华泰联合证券有限责任公司
关于华融化学股份有限公司
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华融化学
保荐代表人姓名：桂程 联系电话：0755-8190 2000
保荐代表人姓名：易桂涛 联系电话：0755-8190 2000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
是，已对华融化学从 2023 年 1 月 1 日至 12
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 月 31 日披露的定期报告和临时报告等各类信
息披露文件及时进行了审阅
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是，已督导公司建立健全防止关联方占用公司
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 资源的制度、募集资金管理制度、内部审计制
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度等规章制度，以及规范对外
度、关联交易制度） 担保、对外投资等相关的内控制度
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是，公司已有效执行相关规章制度
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是，公司已在定期报告中对募集资金项目进展
文件一致 情况进行了披露，实际进展与披露一致
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
项目 工作内容
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 12 月 19 日
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
（3）培训的主要内容 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规则
要求，对上市公司股东行为的规范等进行培
训。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
是 不适用
向和减持意向的承诺
四、重大合同履行情况
本报告期内，影响重大合同履行的各项条件未发生重大变化，公司重大合同
均正常履行，不存在无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项 无
及整改情况
（以下无正文）
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