中信证券股份有限公司关于建元信托股份有限公司
非公开发行限售股上市流通之核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”“保荐机构”）作为建元信
托股份有限公司（原安信信托股份有限公司，以下简称“公司”）2023 年向特定
对象发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证
券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机
构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作，海通证券股份有限公司未完成的对
公司 2016 年非公开发行股票的持续督导工作将由中信证券承继。中信证券对建
元信托 2016 年非公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次限售股情况
本次限售股上市的类型为非公开发行限售股上市流通。
（一）核准时间
海监管局”）向建元信托股份有限公司核发沪银监复〔2016〕6 号《上海银监局
关于同意安信信托股份有限公司募集新股份方案的批复》。
于核准安信信托股份有限公司非公开发行股票的批复》，该批复核准公司非公开
发行 358,806,611 股新股，自核准发行之日起 6 个月内有效。
字[2016]第 116651 号《验资报告》。根据该验资报告，截至 2016 年 12 月 23 日，
公司募集资金总额为 4,990,999,962.42 元，扣除发行费用 17,993,009.59 元，实际
募集资金净额 4,973,006,952.83 元。其中增加注册资本（股本）301,753,323.00 元，
计入资本公积-股本溢价 4,671,253,629.83 元。
（二）股份登记时间
理了本次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续。
（三）锁定期安排
认购股数
序号 发行对象 限售期 限售期届满时间
（股）
（四）本次申请解除股份限售股东取得非公开发行限售股的情况
上海国之杰投资发展有限公司前期未能办理本次非公开发行相关股份的限
售股解禁。四川信托有限公司（以下简称“四川信托”）所管理的四川信托有限
公司－川信·安信信托股票收益权投资 6 号单一信托（以下简称“川信 6 号信
托”）通过司法过户方式获得上海国之杰投资发展有限公司持有的 144,191,548
股非公开发行限售股，并于 2024 年 3 月 8 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成股票过户登记。四川信托及所管理的川信 6 号信托与上海国之杰
投资发展有限公司不存在关联关系。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
股为基数，每 10 股派发现金红利 6 元（含税），以资本公积金每 10 股转增 12 股，
共计派发现金红利 1,242,985,890.60 元，转增 2,485,971,781 股，本次分配后总股
本增加至 4,557,614,932 股，上海国之杰投资发展有限公司认购的 2016 年非公开
发行限售股股份数同比例增加至 170,706,166 股。
股为基数，每 10 股派发现金红利 5 元（含税），以资本公积金每 10 股转增 2 股，
共计派发现金红利 2,278,807,466 元，转增 911,522,987 股，本次分配后总股本增
加至 5,469,137,919 股，上海国之杰投资发展有限公司认购的 2016 年非公开发行
限售股股份数同比例增加至 204,847,399 股。
股人民币普通股（A 股），募集资金总额为 9,013,139,290.10 元。本次向特定对象
发行股票后，公司总股本变更为 9,844,448,254 股。
三、本次限售股上市流通的相关承诺履行情况
（一）公司股权司法过户情况
裁定书》，裁定将上海国之杰投资发展有限公司持有的公司 144,191,548 股本次
非公开发行限售股股票归四川信托所管理的川信 6 号信托所有，前述股票的所有
权自裁定送达四川信托时转移。
川信托。2024 年 3 月 8 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司依据前
述裁定为川信 6 号信托办理了上述股票过户登记。
（二）承诺履行情况
截至本核查意见出具日，上海国之杰投资发展有限公司不存在影响本次非公
开发行限售股上市流通的未履行承诺，四川信托及所管理的川信 6 号信托不存在
承接上海国之杰投资发展有限公司承诺义务的情形，四川信托及所管理的川信 6
号信托不存在本次非公开发行限售股上市流通的有关承诺。
（三）是否存在该股东对上市公司的非经营性资金占用、上市公司对该股东
的违规担保等损害上市公司利益行为的情况说明
截至本核查意见出具日，四川信托及所管理的川信 6 号信托与上海国之杰投
资发展有限公司之间不存在关联关系。四川信托及所管理的川信 6 号信托不存在
占用公司资金的情形，公司对四川信托及所管理的川信 6 号信托不存在违规担保
等损害公司利益的行为。四川信托及所管理的川信 6 号信托不存在法律法规及上
海证券交易所相关规定中规定的限制转让本次非公开发行限售股份相关情形。
四、本次限售股份上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 144,191,548 股；
（二）本次上市流通日期为 2024 年 4 月 11 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售普通
限售普通股 持有限售 本次解除限售 剩余限售
序号 股占公司总股
持有人名称 普通股股数 普通股股数 普通股股数
本比例
四川信托有
限公司－川
信·安信信
托股票收益
权投资 6 号
单一信托
合计 144,191,548 1.46% 144,191,548 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 - 144,191,548 -
五、本次限售股上市流通前后股本结构变动情况
单位：股
股份性质 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股
份
无限售条件的流通股
份
股份合计 9,844,448,254 0 9,844,448,254
六、保荐机构核查意见
经核查，中信证券认为：
《上海证券交易所
股票上市规则》等相关法律法规的规定；
售承诺；
项无异议。
以下无正文。
（本页无正文，为中信证券股份有限公司关于《中信证券股份有限公司关于建元
信托股份有限公司非公开发行限售股上市流通之核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
朱 钰
姜 颖
中信证券股份有限公司
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