证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2024-003
深圳市智微智能科技股份有限公司
关于2023年股票期权与限制性股票激励计划
股票期权预留授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《上市公司股权激
励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有
关规则的规定，深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）完成了
权预留授予登记工作。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
（一）2023 年 1 月 13 日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过
了《关于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023
年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜
的议案》。公司独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见,律师事务所及独
立财务顾问出具了相应的报告。
同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<深圳市智
微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年股票
期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
（二）2023 年 1 月 14 日，公司于巨潮资讯网披露了《关于独立董事公开征
集表决权的公告》，独立董事温安林先生作为征集人就公司拟于 2023 年 2 月 6 日
召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的全部提案向公司全体股东征集表决权。
（三）2023 年 1 月 14 日至 2023 年 1 月 29 日，公司对首次授予激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到与本次激
励计划首次授予激励对象名单有关的任何异议。2023 年 1 月 31 日，公司披露了
《深圳市智微智能科技股份有限公司监事会关于公司 2023 年股票期权与限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（四）2023 年 2 月 6 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023
年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请
股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜
的议案》，并披露了《深圳市智微智能科技股份有限公司关于 2023 年股票期权与
限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2023 年 3 月 7 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议和第一届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激
励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的
议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，监事会对首次授予日
的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。律师事务所及独立财务顾问出具
了相应的报告。
（六）2023 年 3 月 17 日，公司完成了本次激励计划所涉及股票期权的首次
授予登记工作，向 160 名激励对象授予登记 560.91 万份股票期权，行权价格为
首次授予登记工作，向 47 名激励对象授予登记 219.20 万股限制性股票，授予价
格为 10.71 元/股，首次授予限制性股票的上市日为 2023 年 3 月 21 日，授予完成
后，公司总股本由 246,965,000 股增加至 249,157,000 股。
（七）2023 年 12 月 26 日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监
事会第五次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计
划股票期权行权价格及预留部分限制性股票授予价格的议案》及《关于向激励对
象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，因 2022 年年度权益分派已实施完
毕，股票期权（含预留部分）的行权价格相应调整为 16.02 元/份，预留部分限制
性股票的授予价格相应调整为 10.67 元/股。公司董事会同意以 2023 年 12 月 26
日为预留授权日/授予日，向符合条件的 26 名激励对象授予 81.19 万份股票期权，
行权价格为 16.02 元/份；向符合条件的 2 名激励对象授予 58.70 万股限制性股
票，授予价格为 10.67 元/股。监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并
发表了核查意见，律师事务所及独立财务顾问出具了相应的报告。
二、本次激励计划预留授予股票期权的具体情况
（一）预留授权日：2023 年 12 月 26 日。
（二）预留授予数量：81.19 万份。
（三）预留授予人数：26 人。
（四）预留授予行权价格：16.02 元/份。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（六）预留授予股票期权的具体分配情况：
占本次激励计划预 占当前公司
获授的股票期权
姓名 职务 留授予权益总量的 股本总额的
数量（万份）
比例 比例
刘迪科 副总经理 3.00 2.14% 0.01%
许力钊 副总经理 3.00 2.14% 0.01%
李波 财务总监 6.00 4.29% 0.02%
核心管理人员及核心技术（业
务）人员（23 人）
合计 81.19 58.04% 0.33%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额
的 1%。公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。
实际控制人及其配偶、父母、子女。
（七）本次激励计划预留授予股票期权的有效期、等待期及行权安排
本次激励计划预留授予股票期权的有效期为自股票期权预留授权日起至激
励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 36 个月。
本次激励计划预留授予股票期权的等待期为自预留授权日起 12 个月、24 个
月。等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
本次激励计划预留授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所
示：
行权安排 预留行权时间 行权比例
自预留授权之日起 12 个月后的首个交易日起至预留授权
第一个行权期 50%
之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授权之日起 24 个月后的首个交易日起至预留授权
第二个行权期 50%
之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
激励对象必须在在股票期权有效期内行权完毕。若未达到行权条件，则当期
股票期权不得行权且不得递延至下期行权，并由公司按本次激励计划规定的原则
注销激励对象相应的股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当
期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
（八）本次激励计划预留授予股票期权的行权条件
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本次激励计划已获
授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第 2 条规定情
形之一的，该激励对象根据本次激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公
司注销。
本次激励计划预留授予的股票期权对应的考核年度为 2024 年至 2025 年两
个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度
的行权条件之一，根据每年考核指标对应的完成情况确定公司层面行权比例。
预留授予的股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：
以 2021 年营业收入为基数，考 以 2021 年净利润为基数，考核年度
核年度的营业收入增长率 的净利润增长率（B）
考核
行权期 （A）
年度
目标值
触发值（An） 目标值（Bm） 触发值（Bn）
（Am）
第一个行 2024
权期 年
第二个行 2025
权期 年
按照以上业绩指标，各期行权比例与考核期考核指标完成率相挂钩，具体挂
钩方式如下：
考核指标 考核指标完成情况 公司层面行权比例 X
A≥Am X1=100%
营业收入增长率（A） An≤A
A
B≥Bm X2=100%
净利润增长率（B） Bn≤B
B
确定公司层面行权比例 X
X 为 X1 与 X2 的孰高者
值的规则
注：
（1）上述“营业收入”指标以经审计的合并报表的营业收入的数值作为计算依据；上述“净利润”
指标以经审计的归属于母公司股东的净利润，并剔除公司全部在有效期内的股权激励及员工持股计划（若
有）所涉及的股份支付费用影响的数值作为计算依据；
（2）上述股票期权行权条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，
公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年已获
授的股票期权均不得行权，由公司注销。
董事会薪酬与考核委员会将按照公司内部绩效考核相关制度对激励对象每
个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的绩效评价结果确定其个人层
面行权的比例。在公司业绩考核达标的前提下，激励对象个人当期实际行权额度
=个人当期计划行权额度×公司层面行权比例×个人层面行权比例。
激励对象的绩效评价结果划分为 A、B、C、D 四个档次，考核评价表适用于
考核对象。届时根据下表确定激励对象个人层面的行权比例：
绩效评价结果 A B C D
个人层面行权比例 1.0 0.6 0
若激励对象上一年度个人绩效评价结果为 A、B 或 C，则激励对象可按照本
次激励计划的规定分批次行权，当期未行权或不得行权部分由公司注销；若激励
对象上一年度个人绩效评价结果为 D，则公司将按照本次激励计划的规定，取消
该激励对象当期行权额度，注销当期期权额度。
激励对象为公司董事、高级管理人员的，如公司发行股票（含优先股）或可
转债等导致公司即期回报被摊薄而须履行填补即期回报措施的，作为本次激励计
划的激励对象，其个人所获股票期权的行权，除满足上述行权条件外，还需满足
公司制定并执行的填补回报措施得到切实履行的条件。
本次激励计划具体考核内容依据《深圳市智微智能科技股份有限公司 2023
年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》执行。
三、激励对象获授股票期权情况与公司网站公示情况一致性的说明
本次获授股票期权的激励对象及其获授股票期权数量与公司于 2023 年 12
月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《深圳市智微智能科技
股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予激励对象名单》
内容一致。
四、预留授予股票期权的登记完成情况
（一）期权代码：037419
（二）期权简称：智微 JLC2
（三）股票期权预留授予登记完成时间：2024 年 1 月 17 日
五、本次股票期权授予后对公司财务状况的影响
根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》及《企业会计准则第 22 号—金融
工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期内的每个资产负债表日，根据最
新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股
票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成
本或费用和资本公积。公司选择 Black-Scholes 模型来计算股票期权的公允价值。
公司本次激励计划股票期权的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产
生一定的影响。
董事会已确定本次激励计划预留授予股票期权的授权日为 2023 年 12 月 26
日，根据授权日股票期权的公允价值确认激励成本。经测算，本次激励计划预留
授予的股票期权对各期会计成本的合计影响如下表所示：
预留授予数量 需摊销的总费用 2023 年 2024 年 2025 年
（万份） （万元） （万元） （万元） （万元）
注：1、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授权日、授权日股价和授予数量
相关，还与实际生效和失效的数量有关。同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。
六、本次激励计划的实施对公司的影响
本次激励计划的实施有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，
吸引和留住优秀人才，增强公司管理团队和骨干员工对实现公司持续、健康发展
的责任感、使命感,有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一
起，使各方共同关注公司的长远发展，提升公司的核心竞争力，确保公司经营目
标及发展战略的实现,有利于公司的持续发展。
特此公告。
深圳市智微智能科技股份有限公司董事会
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