隆华新材: 东吴证券股份有限公司关于山东隆华新材料股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

证券之星 2024-01-24 00:00:00
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             东吴证券股份有限公司
          关于山东隆华新材料股份有限公司
保荐机构名称:东吴证券股份有限公司      被保荐公司简称:隆华新材
保荐代表人姓名:尹鹏             联系电话:(0512)6293 8168
保荐代表人姓名:祁俊伟            联系电话:(0512)6293 8168
现场检查人员姓名:尹鹏、李海宁
现场检查对应期间:2023年度
现场检查时间:2024年1月15日
一、现场检查事项                            现场检查意见
(一)公司治理                             是    否    不适用
现场检查手段:
  查阅公司章程、三会议事规则等公司治理等制度文件,查阅三会决议及记录,访
谈公司管理层,了解公司治理制度的执行情况,了解公司董事、监事和高级管理人员
履职及变动情况,了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法
规情况;
  查阅公司组织结构图、定期报告及相关制度文件,了解公司与关联企业在人员、
资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形,了解公司是否存在同业
竞争和显失公平的关联交易等违规情况。
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
范性文件和本所相关业务规则履行职责
披露义务
序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:
  查阅公司组织结构图及内部审计制度,了解公司内部审计部门建立情况;查阅公
司董事会决议等会议文件,了解公司内部审计部门及审计委员会的人员构成情况;查
阅内部审计部门出具的工作计划、报告等文件资料;查阅公司其他内部控制管理制度
文件。
(如适用)
计部门(如适用)
门提交的工作计划和报告等(如适用)
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
(如适用)
况进行一次审计(如适用)
委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
控制评价报告(如适用)
                               是
了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
  查阅公司披露的公告及相关公告内容的支撑材料,查阅公司信息披露管理制度,
访谈发行人董事会秘书。
息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
  查阅公司相关内部控制制度,访谈公司董事会秘书,查阅三会会议文件资料等。
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
接占用上市公司资金或者其他资源的情形

务等情形
的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
  查阅募集资金管理制度、公司与保荐机构、商业银行签订的三方监管协议,查阅
有关募集资金使用的三会文件资料,访谈公司董事会秘书等。

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或
者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:
  访谈公司管理层,查阅可比公司公开披露的定期报告等。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
  访谈公司管理层,查阅公司提供的证券持有人名册等。
(八)其他重要事项
现场检查手段:
  查阅发行人利润分配制度文件,查阅发行人三会会议文件,访谈发行人管理层。
者风险
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
  无。
  (此页无正文,为《东吴证券股份有限公司关于山东隆华新材料股份有限公
司 2023 年度持续督导现场检查报告》之签章页)
  保荐代表人:   尹鹏          祁俊伟
                             东吴证券股份有限公司

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