证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2024-08
杭州汽轮动力集团股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分
第一期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
的数量为 700,128 股，占公司目前总股本的比例为 0.06%。
上市的公告，敬请投资者注意。
届四次董事会和九届四次监事会，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划
预留授予部分第一期解除限售条件成就的议案》，现将有关事项说明如下：
一、激励计划简述及已履行的决策程序
（一）激励计划简述
时公司股本总额的 75,401.04 万股的 2.59%。其中首次授予 1,817.00 万股，占公
司股本总额 2.41%；预留授予 138.18 万股，占公司股本总额 75,401.04 万股的 0.18%。
外部董事）、高级管理人员、其他领导班子成员、公司中层管理人员、公司核心
骨干人员。
本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制
性股票全部解除限售或回购完成之日止，最长不超过 60 个月。
本激励计划授予限制性股票的限售期分别为自授予的限制性股票登记完成之
日起 24 个月、36 个月、48 个月。本激励计划授予的限制性股票自完成登记之日
起满 24 个月后，激励对象在未来 36 个月内分三期解除限售。限制性股票的解除
限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
可解除限售数量占
解除限售安排 解除限售时间
获授权益数量比例
自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起
第一个
至授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易 33%
解除限售期
日当日止
自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起
第二个
至授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易 33%
解除限售期
日当日止
自授予登记完成之日起 48 个月后的首个交易日起
第三个
至授予登记完成之日起 60 个月内的最后一个交易 34%
解除限售期
日当日止
本激励计划的解除限售考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年
度考核一次。本计划授予的限制性股票解除限售业绩考核如下表所示：
限售期 业绩考核条件
以 2018－2020 年平均业绩为基数，2021 年归属于公司普通股股东的净利润增
第一个解 长率不低于【12.0%】 ，并不低于同行业平均水平；
除限售期 2021 年净资产收益率不低于【8.0%】 ，并不低于同行业平均水平；
以 2018－2020 年平均业绩为基数，2022 年归属于公司普通股股东的净利润增
第二个解 长率不低于【16.0%】 ，并不低于同行业平均水平；
除限售期 2022 年净资产收益率不低于【8.0%】，并不低于同行业平均水平；2022 年主营
业务利润占利润总额比重不低于【73%】 。
以 2018－2020 年平均业绩为基数，2023 年归属于公司普通股股东的净利润增
第三个解 长率不低于【20.0%】 ，并不低于同行业平均水平;
除限售期 2023 年净资产收益率不低于【8.0%】 ，并不低于同行业平均水平；
注：①计算净资产收益率时不考虑其他综合收益—其他权益工具投资公允价值变动对净
资产变动的影响。②在计算净利润增长率时，采用剔除本计划股份支付费用影响后归属于上
市公司母公司的净利润为核算口径。③主营业务利润=利润总额-投资收益。④业绩指标的具
体核算口径由股东大会授权董事会确定。⑤在股权激励计划有效期内，若公司发生增发、配
股、并购等事项导致净资产变动的，变动当年考核净资产收益率指标时剔除该事项所引起的
净资产和净利润变动额。⑥公司属于中国证监会行业分类“制造业”门类下的“通用设备制
造业”，同行业企业为证监会“通用设备制造业”分类下全部境内 A 股和 B 股上市公司。
激励对象个人层面考核按照《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》分年进行考核，绩效评价结果（S）划分为 4 个等级。根据个人的绩效评价
结果确定当年度的解除限售比例，个人当年实际解除限售额度=解除限售系数×个
人当年计划解除限售额度，绩效评价中的特殊情况由董事会裁定。具体见下表：
考评结果（S） 优秀 良好 合格 不合格
解除限售系数 1 0.8 0
（二）已履行的决策程序
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021
年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司八届九次监事会审议通过上述有
关议案。公司披露了《2021 年限制性股票激励计划（草案）及摘要》《2021 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法》《2021 年限制性股票激励计划激励对象名
单》《股权激励计划自查表》《上海锦天城律师事务所关于杭州汽轮机股份有限
公司 2021 年限制性股票激励计划的法律意见书》等相关公告。
公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损
害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司监事会出具了《关于公司 2021
年限制性股票激励计划（草案）的核查意见》。
复的公告》。公司收到杭州市人民政府国有资产监督管理委员会《关于杭州汽轮
机股份有限公司实施 2021 年限制性股票激励计划的批复》
（杭国资考[2021]45 号），
杭州市国资委原则同意公司实施 2021 年限制性股票激励计划。
司 2021 年限制性股票激励对象公示》，对激励对象的姓名和职务予以公示，明确
不得成为股权激励对象的情形，以及公示期内反馈问题的方式和途径。截至公示
期满，公司未收到任何组织或个人对本激励计划激励对象提出的任何异议。
公司于 2021 年 8 月 23 日披露《公司监事会关于限制性股票激励计划激励对
象名单的公示情况说明及核查意见》，公司监事会认为：列入本激励计划的激励
对象符合《管理办法》《试行办法》《通知》等法律法规、规范性文件以及《激
励计划（草案）》中规定的激励对象范围和条件，不存在不得成为激励对象的情
形，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》。
于公司<2021 年限制性股票激励计划>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理
公司同时披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对
象买卖公司股票情况的自查报告》。
别审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为
本次激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同意以 2021 年 9 月 1 日为
首次授予日，向符合授予条件的 457 名激励对象授予 1,817 万股限制性股票，授
予价格为 6.825 元港币/股。公司监事会对激励对象名单再次进行了核实并发表了
明确同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
数为 455 人，登记数量为 18,060,000 股。
了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意以 2021 年 12 月 16
日为预留授予日，向符合授予条件的 37 名激励对象授予 138.00 万股限制性股票，
授予价格为 6.825 元港币/股。公司监事会对激励对象名单进行了核实并发表了明
确同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
记人数为 37 人，登记数量为 1,380,000 股。
会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于调整 2021 年限
制性股票激励计划回购数量和回购价格的议案》。鉴于激励对象中 9 人因退休原
因不再具备激励对象资格，1 人因个人原因离职而不再具备激励对象资格，根据《激
励计划》，同意对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 531,180 股
进行回购注销。同时，因公司已实施完毕 2021 年度利润分配方案，根据《激励计
划》的规定，将限制性股票的回购价格和回购数量就进行相应调整。
通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购数量和回购价格的议案》《关
于回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于激励对象中 14 人因退休原因不再具备
激励对象资格，3 人因个人原因离职而不再具备激励对象资格，根据《激励计划》，
同意对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 422,448 股进行回购注
销。2 人因绩效考核结果未达到良好及以上，根据《激励计划》，同意对其第一个
解除限售期不符合解除限售条件的限制性股票 12,355 股进行回购注销。同时，因
公司已实施完毕 2021 年度利润分配方案，根据《激励计划》的规定，将限制性股
票的回购价格和回购数量进行相应调整。
公司九届三次董事会和九届三次监事会同时审议通过了《关于 2021 年限制性
股票激励计划首次授予部分第一期解除限售条件成就的议案》，公司董事会同意
对首次授予部分第一个解除限售期符合解除限售条件的 451 名激励对象办理解除
限售事宜，本次解除限售的限制性股票数量共计 9,254,045 股。公司独立董事对
该事项发表了明确同意的独立意见，监事会对该事项发表了明确同意的意见。
制性股票激励计划预留授予部分第一期解除限售条件成就的议案》，公司董事会
同意对预留授予部分第一个解除限售期符合解除限售条件的 36 名激励对象办理解
除限售事宜，本次解除限售的限制性股票数量共计 700,128 股。监事会对该事项
发表了明确同意的意见。
二、本激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
（一）预留授予部分第一个限售期届满的说明
根据公司《2021 年限制性股票激励计划》的规定，公司预留授予的限制性股
票的解除限售安排如下表所示：
可解除限售数量占
解除限售安排 解除限售时间
获授权益数量比例
自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起
第一个
至授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易 33%
解除限售期
日当日止
自授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起
第二个
至授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易 33%
解除限售期
日当日止
自授予登记完成之日起 48 个月后的首个交易日起
第三个
至授予登记完成之日起 60 个月内的最后一个交易 34%
解除限售期
日当日止
如上所述，本激励计划预留授予部分第一个解除限售期为自授予登记完成之
日起 24 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易
日当日止。本激励计划预留授予部分限制性股票首个交易日为 2022 年 1 月 14 日，
限制性股票的第一个限售期于 2024 年 1 月 15 日期满。
（二）预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的情况说明
公司限制性股票预留授予部分第一个解除限售期解除限售符合公司《2021 年
限制性股票激励计划》规定的各项解除限售条件，具体成就情况如下：
限制性股票的解除限售条件 是否满足解除限售条件的说明
公司未发生如下任一情形：
无法表示意见的审计报告；
或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足解除限
售条件。
承诺进行利润分配的情形；
激励对象未发生如下任一情形：
激励对象未发生前述情形，满足解
政处罚或者采取市场禁入措施；
公司层面业绩考核要求：
限售期 业绩考核条件
以 2018－2020 年平均业绩为基数，2021 年归属于公
根据公司2021年限制性股票激励计
司普通股股东的净利润增长率不低于【12.0%】，并不
第一个解 划业绩考核条件指标计算规则，以
低于同行业平均水平；2021 年净资产收益率不低于
除限售期 2018－2020年平均业绩为基数，公
【8.0%】，并不低于同行业平均水平；2021 年主营业
司2021年度归属于公司普通股股东
务利润占利润总额比重不低于【73%】 。
的净利润增长率为77.69%，同行业
注：①计算净资产收益率时不考虑其他综合收益—其他权益工具
净利润增长率为8.60%；2021年净资
投资公允价值变动对净资产变动的影响。②在计算净利润增长率时，
产收益率13.08%，同行业净资产收
采用剔除本计划股份支付费用影响后归属于上市公司母公司的净利
益率为6.5%；2021年主营业务利润
润为核算口径。③主营业务利润=利润总额-投资收益。④业绩指标的
占利润总额比重79.71%。综上，公
具体核算口径由股东大会授权董事会确定。⑤在股权激励计划有效期
司限制性股票激励计划预留授予部
内，若公司发生增发、配股、并购等事项导致净资产变动的，变动当
分第一个解除限售期的公司层面业
年考核净资产收益率指标时剔除该事项所引起的净资产和净利润变
绩考核目标已达成。
动额。⑥公司属于中国证监会行业分类“制造业”门类下的“通用设备制
造业”，同行业企业为证监会“通用设备制造业”分类下全部境内 A 股
和 B 股上市公司。
个人层面绩效考核要求：
激励对象个人层面考核按照《2021 年限制性股票激励计划实施考
预留授予激励对象为37人：
核管理办法》分年进行。绩效评价结果（S）划分为 4 个等级。根据
① 1名激励对象因个人原因离职，
个人的绩效评价结果确定当年度的解除限售比例，个人当年实际解除
不再具备激励对象资格。
限售额度=解除限售系数×个人当年计划解除限售额度，绩效评价中
② 36名激励对象考核结果为良好
的特殊情况由董事会裁定。具体见下表：
或优秀，当期解除限售系数为1。
考评结果（S） 优秀 良好 合格 不合格
解除限售系数 1 0.8 0
综上所述，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个
限售期已届满，业绩指标等解除限售条件均已达成，根据公司 2021 年第二次临时
股东大会的授权，公司将按照本激励计划的相关规定办理预留授予部分第一个解
除限售期限制性股票解除限售的相关事宜。
三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划存在差异的说明
放弃认购公司拟向其授予的全部 11 万股限制性股票。实际授予的激励对象人数由
股。
议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定预留授予日为
性股票 138.00 万股。
会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购数量和回购价格的
议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于激励对象中 9 人退休、1 人
因个人原因离职，公司对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计
过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购数量和回购价格的议案》《关于
回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于激励对象中 14 人退休、3 人因个人原因
离职，公司对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 422,448 股进行
回购注销。2 人因考核未达到良好及以上，根据《激励计划》，公司对其第一个解
除限售期不符合解除限售条件的限制性股票 12,355 股进行回购注销。
除上述调整内容外，本次实施的限制性股票激励计划其他内容与公司 2021 年
第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致，不存在其他差异。
四、股权激励获得股份解除限售的具体情况
本次符合解除限售条件的激励对象共计 36 人，申请解除限售的限制性股票数
量合计 700,128 股，占公司目前总股本的 0.06%。具体情况如下：
剩余未解除
已解除限售 第一期可解除
获授的限制性 限售的限制
姓名 职务 的限制性股 限售的限制性
股票数量（股） 性股票数量
票数量（股） 股票数量（股）
（股）
其他领导班子
李士杰 312,000 0 102,960 209,040
成员
中层管理人员 6 人 904,800 0 298,584 606,216
核心骨干人员 29 人 904,800 0 298,584 606,216
合计 2,121,600 0 700,128 1,421,472
注 1：激励对象为公司董事、高级管理人员及其他领导班子成员的，其所持限
制性股票解除限售后，将根据《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高
级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规的规定执行。
注 2：上述合计数与各明细数以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核
实为准。
五、本次限制性股票解除限售相关方意见
（一）监事会意见
经核查，公司监事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第
一个限售期将届满，业绩指标等解除限售条件均已达成，满足公司 2021 年限制性
股票激励计划设定的解除限售条件；公司监事会对激励对象名单进行了核查，激
励对象的解除限售资格合法有效，满足公司 2021 年限制性股票激励计划设定的解
除限售条件，同意公司为符合解除限售条件的 36 名激励对象在第一个解除限售期
可解除限售的 700,128 股限制性股票按照相关规定办理解除限售事宜。
（二）独立财务顾问意见
截至本报告出具日，杭汽轮 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个
解除限售期解除限售条件已成就，且解除限售事项已取得必要的批准和授权，符
合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定。公司
本次解除限售尚需按照《管理办法》及本激励计划的相关规定在规定期限内进行
信息披露和向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理
相应后续手续。
（三）法律意见书结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次解除限售限制性股票已履行现阶段必要
的批准和授权，符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划》
的相关规定。公司本次激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已
成就，本次解除限售相关安排符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件
及《激励计划》的相关规定。公司尚需按照《公司法》等法律法规的规定办理相
关手续，并依法履行相应的信息披露义务。
六、备查文件
特此公告。
杭州汽轮动力集团股份有限公司董事会
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