国元证券股份有限公司
关于安徽山河药用辅料股份有限公司
深圳证券交易所：
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）作为安徽山河药用辅料股
份有限公司（以下简称“山河药辅”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司
债券并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，
保荐代表人于2023年12月26日对山河药辅的董事、监事、高级管理人员、中层以
上管理人员及控股股东和实际控制人等相关人员等进行了培训，现将本次培训情
况汇报如下：
一、培训内容
国元证券向本次培训的对象提供了书面培训资料，本次培训重点结合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13
号——保荐业务》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等法律法规和规定，介绍了募集资金使用、同业竞争
承诺、关联交易、信息披露、窗口期交易、短线交易以及内幕信息及内幕交易
等方面的内容。
二、培训人员
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要
求，参加本次培训的人员包括山河药辅的董事、监事、高级管理人员、中层以
上管理人员及控股股东和实际控制人等相关人员。
三、培训成果
通过培训，山河药辅的董事、监事、高级管理人员、实际控制人等相关人员
对上市公司规范运作及监管部门有关政策法规有了更加清楚的认识，增强了法制
观念和诚信意识，进一步加深了作为上市公司董事、监事、高级管理人员、实际
控制人等在公司规范运作方面所应承担的责任和义务的理解，有利于进一步提高
公司的风险意识和治理水平。
（以下无正文）
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