为了规范江苏大烨智能电气股份有限公司（以下简称“公司”）监事
会的行为，保证公司监事会提高工作效率，维护和保障公司、股东和债权人的合法
权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人
民共和国证券法》上市公司规则等法律、法规、规章、规范性文件，以及《江苏大烨
智能电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并结合
公司实际情况，制定本议事规则。
公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员工的
合法权益不受侵犯，监事会对股东大会负责并报告工作。
本规则对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会会议的
其他有关人员都具有约束力。
公司监事会由三名监事组成，其中由公司职工代表担任的监事一名。
监事会设监事会主席一名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。 监事会主席
召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的 ，由半数以
上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会行使下列职权：
（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，
对违反法律、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正，必要时向股东大会报告；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）列席公司董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议；
（十）公司章程规定或股东大会授予的其他职权。
监事会依法承担以下义务：
（一）向股东大会报告工作；
（二）依法对公司的重大事项进行披露；
（三）法律、行政法规和公司章程规定的其他义务。
监事由股东代表和适当比例的公司职工代表担任，其中职工代表的比例
不低于1/3。监事每届任期三年，可以连选连任。
监事应具有法律、财务等方面的专业知识或工作经验。
监事会的人员和结构应确保监事会能够独立有效地行使对董事、总经理和其他
高级管理人员的职务行为及公司财务的监督和检查。
有下列情形之一的，不能担任公司的监事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序
，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5
年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业
的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员
，期限尚未届满；
（八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事在任职期
间出现本条情形的，公司解除其职务。
公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理
人员任职期间不得担任公司监事，最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员
的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一，单一股东提名的监事不得超过公
司监事总数的二分之一。
监事会中的股东代表监事可由董事会、监事会、单独或者合计持有
公司3%以上股份的股东提出候选人，并经股东大会选举产生。职工代表担任的 监
事由公司职工通过职工（代表）大会或者其他形式民主选举产生或更换。
监事可以在任期届满前提出辞职，公司章程有关董事辞职的规定，适
用于监事。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低
于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司
章程的规定，履行监事职务。
监事有了解公司经营情况的权利，并承担相应的保密义务。
公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要协
助，任何人不得干预、阻挠。监事会有权在必要时独立聘请中介机构提供专业意见。
为聘请中介机构等监事履行职责所需支出的合理费用由公司承担。
监事应与董事、总经理和股东保持沟通。监事除有权列席董事会会议
外，还可有选择地列席总经理办公会。公司应当为监事与董事、总经理和股东 以及
职工的交流提供条件，并由公司承担相关费用。
监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
监事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义
务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
监事有下列情形之一的，由监事会或有提案权的股东提请股东大会
或由监事会建议职工（代表）大会予以撤换：
（一）任期内因职务变动不宜继续担任监事的；
（二）连续两次未亲自出席监事会会议的；
（三）任期内有重大失职行为或有违法违规行为的；
（ 四 ）有 关法律法规规 定不适合担任 监事的其他情 形。除前条所述原因，
公司不得随意撤换监事。
监事有下列行为之一的，可以认定为失职行为，由监事会制订具体
的处罚办法，报股东大会讨论通过：
（一）对公司存在的重大问题，没有尽到监督检查的责任或发现后隐瞒不报的；
（二）对董事会提交股东大会的财务报告的真实性、完整性未严格审核而发生
重大问题的；
（三）泄露公司机密的；
（四）在履行职责过程中接受不正当利益的；
（五）股东大会认定的其他严重失职行为的。
监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或公司章程
的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
监事会设主席一人。监事会主席由全体监事过半数选举产生，每
届任期三年，可以连选连任。
监事会主席依法享有下列职权：
（一）召集和主持监事会会议；
（二）检查监事会决议的执行情况；
（三）代表监事会向股东大会报告工作；
（四）主持监事会日常工作，组织制定监事会年度工作计划；
（五）签发监事会有关文件和通知。
监事会会议分为定期监事会会议和临时监事会会议，监事会每六个
月至少召开一次会议。
监事会会议应由二分之一以上的监事出席方可举行。
出现下列情况之一的，监事会应当在有关情形发生之日起十日内召
开临时监事会会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）代表十分之一以上表决权的股东提议召开时；
（三）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的
各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（四）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市
场中造成恶劣影响时；
（五）公司、董事、监事、总经理、副总经理和其他高级管理人员被股东
提起诉讼时；
（六）公司章程规定的其他情形。
监事、股东根据本规则第二十七条提议召开临时监事会 会 议 的，
应当向监事会主席提交书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事、股东的姓名或名称，提议股东所持有的股份及比例；
（二）提议理由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事、股东的联系方式和提议日期等。
监事会主席收到监事或股东符合前款规定的上述书面提议后三日内，应当
发出召开监事会临时会议的通知，对于不符合前款规定的书面提议，监事会主
席应及时要求提议监事或股东补正，并在提交补正后的书面提议后十日内发出召开
监事会临时会议的通知。
监事会定期会议召开十日前，临时会议召开三日前，由监事会主席
以专人送达、信件、电子邮件或传真方式通知全体监事，监事会会议通知至少包括
以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事 由 及 议 题（会 议提 案） ；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式；
（七）发出通知的日期。
情况紧急时，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方
式发出会议通知。口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况
紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
监事应亲自出席监事会会议。监事因故不能亲自出席的，应当事先提
供书面意见或书面表决，也可以书面委托其他监事代为出席监事会，授权委托书上应
载明授权范围、内容和权限，并由委托人签字或盖章。授权委托书应在开会前一日送
达联系人，由联系人办理授权委托登记，并在会议开始时向到会人员宣布。
监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用传真等书面
方式进行并作出决议，并由参会监事签字。
对于任何议案，监事会均应予以逐项审议。
监事会会议决议采用书面表决或举手表决方式，监事会作出的
决议，必须经全体监事的半数以上通过。
每一监事有一票表决权。
监事会会议审议议案，所有与会监事须发表同意、反对或弃权
的意见。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个
以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃
权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
出席监事会会议的监事在审议和表决有关事项或议案时，应本着对公司
认真负责的态度，对所议事项充分表达个人的建议和意见，并对其本人的投
票承担责任。
代为出席会议的监事应当在授权范围内代表委托人行使权利。
监事未出席监事会会议，亦未委托其他监事出席的，视为放弃在该次会
议上的投票权。
当提案与某监事有关联关系 时， 该监事 应当 回避， 且不 得参
与表决。
监事会会议的列席人员只在讨论 相关 议题时 列席 会议 ，在其
他时间应当回避。列席人员有 发言 权，但 无表 决权。 监事 会在作 出决 议之
前，应当充分听取列席人员的 意见 。
监事会对每个列入议程的提案 都应以 书面 形式 作出决 议。
监事会会议召集人应指定1名 记录员 负责 记录， 并应 详细告
知该记录员记录的要求和应履 行的 保密义 务。
监事会会议记录应包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席监事的姓名以及委托他人出席监事会的监事（委托人）姓
名；
（三）会 议 议 程 ；
（四）监事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对或弃
权的票数)；
（六）与会监事认为应当记载的其他事项。
出席会议的监事和记录员应当 在会 议记录 上签 名，监 事有 权要求 在记 录
上对其在会议上的发言作出某 种说 明性记 载， 监事会 会议 记录作 为公 司档案
保存10年。
监事应对监事会的决议承担 责任。 监事 会的决 议违 反国家 法
律、行政法规或者公司章程，致使 公司财 产遭 受严重 损失 的，参 与决 议的监
事对公司负赔偿责任。但经证 明在 表决时 曾表 明异议 并记 载于会 议记 录的，
该监事可以免除责任。
出席会议的监事应对会议不宜 公开的 内容 严格保 密， 不得泄
露。
监事会行使职权时，聘请律师事 务所 、会计 师事 务所 等专业
性机构的费用，由公司承担。
监事会可作出决 议并 向 董事 会 、 高级 管 理人 员 提出 建 议 ， 必
要时可向股东大会报告。
监事会的决议由监 事会 监 督执 行 。对 监 督事 项的 实 质 性 决 议，
应由监事负责执行；对 监督 事项 的建 议 性决 议， 由监 事会 监督 公 司 董 事 会 、
董事或公司高级管理人员执行 。
监事会主席应当在以后 的监 事会 会 议上 通报 已经 形成 的决 议的 执 行 情 况。
本规则所称“以 上” 含 本 数； “低于” 、“ 过 半” ， 均 不 含
本数。
本规则自公司股东大会审议通 过之日 起施 行。
本规则未尽事宜，按 国家 有关 法律 、 法规 和公 司章 程 的 规 定
执行；本规则如与国家 日后 颁布 的法 律 、法 规或 经合 法程 序修 改 后 的 公 司 章
程相抵触，按国家有关 法律 、法 规和 公 司章 程的 规定 执行 ，并 及 时 修 订 本 规
则，提交股东大会审议通过。
本规则由公司监事会负责解释 。
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