中信建投证券股份有限公司
关于银川威力传动技术股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作
为银川威力传动技术股份有限公司（以下简称“威力传动”、
“上市公司”或“公
司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对威力传动首次公开发
行网下配售限售股份上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、首次公开发行网下配售股份概况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意银川威力传动技术股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2023〕1114 号），并经深圳证券交易所
同意，威力传动首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 18,096,000 股，并于
总股本为 72,383,232 股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为 55,221,122 股，
占发行后总股本的比例为 76.29%；无流通限制及限售安排的股份数量 17,162,110
股，占发行后总股本的比例为 23.71%。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为
部分限售股将于 2024 年 2 月 19 日（星期一）锁定期届满并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本
数量变动的情况。
三、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部
分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计
算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获
配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深圳证券交易所上市交易
之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自首次发行股票在深圳证
券交易所上市交易之日起开始计算。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至
本核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对
上述股东不存在违规担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
限售股份数量 占总股本比例 本次解除限售 剩余限售股数量
限售股类型
（股） （%） 数量（股） （股）
首次公开发行网下
配售限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股
东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员
且离职未满半年。
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动增减数 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例（%） 量（+,-）（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件
股份
首发前限售股 54,287,232 75.00 - 54,287,232 75.00
首发后限售股 933,890 1.29 -933,890 - -
二、无限售条件
股份
三、总股本 72,383,232 100.00 - 72,383,232 100.00
注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。部分合计数
与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
六、保荐人核查意见
截至本核查意见出具日，保荐人认为：公司本次申请上市流通的网下配售限
售股数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等相关规定；公司本次申请上市流通的网下配售限售
股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；公司对本次限售股份上市流通的信息
披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于银川威力传动技术股份有限
公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名： ______________ _____________
徐兴文 宋双喜
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
