证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2024-055
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
证券代码：002812，证券简称：恩捷股份
债券代码：128095，债券简称：恩捷转债
转股价格：人民币66.26元/股
转股时间：2020年8月17日至2026年2月11日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，云南恩捷新材料股份有限公司（以
下简称“公司”）现将2024年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股
及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市基本情况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2701号”文核准，公司于2020年2
月11日公开发行了1,600.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所“深证上[2020]109号”文同意，公司160,000.00万元可转换
公司债券于2020年2月28日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“恩捷转债”，
债券代码“128095”。
（三）可转换公司债券转股价格调整情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《云南恩捷新材料股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）
的约定，本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日起满六个月后的第
一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即2020年8月17日至2026年2月11日，
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初始转股价为64.61元/股。
的相关条款，“恩捷转债”发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股
（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金
股利等情况，应对转股价格进行调整。“恩捷转债”转股价格由64.61元/股调整为
司在指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》
和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于可转换公司债券转股价格调
整的公告》（公告编号：2020-083号）。
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南恩捷新材料股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2020]1476号）核准，公司以非公开发行股票的方
式向22名特定投资者非公开发行人民币普通股69,444,444股（A股），新增股份
于2020年9月4日在深圳证券交易所上市。根据可转债转股价格调整的相关条款，
公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2020年9月4日起“恩捷转债”转股价
格由64.49元/股调整为65.09元/股。详见公司在指定信息披露媒体刊登的《关于可
转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2020-158号）。
审议通过了《关于对公司<2017年限制性股票激励计划>部分激励股份回购注销
的议案》，因公司《2017年限制性股票激励计划》第三次解锁时4名激励对象个
人考核等级为“良”，公司对其持有的公司限制性股票合计23,120股进行回购注
销，回购价格为8.426元/股。公司于2020年9月28日完成了前述限制性股票的回购
注销手续。由于本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经测算，本次回购注
销完成后，“恩捷转债”转股价格不变，仍为65.09元/股。详见公司在指定信息披
露媒体刊登的《关于本次部分限制性股票回购注销不调整可转换公司债券转股价
格的公告》（公告编号：2020-182号）。
调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2021年4月30日
（除权除息日）起“恩捷转债”转股价格由65.09元/股调整为64.92元/股。详见公司
在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告
编号：2021-069号）。
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调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2022年5月16日
（除权除息日）起“恩捷转债”转股价格由64.92元/股调整为64.62元/股。详见公司
在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告
编号：2022-091号）。
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南恩捷新材料股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2022]1343号）核准，公司以非公开发行股票的方
式向21名特定投资者非公开发行人民币普通股85,421,412股（A股），新增股份
于2023年6月20日在深圳证券交易所上市。根据可转债转股价格调整的相关条款，
公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2023年6月20日起“恩捷转债”转股
价格由64.62元/股调整为66.64元/股。详见公司在指定信息披露媒体刊登的《关于
可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-099号）。
审议通过了《关于回购注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股
票的议案》，因公司2022年股票期权与限制性股票激励计划授予限制性股票的激
励对象中，60名激励对象因个人原因辞职，1名激励对象非因执行职务身故，4
名激励对象个人绩效考核评价结果为B，2名激励对象个人绩效考核评价结果为
C，1名激励对象个人绩效考核评价结果为D，公司对前述68名激励对象已获授但
尚未解除限售的限制性股票合计88,630股进行回购注销，回购价格为64.18元/股
（未含银行同期存款利息），由于本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经
测算，本次回购注销完成后，“恩捷转债”转股价格不变，仍为66.64元/股。
调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2023年8月21日
（除权除息日）起“恩捷转债”转股价格由66.64元/股调整为66.46元/股。详见公司
在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告
编号：2023-142号）。
格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2023年9月21
日（除权除息日）起“恩捷转债”转股价格由66.46元/股调整为66.26元/股。详见公
司在指定信息披露媒体刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公
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债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
告编号：2023-167号）。
二、“恩捷转债”转股及股份变动情况
自2024年1月1日至2024年3月31日，“恩捷转债”因转股减少金额为46,000.00
元，减少数量460张，转股数量为691股。截至2024年第一季度末，剩余可转债金
额为453,052,100.00元，剩余可转债数量为4,530,521张。自2024年1月1日至2024
年3月31日，公司股份变动情况如下：
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
股份性质 公积
发行 送
数量 比例 金转 其他 小计 数量 比例
新股 股
股
一、限售条件流通股/
非流通股
高管锁定股 146,519,598 14.99% 0 0 0 159,400 159,400 146,678,998 15.00%
股权激励限售股 898,270 0.09% 0 0 0 0 0 898,270 0.09%
二、无限售条件流通股 830,336,693 84.92% 0 0 0 -158,709 -158,709 830,177,984 84.91%
三、总股本 977,754,561 100.00% 0 0 0 691 691 977,755,252 100.00%
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券部投资者联系电话
四、备查文件
“恩捷股份”股本结构表；
“恩捷转债”股本结构表。
特此公告。
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云南恩捷新材料股份有限公司董事会
二零二四年四月一日
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