证券代码：300171 证券简称：东富龙 公告编号：2023-051
东富龙科技集团股份有限公司
关于作废部分已授予但尚未归属的 2021 年限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
东富龙科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 4 日召开
第六届董事会第六次（临时）会议、第六届监事会第五次（临时）会议，审议通
过《关于作废部分已授予但尚未归属的 2021 年限制性股票的议案》，根据《上海
东富龙科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》
（以下简称“《激励计划》”，
“上海东富龙科技股份有限公司”为公司曾用名）规定及公司 2021 年第一次临
时股东大会的授权，同意作废部分已授予但尚未归属的 2021 年限制性股票共
一、激励计划的决策程序和批准情况
通过《关于<上海东富龙科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
《关于<上海东富龙科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实
及其摘要》、
施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计
划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就激励计划相关议案发表了独立意见。
通过《关于<上海东富龙科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
《关于<上海东富龙科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实
及其摘要》、
《关于核实<上海东富龙科技股份有限公司 2021 年限
施考核管理办法>的议案》、
制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对激励
计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次
拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2021 年 2 月 22 日，公司监事会披露了《监
事会关于 2021 年限制性股票激励计划授予激励对象名单的专项核查意见》。
《关于<上海东富龙科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及
《关于<上海东富龙科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施
其摘要》、
考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划
相关事宜的议案》的议案。同日公司披露《关于 2021 年限制性股票激励计划内
幕知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
届监事会第九次（临时）会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向 2021 年限制性股票
激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对上述议
案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确
定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核
查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
五届监事会第十三次（临时）会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激
励计划首次及预留部分限制性股票授予价格的议案》、《关于向 2021 年限制性股
票激励计划激励对象授予部分预留限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对
上述议案发表了独立意见，认为预留授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、
有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核
实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划预留授予的激励对象名单。
第十六次会议，审议通过《关于作废部分已授予但尚未归属的 2021 年限制性股
票的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属
条件成就的议案》等议案。公司独立董事就激励计划相关议案发表了独立意见。
授予部分第一个归属期限制性股票归属结果暨股份上市公告》，公司办理完成了
本次限制性股票归属数量为 707.80 万股，归属人数 352 人，上市流通日为 2022
年 5 月 20 日。
第五届监事会第二十一次（临时）会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性股
票激励计划首次及预留部分限制性股票授予价格的议案》、
《关于作废部分已授予
但尚未归属的 2021 年限制性股票的议案》、
《关于 2021 年限制性股票激励计划预
留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》等议案。公司独立董事就激励计
划相关议案发表了独立意见。
留授予部分第一个归属期限制性股票归属结果暨股份上市公告》，公司办理完成
本次限制性股票归属数量为 10.80 万股，归属人数 17 人，上市流通日为 2023 年
第二次会议，审议通过《关于作废部分已授予但尚未归属的 2021 年限制性股票
的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条
件成就的议案》等议案。公司独立董事就激励计划相关议案发表了独立意见。
次授予部分第二个归属期限制性股票归属结果暨股份上市公告》，公司办理完成
了 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的归属股份登记工作，
本次限制性股票归属数量为 517.95 万股，归属人数 336 人，上市流通日为 2023
年 5 月 29 日。
届监事会第五次（临时）会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计
划首次及预留部分限制性股票授予价格的议案》、
《关于作废部分已授予但尚未归
属的 2021 年限制性股票的议案》、
《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部
分第二个归属期归属条件成就的议案》等议案。公司独立董事就激励计划相关议
案发表了独立意见。
二、本次作废已授予但尚未归属的限制性股票的具体情况
（以下简称“《管理办法》”）、公司《2021
根据《上市公司股权激励管理办法》
年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《激励计划》的相关规定，由于公
司 2021 年限制性股票激励计划预留授予激励对象中有 2 名激励对象因个人原因
已离职，不具备激励对象资格，作废其已获授但尚未归属的限制性股票 1.80 万
股。
本次调整后，公司预留授予的激励对象人数由 17 人调整为 15 人，预留授予
部分已授予但尚未归属的限制性股票数量由 16.20 万股调整为 14.40 万股，作废
根据公司 2021 年第一次临时股东大会对董事会的授权，本次作废部分已授
予但尚未归属的限制性股票事项无需提交股东大会审议。
三、本次作废已授予但尚未归属的限制性股票对公司的影响
公司本次作废已授予但尚未归属的限制性股票符合《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《管理办法》以及《激励计划》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果
产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响《激励计划》的继
续实施。
四、独立董事意见
公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票的事项符合《公司法》《证
券法》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业
《管理办法》
务办理》等法律、法规和规范性文件和《激励计划》中关于激励计划调整的相关
规定，履行了必要的程序。本次作废已授予但尚未归属的限制性股票事项在公司
东利益的情形。
因此，我们同意公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票。
五、监事会意见
监事会认为：鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予的激励对象中
有 2 名激励对象因个人原因已离职，不具备激励对象资格，作废其已获授但尚未
归属的限制性股票 1.80 万股。公司本次对激励计划预留授予的激励对象人数及
授予数量进行相应调整，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《深圳证券交易
所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范性文件
和《激励计划》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，
也不存在损害公司和中小股东利益的情形。
全体监事一致同意公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票。
六、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所经办律师认为：
符合《管理办法》和《激励计划》等相关规定；
七、备查文件
制性股票激励计划授予价格调整、部分限制性股票作废及预留授予部分第二个归
属期归属条件成就事项的法律意见书》。
特此公告。
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