证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：2024-05
第一拖拉机股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 137,795,275 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 2 月 23 日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 10 日出具的《关于核准第一拖拉
机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3379 号）核准，第一
拖拉机股份有限公司（以下简称“一拖股份”或“公司”）以非公开发行股票的方
式向控股股东中国一拖集团有限公司（以下简称“中国一拖”）发行 137,795,275
股人民币普通股（A 股），并于 2021 年 2 月 9 日在中国证券登记结算有限公司上
海分公司办理完毕登记手续。
本次发行股份锁定期为发行结束之日起 36 个月，现限售期已满，根据《上海
证券交易所股票上市规则》规定，将于 2024 年 2 月 23 日上市流通，数量为
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公 司 2020 年 度 非 公 开 发 行 完 成 后 ， 总 股 本 由 985,850,000 股 增 至
致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
公司控股股东中国一拖就其所持股份限售情况作出如下承诺：通过公司 2020
年度非公开发行认购的股份自发行结束之日起三十六个月内不转让，法律法规对
限售期另有规定的，依其规定。中国一拖所取得公司 2020 年度非公开发行的股份
因上市公司分配股票股利、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵
守上述股份锁定安排。
截止本公告披露日，中国一拖严格履行了相关承诺，不存在相关承诺未履行而
影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：公司本次非公开发行限售股
份解禁上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本
次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规
章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在非公开发行股
票中做出的股份锁定承诺；截至核查意见出具日，公司关于本次限售股份相关的
信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份上市流通的相关事项
无异议。
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 137,795,275 股。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 2 月 23 日。
（三）限售股上市流通明细清单
股东 持有限售股数 持有限售股占公司 本次上市流通数量 剩余限售股
名称 量（股） 总股本比例 （股） 数量（股）
中国一拖 137,795,275 12.26% 137,795,275 0
限售股上市流通情况表：
限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
向特定对象发行 137,795,275 36
七、股本变动结构表
单位：股
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 137,795,275 -137,795,275 0
无限售条件的流通股 985,850,000 137,795,275 1,123,645,275
股份合计 1,123,645,275 1,123,645,275
特此公告。
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