兴业证券股份有限公司
关于无锡化工装备股份有限公司
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：锡装股份
保荐代表人姓名：温国山 联系电话：021-38565732
保荐代表人姓名：王海桑 联系电话：021-38565732
现场检查人员姓名：温国山、叶林烽
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2023 年 12 月 18 日、2024 年 1 月 8 日-9 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：检查公司治理方面制度修订情况及决策文件，查阅公司章程及其
他制度文件；与公司董事、监事、高级管理人员沟通，查阅公司“三会”会议记
录及信息披露文件等资料。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部控制制度，查阅公司内部审计部门和审计委员会的
相关文件，与公司管理层、内审部门、审计委员会、注册会计师等部门和人员进
行沟通。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度、信息披露档案资料及公告文件；查阅公
司信息披露的相关支持文件如会议决议、合同文本等。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、规范与关联方资金往来的管理制度
等相关制度；检查与关联方大额资金往来的记录和应收、应付科目的明细，与公
司会计人员、注册会计师沟通，检查是否存在控股股东、实际控制人及其关联方
控制和占有公司资源的情况；实地考察公司的业务、人员、财务、机构独立运行
情况；查阅关联交易明细，包括交易事项、交易金额等；检查关联交易决策程序
及公告文件。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：取得募集资金使用相关三会文件及公告文件等；取得募集资金专
户三方监管协议、募集资金专用账户银行对账单等资料，查询募集资金专用账户
资金使用情况；取得募集资金现金管理产品合同；查阅募投项目台账，取得募集
资金专户明细表；查阅付款凭证、募集资金投资项目有关采购、建造、劳务合同
及大额发票等；对公司董事会秘书、财务总监等访谈，询问募集资金使用和项目
建设情况；实地考察募集资金投资项目情况。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：与公司管理层沟通，了解公司经营基本情况和重大变动及披露情
况；查阅公司定期报告、财务报表、主要科目明细账等材料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出
的承诺；核查公司公告、股东名册等资料；询问董事、监事、高级管理人员关于
公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投资管理办法及内
部履行的审批文件等，查阅公司重大投资、重大合同文件，了解行业经营环境变
化及公司经营情况。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经现场检查，保荐机构未发现锡装股份存在需要进行整改的重大问题。
中国证券监督管理委员会于 2023 年 8 月 4 日正式发布了《上市公司独立董事管
理办法》（以下简称《独董办法》），该办法于 2023 年 9 月 4 日起正式施行，
并明确自施行之日起设置一年过渡期。目前，锡装股份尚未根据《独董办法》修
订或制定公司章程、独立董事工作制度及其他相关制度。保荐机构已提示公司在
过渡期内尽快完成《独董办法》在公司的落地，确保董事会及专门委员会的设置、
独立董事专门会议机制、独立董事的独立性、任职条件、任职期限及兼职家数等
事项符合《独董办法》最新规定的要求。
司股东的扣除非经常性损益的净利润为 1.03 亿元，同比下降 40.73%。公司扣除
非经常性损益的净利润下降幅度较大，主要系本期交付的产品中高通量换热器的
占比有所下降，因此毛利率有所下降。保荐机构已提示公司在着力提升营业收入
的同时稳固毛利率水平，并履行好信息披露义务。
（以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于无锡化工装备股份有限公司
保荐代表人（签字）：
温国山
保荐代表人（签字）：
王海桑
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