中国银河证券股份有限公司
关于深圳市财富趋势科技股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”或“保荐机构”）作为深圳
市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”、“公司”）首次公开发行股
票并在科创板上市的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、 《上市公司监管指引第 2 号——
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规，对财富趋势拟使用暂时闲置
募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
市委员会审核同意。2020 年 3 月 24 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同
意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
〔2020〕481 号），同意财富趋势首次公开发行股票的注册申请。
财富趋势于 2020 年 4 月公开发行 1,667.00 万股普通股股票，发行价格为人
民币 107.41 元/股，募集资金总额人民币 1,790,524,700.00 元，扣除发行费用人民
币 76,598,441.92 元，募集资金净额为人民币 1,713,926,258.08 元。中审众环会计
师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 4 月 22 日对募集资金到位情况进行了审
验，并出具了《验资报告》
（众环验字（2020）010013 号）。公司按照规定对募集
资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资
金三方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，本次募集资金
主要用于“通达信开放式人工智能平台项目”、“通达信可视化金融研究终端项目”、
“通达信专业投资交易平台项目”和“通达信基于大数据的行业安全监测系统项
目”，具体使用情况如下：
项目投资总额 拟用募集资金投
序号 项目名称
（万元） 资额（万元）
合计 77,799.24 77,799.24
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募投项目及募集资金使用情况具体详见公司于
富趋势科技股份有限公司关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》（公告编号：2023-039）。
公司于 2022 年 4 月 18 日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第
十五次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用
于实施募投项目的议案》，同意公司将“通达信开放式人工智能平台项目”之实施
主体由财富趋势变更为公司全资子公司武汉通达信数字科技有限公司并向其增
资。详见公司于 2022 年 4 月 19 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《关于变更部分募投项目实施主体并向全资子公司增资用于实施募投项目的公
告》（公告编号：2022-015）。
公司于 2022 年 8 月 23 日召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会
第十八次会议，并于 2022 年 9 月 20 日召开 2022 年第一次临时股东大会审议通
过了《关于调整部分募投项目内部投资结构及募投项目延期的议案》，同意公司
调整部分募集资金投资项目内部投资结构，并对部分募投项目进行延期。详见公
司于 2022 年 8 月 24 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于
（公告编号：2022-046）。
调整部分募投项目内部投资结构及募投项目延期的公告》
公司于 2023 年 12 月 28 日召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第
九次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募投
项目进行延期。详见公司于 2023 年 12 月 29 日披露于上海证券交易所网站
（公告编号：2023-058）。
（www.sse.com.cn）的《关于部分募投项目延期的公告》
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，
公司的募集资金存在暂时闲置的情形。
三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况
（一）投资目的
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常
进行的前提下，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于降低公司财务
费用，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多的回报。
（二）投资产品品种
公司将严格遵照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》的要求，仅用于投资安全性高、流动性好的结构性存款、大额存单等保
本型的产品，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投
资行为。
（三）投资额度及期限
公司计划使用不超过人民币 130,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金
进行现金管理，自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前
述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
（四）决议有效期
自公司董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。
（五）实施方式
授权董事长（总经理）行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公
司财务部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规以及规范性文件
的要求，及时披露公司现金管理的具体情况。
（七）现金管理收益分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，并严格
按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求
进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
四、对公司的影响
公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资
金投资计划实施、有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响募集资金投资项
目的开展和建设进程，不影响公司主营业务的正常发展，符合公司和全体股东的
利益。同时，通过对暂时闲置募集资金进行合理的现金管理，可以提高募集资金
的使用效率，增加公司收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
五、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司拟投资安全性高、流动性好的产品，但并不排除该项投资收益受到
市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
（二）安全性及风险控制措施
本次现金管理方式主要用于投资安全性高、流动性好的结构性存款、大额存
单等保本型的主要受货币政策、财政政策等宏观经济政策及相关法律法规政策发
生变化的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化进行现金管理，严格筛
选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运
作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。
公司董事会授权管理层行使该项决策权及签署相关法律文件，公司财务部门
建立台账管理，对资金运用情况建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务
核算工作。
公司内审部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及
盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专
业机构进行审计。
六、对暂时闲置募集资金进行现金管理履行的审议程序
（一）董事会、监事会审议程序
次会议，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划
正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 130,000 万元（包含本数）的暂时闲
置募集资金进行现金管理，主要用于投资安全性高、流动性好的结构性存款、大
额存单等保本型的产品。自公司董事会审议通过之日起 12 个月内可在额度范围
内滚动使用。
根据相关法规，本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东大会
审议。
（二）监事会意见
监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项是在确保公司
募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，有助于提高资
金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东的利益，符合《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交
易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
的审议程序，不影响募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金使
用用途的情形和损害股东利益的情况。因此，监事会同意公司使用额度不超过人
民币 130,000 万元（包含本数） 的部分闲置募集资金进行现金管理。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：财富趋势本次对使用暂时闲置募集资金进行现金管
理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，本事项履行了必要的审议程序，符
合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。综上，
保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
