亿嘉和科技股份有限公司
董事会秘书工作制度
第一章 总则
第一条 为促进亿嘉和科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作，
明确董事会秘书的职责和权限，规范公司董事会秘书之日常工作，根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交
易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件，以及《亿嘉和科技股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制订本制度。
第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公
司和董事会负责。董事会秘书是公司与证券交易所以及其他证券监管机构之间的
指定联络人。
第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》及本制度的有关规定，承担公司
高级管理人员的有关法律责任，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自
己或他人谋取利益。
第二章 任职条件
第四条 董事会秘书应当具备以下任职条件：
（一）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（二）具有良好的职业道德和个人品德；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；
（四）取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）具有《公司章程》第 95 条规定情形之一的人员；
（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（四）公司现任监事；
（五）相关法律法规、规范性文件、证券交易所认定不适合担任董事会秘书
的其他情形。
第三章 主要职责
第六条 董事会秘书履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际
控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）筹备组织董事会会议和股东大会，参加股东大会会议、董事会会议、
监事会会议及高级管理人员的相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向证
券交易所报告并披露；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复证
券交易所问询；
（六）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、证券交易所相
关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、证券交易所相关规定
及《公司章程》，切实履行其所做出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管
理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向
证券交易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
（九）法律法规、中国证监会、证券交易所要求履行的其他职责。
第七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他
高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信息披露
的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信
息。
公司召开涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会
议资料。
第八条 董事会秘书在任职期间应当按照要求参加证券交易所组织的董事
会秘书后续培训及其他培训。
第四章 聘任与解聘
第一节 聘任
第九条 董事会秘书由公司董事长提名，董事会聘任或解聘。
第十条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘
书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及
公司违法违规行为的信息除外。
第十一条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会
秘书不能履行职责时，证券事务代表代为履行职责。在此期间，并不当然免除董
事会秘书对其职责所负有的责任。
证券事务代表的任职条件参照本制度第四条、第五条执行。
第二节 离职或解聘
第十二条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实发生之日起一个
月内将其解聘：
（一）在履行职责时出现重大错误和疏漏，给公司、投资者造成重大损失；
（二）违反法律法规、中国证监会相关规定、证券交易所相关规定、《公司
章程》等，给公司、投资者造成重大损失；
（三）连续三个月以上不能履行职责；
（四）出现本制度第五条所规定情形之一的。
第十三条 公司董事会秘书如辞职或被解聘，公司董事会原则上应当在原任
董事会秘书离职后三个月内正式聘任新的董事会秘书。
董事会秘书离任前，应当接受公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关
档案文件、具体工作的移交手续。
董事会秘书未完成离任审查、文件和工作移交手续、向证券交易所报告及公
告义务的，仍应承担董事会秘书职责。
第十四条 董事会秘书空缺期间，公司应当及时指定一名董事或者高级管理
人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代
行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在
六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第十五条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解
聘。董事会秘书被解聘或辞职时，公司应向证券交易所报告，说明原因并公告。
第五章 附则
第十六条 本制度未尽事宜，或与法律法规、中国证监会规定、证券交易所
有关规范性文件、《公司章程》等规定冲突的，以法律法规、中国证监会规定、
证券交易所有关规范性文件、《公司章程》等规定为准。
第十七条 本制度所称“以上”含本数；“超过”不含本数。
第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。
第十九条 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。
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