广发证券股份有限公司
关于科华数据股份有限公司
保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：科华数据
保荐代表人姓名：李晓芳 联系电话：13959280109
保荐代表人姓名：王振华 联系电话：18667127292
现场检查人员姓名：李晓芳、陈建
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 25 日-2023 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
查阅公司公开披露的信息；
查阅公司章程、三会纪要和会议记录。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查看内部审计部门经营场所及工作制度；
对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
查阅董事会、总经理办公会等会议记录、公司各项业务及管理规章制度等。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司信息披露文件；
咨询中介机构，对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
对公司控股股东、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
查阅主要财产的权属凭证、相关合同及公司内部规章制度、员工名册等。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅公司募集资金验资、使用情况的相关资料；
调查发行人募集资金是否真实投入股东大会决议的项目，核查募集资金投资项目所
形成的资产情况及募集资金剩余情况；
查阅募集资金项目的核算资料，比较募集资金实际效益和预期的使用效益是否存在
差异并分析差异原因。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅各定期报告、公司财务资料，对定期报告进行比对；
查阅同行业公司的定期报告等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅上市期间的股东及公司相关承诺。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查阅现金分红制度；
查阅大额金额往来；
实地查看生产经营场所等。
√
者风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：无。
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于科华数据股份有限公司
保荐代表人签名： 年 月 日
李晓芳
年 月 日
王振华
保荐人： 广发证券股份有限公司 年 月 日
（加盖公章）
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