证券代码：002157 证券简称：*ST 正邦 公告编号：2024—016
转债代码：128114 转债简称：正邦转债
江西正邦科技股份有限公司
关于公司可转换债券转股暨股份变动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
“正邦转债”已于 2023 年 8 月 7 日起停止交易，已于 2023 年 8 月 21 日起停
止转股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，江西正邦科技股份有限公司（以
下简称“公司” “正邦科技”）现将公司可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股
及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江西正邦科技股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1017 号）核准，公司于 2020 年 6 月
行总额 160,000.00 万元人民币。
经深圳证券交易所“深证上[2020]号 619 号”文同意，公司 160,000.00 万元可
转换公司债券于 2020 年 7 月 15 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“正
邦转债”，债券代码“128114”。
根据相关法规和《江西正邦科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集
说明书》的约定，公司本次发行的可转债自 2020 年 12 月 23 日起可转换为公司
股份。正邦转债的初始转股价格为 16.09 元/股。
理完成了 141.10 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 16.08
元/股调整为 16.09 元/股，调整后的转股价格自 2020 年 10 月 16 日起生效。
新增股份于 2 月 1 日上市。正邦转债的转股价格由 16.09 元/股调整为 15.55 元/
股，调整后的转股价格自 2021 年 2 月 1 日起生效。
完成了 327.10 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 15.55
元/股调整为 15.56 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 3 月 17 日起生效。
制性股票首次授予的 5,090.825 万股限制性股票的登记手续。正邦转债的转股价
格由 15.56 元/股调整为 15.45 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 3 月 26 日起生
效。
完成了 213.35 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 15.45
元/股调整为 15.46 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 27 日起生效。
转债的转股价格由 15.46 元/股调整为 14.76 元/股，调整后的转股价格自 2021 年
理完成了 227.30 万股限制性股票的回购注销手续。正邦转债的转股价格由 14.76
元/股调整为 14.77 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 10 月 21 日起生效。
公司于 2022 年 4 月 20 日、2022 年 5 月 20 日分别召开第六届董事会第十七
次临时会议、2021 年度股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换
公司债券转股价格的议案》。2021 年度股东大会召开日前二十个交易日公司股
票交易均价为人民币 6.08 元/股，2021 年度股东大会召开日前一个交易日公司股
票交易均价为人民币 5.78 元/股，公司最近一期经审计的每股净资产为 0.65 元，
股票面值为 1 元，因此本次修正后的“正邦转债”转股价格应不低于 6.08 元/股。
经综合考虑前述公司股票交易均价、股份稀释影响和股票价格等情况，公司于
换公司债券转股价格的议案》，决定将“正邦转债”的转股价格向下修正为人民币
公司于 2022 年 11 月 25 日、2022 年 12 月 14 日分别召开第七届董事会第六
次临时会议、2022 年第七次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修
正可转换公司债券转股价格的议案》。2022 年第七次临时股东大会召开日前二
十个交易日公司股票交易均价为人民币 4.16 元/股，2022 年第七次临时股东大会
召开日前一个交易日公司股票交易均价为人民币 4.35 元/股，公司最近一期经审
计的每股净资产为 0.65 元，股票面值为 1 元，因此本次修正后的“正邦转债”转
股价格应不低于 4.35 元/股。经综合考虑前述公司股票交易均价、股份稀释影响
和股票价格等情况，公司于 2022 年 12 月 14 召开第七届董事会第五次会议审议
通过《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定将“正邦转债”的转
股价格向下修正为人民币 4.35 元/股，本次转股价格调整实施日期为 2022 年 12
月 15 日。
公司于 2023 年 2 月 20 日、2023 年 3 月 8 日分别召开第七届董事会第七次
临时会议、2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修正
可转换公司债券转股价格的议案》。经综合考虑公司股票交易均价、股份稀释影
响和股票价格等情况，公司于 2023 年 3 月 8 召开第七届董事会第七次会议审议
通过《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定将“正邦转债”的转
股价格向下修正为人民币 3.62 元/股，本次转股价格调整实施日期为 2023 年 3
月 9 日。
公司于 2023 年 6 月 6 日、2023 年 6 月 26 日分别召开第七届董事会第十次
临时会议、2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修正
可转换公司债券转股价格的议案》。经综合考虑公司股票交易均价、股份稀释影
响和股票价格等情况，公司于 2023 年 6 月 26 召开第七届董事会第九次会议审议
通过《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定将“正邦转债”的转
股价格向下修正为人民币 3.06 元/股，本次转股价格调整实施日期为 2023 年 6
月 27 日。
公司于 2023 年 7 月 20 日被江西省南昌市中级人民法院（以下简称“南昌中
院”）裁定受理重整程序，并于 2023 年 11 月 3 日被南昌中院裁定批准《江西正
邦科技股份有限公司重整计划》，并终止了正邦科技的重整程序。根据《中华人
民共和国企业破产法》第四十六条关于“未到期的债权在破产申请受理时视为到
期”的规定，公司债券“正邦转债”已于 2023 年 7 月 20 日提前到期。
为充分保障债券持有人的合法权益，避免债券持有人因无法及时行使转股权
利而造成损失，为可转债的转股及交易保留较为充分的流动性缓释时间与空间，
达成可转债的风险处置目的，经“正邦转债”2023 年第一次债券持有人会议审议，
保留“正邦转债”的交易期限至自公司重整受理之日后第 15 个自然日（即 2023 年
保留“正邦转债”的转股期限至重整受理后第 30 个自然日（由于 2023 年 8 月 19
日为星期六，即 2023 年 8 月 18 日），自第 30 个自然日的次一交易日（即 2023
年 8 月 21 日）起，债券持有人不再享有转股的权利。详情见公司于 2023 年 6
月 6 日发布的《正邦转债 2023 年第一次债券持有人会议决议公告》（公告编号：
二、正邦转债转股情况
公司已发行的“正邦转债”转股期为 2020 年 12 月 23 日至 2023 年 8 月 18 日。
截至 2023 年 8 月 18 日累计共有人民币 1,570,840,700 元已转换为公司股票，累
计转股数量为 460,571,280 股。
截至本公告披露日，未转股的“正邦转债”金额本金为 29,159,300 元。依法申
报的未转股的“正邦转债”将作为无财产担保的普通债权根据《江西正邦科技股份
有限公司重整计划》相应的偿债方案进行清偿，“正邦转债”摘牌日为 2024 年 1
月 31 日，详见公司 2024 年 1 月 31 日披露于公司指定信息披露媒体及巨潮资讯
网的《关于“正邦转债”清偿安排及退出登记暨摘牌的重要提示性公告》（公告编
号：2024—015）。
三、股本变动情况
股份变动前 股份变动后
期间股份变动
（2020 年 12 月 22 日） （2024 年 1 月 29 日）
类别
占比 公积金转增 占比
股数 发行新股 可转债转股 其他 小计 股数
（%） 股本 （%）
一、限售流通股 251,286,616 9.94 620,817,061 - 3,150,000,000 -82,683,374 3,688,133,687 3,939,420,303 42.37
高管锁定股 134,339,567 5.32 - - - 37,238,175 37,238,175 171,577,742 1.85
首发后限售股 59,876,049 2.37 569,908,811 - 3,150,000,000 -59,876,049 3,660,032,762 3,719,908,811 40.01
股权激励限售股 57,071,000 2.26 50,908,250 - - -60,045,500 -9,137,250 47,933,750 0.52
二、无限售流通股 2,276,084,732 90.06 - 460,571,280 2,550,000,000 72,005,024 3,082,576,304 5,358,661,036 57.63
三、总股本 2,527,371,348 100 620,817,061 460,571,280 5,700,000,000 -10,678,350 6,770,709,991 9,298,081,339 100
注：股份变动前为开始转股前一交易日，即 2020 年 12 月 22 日的股本结构。
自 2020 年 12 月 23 日至本公告披露日，受股票期权激励计划部分激励对象自主
行权、限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销、2021 年限制性股票激励
计划限制性股票的授予及部分回购注销、可转换公司债券转股、根据《江西正邦
科技股份有限公司重整计划》资本公积金转增股本等影响，公司总股本变更至
特此公告。
江西正邦科技股份有限公司
董事会
二〇二四年一月三十一日
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