现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于华灿光电股份有限公司 2023 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为华灿光电股份有限公司（以下简称“华灿光电”或“公司”）
灿光电股份有限公司 2023 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华灿光电
保荐代表人姓名：颜煜 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：张畅 联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：颜煜
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 3 月 11 日~3 月 19 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资
料 及信息披露文件等
√
要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关董事会文件、内部审计制度、内控评价报告等
√
适用）
√
部门（如适用）
现场检查报告
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件，核对文件内容与公司的实际情况
√
露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅《公司章程》《关联交易管理制度》等制度；查阅公司相关的三会会议
资料及信息披露文件等
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查报告
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、三方监管协议、募集资金对账单，查看募集
资金投资项目实施情况
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司业绩预告、重要合同；查阅同行业业绩情况等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司股东名册，核查股东相关承诺及履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：核查现金分红的制度建立情况；核查公司大额合同、大额资金往来的相关
凭
证；与管理层沟通了解公司生产经营情况
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
对于“一/（六）/1” ，公司预计 2023 年归属于上市公司股东的净利润为亏损 79,000.00 万
元~89,000.00 万元，主要系：（1）主要产品价格持续下降，产能利用率较低，导致产品毛利
率下降； （2）政府补贴金额减少； （3）受产品价格下降和产能利用率较低等因素影响，公司
计提的存货跌价准备较大导致资产减值损失增加较多
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于华灿光电股份有限公司 2023
年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
颜 煜 张 畅
华泰联合证券有限责任公司（公章）
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