中信证券股份有限公司
关于中国稀土集团资源科技股份有限公司
预计 2024 年日常关联交易的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为中
国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称“中国稀土”、
“上市公司”或者“公
司”）向特定对象发行 A 股股票的保荐人，对公司预计 2024 年日常关联交易的
事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
易额度不超过 178,000 万元；向关联人采购商品、原料的关联交易额度不超过
关联交易总额度不超过 471,000 万元。
意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于预计 2024 年日常关联交易
的议案》，关联董事杨国安先生、闫绳健先生、董贤庭先生、郭惠浒先生均依法
回避表决。
意、0 票反对、0 票弃权的表决结果全票审议通过了《关于预计 2024 年日常关联
交易的议案》
，关联监事杨杰先生、李学强先生、王庆先生回避表决。
专门会议，独立董事以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果全票审议通过
了《关于预计 2024 年日常关联交易的议案》，并发表了相关意见。
公司股东大会进行审议，关联股东中国稀土集团有限公司、中国稀土集团产业发
展有限公司需回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
关联交易类 关联交易定 预计金额
关联人 关联交易内容 累计发生金额
别 价原则 （万元）
（万元）
中国稀土集团国
稀土氧化物等 市场定价 80,000 73,221
际贸易有限公司
有研稀土新材料
稀土氧化物等 市场定价 50,000 24,528
股份有限公司
中国稀土集团产
稀土氧化物等 市场定价 10,000 14,534
业发展有限公司
佛山村田精密材
向关联人销 稀土氧化物等 市场定价 25,000 17,794
料有限公司
售产品、商
中稀（广西）金
品
源稀土新材料有 稀土氧化物等 市场定价 3,000 1,773
限公司
中国稀土集团有
稀土氧化物等 市场定价 5,000 0
限公司
江华正海新材料
稀土氧化物等 市场定价 5,000 2,873
有限公司
小计 —— —— 178,000 134,723
中国稀土集团国 稀土原料、稀土
市场定价 60,000 32,562
际贸易有限公司 氧化物等
稀土原料、稀土
有研稀土新材料
金属、稀土氧化 市场定价 30,000 8,858
股份有限公司
物等
云南保山稀有稀 稀土原料、稀土
市场定价 65,000 12,543
土有限公司 氧化物等
向关联人采
中稀（江苏）稀 稀土原料、稀土
购商品、原 市场定价 20,000 0
土有限公司 氧化物等
料
广西国盛稀土新 稀土原料、稀土
市场定价 20,000 2,223
材料有限公司 氧化物等
中稀（广西）金
稀土原料、稀土
源稀土新材料有 市场定价 15,000 0
氧化物等
限公司
中稀（山东）稀 稀土原料、稀土
市场定价 8,000 0
土有限公司 氧化物等
关联交易类 关联交易定 预计金额
关联人 关联交易内容 累计发生金额
别 价原则 （万元）
（万元）
赣州稀土矿业有 稀土原料、稀土
市场定价 15,000 0
限公司 氧化物等
赣州稀土龙南冶 稀土原料、稀土
市场定价 10,000 0
炼分离有限公司 氧化物等
赣州稀土（龙
稀土原料、稀土
南）有色金属有 市场定价 10,000 0
氧化物等
限公司
赣州稀土友力科 稀土原料、稀土
市场定价 20,000 0
技开发有限公司 氧化物等
中稀（凉山）稀 稀土原料、稀土
市场定价 10,000 0
土有限公司 氧化物等
小计 —— —— 283,000 56,186
提供劳务、场地
向关联人提 中国稀土集团有
租赁、技术服务 市场定价 10,000 92
供综合服务 限公司
等综合服务
注：1、因与中国稀土集团有限公司及其直接和间接控股公司以及与其形成关联关系的参股
公司发生部分日常关联交易，涉及关联人数量众多，且交易金额较小，故简化披露为“中国
稀土集团有限公司”。
计，可能会与实际发生金额存在差异。
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
关联交 关联交易内 预计金额 披露日期及索
关联人 累计发生金额 与预计金额
易类别 容 （万元） 引
（万元） 差异（％）
中国稀土集团 2023 年 1 月 18
稀土氧化物
国际贸易有限 73,221 88,000 -16.79% 日在 巨潮 资讯
等
公司 网上披露的
有研稀土新材 《2023 年日常
稀土氧化物
料股份有限公 24,528 33,000 -25.67% 关联 交易 预计
向关联 等
司 公告》
（公告编
人销售
中国稀土集团 号：2023-002）
、
产品、 稀土氧化物
产业发展有限 14,534 20,000 -27.33% 2023 年 12 月
商品 等
公司 12 日在巨潮资
佛山村田精密 稀土氧化物 讯网 上披 露的
材料有限公司 等 《关于调整
南方稀土国际 稀土氧化物 2023 年日常关
贸易有限公司 等 联交 易预 计发
关联交 关联交易内 预计金额 披露日期及索
关联人 累计发生金额 与预计金额
易类别 容 （万元） 引
（万元） 差异（％）
中稀（广西）金 生金额的公
稀土氧化物
源稀土新材料 1,773 1,800 -1.50% 告 》（ 公 告 编
等
有限公司 号：2023-075）
广西稀有稀土 稀土氧化物
贸易有限公司 等
江华正海新材 稀土氧化物
料有限公司 等
小计 —— 151,325 184,400 -17.94%
中国稀土集团 稀土原料、
国际贸易有限 稀土氧化物 32,562 40,000 -18.60%
公司 等
有研稀土新材 稀土原料、
料股份有限公 稀土氧化物 8,858 18,000 -50.79%
司 等
中国稀土集团 稀土原料、
产业发展有限 稀土氧化物 16,038 24,000 -33.18%
公司 等
中稀（湖南）稀 稀土原料、
土开发有限公 稀土氧化物 0 0 -
向关联
司 等
人采购
稀土原料、
商 品 、 陇川云龙稀土
稀土氧化物 0 0 -
原料 开发有限公司
等
稀土原料、
云南保山稀有
稀土氧化物 12,543 20,000 -37.28%
稀土有限公司
等
稀土原料、
五矿稀土（怒
稀土氧化物 0 0 -
江）有限公司
等
广西国盛稀土 稀土原料、
新材料有限公 稀土氧化物 2,223 2,300 -3.35%
司 等
小计 —— 72,223 104,300 -30.75%
向 关 联 中国稀土集团 提供劳务、
人 提 供 产业发展有限 场地租赁、
综 合 服 公司及其子公 技术服务等
务 司 综合服务
关联交 关联交易内 预计金额 披露日期及索
关联人 累计发生金额 与预计金额
易类别 容 （万元） 引
（万元） 差异（％）
为保证公司正常的经营行为顺利进行，公司在预计 2023 年
度关联交易额度时，按评估额度上限进行预计，并提交董事
公司董事会对日常关联交易实际发 会与股东大会审议。2023 年，部分日常关联交易实际发生额
生情况与预计存在较大差异的说明 不足预计额 80%，系公司在日常经营过程中根据自身实际需
（如适用） 求与市场行情变化适时调整经营策略以及业务渠道等所致，
同时由于日常关联交易具有持续性，因此预计数据存在一定
不确定性。
公司独立董事认为，公司在预计 2023 年度日常关联交易额
度时，按评估额度上限进行预计，而在实际经营时，公司根
公司独立董事对日常关联交易实际
据自身实际需求与市场行情变化适时调整经营策略以及业
发生情况与预计存在较大差异的说
务渠道，因此预计金额与实际发生情况存在一定的差异。公
明（如适用）
司日常关联交易遵循客观、公平的原则，没有损害公司及中
小股东的利益。
注：1、2023 年日常关联交易实际发生金额尚未经审计，相关数据以《2023 年年度报告》披
露数据为准。
公司尚未合并中稀（湖南）稀土开发有限公司的财务报表，因此无法统计实际发生额占同类
业务比例。
第四次临时股东大会审议，2023 年度日常关联交易最终预计金额以股东大会审批为准。
二、关联人介绍和关联关系
（一）中国稀土集团国际贸易有限公司
基本情况：中国稀土集团国际贸易有限公司；法定代表人：黄崇彪；注册资
本：100,000 万元；住所：江西省赣州市章贡区章江路 16 号 B 座 5 层；经营范
围：许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）一般项目：金属材料销售，金属制品销售，稀土功能
材料销售，高性能有色金属及合金材料销售，化工产品销售（不含许可类化工产
品），金属矿石销售，合成材料销售，有色金属合金销售，有色金属压延加工，
有色金属合金制造，稀有稀土金属冶炼，普通货物仓储服务（不含危险化学品等
需许可审批的项目），供应链管理服务，自有资金投资的资产管理服务，以自有
资金从事投资活动，再生资源回收（除生产性废旧金属），再生资源销售，货物
进出口，技术进出口，进出口代理，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、
技术转让、技术推广，信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务），国内货物运
输代理。
截止 2023 年 9 月 30 日，中国稀土集团国际贸易有限公司总资产 406,061.66
万元，净资产 27,836.23 万元。2023 年 1-9 月，中国稀土集团国际贸易有限公司
实现营业收入 583,113.48 万元，净利润-2,979.16 万元。（财务数据未经审计）
与上市公司的关联关系：中国稀土集团国际贸易有限公司是公司实际控制人
中国稀土集团有限公司的全资子公司。
履约能力分析：中国稀土集团国际贸易有限公司自成立以来依法存续，正常
经营，具备良好的履约能力。
（二）有研稀土新材料股份有限公司
基本情况：有研稀土新材料股份有限公司；法定代表人：于敦波；注册资本：
研究、开发、生产、销售；稀土、有色金属的销售；与稀土相关材料、设备的研
制、销售；肥料的研究、开发、生产；化学试剂和助剂、专项化学用品、信息化
学品、环境污染处理专用药剂材料的研究、开发、生产、销售(危险化学品除外)；
稀土技术咨询、技术转让、技术服务；实业投资；进出口业务。
截止 2023 年 9 月 30 日，有研稀土新材料股份有限公司总资产 196,334 万
元，净资产 102,087 万元。2023 年 1-9 月，有研稀土新材料股份有限公司实现营
业收入 214,660 万元，净利润-2,482 万元。（财务数据未经审计）
与上市公司的关联关系：根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条
规定，有研稀土新材料股份有限公司是公司实际控制人中国稀土集团有限公司的
监事于敦波先生担任董事长、法定代表人的企业。
履约能力分析：有研稀土新材料股份有限公司自成立以来依法存续，正常经
营，具备良好的履约能力。
（三）中国稀土集团产业发展有限公司
基本情况：中国稀土集团产业发展有限公司；法定代表人：梁利辉；注册资
本：188,790 万元；住所：北京市海淀区三里河路 5 号院 1 幢 A210；经营范围：
销售金属材料、金属制品、金属矿石；有色金属矿采选业；固体矿产地质勘查；
稀有稀土金属冶炼；有色金属压延加工；有色金属合金制造；技术服务、技术开
发、技术咨询、技术转让、技术推广；货物进出口；技术进出口。
截止 2023 年 9 月 30 日，中国稀土集团产业发展有限公司总资产 445,428.15
万元，净资产 20,601.55 万元。2023 年 1-9 月，中国稀土集团产业发展有限公司
实现营业收入 306,055.54 万元，净利润-9,733.82 万元。（财务数据未经审计）
与上市公司的关联关系：中国稀土集团产业发展有限公司是公司第一大股东。
履约能力分析：中国稀土集团产业发展有限公司自成立以来依法存续，正常
经营，具备良好的履约能力。
（四）佛山村田精密材料有限公司
基本情况：佛山村田精密材料有限公司；法定代表人：OMORI NAGATO(大
森长门)；注册资本：6,890 万美元；住所：广东省佛山市顺德区大良街道五沙社
区顺园北路 1 号之 1，之 2；经营范围：研究、开发、生产经营精密高性能瓷质
原料、无机非金属新材料及制品，并提供相关咨询及售后服务；从事有色金属及
其化合物（稀土、钛酸钡、碳酸钡等）、生产设备的零售、批发及进出口业务。
截止 2023 年 9 月 30 日，佛山村田精密材料有限公司总资产 109,079 万元，
净资产 53,842 万元。2023 年 1-9 月，佛山村田精密材料有限公司实现营业收入
与上市公司的关联关系：佛山村田精密材料有限公司是公司控股公司广州建
丰稀土有限公司参股的联营企业。
履约能力分析：佛山村田精密材料有限公司自成立以来依法存续，正常经营，
具备良好的履约能力。
（五）中稀（广西）金源稀土新材料有限公司
基本情况：中稀（广西）金源稀土新材料有限公司；法定代表人：吴忠何；
注册资本：32,000 万元；住所：广西贺州市旺高工业开发区；经营范围：矿业投
资；稀土产品、化工产品（危险化学品除外）、有色金属、磁性材料、铁合金加
工、销售。
截止 2023 年 9 月 30 日，中稀（广西）金源稀土新材料有限公司总资产
新材料有限公司实现营业收入 110,664.34 万元，净利润-5,396.06 万元。（财务数
据未经审计）
与上市公司的关联关系：中稀（广西）金源稀土新材料有限公司是公司实际
控制人中国稀土集团有限公司的控股公司。
履约能力分析：中稀（广西）金源稀土新材料有限公司自成立以来依法存续，
正常经营，具备良好的履约能力。
（六）中国稀土集团有限公司
基本情况：中国稀土集团有限公司；法定代表人：敖宏；注册资本：10,000
万元；住所：江西省赣州市章贡区章江路 16 号；经营范围：许可项目：矿产资
源（非煤矿山）开采，矿产资源勘查（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）一般项目：稀有稀土金属矿采选，稀有稀土金属冶炼，有色
金属压延加工，有色金属合金制造，金属材料销售，金属制品销售，新型金属功
能材料销售，有色金属合金销售，金属矿石销售，技术服务、技术开发、技术咨
询、技术交流、技术转让、技术推广，货物进出口，技术进出口（除许可业务外，
可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。
截止 2023 年 9 月 30 日，中国稀土集团有限公司总资产 892,009.87 万元，净
资产 643,271.68 万元。2023 年 1-9 月，中国稀土集团有限公司实现营业收入 42.45
万元，净利润 9,761.1 万元。（财务数据未经审计）
与上市公司的关联关系：中国稀土集团有限公司是公司的实际控制人。
履约能力分析：中国稀土集团有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具
备良好的履约能力。
（七）江华正海新材料有限公司
基本情况：江华正海新材料有限公司；法定代表人：李志强；注册资本：9,600
万元；住所：湖南省永州市江华瑶族自治县经济开发区兴业路；经营范围：磁性
材料、储氢材料、稀土材料及其合金的研发、生产、加工、销售及相关元器件、
设备的研发、制造及销售；货物和技术的进出口（国家禁止和限制的除外，需许
可经营的凭本企业有效的许可证经营）。
截止 2023 年 9 月 30 日，江华正海新材料有限公司总资产 24,633.95 万元，
净资产 11,149.82 万元。2023 年 1-9 月，江华正海新材料有限公司实现营业收入
与上市公司的关联关系：江华正海新材料有限公司是公司第一大股东中国稀
土集团产业发展有限公司的联营企业。
履约能力分析：江华正海新材料有限公司自成立以来依法存续，正常经营，
具备良好的履约能力。
（八）云南保山稀有稀土有限公司
基本情况：云南保山稀有稀土有限公司；法定代表人：宁才博；注册资本：
幢 05 号；经营范围：稀土金属矿及矿产品收购、销售；化工原料和产品（不含
危险化学品）、化肥销售；对外贸易经营（货物及技术进出口）；新材料技术推广
服务。
截止 2023 年 9 月 30 日，云南保山稀有稀土有限公司总资产 32,158.99 万元，
净资产 2,108.36 万元。2023 年 1-9 月，云南保山稀有稀土有限公司实现营业收入
与上市公司的关联关系：云南保山稀有稀土有限公司是公司第一大股东中国
稀土集团产业发展有限公司的全资子公司。
履约能力分析：云南保山稀有稀土有限公司自成立以来依法存续，正常经营，
具备良好的履约能力。
（九）中稀（江苏）稀土有限公司
基本情况：中稀（江苏）稀土有限公司；法定代表人：姚栋伟；注册资本：
化物及化合物、稀土磁性材料、稀土发光材料、纳米稀土材料的研发（生产性项
目另设分公司或子公司生产）；稀土金属（危险化学品除外）销售；稀土提炼机
械设备的研制、销售；稀土技术咨询、技术服务；从事货物及技术的出口业务但
国家限定公司经营或禁止进出口商品及技术除外。（以上经营项目不得含危险化
学品、监控化学品、易制毒化学品、易燃易爆化学品等需领证经营的化学品并不
得储存），房产及设备出租。
截止 2023 年 9 月 30 日，中稀（江苏）稀土有限公司总资产 102,735.83 万
元，净资产 57,500.89 万元。2023 年 1-9 月，中稀（江苏）稀土有限公司实现营
业收入 164,870.62 万元，净利润 614.73 万元。（财务数据未经审计）
与上市公司的关联关系：中稀（江苏）稀土有限公司是公司实际控制人中国
稀土集团有限公司的控股公司。
履约能力分析：中稀（江苏）稀土有限公司自成立以来依法存续，正常经营，
具备良好的履约能力。
（十）广西国盛稀土新材料有限公司
基本情况：广西国盛稀土新材料有限公司；法定代表人：娄战荒；注册资本：
品冶炼分离项目的投资；稀土金属的加工、生产、销售；矿产品的购销；稀土氧
化物及化合物的研究、开发、制造、销售；稀土技术咨询、技术服务；稀土矿进
口业务；稀土产品进出口业务；化工产品（不含危险化学品）的购销；仓储业务
（危险化学品、易燃易爆物品除外）。
截止 2023 年 9 月 30 日，广西国盛稀土新材料有限公司总资产 114,284.31 万
元，净资产 59,371.24 万元。2023 年 1-9 月，广西国盛稀土新材料有限公司实现
营业收入 143,102.27 万元，净利润-3,304.52 万元。（财务数据未经审计）
与上市公司的关联关系：广西国盛稀土新材料有限公司是公司实际控制人中
国稀土集团有限公司的控股公司。
履约能力分析：广西国盛稀土新材料有限公司自成立以来依法存续，正常经
营，具备良好的履约能力。
（十一）中稀（山东）稀土有限公司
基本情况：中稀（山东）稀土有限公司；法定代表人：胡良吉；注册资本：
稀土有色金属矿产品的生产技术研发和转让，稀土有色金属冶炼分离产品、加工
产品的研发和销售；机械设备的研发和销售；稀土及相关产品应用技术咨询、技
术转让、技术服务；按照监管规定以自有资金对未上市企业及上市公司非公开发
行股票进行投资；货物及技术进出口。
截止 2023 年 9 月 30 日，中稀（山东）稀土有限公司总资产 4,957.96 万元，
净资产 4,946.57 万元。2023 年 1-9 月，中稀（山东）稀土有限公司实现营业收入
与上市公司的关联关系：中稀（山东）稀土有限公司是公司实际控制人中国
稀土集团有限公司的控股公司。
履约能力分析：中稀（山东）稀土有限公司自成立以来依法存续，正常经营，
具备良好的履约能力。
（十二）赣州稀土矿业有限公司
基本情况：赣州稀土矿业有限公司；法定代表人：黄华勇；注册资本：70,000
万元；住所：江西省赣州市赣县区赣州高新技术产业开发区火炬大道 1 号 3 楼
工、稀土分离产品销售和稀土金属产品销售、稀土深加工产品开发、稀土生产化
工原料、辅助材料稀土技术服务咨询。
截止 2023 年 9 月 30 日，赣州稀土矿业有限公司总资产 270,020.49 万元，净
资产 159,104.22 万元。2023 年 1-9 月，赣州稀土矿业有限公司实现营业收入
与上市公司的关联关系：赣州稀土矿业有限公司是公司实际控制人中国稀土
集团有限公司的控股公司。
履约能力分析：赣州稀土矿业有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具
备良好的履约能力。
（十三）赣州稀土龙南冶炼分离有限公司
基本情况：赣州稀土龙南冶炼分离有限公司；法定代表人：周平；注册资本：
大道中段 1-8 号厂房；经营范围：稀土分离加工、单一稀土产品、稀土矿产品、
稀土富集物、稀土金属及合金、稀土发光材料销售；稀土废料回收。
截止 2023 年 9 月 30 日，赣州稀土龙南冶炼分离有限公司总资产 67,088.5 万
元，净资产 2,173.8 万元。2023 年 1-9 月，赣州稀土龙南冶炼分离有限公司实现
营业收入 52,634.71 万元，净利润-193.27 万元。（财务数据未经审计）
与上市公司的关联关系：赣州稀土龙南冶炼分离有限公司是公司实际控制人
中国稀土集团有限公司的控股公司。
履约能力分析：赣州稀土龙南冶炼分离有限公司自成立以来依法存续，正常
经营，具备良好的履约能力。
（十四）赣州稀土（龙南）有色金属有限公司
基本情况：赣州稀土（龙南）有色金属有限公司；法定代表人：何巧燕；注
册资本：5,000 万元；住所：江西省赣州市龙南县龙南经济技术开发区东江新圳
工业园；经营范围：稀土分组、分离；稀土有色金属产品销售。
截止 2023 年 9 月 30 日，赣州稀土（龙南）有色金属有限公司总资产 68,634.36
万元，净资产-13,068.9 万元。2023 年 1-9 月，赣州稀土（龙南）有色金属有限公
司实现营业收入 59,239.39 万元，净利润 416.09 万元。（财务数据未经审计）
与上市公司的关联关系：赣州稀土（龙南）有色金属有限公司是公司实际控
制人中国稀土集团有限公司的控股公司。
履约能力分析：赣州稀土（龙南）有色金属有限公司自成立以来依法存续，
正常经营，具备良好的履约能力。
（十五）赣州稀土友力科技开发有限公司
基本情况：赣州稀土友力科技开发有限公司；法定代表人：黄伟雄；注册资
本：20,000 万元；住所：江西省赣州市赣县区赣州高新技术产业开发区高新大道
产品的研究开发与技术服务；稀土产品、钕铁硼磁性材料、钕铁硼废料的加工与
销售；稀土产品加工中试设备的销售。
截止 2023 年 9 月 30 日，赣州稀土友力科技开发有限公司总资产 64,613.07
万元，净资产 62,582 万元。2023 年 1-9 月，赣州稀土友力科技开发有限公司实
现营业收入 79,197.55 万元，净利润-3,577.48 万元。（财务数据未经审计）
与上市公司的关联关系：赣州稀土友力科技开发有限公司是公司实际控制人
中国稀土集团有限公司的控股公司。
履约能力分析：赣州稀土友力科技开发有限公司自成立以来依法存续，正常
经营，具备良好的履约能力。
（十六）中稀（凉山）稀土有限公司
基本情况：中稀（凉山）稀土有限公司；法定代表人：娄战荒；注册资本：
采、冶炼分离及相关产品精深加工和销售，售后服务相关的咨询服务和业务（以
上经营范围涉及前置审批的，待取得许可证后方可经营）；出口本企业生产的相
关稀土产品，进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机器设备、仪器仪表及零
配件（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）。
截止 2023 年 9 月 30 日，中稀（凉山）稀土有限公司总资产 544,305.93 万
元，净资产 346,526.24 万元。2023 年 1-9 月，中稀（凉山）稀土有限公司实现营
业收入 274,088.19 万元，净利润 54,561.97 万元。（财务数据未经审计）
与上市公司的关联关系：中稀（凉山）稀土有限公司是公司实际控制人中国
稀土集团有限公司的控股公司。
履约能力分析：中稀（凉山）稀土有限公司自成立以来依法存续，正常经营，
具备良好的履约能力。
三、关联交易主要内容
上述日常关联交易合同的定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基
础，且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易
损害另一方利益。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与中国稀土集团国际贸易有限公司、有研稀土新材料股份有限公司、中
国稀土集团产业发展有限公司、佛山村田精密材料有限公司、中稀（广西）金源
稀土新材料有限公司、中国稀土集团有限公司、江华正海新材料有限公司、云南
保山稀有稀土有限公司、中稀（江苏）稀土有限公司、广西国盛稀土新材料有限
公司、中稀（山东）稀土有限公司、赣州稀土矿业有限公司、赣州稀土龙南冶炼
分离有限公司、赣州稀土（龙南）有色金属有限公司、赣州稀土友力科技开发有
限公司、中稀（凉山）稀土有限公司进行关联交易是公司持续经营的常规行为。
由于上述交易具有非排他性，交易双方可随时根据自身需要及市场价格，决定是
否进行交易，因此对公司的独立性没有影响。公司将持续开展与上述公司之间公
平、互惠的合作。
公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，没有损害公
司和全体股东的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不良影响。
前述《关于预计 2024 年日常关联交易的议案》尚需提交公司 2023 年第四次
临时股东大会审议。
五、董事会、监事会意见
前述《关于预计 2024 年日常关联交易的议案》已经公司 2023 年 12 月 11 日
召开的第九届董事会第五次会议审议通过，公司关联董事杨国安先生、闫绳健先
生、董贤庭先生、郭惠浒先生回避该议案的表决，其他非关联董事以 3 票同意、
前述《关于预计 2024 年日常关联交易的议案》已经公司 2023 年 12 月 11 日
召开的第九届监事会第五次会议审议通过，公司关联监事杨杰先生、李学强先生、
王庆先生回避该议案的表决，其他非关联董事以 2 票同意、0 票反对、0 票弃权
的表决结果全票审议通过了该议案。
此关联交易预计事项尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的
关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
六、独立董事专门会议的意见
公司 2023 年 12 月 11 日召开第九届董事会 2023 年第一次独立董事专门会
议。独立董事认真审阅了拟提交第九届董事会第五次会议审议的《关于预计 2024
年日常关联交易的议案》，基于独立客观的原则，对审议事项发表如下意见：
公司预计 2024 年发生的日常关联交易，是公司业务发展及生产经营的正常
需求，遵循了客观、公正的原则和市场化定价方式，不存在损害公司及股东利益
的情形，符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定。
因此，全体独立董事同意《关于预计 2024 年日常关联交易的议案》，并同意
将该议案提交公司董事会审议，同时关联董事应按规定回避表决。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为，此次预计 2024 年日常关联交易事项尚需要提交股东
大会审议。截至目前，上述预计关联交易事项的决策程序符合相关法律、法规及
《公司章程》的规定。公司上述日常关联交易事项均是公司正常生产经营所必需，
定价公允、结算时间与方式合理，不损害公司及中小股东的利益，不影响公司的
独立性，公司主要业务亦不会因此形成对关联方的依赖。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中国稀土集团资源科技股份有限
公司预计 2024 年日常关联交易的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
罗 峰 耿长宇
中信证券股份有限公司
年 月 日
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