湖南华曙高科技股份有限公司
董事会议事规则
第一章 总 则
第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会的运作，提高董事会
的工作效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权力，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、中国
证监会《上市公司治理准则》和上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上
市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关法律法规及规范性文件（以下统称
“法律法规”），以及《湖南华曙高科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的相关规定，并结合本公司的实际情况，制定本规则。
第二条 公司设董事会，对股东大会负责，在相关法律法规、《公司章程》
和股东大会赋予的职权范围内行使决策权。
第三条 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行忠实和勤勉
义务维护公司和全体股东利益。
第二章 董事会的组成及其职权
第四条 董事会由 12 名董事组成，其中 8 名为非独立董事，4 名为独立董
事。公司董事会暂不设职工代表担任的董事。
第五条 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
第六条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公
司形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵
押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）决定聘任或者解聘公司总经理、副总经理、董事会秘书及其他高级管
理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘
公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
第七条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计
意见向股东大会作出说明。
第八条 董事会确定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事
项、委托理财、关联交易、对外捐赠的权限，建立严格的审查和决策程序；重大
投资项目应当组织有关专家、专业人士进行评审，并报股东大会批准。
（一）公司发生下列交易事项（提供担保除外，下同），需经公司董事会审
议、批准后实施：
司最近一期经审计总资产 10%以上；
上；
近一个会计年度经审计营业收入 10%以上，且超过 1,000 万元；
过 100 万元；
计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 100 万元。
上述“交易”事项参照《公司章程》规定执行。
（二）董事会对关联交易事项的审议权限为：
应当提交董事会审核的关联交易。
（三）董事会对公司对外担保事项的审议权限为：
其他对外担保事项（公司对外担保须要求对方提供反担保，同时董事会应对被担
保方的资格进行审查）。
出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。
其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适
用公司章程第四十条（一）第 1 项至第 3 项，由董事会审议通过。
（四）公司发生的交易事项未达到公司章程规定的董事会审议及批准标准时，
由公司董事会授权总经理审批。
第九条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购时董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律法规、本所相关规定及公司章程规定的其他事项。
第十条 法律法规及《公司章程》规定的董事会各项具体职权应当由董事会
集体行使，不得授权他人行使，不得以修订《公司章程》、股东大会决议等方式
加以变更或者剥夺。
《公司章程》规定的董事会其他职权，对于涉及重大业务和事项的，应当实
行集体决策审批，不得授权单个或者几个董事单独决策。
董事会可以授权董事会成员在会议闭会期间行使除前两款规定外的部分职
权，但授权内容必须明确、具体，并对授权事项的执行情况进行持续监督。
第十一条 公司董事会下设战略与发展委员会、审计委员会、提名委员会、
薪酬与考核委员会。上述专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会
授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，
其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任
召集人，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，审计委员会
的召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员
会的运作。各专门委员会在董事会授权下开展工作，为董事会的决策提供咨询意
见。
（一）战略与发展委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策
进行研究并提出建议；
（二）审计委员会的主要职责是负责审核公司财务信息及其披露、监督及
评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数
同意后，提交董事会审议：
差错更正；
审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人
认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出
席方可举行。
（三）提名委员会的主要职责是负责拟定董事、高级管理人员的选择标准
和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列
事项向董事会提出建议：
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中
记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
（四）薪酬与考核委员会的主要职责是负责制定董事、高级管理人员的
考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并
就下列事项向董事会提出建议：
权益条件成就；
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事
会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第十二条 公司设董事会秘书，由董事会聘任。董事会秘书是公司高级管理
人员，履行董事会赋予的职责。
第三章 董事会相关人员的职权
第十三条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）董事会授予的其他职权。
（四）在发生不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律、法规规定
和公司利益的特别处置权，并在事后及时向公司董事会和股东大会报告。
董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权。公司重大事项应
当由董事会集体决策，不得将《公司法》所规定的应由董事会行使的职权授权给
公司董事长行使或直接作出决定。但为执行董事会决议，董事会可以授权董事长
有权决定执行该决议过程中所涉其他具体事项。董事会对董事长的授权，应当明
确和具体。
第十四条 董事会休会期间，董事长应积极督促落实董事会已决策的事项，
并将公司重大事项及时告知全体董事。
第十五条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备及文
件保管、公司股东资料的管理等事宜。
董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有
关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董
事会秘书的工作。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。公司解
聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故解聘。
第十六条 独立董事享有董事的一般职权，同时依照法律法规和《公司章程》
针对相关事项享有特别职权。有权充分了解公司经营运作情况和董事会议题内容，
维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。独立董事有权
按年度向股东大会报告工作。
独立董事独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他可能
影响其进行独立客观判断的关系的单位或者个人影响。公司应当保障独立董事依
法履职。
第四章 董事会会议的召集及通知
第十七条 董事会会议分为定期会议和临时会议，董事会每年至少召开两次
定期会议。召开董事会定期会议和临时会议，应以书面形式（包括专人、邮寄、
传真及电子邮件等方式送达）分别于会议召开 10 日和 5 日以前通知全体董事、
监事、总经理和董事会秘书。前述期限自董事会秘书发出通知之日起计算，截止
日不包括会议召开当日。
情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口
头方式发出会议通知或不经发出会议通知而直接召开董事会临时会议，但召集人
应当在会议上做出说明。
第十八条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时
间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前
会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的认可后按期召开。
董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项
或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相
应记录。
第十九条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事、1/2 以上独立董事
或者监事会，以及法律法规、《公司章程》规定的其他情形，可以提议召开董事
会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。
第二十条 董事会会议由董事长召集和主持。董事长不能履行职务或者不履
行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。
第二十一条 董事会书面会议通知至少包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
按本规则第十八条规定提议召开董事会临时会议的（董事长认为必要时除
外），书面会议通知还应包括本次临时会议的提议人及其书面提议。
口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容，以及情况紧急需要尽
快召开董事会临时会议的说明。
第二十二条 董事会会议按本规则规定事先通知所有董事并提供充分的会
议材料，包括会议议题的相关背景材料、独立董事事前认可情况等董事对议案进
行表决所需的所有信息、数据和资料，及时答复董事提出的问询，在会议召开前
根据董事的要求补充相关会议材料。
董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟审议事项进
行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当对独立董事提
出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。
第二十三条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，有关董事拒不出
席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求时，董事长和董事会
秘书应当及时向监管部门报告。
监事可以列席董事会会议。总经理和董事会秘书未兼任董事的，应当列席董
事会会议。会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。
第二十四条 董事原则上应当亲自出席董事会会议（指现场出席和以通讯方
式出席）。因故不能出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书
面委托其他董事代为出席。
委托书中应载明委托书中应载明委托人和受托人的姓名，委托人对每项提
案的简要意见、委托人的授权范围和有效期限、委托人对提案表姐意向的指示
等，由委托人签名或盖章。授权事项和决策意向应具体明确，不得全权委托。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会
议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到表上说明受托出
席的情况。
独立董事不得委托非独立董事代为出席会议，非独立董事也不得接受独立
董事的委托。一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为
出席会议。在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会
议。
董事应当依法对定期报告签署书面确认意见，不得委托他人签署，也不得
以对定期报告内容有异议、与审计机构存在意见分歧等为理由拒绝签署。
第二十五条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
（一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；
关联董事也不得接受非关联董事的委托；
（二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独
立董事的委托；
（三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全
权委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委
托；
（四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受
两名其他董事委托的董事代为出席。
董事对表决事项的责任，不因委托其他董事出席而免除。
第二十六条 董事会会议以现场召开为原则。必要时，董事会临时会议在保
障董事充分表达意见的前提下，可以通过视频、电话、通讯等方式召开。董事会
临时会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。
非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的
董事、规定期限内实际收到电子邮件等有效表决票，或者董事事后提交的曾参
加会议的书面确认函等计算出席会议的董事人数。
第二十七条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会
议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
独立董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他独立董事出席董事会会议的，
董事会应当在该事实发生之日起 30 日内提请召开股东大会解除该独立董事职务。
董事连续二次未亲自出席董事会会议或在任职内连续十二个月未亲自出席
董事会会议此时超过其间董事会会议总次数的二分之一的，董事应当向股东会
作出书面说明。
第五章 董事会会议的提案、议事和表决程序
第二十八条 董事会提案应当符合下列条件：
（一）内容与法律、法规、规范性文件和公司章程的规定不相抵触，并且属
于董事会的职责范围；
（二）有明确议题和具体决议事项
第二十九条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征
求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在拟定提案前，应
当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。
第三十条 按照本条前款规定提议召开董事会临时会议的（董事长认为必要
时除外），应当通过董事会秘书或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的
书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议人的姓名或者名称；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议人的联系方式和提议日期等。
提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有
关的材料应当一并提交。董事会秘书在收到上述书面提议和有关材料后，应当于
当日转交董事长。董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可
以要求提议人修改或者补充。
第三十一条 董事会召开会议时，首先由董事长或会议主持人宣布会议议题，
并根据会议议题主持议事。董事长或会议主持人应认真主持会议，充分听取到会
董事的意见，控制会议进程、节省时间，提高议事的效率和决策的科学性。
第三十二条 会议主持人应当提请出席董事会会议的董事对各项提案发表
明确的意见。对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，会议主持人应当在讨
论有关提案前，指定一名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。
董事就同一提案重复发言，发言超出提案范围，影响其他董事发言或者阻
碍会议正常进行的，会议主持人应当及时制止。
除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知
中的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表
其他董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。
董事会应当严格按照股东大会和公司章程的授权行事，不得越权形成决
议。
第三十三条 董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独
立、审慎地发表意见。
董事可以在会前向董事会秘书、会议召集人、总经理和其他高级管理人员、
各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的
信息，也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情
况。
列席会议的非董事成员不介入董事议事，不得影响会议进程、会议表决和决
议。
第三十四条 每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事进行
表决。董事会决议的表决，实行一人一票。董事会作出决议，必须经全体董事的
过半数通过。
第三十五条 与会董事表决完成后，董事会秘书或证券事务部门有关工作人
员应当及时收集董事的表决票，交董事会秘书在一名监事或者独立董事的监督下
进行统计。若采用举手表决方式的，董事长或董事会秘书应当场作出统计。
现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果。其他情况下，会议
主持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董
事表决结果。
董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决
的，其表决情况不予统计。
第三十六条 董事会会议原则上不审议在会议通知上未列明的议题或事项。
特殊情况下需增加新的议题或事项时，应当由到会董事过半数同意将议题或事项
列入会议议程后，方可对临时增加的议题或事项进行审议和表决。
第三十七条 出席会议的董事在审议和表决有关事项或议案时，应本着对公
司认真负责的态度，对所议事项充分表达个人的建议和意见；并对本人的投票承
担责任。
第三十八条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得
对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半
数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过
半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会
审议。
第三十九条 董事会应当充分保证独立董事依照相关法律、法规及规范性文
件的规定行使职权。
第四十条 董事会决议采取举手或记名投票表决方式。董事的表决意向分为
同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选
择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新选择，拒不选择的，视为
弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
董事会成员人数为偶数的，当出现同意和反对表决票数相等的情形，董事
会应当将该等事项提交股东大会审议表决。
独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理由及依据、
议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东权益的影响
等。公司在披露相关公告时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会决
议和会议记录中载明。
若董事会在公司重大决策方面长期无法形成有效决议的极端僵局情况，可
以由以下其他主体召集股东大会审议相关事项，具体如下：（1）监事会以及单
独或合计持有公司 10%以上股份的股东均可向董事会提议召开股东大会；（2）
监事会可以在董事会不同意召开股东大会或董事会不能履行或者不履行召集股
东大会会议职责时，自行召集和主持股东大会；（3）单独或合计持有公司 10%
以上股份的股东可以在董事会不同意召开股东大会或者董事会不能履行或者不
履行召集股东大会会议职责时，向监事会提议召开临时股东大会。
除本规则另有规定外，董事会会议不得就未包括在会议通知中的提案进行
表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表其他董事对未
包括在会议通知中的提案进行表决。
第四十一条 董事会会议应当严格依照规定的程序进行。董事会应当按规定
的时间事先通知所有董事，并提供足够的资料。两名及以上独立董事认为会议材
料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可以书面向董事会提出延期召开会议
或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳，公司应当及时披露相关情况。
第六章 董事会会议记录
第四十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，董事会会议
记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出的意见，出席
会议的董事、董事会秘书和记录人员应当在会议记录上签名。董事对会议记录或
者决议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监
管部门报告，也可以发表公开声明。董事既不按前款规定进行签字确认，又不对
其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意
会议记录和决议记录的内容。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第四十三条 现场召开和以视频、电话等方式召开的董事会会议，可以视需
要进行全程录音。
第四十四条 董事会秘书或证券事务代表应对董事会会议做好记录。董事会
会议记录包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）董事亲自出席和受托出席的情况；
（五）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对
提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票
数）；
（七）与会董事认为应当记载的其他事项。
第四十五条 除会议记录外，董事会秘书还可以视需要安排相关人员对会议
召开情况作成简明扼要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的决议制
作单独的决议记录。
董事会会议记录应当真实、准确、完整，出席会议的董事、董事会秘书和
记录人员应当在会议记录上签字确认。
第七章 董事会决议
第四十六条 董事会审议通过会议提案并形成有关决议，应当以书面方式予
以记载，出席会议的董事应当在决议的书面文件上签名。
决议的书面文件作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第四十七条 董事会会议决议包括如下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）会议应到董事人数、实到人数、授权委托人数；
（三）说明会议的有关程序及会议决议的合法有效性；
（四）说明经会议审议并经投票表决的议案的内容（或标题），并分别说
明每一项议案或事项的表决结果（如会议审议的每项议案或事项的表决结果均
为全票通过，可合并说明）；
（五）如有应提交公司股东大会审议的预案应单项说明；
（六）其他应当在决议中说明和记载的事项。
第四十八条 董事会决议公告事宜由董事会秘书根据法律法规的有关规定
办理。在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和服务人员等负有
对决议内容保密的义务。
第四十九条 董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情
况，并在以后的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第八章 附则
第五十条 本规则未尽事宜，依照国家有关法律、法规和公司章程的有关规
定执行。本规则与国家法律、行政法规、部门规章和公司章程等有关规定相抵触
的，以国家法律、行政法规、部门规章和公司章程等有关规定为准。
第五十一条 本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、
“多于”，不含本数。
第五十二条 本规则由公司董事会负责解释。
第五十三条 本规则为《公司章程》附件，由公司董事会拟定，自公司股东
大会审议通过之日起生效实施。
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