证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2024-007
晶晨半导体（上海）股份有限公司
关于作废处理部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“晶晨股份”或“公司”）于
议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：
一、公司 2019 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本
激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2019 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相
关事项进行核实并出具了相关核查意见。
了《关于独立董事公开征集投票权的公告》
（公告编号：2019-011），根据公司其
他独立董事的委托，独立董事章开和先生作为征集人就 2019 年第三次临时股东
大会审议的公司 2019 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票
权。
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划激励对象有关的任何异议。2019 年 12 月 14 日，公司于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激
励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2019-013）。
过了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
露《关于公司 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司
股票情况的自查报告》（公告编号：2019-015）。
事会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事
项的议案》、《关于向第一类激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对
该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，
确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了
核查意见。
会第十二次会议，审议通过了《关于向第二类激励对象授予限制性股票的议案》。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体
资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进
行核实并发表了核查意见。
二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公
司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资
格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行
核实并发表了核查意见。
四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公
司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资
格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行
核实并发表了核查意见。
第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体
资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进
行核实并发表了核查意见。
第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体
资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进
行核实并发表了核查意见。
事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年限制性股票激励计划授
予价格的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司 2019 年限
制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第一个归属期符合归属条件的
议案》、《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第
一个归属期符合归属条件的议案》、《关于公司 2019 年限制性股票激励计划预留
授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》等相关议案。公司独立董事对相关
事项发表了独立意见，监事会对归属名单进行核实并发表了核查意见。
事会第十九次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》、
《关于
公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第一个归属期符合归属
条件的议案》、《关于公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第三批次第
一个归属期符合归属条件的议案》等相关议案。公司独立董事对相关事项发表了
独立意见，监事会对归属名单进行核实并发表了核查意见。
事会第二十次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》、
《关于
公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第二个归属期符
合归属条件的议案》、《关于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第二
类激励对象第二个归属期符合归属条件的议案》、《关于公司 2019 年限制性股票
激励计划预留授予部分第四批次第一个归属期符合归属条件的议案》等相关议案。
公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对归属名单进行核实并发表了
核查意见。
第三次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司
的议案》等相关议案。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对归属
名单进行核实并发表了核查意见。
第五次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分
《关于公司 2019 年限制性股票激
第二批次第二个归属期符合归属条件的议案》、
励计划预留授予部分第三批次第二个归属期符合归属条件的议案》等相关议案。
公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对归属名单进行核实并发表了
核查意见。
会第七次会议，审议通过了《关于调整 2019 年、2021 年、2023 年和 2023 年第
二期限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独
立意见，监事会对前述事项核实并发表了核查意见。
第八次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分
第四批次第二个归属期符合归属条件的议案》、《关于公司 2019 年限制性股票激
励计划首次授予部分第一类激励对象第三个归属期符合归属条件的议案》、
《关于
公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第三个归属期符
合归属条件的议案》、
《关于作废处理部分限制性股票的议案》等相关议案。监事
会对归属名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次作废处理限制性股票的原因和数量
根据公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》及《2019 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》：
由于首次授予部分 13 名激励对象、预留授予部分第四批次 4 名激励对象因
个人原因已离职，上述激励对象已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚
未归属的限制性股票 76,600 股；
由于首次授予部分 8 名激励对象 2022 年个人绩效考核评价结果为“合格”，
本期个人层面归属比例为 80%，1 名激励对象 2022 年个人绩效考核评价结果为
“不合格”，本期个人层面归属比例为 0；预留授予部分第四批次 2 名激励对象
处理上述激励对象考核年度不得归属的限制性股票 8,240 股。
股。
三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续
实施。
四、监事会意见
公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司 2019 年限制
性股票激励计划的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意公司此次
作废处理部分限制性股票。
五、法律意见书的结论性意见
符合《上市公司股权激励管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》及
《晶晨半导体（上海）股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》的相
关规定；
权激励管理办法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《晶晨半导体（上
海）股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
特此公告。
晶晨半导体（上海）股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
