中信建投证券股份有限公司
关于北京福元医药股份有限公司变更部分募集资金用途及对部分募
集资金投资项目追加投资的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为北京福元医药股份有限公司（以下简称“福元医药”、“公司”）首次公开
发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等相关规定履行持续督导职责，对福元医药拟变更部分募集资金用途及对部
分募集资金投资项目追加投资情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京福元医药股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2022]974 号）核准，公司首次公开发行人民币普
通股（A 股）股票 12,000 万股，发行价格为人民币 14.62 元/股，募集资金总额
为人民币 1,754,400,000.00 元，扣除不含增值税发行费用人民币 118,480,188.68
元后，募集资金净额为人民币 1,635,919,811.32 元。上述资金已全部到位，经天
健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验[2022]315
号）。
公司按照规定对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放
于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募
集资金三方监管协议》，并严格履行。
公司扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目：
截至 2024 年 2 月 29 日已投入
募集资金投资项目 募集资金投资总额（万元）
金额（万元）
高精尖药品产业化建设项目（一期） 93,100.00 31,445.93
创新药及仿制药研发项目 50,600.00 16,267.58
补充流动资金 19,891.98 19,891.98
合计 163,591.98 67,605.49
二、本次变更部分募集资金用途及对部分募集资金投资项目追加投资的情况及
原因
（一） 创新药及仿制药研发项目
公司创新药及仿制药研发项目计划投入募集资金金额合计 50,600.00 万元，
截至 2024 年 2 月 29 日，已投入募集资金金额合计 16,267.58 万元。本次调整前，
公司创新药及仿制药研发项目及投入金额具体如下：
单位：万元
调整前拟投入募集资金 截至 2024 年 2 月 29 日募
序号 项目名称
金额 集资金已投入金额
酮苯丙氨酸钙、酮缬氨酸钙、酮亮氨酸钙、
酮异亮氨酸钙
- 159.45 159.45
金
小计 38,634.10 10,314.64
小计 11,965.90 5,952.94
合计 50,600.00 16,267.58
（1）仿制药项目调出情况
公司拟调出仿制药研发项目情况如下：
单位：万元
原募集资金计划 截至 2024 年 2 月底实际募 涉及变更项目资
序号 项目名称
投入金额 集资金使用情况 金
富马酸伏诺拉生片剂及
原料药
合计 7,908.10 139.00 7,769.10
①奥美沙坦酯氨氯地平片和熊去氧胆酸胶囊有多家企业通过一致性评价且
较多企业申请药品上市，社会可获得性较高，为非临床急需品种，公司再投入资
金研发，取得药品注册证书后较难获得良好的经济效益；
②硫酸羟氯喹片、富马酸伏诺拉生片剂及原料药研发单位较多，预计 1 年以
后社会可获得性较高，为非临床急需品种，公司继续研发取得药品注册证书后较
难获得良好的经济效益；
③甲巯咪唑原料药目前已具备较为充足的市场供应，原料药研发停题不影响
相应制剂研发生产；
④硫酸阿托品滴眼液为改良型创新药，截至本公告日，该产品已有 1 家企业
获批生产，改良型创新药品种在首家获批生产后与参比制剂公示前的期间不受理
申报临床。
受部分仿制药项目竞品陆续审批上市因素的影响，在行业政策、市场竞争和
销售环境发生较大变化的情况下，公司再投入资金进行研发已经较难获得良好的
经济效益。经审慎评估和综合判断，为更好地保护中小投资者利益，提高募集资
金使用效率和募集资金投资回报，公司决定终止上述 6 个仿制药品种的研发，从
募集资金投资项目中调出。上述 6 个仿制药品种原计划投入募集资金金额
（2）存在募集资金结余的已获批项目
公司“创新药及仿制药研发项目”已有 8 个项目获批，存在募集资金结余，
具体情况如下：
单位：万元
原募集资金计 截至 2024 年 2 月末实 涉及变更项
序号 项目名称 备注
划投入金额 际募集资金使用情况 目资金
富马酸贝达喹啉片剂及
原料药
磷酸特地唑胺片及原料
药
盐酸帕罗西汀肠溶缓释
片
合计 6,965.50 2,577.08 4,388.42 -
上述仿制药研发项目已获批，募集资金存在结余，具体原因如下：
①项目推进过程中，部分费用使用自有资金支付；
②随着公司研发团队能力的提升，单个项目的人力成本较预算有所降低。
上述仿制药研发项目已获批结题，公司拟将结余募集资金 4,388.42 万元投入
公司高精尖药品产业化建设项目（一期）之生产建设项目。
（3）原预算金额有结余的在研仿制药项目
公司部分在研仿制药项目预计后续募集资金投入情况如下：
单位：万元
原募集资金计 截止 2024 年 2 月末实际 2024-2025 年预计 涉及变更
序号 项目名称
划投入金额 募集资金使用情况 投入募集资金 项目资金
达格列净二甲双胍
缓释片
依折麦布瑞舒伐他
汀钙片
氨氯地平贝那普利
胶囊
比索洛尔氨氯地平
片
克立硼罗软膏及原
料药
盐酸毛果芸香碱滴
眼液
羧基麦芽糖铁注射
液
酮苯丙氨酸钙、酮缬
钙、酮异亮氨酸钙
罗替高汀贴片及原
料药
布瑞哌唑口崩片及
原料药
合计 21,911.05 7,091.52 6,288.63 8,530.90
上述在研仿制药研发项目募集资金预计将存在结余，具体原因如下：
①项目推进过程中，部分费用使用自有资金支付；
②临床资源的增加使得临床试验单价下调，临床实际费用较预算预计降低；
③随着公司研发团队能力的提升，单个项目的人力成本较预算降低。
公司上述募集资金投资的在研仿制药项目原计划投入募集资金金额
余募集资金 8,530.90 万元。
（4）新增仿制药研发项目
经过综合评估，公司拟将上述终止的仿制药品种结余募集资金以及在研仿制
药项目预计结余资金合计 16,300.00 万元调整为其他市场容量较大，且具有竞争
优势和市场前景的仿制药项目，具体情况如下：
单位：万元
新增募投项目（仿制药）
序号 研发项目 适应症 研发进展 募集资金拟投入金额
放大研究与临床研
究
放大研究与临床研
究
蔗糖羟基氧化铁咀嚼片及原料
药
合计 16,300.00
本次调整后，公司创新药及仿制药研发项目具体情况如下：
单位：万元
截至 2024 年 2
调整前拟 调整前剩余 调整后拟
序号 项目名称 月 29 日募集资 增减金额
投入金额 募集资金 投资金额
金已投入金额
富马酸伏诺拉生片剂及原料
药
富马酸贝达喹啉片剂及原料
药
酮苯丙氨酸钙、酮缬氨酸钙、
酮亮氨酸钙、酮异亮氨酸钙
蔗糖羟基氧化铁咀嚼片及原
料药
- 159.45 159.45 - - -
使用募集资金
小计 38,634.10 10,314.64 28,319.46 23,931.04 -4,388.42
N-ER 项目（核酸技术平台项
目）
小计 11,965.90 5,952.94 6,012.96 6,012.96 -
合计 50,600.00 16,267.58 34,332.42 29,944.00 -4,388.42
公司已获批结题的 8 个仿制药研发项目结余募集资金 4,388.42 万元拟投入公
司高精尖药品产业化建设项目（一期）之生产建设项目。
（二） 高精尖药品产业化建设项目（一期）
公司高精尖药品产业化建设项目（一期）计划总投资 93,184.00 万元，拟投
入募集资金金额合计 93,100.00 万元，用于高精尖药品的扩产及研发中心建设。
截至 2024 年 2 月 29 日，已投入募集资金金额合计 31,445.93 万元。本次调整前，
公司高精尖药品产业化建设项目（一期）具体如下：
单位：万元
截至 2024 年 2 月 29 日
序号 募集资金投资项目 投资总额 调整前拟投入金额
已投入金额
合计 93,184.00 93,100.00 31,445.93
（1）本次拟终止实施研发中心建设项目
研发中心建设项目计划投资 11,367.55 万元，拟使用募集资金金额 11,300.00
万元。截至 2024 年 2 月 29 日，研发中心建设项目暂未使用的募集资金 11,300.00
万元，占扣除发行费用后募集资金总额的 6.91%。研发中心建设项目原拟于北京
市通州区漷县镇中心区西部产业用地 TZ05-0101- 6100、TZ05-0101-6104 地块新
建研发中心，对创新药和仿制药进行研发。
在募集资金尚未到位的情况下，公司已使用自有资金租赁位于北京市通州区
广聚街 8 号的房产，作为仿制药及创新药研发场地。公司现有的研发设备和场地
已能够满足公司研发项目的需求。同时，公司在北京市通州区广源东街 8 号拥有
自有房产，后续拟调整用途用于研发使用。
基于上述原因，为切实保障股东利益，提高募集资金使用效率，避免募集资
金长期搁置，公司综合目前所处的外部环境，并结合公司中长期发展战略，为合
理利用募集资金，有效防范投资风险，提升公司整体营运能力，最大程度发挥募
集资金效能，经公司审慎研究，拟终止“研发中心建设项目”的继续实施。
（2）本次拟向生产建设项目追加投资
生产建设项目计划投资 81,816.45 万元，拟使用募集资金金额 81,800.00 万元。
截至 2024 年 2 月 29 日，生产建设项目累计投入募集资金 31,445.93 万元。结合
募投项目实际建设情况，公司计划对项目投资总金额进行调整，分别使用研发中
心建设项目剩余募集资金 11,300.00 万元、仿制药获批结题项目结余募集资金
资 30,427.11 万元。生产建设项目具体调整情况如下：
单位：万元
变更前项目投资金 变更后项目投资金
序号 投资项目 增减金额
额 额
合计 81,816.45 112,243.56 30,427.11
生产建设项目本次追加投资的原因如下：
策要求优化设计，在生产建设项目主体结构采用预制装配式钢结构，增加雨水调
蓄池、分界室等；②实际项目建设期间基建用主要材料价格及人工价格上涨；③
公司综合考虑了“生产建设项目”的实际情况，根据现有产品、新产品的研发及
生产工艺，从提升产品质量和生产效率、降低生产成本、增加设备稳定性等角度
出发，对初步设计进行了优化，由此导致生产建设项目各主要单体的建造成本增
加及配套公用设备、设施性能提升带来项目投入增加。
综上，公司对生产建设项目总投资金额进行了调整，本次追加投资 30,427.11
万元。
研发中心建设项目终止后，公司结合实际经营情况，为更合理地使用募集资
金，保障全体股东利益，公司拟使用研发中心建设项目剩余募集资金 11,300.00
万元、仿制药获批结题项目结余募集资金 4,388.42 万元向生产建设项目追加投资，
并使用 14,738.69 万元自有资金向生产建设项目追加投资。
本次调整后，高精尖药品产业化建设项目（一期）投资情况如下：
单位：万元
调整前 调整后
项目名称 计划项目总投资 拟使用募集资金投 追加投资 计划项目总 拟使用募集资
金额 入金额 投资金额 金投入金额
生产建设项目 81,816.45 81,800.00 30,427.11 112,243.56 97,488.42
研发中心建设项目 11,367.55 11,300.00 - - -
三、本次调整募集资金投资项目部分实施内容对公司的影响
公司本次变更部分募集资金用途及对部分募集资金投资项目追加投资，是公
司结合实际情况和自身发展战略而作出的审慎决策，有利于提高募集资金的使用
效率，保障募集资金投资项目的顺利实施，符合公司未来发展需要，不存在损害
公司及股东利益的情形，不会对公司的正常生产经营产生重大不利影响，符合公
司发展战略规划安排，有利于公司长远发展。公司将严格遵守《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关法规的要求
加强募集资金使用的内部和外部监督，确保募集资金使用的合法、有效，实现公
司和全体股东利益的最大化。
四、本次募集资金投资项目调整的风险提示
当前经济形势、市场需求、技术发展趋势的判断等综合因素做出的。募集资金投
资项目实施过程中，存在如研发风险、技术迭代风险等不确定因素，可能存在市
场拓展无法在预定时间内达到预期效果、市场开发投入超出预算的风险。
步等不确定因素而影响建设进度的情形，从而存在导致该募投项目存在无法在达
到预定可使用状态日期前顺利完成的风险及因国内市场需求发生不利变化，项目
达不到预期效益的风险。
五、相关审核及批准程序及专项意见
分募集资金用途及对部分募集资金投资项目追加投资的议案》，同意公司变更部
分募集资金用途及对部分募集资金投资项目追加投资。本次变更部分募集资金用
途及对部分募集资金投资项目追加投资事项尚需提交股东大会审议。
分募集资金用途及对部分募集资金投资项目追加投资的议案》，经审核，监事会
认为：公司本次变更部分募集资金用途及对部分募集资金投资项目追加投资是基
于募投项目的实际情况及公司长远发展考虑，有利于提高募集资金使用效率，符
合公司的发展战略，不存在损害股东利益的情形。本次事项的决策和审议程序符
合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公司《募集资金
管理制度》的相关规定。监事会同意本次变更部分募集资金用途及对部分募集资
金投资项目追加投资的事项，并同意提交公司股东大会审议。
六、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司本次变更部分募集资金用途及对部分募集资金
投资项目追加投资的相关事项已经公司董事会、监事会审议通过，该事项符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规范性文件和公司《募
集资金管理制度》的规定，且履行了必要的审批程序，上述事项符合相关法律、
法规规定。公司本次变更部分募集资金用途及对部分募集资金投资项目追加投资
符合公司发展战略和实际经营需要。综上，保荐机构对公司本次变更部分募集资
金用途及对部分募集资金投资项目追加投资的事宜无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京福元医药股份有限公
司变更部分募集资金用途及对部分募集资金投资项目追加投资的核查意见》之
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保荐代表人：
陶 李 赵润璋
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