国金证券股份有限公司
关于厦门唯科模塑科技股份有限公司
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：唯科科技
保荐代表人姓名：傅志锋 联系电话：0592-5350605
保荐代表人姓名：俞琳 联系电话：0592-5350605
现场检查人员姓名：傅志锋、叶翊翔
现场检查对应期间：2022年12月-2023年11月
现场检查时间：2023年12月15日-2023年12月16日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司信息披露文件；查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则
及会议资料；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，核查董监高变动资料
及相关公告；核查股东持股情况；实地查看公司主要生产经营管理场所；
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司现行治理规则、组织结构、内部审计制度及相关内部控制制
度；查阅公司董事会专门委员会相关会议文件，向相关人员进行了解公司内审部门工作
情况和相关制度的执行情况等
√
部门
√
内部审计部门
√
审计部门提交的工作计划和报告等
计工作进度、质量及发现的重大问题等
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等
√
用情况进行一次审计
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告
√
内部控制评价报告
否 √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度，查阅公司信息披露文件及相关支
持性文件等。
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：查阅《公司章程》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》等
相关制度文件，查阅公司与关联交易相关的审议程序文件、信息披露文件，查阅财务明
细账，对相关人员进行访谈等。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
保债务等情形
√
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件；查阅募集
资金台账，核查募集资金使用情况；查阅募集资金存放三方协议及相关的会议审批文
件，查阅公司各募集资金专项账户的银行对账单，抽查募集资金相关合同、资金使用审
批单、支付凭证等材料；对相关人员进行访谈等，了解募集资金使用情况。
√
等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行高风险投资
与已披露
情况一
致，2023
年4月26日
披露唯科
高端智能
模塑科技
资效益是否与招股说明书等相符
产业园项
目和唯科
营销服务
网络建设
募投项目
延期
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等业绩情况，了解公司所处行业情况，并进行分析，
对相关人员进行访谈等。
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺，查阅公司定期报告、临时报
告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅《公司章程》、分红制度，相关决议及信息披露文件；查阅公司重
大合同、大额资金支付记录及相关凭证，查看公司经营环境等
√
化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于厦门唯科模塑科技股份有
限公司2023年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
傅志锋 俞琳
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