招商证券股份有限公司
关于东瑞食品集团股份有限公司持续督导
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：东瑞股份
保荐代表人姓名：罗虎 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：伍飞宁 联系电话：0755-82943666
现场检查人员姓名：罗虎
现场检查对应期间：2023年1月至2023年12月
现场检查时间：2023年12月21日-2023年12月22日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；（2）查阅公司三会资料；
（3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；（4）询问公司高管
人员。
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议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
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和信息披露义务
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行了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅审计部相关文件；（2）查阅公司相关内控制度。
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计部门（如适用）
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立内部审计部门（如适用）
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（如适用）
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部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
√
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
次内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅三会资料、审查公司公告等。
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进展
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司信息披露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅三会会议资料；（2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披
露网站相关公告内容；（3）查阅公司相关内控制度。
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直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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披露义务
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露义务
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担保债务等情形
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了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度、公司三方监管协议、募集资金账户对账单、三会
资料、鉴证报告等相关资料
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财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点 √
等情形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
√
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺
期间进行风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司2023年一季度报告、2023年半年度报告、2023年三季度报告
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）询问公司高管及股东；（2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息
披露网站相关公告内容。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司公告、三会记录、公司内控制度，现场查看了公司经营场所等。
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变化或者风险
√
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于东瑞食品集团股份有限公司持续
督导 2023 年现场检查报告》之签署页）
保荐代表人：
罗 虎 伍飞宁
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