证券代码：300480 证券简称：光力科技 公告编号：2023-076
债券代码：123197 债券简称：光力转债
光力科技股份有限公司
关于作废 2021 年限制性股票激励计划
部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
光力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 25 日召开了第
五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于作废 2021
年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关
事项说明如下：
一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
（一）2021 年 2 月 5 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于<
公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司第四届监事会第八次会议
审议通过上述有关议案。公司独立董事对本次股权激励计划的相关议案发表了独
立意见。
（二）2021 年 2 月 8 日至 2021 年 2 月 18 日，在公司内部公示了《公司 2021
年限制性股票激励计划激励对象名单》，并于 2021 年 2 月 20 日披露了《监事会
关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
（三）2021 年 2 月 25 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议并通过了
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股
东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2021 年限制性股
票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励
对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。2 月 26 日，公司披露了
《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情
况的自查报告》。
（四）2021 年 3 月 30 日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会
第九次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独
立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日
符合相关规定。
（五）2021 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事
会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公
司独立董事对此发表了独立意见，监事会发表了核查意见。
（六）2022 年 3 月 30 日，公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会
第十五次会议审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
（七）2022 年 12 月 26 日，公司第四届董事会第二十五次会议和第四届监
事会第二十次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留授予
部分授予价格与授予数量的议案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分
已授予但尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计
划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项
发表了独立意见。
（八）2023 年 6 月 2 日，公司第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三
次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分授予价
格与授予数量的议案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚
未归属的限制性股票的公告》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
部分第二个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立
意见。
（九）2023 年 12 月 25 日，公司第五届董事会第六次会议和第五届监事会第
六次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的
议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属
条件成就的议案》。
二、本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法
律、法规和规范性文件以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以
下简称“《激励计划》”）的有关规定，由于预留授予部分第二个归属期 1 名激励
对象因个人原因已离职，不具备激励对象资格，其已获授予但尚未归属的限制性
股票 5.8461 万股（调整后）不得归属并作废处理。
根据公司 2021 年第二次临时股东大会对董事会的授权，本次作废部分已授
予尚未归属的限制性股票事项经董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议。
三、本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票符合《管理办法》及公司
《激励计划》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，
不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司激励计划的正常实施。
四、监事会意见
经审核，监事会认为：公司本次对已授予但尚未归属的限制性股票进行作废
处理，符合有关法律、法规及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害股东利
益的情形。因此，同意公司此次作废上述激励对象已授予但尚未归属的限制性股
票。
五、法律意见书的结论性意见
本所律师认为，本次作废事项已经取得了现阶段必要的批准和授权；本次作
废符合《管理办法》以及《激励计划》的相关规定；公司已就本次作废事项履行
了截至本法律意见出具日应当履行的信息披露义务。
六、备查文件
票激励计划授予价格调整、预留授予部分第二个归属期归属条件成就暨部分限制
性股票作废的法律意见》。
特此公告。
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