北京市天元律师事务所
关于昆山国力电子科技股份有限公司
京天股字（2024）第 033 号
致：昆山国力电子科技股份有限公司
昆山国力电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第一次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，
其中现场会议于 2024 年 1 月 15 日在昆山开发区西湖路 28 号国力股份 1 号会议室
召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师
参加本次股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
（以下简称证券法）
、《上市公司股东大会规则》
（以下简称《股东大会规则》）以及
《昆山国力电子科技股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》
）等有关规定，就
本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表
决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了公司提供的《昆山国力电子科技股份有限
公司第三届董事会第九次会议决议》、公司在指定媒体披露的《昆山国力电子科技
股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》
（以下简称《召开股东
大会通知》）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议
股东的身份和资格。本所律师现场参与本次股东大会，见证了本次股东大会的召开，
并参与了本次股东大会议案表决票的监票计票工作。
本所及经办律师依据证券法、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发
生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行
了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其
他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依
法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提
供的文件和有关事实进行了核查和验证，并出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司第三届董事会于 2023 年 12 月 29 日召开第九次会议做出决议召集本次股
东大会，并于 2023 年 12 月 30 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通
知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事
项、投票方式和出席会议对象等内容。
公司本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会
现场会议于 2024 年 1 月 15 日 14:00 在昆山开发区西湖路 28 号国力股份 1 号会议
室召开，由公司董事长尹剑平先生主持会议，完成了全部会议议程。本次股东大会
网络投票通过上海证券交易所网络投票系统进行，通过交易系统投票平台的投票时
间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 98 人，
共计持有公司有表决权股份 38,818,036 股，占公司股份总数的 40.4629%，其中：
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 5 人，共计持有公司有表决权股份 34,175,210 股，
占公司股份总数的 35.6234%。
投票的股东共计 93 人，共计持有公司有表决权股份 4,642,826 股，占公司股份总数
的 4.8672%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、董事会秘书及本所律师出席
了会议，部分高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由监事、股东代表及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上海证券信息有限公司向公司
提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）
《关于变更注册资本、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
表决情况：同意 38,818,036 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
表决结果：通过。
（二）
《关于修订和新增公司部分治理制度的议案》
表决情况：同意 38,790,928 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的
权 0 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
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