海大集团: 上市公司股权激励计划自查表

证券之星 2024-02-07 00:00:00
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公司简称:海大集团                           股票代码:002311
独立财务顾问:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司
                                  是否存在该事项
序号               事项                           备注
                                  (是/否/不适用)
           上市公司合规性要求
      最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计
      师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
      最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册
      会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告
      上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、
      公司章程、公开承诺进行利润分配的情形
      是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财
      务资助
           激励对象合规性要求
      是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的
      股东或实际控制人及其配偶、父母、子女
      是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人
      选
      是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认
      定为不适当人选
      是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证
      监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
      是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高
      级管理人员情形
          股权激励计划合规性要求
      上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的
      标的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%
      单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划
      累计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%
      激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计
      划拟授予权益数量的 20%
      激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已
      列明其姓名、职务、获授数量
                                  是否存在该事项
序号               事项                           备注
                                  (是/否/不适用)
       激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作
       为激励对象行使权益的条件
       股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未
       超过 10 年
       股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟
       定
          股权激励计划披露完整性要求
       (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条
       说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励
       实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条
       件
       (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和
       范围
       (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的
       标的予股票种类、的来源、权益数量及占上市公司股
       本总额的比例百分比;若分次实施的,每次拟授出予
       的权益数量,涉及的标的股票数量及占上市公司股本
       数量及占股权激励计划权益总额的比例百分比;所有
       在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数
       累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算过程的
       说明
       (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管
       理人员的,应披露其姓名、职务、各自可获授的权益
       数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例;其他
       及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;单个激励
       对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公
       司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
       (5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日
       或授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权
       安排,限制性股票的授予日、限售期和解除限售锁定
       期安排等
       (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格
       及其确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十
       三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确定授
       出说明,聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的
       可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价
       依据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以
                                   是否存在该事项
序号                事项                           备注
                                   (是/否/不适用)
        及对股东利益的影响发表明确意见并披露
        (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次
        授出或者行使权益的,应当披露激励对象每次获授或
        者行使权益的条件;对设立条件所涉及的指标定义、
        计算标准等的说明;约定授予权益、行使权益条件未
        成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括
        董事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩效考核
        指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应
        充分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实
        行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标
        如低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性
        (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当
        象不得行使权益的期间
        (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的
        的调整方法)
        (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期
        权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其
        合理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经
        营业绩的影响
        (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象
        励计划
        (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或
        争端解决机制
        (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件
        不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;
        激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或
        全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和
        收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的
        计算原则、操作程序、完成期限等。
          绩效考核指标是否符合相关要求
        指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,
        是否有利于促进公司竞争力的提升
        以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的
        对照公司是否不少于 3 家
           限售期、行权期合规性要求
                                 是否存在该事项
序号                事项                         备注
                                 (是/否/不适用)
       限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是
       否不少于 12 个月
       各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制
       性股票总额的 50%
       股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否
       不少于 12 个月
       股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权
       期的届满日
       股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激
       励对象获授股票期权总额的 50%
        监事会及中介机构专业意见合规性要求
       监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的
       益发表意见
       上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按
       照管理办法的规定发表专业意见
       (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定
       的实行股权激励的条件
       (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理
       办法》的规定
       (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否
       符合《股权激励管理办法》的规定
       (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理
       办法》及相关法律法规的规定
       (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履
       行信息披露义务
       (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及
       全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
       (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的
       避
       上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所
       发表的专业意见是否完整,符合管理办法的要求
            审议程序合规性要求
       董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避
       表决
                           是否存在该事项
序号             事项                      备注
                           (是/否/不适用)
     回避表决
  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的
一切法律责任。
                       广东海大集团股份有限公司董事会

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