财通证券股份有限公司
关于浙江美硕电气科技股份有限公司
保荐人名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：美硕科技
保荐代表人姓名：徐小兵 联系电话：0571-87821312
保荐代表人姓名：程森郎 联系电话：0571-87821312
现场检查人员姓名：徐小兵
现场检查对应期间： 2023年度
现场检查时间：2023年12月20日
是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他的
内部控制制度；查阅股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议，核对了公司相关公
告；与公司相关人员进行访谈等。
件是否齐备，会议资料是否保存完整
履行职责
务
程序和信息披露义务
现场检查手段：
查阅公司的内部审计制度、工作计划、工作报告、整改报告等文件；查阅审计委员会资
料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等。
如适用）
审计部门（如适用）
门提交的工作计划和报告等（如适用）
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用）
况进行一次审计（如适用）
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
部 控制评价报告（如适用）
备、合规的内控制度
现场检查手段：查阅公司信息披露制度及已披露的公告和相关资料，对其是否符合信息
披露制度、披露内容是否真实、准确和完整进行了核查；核查公司内部文件收发、印章
使用记录；核查公司的内幕信息管理流程及执行情况。
露管理制度的相关规定
现场检查手段：
核查公司有关关联交易、对外担保方面的制度的建立与执行情况；查阅审议关联交易、对
外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件。
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
义务
等情形
审批程序和披露义务
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查阅公司
定期报告、募集资金使用情况专项报告、会计师出具的鉴证报告以及相关专户销户资料
等；核查是否存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置
换预先投入、改变实施地点等情况。
情形
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
资 金 或者偿还银行贷款的， 公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
是否与招股说明书等相符
现场检查手段：与管理层沟通，了解公司经营基本情况；了解归属于上市公司股东的净
利润、扣除非经常性损益后的净利润增长情况，并查阅公司披露情况；查阅同行业可比公
司公告。
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员作出的承诺；查阅公司定期报告、临时公告
等材料 。
现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查阅公司公开信息披露文件查阅
公司会计账簿；查阅公司大额资金往来单据；查看行业研究报告，关注行业相关法律法
规动态。
或者风险
关要求予以整改
在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于浙江美硕电气科技股份有限
公司 2023 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
徐小兵 程森郎
财通证券股份有限公司
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