上海新动力汽车科技股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
及审核报告
上海新动力汽车科技股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况专项报告
截至 2023 年 12 月 31 日止
上海新动力汽车科技股份有限公司(以下简称“本公司”，原名为上海柴油机股份有限公司，
于 2021 年 12 月 29 日办理名称变更，并更换公司营业执照)董事会根据中国证券监督管理委
员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修
订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，编制了截
至 2023 年 12 月 31 日止非公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以
下简称“募集资金存放与实际使用情况报告”)。现将截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金存放
与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]2321 号文核准，本公司 2021 年在上海证券交
易所以每股人民币 8.99 元的发售价格非公开发行 222,469,410 股人民币普通股 A 股股票(以
下简称“2021 年非公开发行”)，股款计人民币 200,000.00 万元(人民币 1,999,999,995.90 元)，
扣 除 发 行费用计人民币 19,021,232.77 元( 不含增值税 ) ，实际募集资金 净额为 人 民 币
截至 2023 年 12 月 31 日止，本公司累计使用募集资金人民币 59,535.96 万元(含用募集资金
置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 28,954.26 万元)，其中以前年度累计
使用人民币 52,358.79 万元，2023 年度使用募集资金人民币 7,177.17 万元。尚未使用的募集
资金余额计人民币 144,695.24 万元(含利息人民币 6,247.45 万元)。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范募集资金的管理和使用，本公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司证券发行管理办法》等国家
有关法律、法规和《公司章程》的规定，制定了《募集资金管理制度》，对本公司募集资
金的存放、使用及使用情况的监督等方面做出了具体明确的规定。本公司一直严格按照
《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。
(二) 募集资金的存储情况
按照《募集资金管理制度》的有关规定，本公司开立了专项账户存储募集资金，实际使用
募集资金的本公司之子公司亦开立了专项账户存储本公司所拨付的募集资金。
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二、 募集资金存放和管理情况 - 续
(二) 募集资金的存储情况 - 续
截至 2023 年 12 月 31 日止，本公司 2021 年非公开发行募集资金存储情况如下：
单位：人民币万元
截至 2023 年
序号 账户主体 开户银行 账号/存单号
中国光大银行
股份有限公司
上海分行
合计 144,695.24
注： 该等账户系子公司上汽红岩汽车有限公司用于闲置募集资金现金管理，现金管理品
种为半年期定期存款及七天通知存款。
(三) 募集资金专户存储三方监管情况
按照《上市公司证券发行管理办法》以及本公司《募集资金管理制度》的有关规定，本公
司设立专用账户进行管理，专款专用。本公司与独立财务顾问、募集资金专户开立银行于
集资金专户开立银行及上汽红岩汽车有限公司于 2021 年 11 月 9 日签订了《募集资金专户
存储四方监管协议》。协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金
专户存储四方监管协议》的规定行使权利，履行义务。上述协议与《募集资金专户存储三
方监管协议(范本)》不存在重大差异。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
累计使用募集资金人民币 59,535.96 万元。募集资金的具体使用情况详见本报告附表《募集
资金使用情况对照表》。
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三、 本年度募集资金的实际使用情况 - 续
(二) 募投项目先期投入及置换情况
在本次募集资金实际到位之前，本公司先期利用自筹资金预先投入并实施部分募集资金投
资项目。于 2021 年 3 月 31 日至 2021 年 10 月 12 日止期间，本公司以自筹资金预先投入募
集资金投资项目金额合计人民币 28,954.26 万元，具体项目进展和自筹资金预先投入情况如
下表：
单位：人民币万元
拟使用
自筹资金 募集资金
序号 项目名称 实施主体(注) 募集资金
投入金额 置换金额
金额
合计 198,097.88 28,954.26 28,954.26
注： 上汽红岩汽车有限公司原名为“上汽依维柯红岩商用车有限公司”，于 2021 年 9 月 8
日办理名称变更，并更换公司营业执照。
于 2021 年 11 月 17 日，本公司召开董事会和监事会 2021 年度第七次临时会议，分别审议
通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意本公司使用募
集资金人民币 28,954.26 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本公司本次募集
资金置换时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合相关法律、法规及规范性文件的要
求。独立董事发表了明确同意的意见，德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)对本公司以
自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了《上海柴油机股份有
限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的报告及专项审核报告》(德师报(核)字
(21)第 E00448 号)，独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司对此发表了核查意见。本公司
已按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定履行了法定程序并进行了信息披露，
具体内容详见本公司于 2021 年 11 月 17 日在上海证券交易所网站上披露的《上海柴油机股
份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》(公告编号临 2021-
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日止，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
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三、 本年度募集资金的实际使用情况 - 续
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
于 2022 年 10 月 27 日，本公司召开董事会 2022 年度第四次临时会议和监事会 2022 年度第
三次临时会议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用不超过人民币 15 亿元(含)的闲置募集资金进行现金管理。公司独立董事对上述事项
发表了同意的意见，独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司对此发表了核查意见。本公
司已按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定履行了法定程序并进行了信息披露，
具体内容详见本公司于 2022 年 10 月 29 日在上海证券交易所网站上披露的《上海新动力汽
车科技股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号临 2022-038)。
截至 2023 年 12 月 31 日止，子公司上汽红岩汽车有限公司使用闲置募集资金进行现金管理
金额合计人民币 68,000.00 万元，签约方为中国光大银行股份有限公司上海分行营业部，现
金管理品种为半年期定期存款及七天通知存款，明细如下表：
单位：人民币万元
账户名称 银行账号 币种 利率 账户余额 起始日期 终止日期
上汽红岩汽车有限公司 36510181001967111 人民币 1.95% 45,000.00 2023/10/25 2024/04/25
上汽红岩汽车有限公司 36510181001967290 人民币 1.55% 5,000.00
上汽红岩汽车有限公司 36510181001898256 人民币 2.00% 5,000.00
上汽红岩汽车有限公司 36510181001898338 人民币 2.00% 3,000.00 七天通知存款
上汽红岩汽车有限公司 36510181001898420 人民币 2.00% 5,000.00
上汽红岩汽车有限公司 36510181001898502 人民币 2.00% 5,000.00
合计 68,000.00
本年现金管理已实现的利息收入金额为人民币 26,411,588.77 元。
(五) 节余募集资金使用情况
本公司本次非公开发行募集资金按照募投项目进度付款后的余款存放于募集资金专户。
(六) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司本次非公开发行不存在超募资金。
(七) 超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
本公司本次非公开发行不存在超募资金。
(八) 募集资金使用的其他情况
截至 2023 年 12 月 31 日止，子公司上汽红岩汽车有限公司募集资金账户 36510188001374014
中人民币 1,000,000.00 元因诉讼事项遭法院冻结。
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截至 2023 年 12 月 31 日止
四、 变更募投项目的资金使用情况
于 2022 年 3 月 17 日，本公司召开董事会十届二次会议和监事会十届二次会议，分别审议
通过了《关于公司部分募集资金投资项目调整、变更的议案》，为顺应行业发展趋势和技
术迭代要求，从审慎投资和合理利用资金的角度出发，公司拟根据募投项目实施的内外部
情况，结合公司发展战略，对“智慧工厂”项目进行调整，调整项目建设方案、投资总额及
投入明细，并结合实际情况调整项目建设期，并新增上汽红岩“研发能力提升”募投项目。
调整完成后的募集资金使用计划如下表所示：
单位：人民币万元
募集资金原计划 募集资金现计划
序号 项目名称 调整前投资总额 调整后投资总额
投入金额 投入金额
合计 198,097.88 198,097.88
本公司独立董事对上述事项发表了同意的意见，独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司
对此发表了核查意见。本公司已按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定履行了
法定程序并进行了信息披露，具体内容详见本公司于 2022 年 3 月 19 日在上海证券交易所
网站上披露的《上海新动力汽车科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目调整、变更
的公告》(公告编号临 2022-013)。
以上募投项目调整、变更事项已经公司 2021 年年度股东大会审议通过。
于 2023 年 3 月 29 日，本公司召开董事会十届四次会议和监事会十届四次会议，分别审议
通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，根据公司发展规划，结合公司实际经
营情况及未来发展，为保证募投项目建设更符合公司利益和需求，公司募集资金投资项目
“智慧工厂项目”在项目实施主体、投资规模及募集资金投资用途都不发生变更的情况下，
将项目达到预定可使用状态日期延期，具体如下：
单位：人民币万元
截至 2022 年 调整前项目达到 调整后项目达到
拟使用募集资金
项目名称 12 月 31 日已投入 预定可使用 预定可使用
投资金额
募集资金金额 状态日期 状态日期
“智慧工厂”项目 59,441.16 22,999.91 2022 年 12 月 2024 年 6 月
本公司独立董事对上述事项发表了同意的意见，独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司
对此发表了核查意见。本公司已按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定履行了
法定程序并进行了信息披露，具体内容详见本公司于 2023 年 3 月 31 日在上海证券交易所
网站上披露的《上海新动力汽车科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》
(公告编号临 2023-009)。
变更募投项目的资金使用情况详见本报告附表 2《变更募集资金投资项目情况表》。
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额(注 1) 200,000.00 本年度投入募集资金总额 7,177.17
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 59,535.96
累计变更用途的募集资金总额比例 7.36%
截至期末累计 项目
是否已变更 截至期末
截至期末 截至期末 投入金额与 项目达到 本年度 可行性
项目， 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 投资进度 是否达到
承诺投资项目投向 承诺投入 累计投入 承诺投入金额 预定可使用 实现的 是否
含部分变更 投资总额 总额(1) 金额 (%)(5) 预计效益
金额(2) 金额(3) 的差额(4) 状态日期 效益 发生重大
(如有) (5)=(3)/(2)
(4)=(3)-(2) 变化
承诺投资项目
项目处于
建设中
阶段，
不适用
承诺投资项目合计 198,097.88 198,097.88 198,097.88 7,177.17 59,535.96 (138,561.92) 30.05
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体募投项目)
案》，同意根据市场环境及募投项目的实际建设进度，将“智慧工厂”项目达到预定可使用状态日期调整为 2024 年 6 月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三(二)
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三(四)
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 详见本报告三(八)
注 1： 实 际 募 集资金 净额 为人民币 1,980,978,763.13 元，扣除 发行费 用增 值税计 人民 币 1,141,273.97 元 后， 募 集 资 金 账 户 结 余 额 为 人 民 币
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计划 项目达到预定 项目可行性
本年度实际 实际累计投入 投资进度 本年度实现的 是否达到预计
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投资 可使用状态 是否发生
投入金额 金额(2) (%)(3)=(2)/(1) 效益 效益
资金总额 金额(1) 日期 重大变化
项目处于建设
“智慧工厂”项目 “智慧工厂”项目 59,441.16 59,441.16 6,709.77 29,709.68 49.98 2024 年 6 月 不适用 中阶段， 否
不适用
“研发能力提升”项目 无 14,724.80 14,724.80 - - - 2024 不适用 否 不适用
合计 - 74,165.96 74,165.96 6,709.77 29,709.68
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体募投项目) 详见本报告四
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目)
案》，同意根据市场环境及募投项目的实际建设进度，将“智慧工厂”项目达到预定可使用状态日期调整为 2024 年 6 月。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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