证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2024-015
成都康华生物制品股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
（一）本次回购基本情况
成都康华生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金或自筹
资金以集中竞价交易方式回购部分公司股份，用于实施员工持股计划或股权激励。
简要情况如下：
司未能在本次股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内使用完毕已回购股
份，尚未使用的已回购股份将依法予以注销。
回购资金总额下限10,000万元（含）测算，预计回购股份数量为938,087股，约占
公司目前总股本的0.70%；以回购价格上限106.60元/股和回购资金总额上限
的1.39%，具体回购股份数量以回购结束时实际回购的为准。
人民币 10,000万元（含），不超过人民币20,000万元（含）进行回购。
（二）相关股东是否存在减持计划
公司控股股东、实际控制人王振滔及其一致行动人奥康集团有限公司，持股
董事、监事、高级管理人员吴文年、李晓文、孙晚丰、王富、陈怀恭承诺本次股
份回购计划实施期间不直接或间接减持所持有的公司股份。
截止本公告披露日，其他持股5%以上股东及其一致行动人回购期间无明确
减持计划，若未来拟实施股份减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露
义务。
（三）回购方案风险提示
而导致本次回购方案无法顺利实施或者只能部分实施等不确定性风险；
事项或公司董事会决定终止本次回购股份方案、公司不符合法律法规规定的回购
股份条件等而无法实施的风险；
重大变化等原因，根据相关规定需变更或终止回购方案的风险；
董事会和股东大会审议通过、股权激励计划或员工持股计划对象放弃认购等原因，
导致已回购股份无法全部授出而被注销的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股份回购规则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引9号——回购股份》等相关规定，公司编制
了本次回购股份的《回购报告书》，具体内容如下：
一、回购股份方案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对未来持续发展前景的信心及公司价值高度认可，结合公司经营情况、
财务状况以及未来的盈利能力等因素，为进一步完善公司治理结构及薪酬考核体
系，建立健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司发展战略和经营目标的
实现，为公司及股东创造更大价值，助力公司长远稳健的发展。公司拟使用自有
资金或自筹资金以集中竞价交易方式回购部分公司股份用于后续实施股权激励
计划或员工持股计划。
本次拟回购股份用于后续实施股权激励计划或员工持股计划，根据《公司法》、
《证券法》等相关法律、法规，公司届时将根据具体情况制订股权激励计划或员
工持股计划相关方案并提交公司董事会、股东大会审议。
（二）回购股份符合相关条件
公司本次回购符合《上市公司股份回购规则》第八条和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》第十条规定的条件：
（三）回购股份的方式、价格区间
回购。
元/股（含本数），该回购股份价格上限不高于本次董事会审议通过回购决议前三
十个交易日公司股票交易均价的 150%，实际回购价格将综合回购实施期间公司
二级市场股票价格、财务状况和经营情况确定。
自董事会通过本次回购股份方案之日起至回购实施完成前，若公司实施资本
公积转增股本、派发股票或现金红利及其他除权除息事项，自股价除权除息之日
起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。
（四）回购股份的种类、用途、资金总额、数量、占公司总股本的比例
在股份回购完成后的三年内用于上述用途，未使用部分将予以注销。
为准。
回购资金总额下限人民币 10,000 万元（含）测算，预计回购股份数量为 938,087
股， 约占公司目前总股本的 0.70%；以回购价格上限 106.60 元/股和回购资金总
额上限 20,000 万元（含）测算，预计回购股份数量为 1,876,172 股，约占公司目
前总股本的 1.39%。具体回购股份数量以回购期限届满时实际回购数量为准。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金或自筹资金。
（六）回购股份的实施期限
（1）如在回购期限内，回购资金使用金额达到最高限额，则本次回购方案
实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本
回购股份方案之日起提前届满。
（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发
生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨
跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
以上的，回购期限可予以顺延，顺延后的回购期限不得超出中国证监会和深圳证
券交易所规定的最长期限，公司将及时披露是否顺延实施。
（七）预计回购完成后公司股权结构的变动情况
算，预计回购股份数量约为 938,087 股，占公司目前已发行总股本的 0.70%。假
设本次回购股份将用于股权激励计划或员工持股计划并全部锁定，预计公司股本
结构变化情况如下：
本次回购前 本次回购后
股份类别
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
有限售条件股份 12,419,139 9.22% 13,357,226 9.92%
无限售条件股份 122,231,310 90.78% 121,293,223 90.08%
总股本 134,650,449 100.00% 134,650,449 100.00%
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份数量以回购期限届满时实际回购的
股份数量为准。
算，预计回购股份数量约为 1,876,172 股，占公司目前已发行总股本的 1.39%。
假设本次回购股份将用于股权激励计划或员工持股计划并全部锁定，预计公司股
本结构变化情况如下：
本次回购前 本次回购后
股份类别
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
有限售条件股份 12,419,139 9.22% 14,295,311 10.62%
无限售条件股份 122,231,310 90.78% 120,355,138 89.38%
总股本 134,650,449 100.00% 134,650,449 100.00%
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份数量以回购期限届满时实际回购的
股份数量为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、
未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会
损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺
公司本次回购体现了管理层对公司长期内在价值的信心，有利于维护全体股
东特别是中小股东的利益，增强公众投资者信心。
截至 2023 年 9 月 30 日(未经审计)，公司总资产为 391,512.13 万元，归属于
上市公司股东的所有者权益为 337,894.05 万元，流动资产为 229,239.42 万元。按
（含）占公司总资产、归属于上市公司股东的所有者权益、流动资产的比重分别
为 5.11%、5.92%、8.72%。
根据公司目前经营、财务情况及未来发展规划，公司认为使用资金总额不低
于人民币 10,000 万元（含）且不超过人民币 20,000 万元（含）自有资金或自筹
资金实施股份回购，回购资金将在回购期内择机支付，具有一定弹性，不会对公
司的经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展产生重大影响。回购完成后公
司的股权结构不会出现重大变动，亦不会改变公司的上市公司地位，不会导致公
司的股权分布不符合上市的条件。
公司全体董事承诺：全体董事在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，
维护公司利益及股东和债权人的合法权益，本次回购股份不会损害公司的债务履
行能力和持续经营能力。
（九）上市公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一
致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否
存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的减
持计划
行动人拟协议转让公司部分股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2023-
伙企业（有限合伙）协议转让其持有的合计 1,000 万股公司无限售条件流通股，
占剔除公司回购专用账户股份后总股本的 7.4767%；于 2023 年 11 月 22 日披露
了《关于控股股东、实际控制人及其一致行动人协议转让部分公司股份完成过户
登记的公告》（公告编号：2023-080），王振滔先生、奥康集团有限公司与济南
康悦齐明投资合伙企业（有限合伙）协议转让 1,000 万股公司无限售条件流通股
事项已完成证券过户登记手续。
除此外，公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致
行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内无其他买卖公司股份的情况。
一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内不存在单独或者与他人联合
进行内幕交易及操纵市场的行为。
持股董事、监事、高级管理人员吴文年、李晓文、孙晚丰、王富、陈怀恭承诺本
次股份回购计划实施期间不直接或间接减持所持有的公司股份。
截止本公告披露日，其他持股 5%以上股东及其一致行动人回购期间无明确
减持计划，若未来拟实施股份减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露
义务。
（十）本次回购方案的提议人的基本情况及提议时间、提议理由，提议人及
其一致行动人在提议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与
他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的减持计划说
明
具的《关于提议成都康华生物制品股份有限公司回购公司股份的函》。基于对公
司未来发展的信心和对公司价值的认可，为增强投资者信心，维护广大投资者的
利益，结合公司经营情况、业务发展前景、公司财务状况及未来的盈利能力，王
振滔先生提议公司使用自有资金回购或自筹资金部分公司已发行的人民币普通
股（A 股）股票，并在未来适宜时机将回购股份用于员工持股计划或股权激励，
以进一步完善公司治理结构，构建公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极
性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司稳
定健康、可持续发展。
王振滔先生及其一致行动人于 2023 年 11 月 21 日通过协议转让方式减持公
司股票 1,000 万股，占剔除公司回购专用账户股份后总股本的 7.4767%，具体内
容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于控股股东、实际控制人及其一致行动人拟
协议转让公司部分股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2023-069）、《关
于控股股东、实际控制人及其一致行动人协议转让部分公司股份完成过户登记的
公告》（公告编号：2023-080）。王振滔先生及其一致行动人不存在单独或者与
他人联合进行内幕交易或操纵市场行为。
王振滔先生及其一致行动人承诺本次股份回购计划实施期间不直接或间接
减持所持有的公司股份。
（十一）回购股份后依法注销或者转让的相关安排，以及防范侵害债权人利
益的相关安排
本次回购的股份将用作股权激励计划或员工持股计划，若在股份回购完成后
未能在相关法律法规规定的期限内实施上述用途，未授出或转让的部分股份将依
法予以注销。若发生公司注销所回购股份的情形，公司将严格履行《公司法》等
有关规定及时履行相关决策程序并通知所有债权人，充分保障债权人的合法权益，
并及时履行披露义务。
（十二）关于办理本次回购股份事宜的具体授权
根据《公司章程》的相关规定，公司本次回购股份事项应当经三分之二以上
董事出席的董事会会议决议，无需提交股东大会审议。
为高效、有序地完成本次回购股份相关工作，董事会授权公司管理层及其授
权人士全权办理回购股份具体事宜，授权内容及范围包括但不限于：
确定具体的回购时间、价格和数量等；
生变化，除根据相关法律法规、监管部门要求或《公司章程》规定须由董事会重
新审议的事项外，根据相关法律法规、监管部门要求并结合市场情况和公司实际
情况，对回购方案进行调整并继续办理回购股份相关事宜；
次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；
上述授权事项办理完毕之日止。
二、回购股份方案的审议程序及信息披露情况
事会第十五次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。本次回购的股
份将用于股权激励计划或员工持股计划，根据《上市公司股份回购规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》及《公司章程》的规定，
本次股份回购方案经三分之二以上董事出席的董事会审议通过，无须提交公司股
东大会审议批准。公司独立董事召开了第二届董事会独立董事第一次专门会议，
审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。
具体内容详见公司于 2024 年 1 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《第二届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2024-010）、《第
二届监事会第十五次会议决议公告》（公告编号：2024-011）、《关于实际控制
人、董事长提议回购公司股份的公告》（公告编号：2024-009）、《关于回购公
司股份方案的公告》（公告编号：2024-012）。
在册的前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况，具体内容详见公司披露在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于回购股份事项前十名股东和前十名无
限售条件股东持股情况的公告》（公告编号：2024-014）。
三、回购专用证券账户的开立情况
根据相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了
回购专用证券账户，该账户仅用于回购公司股份。
四、回购股份的资金筹措到位情况
根据公司资金规划情况，用于本次回购股份的资金可根据回购计划及时到位。
五、回购期间的信息披露安排
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
露义务，并在定期报告中披露回购进展情况：
日起三个交易日内予以披露；
展情况；
后续回购安排；
个交易日内披露回购结果暨股份变动公告。
六、回购方案的风险提示
致本次回购方案无法顺利实施或者只能部分实施等不确定性风险；
事项或公司董事会决定终止本次回购方案、公司不符合法律法规规定的回购股份
条件等而无法实施的风险；
重大变化等原因，可能出现资金不能筹措到位导致回购方案无法顺利实施或只能
部分实施的风险；
董事会和股东大会审议通过、股权激励计划或员工持股计划对象放弃认购等原因，
导致已回购股份无法全部授出而被注销的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
七、备查文件
特此公告。
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