证券代码：30 0 5 7 0 证券简称：太辰光 公告编号：2 0 2 4 -0 2 0
深圳太辰光通信股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
深圳太辰光通信股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 27 日召开第五
届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于作废部分已授予
尚未归属的第二类限制性股票的议案》。现将相关事项公告如下：
一、本次限制性股票的审批程序和信息披露情况
年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法> 的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限
制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划相关议案发
表了明确同意的独立意见。
同日，公司第四届监事会第五次会议审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票
激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法> 的议案》、
《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>
的议案》等议案。
年限制性股票激励计划（修订草案）> 及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法（修订）> 的议案》
、及《关于取消 2020 年度股东大
会部分提案并增加临时提案的议案》等议案，公司独立董事就相关议案发表了独立意
见。
同日，公司第四届监事会第六次会议审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票
激励计划（修订草案）> 及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法（修订）> 的议案》等议案。
和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，个别员工提出问询，对此，公司经了解后
向上述人员进行了解释说明。除上述外，公司监事会未收到其他反馈意见。2021 年 5
月 7 日，公司监事会披露了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单的公示情况说明及核查意见》。
制性股票激励计划实施考核管理办法（修订）> 的议案》及《关于提请股东大会授权董
事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日，公司在巨潮 资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励
对象买卖公司股票情况的自查报告》。
会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该
议案发表了独立意见，认为授予条件已成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的首
次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表核查意
见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于作
废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了
独立意见。
二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事
对该议案发表了独立意见，认为授予条件已成就，激励对象主体资格合法、有效，确定
的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予日激励对象名单进行核实并发表核查
意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
、《关
于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》和《关于 2021 年限制性股票
激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议
案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予第二个归属期、预
留授予第一个归属期的归属名单进行核实并发表了核查意见。
会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。
二、本次作废限制性股票的具体情况
（1）首次授予限制性股票归属考核指标及安排
对应
净利润增长率 A（以 2020 年度为基数） 营业收入增长率 B （以 2020 年度为基数）
归属安排 考核
年度 目标值(Am) 触发值 (An) 目标值（Bm） 触发值 (Bn)
第一个归
属期
第二个归
属期
第三个归
属期
指标 完成度 指标对应系数
A ≥ Am X=100%
B ≥ Bn An ≤ A ＜ Am X=(A-An)/(Am-An)*50%+50%
X
A ＜ An X=0
B ＜ Bn X=0
B ≥ Bm Y=100%
A ≥ An Bn ≤ B ＜ Bm Y=(B-Bn)/(Bm-Bn)* 50%+50%
Y
B ＜ Bn Y=0
A ＜ An Y=0
公司层面归属比
例
（2）预留授予限制性股票归属考核指标及安排
对应
净利润增长率 A（以 2020 年度为基数） 营业收入增长率 B （以 2020 年度为基数）
归属安排 考核
年度 目标值(Am) 触发值 (An) 目标值（Bm） 触发值 (Bn)
第一个归
属期
第二个归
属期
指标 完成度 指标对应系数
A ≥ Am X=100%
X B ≥ Bn
An ≤ A ＜ Am X=(A-An)/(Am-An)*50%+50%
A ＜ An X=0
B ＜ Bn X=0
B ≥ Bm Y=100%
A ≥ An Bn ≤ B ＜ Bm Y=(B-Bn)/(Bm-Bn)* 50%+50%
Y
B ＜ Bn Y=0
A ＜ An Y=0
公司层面归属比
例
注：上述“净利润”以剔除激励计划费用影响的归属母公司的净利润数值作为计算依据。
公司 2023 年实现营业收入 884,775,629.78 元，未达到业绩指标预触发值。
根据《公司 2021 年限制性股票激励计划（修订草案）》
（以下简称“
《激励计划（修
订草案）》”）的规定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及
预留授予部分第二个归属期未满足公司层面业绩考核要求，归属条件未成就，激励对
象已获授予但尚未归属的股限制性股票全部取消归属，并作废。
综上，本次合计作废已授予但尚未归属的限制性股票数量为 277.8533 万股。根据
公司 2020 年度股东大会的授权，上述属于股东大会对董事会授权范围内的事项，无需
再次提交股东大会审议。
三、本次作废第二类限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分第二类限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响。
四、监事会意见
经审核，监事会认为：本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励
计划（修订草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次作
废部分限制性股票。
五、法律意见书的结论性意见
广东深天成律师事务所律师认为，公司 2021 年限制性股票激励计划调整授予价格
及作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票事项已经取得必要的授权和批准，本
次变更符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2023 年修订）
》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办
理》及《激励计划（修订草案）》的相关规定。
六、备查文件
激励计划作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的法律意见书
特此公告。
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