证券代码：688021 证券简称：奥福环保 公告编号：2023-031
山东奥福环保科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金
通过上海证券交易所以集中竞价交易的方式回购公司已发行的人民币普通股（A
股）股票（以下简称“回购股份”），具体如下：
后续未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后 36 个月内使用完毕已回购股
份，尚未使用的已回购股份将予以注销。若国家对相关政策作出调整，则本回购
方案将按调整后的政策实施；
（含），具体回购资金总额以回购完毕或回购期满时实际回购股份使用的资金总
额为准；
? 相关股东是否存在减持计划
经公司发函确认，公司董事王建忠先生自回购方案披露之日起未来 3 个月暂
时无减持公司股份的计划。公司其他董监高、回购提议人、持股 5%以上的股东
未来 3 个月、未来 6 个月暂时无减持公司股份的计划。若相关人员未来拟实施股
份减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。
? 相关风险提示
回购方案无法顺利实施的风险；
财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回
购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止
本次回购方案的风险；
定的期限内实施上述用途，则未使用部分股份存在注销的风险；
要根据监管新规调整回购相应条款的风险。公司将在回购期限内根据市场情况择
机做出回购决策并予以实施，同时将根据回购股份事项进展情况及时履行信息披
露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）2023 年 11 月 23 日，公司董事长潘吉庆先生向公司董事会提议以公
司自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行
的部分人民币普通股（A 股）股票。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）上披露的《山东奥福环保科技股份有限公司关于公司董
事长提议公司回购股份的公告》（2023-030）。
（二）2023 年 11 月 30 日，山东奥福环保科技股份有限公司（以下简称“公
司”）召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方
式回购公司股份方案的议案》（表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权），公
司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。上述董事会审议程序符合《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。
（三）根据《山东奥福环保科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的第二十四条、第二十六条的规定，本次回购股份方案经三分之二以上
董事出席的董事会会议决议后即可实施，无需提交公司股东大会审议。
二、回购方案的主要内容
（一）公司本次回购股份的目的
基于对公司未来持续稳定发展的信心以及对公司长期价值的认可，为维护广
大投资者利益，完善公司长效激励机制，更紧密、有效的将股东利益、公司利益
和员工利益结合在一起，促进公司健康可持续发展，在综合考虑公司财务状况以
及未来的盈利能力的情况下，公司拟使用自有资金通过上海证券交易所交易系统
以集中竞价交易方式进行回购股份，回购股份在未来适宜时机用于员工持股计划
或股权激励。
（二）回购股份的种类
公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。
（三）回购股份的方式
集中竞价交易方式。
（四）回购的实施期限
内。公司将根据董事会决议，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予
以实施。
（1）在回购期限内，回购资金使用金额达到最高限额时，则本次回购方案即
实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）在回购期限内，回购资金使用金额达到最低限额时，则本次回购方案可
自公司管理层决定终止本次回购方案之日起提前届满；
（3）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自公司董事会决议终止
本次回购方案之日起提前届满。
（1）公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日内，因特殊原因
推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在
决策过程中，至依法披露之日；
（4）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
在本次董事会审议通过的回购方案期限内，若相关法律、法规、规范性文件
对上述不得回购期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文
件的要求相应调整不得回购的期间。
公司将在股票复牌后对回购方案顺延实施并及时披露。
（五）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
占公司总
序 拟回购数量 拟回购资金总额
回购用途 股本的比 回购实施期限
号 （万股） （万元）
例（%）
用 于员工持 股 自董事会审议通
励 之日起 12 个月内
注：以上数据测算仅供参考。按本次回购资金总额上限人民币 2,000 万元测
算的回购股份数量结果为向下取整，按本次回购资金总额下限人民币 1,000 万元
测算的回购股份数量结果为向上取整。
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限
届满时公司的实际回购情况为准。
若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、
缩股或配股等事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回
购股份的数量进行相应调整。
（六）本次回购的价格
本次回购股份价格为不超过人民币 27.45 元/股，该回购股份价格未高于董事
会审议通过回购股份方案前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购
股份价格由公司董事会授权公司管理层在回购实施期间结合公司股票价格、财务
状况和经营状况确定。
如公司在回购股份期限内实施了送股、资本公积转增股本、现金分红、配股、
股票拆细或缩股及其他除权除息事项，自股价除权、除息之日起，按照中国证监
会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。
（七）本次回购的资金来源
资金来源为公司自有资金。
（八）预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次回购资金总额下限人民币 1,000 万元和上限人民币 2,000 万元，回
购价格不超过人民币 27.45 元/股进行测算，假设回购股份全部用于员工持股计划
或股权激励并全部予以锁定，则本次回购股份后公司股权的变动情况如下：
本次回购前 按回购金额下限回购后 按回购金额上限回购后
股 份 类 股 份 数 量 占总股 股 份 数 量 占总股本 股 份 数 量 占总股本
别 （股） 本比例 （股） 比例 （股） 比例
有 限 售
条 件 流 364,298 0.47% 728,597 0.94%
通股
无 限 售
条 件 流 77,283,584 100% 76,919,286 99.53% 76,554,987 99.06%
通股
总股本 77,283,584 100% 77,283,584 100% 77,283,584 100%
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，仅供投资者参考。具体回购股份
的数量及公司股本结构变动情况以后期实施情况为准。若公司未能在本次回购完
成之后 36 个月内实施上述用途，则对应未转让（未全部转让）的剩余回购股份
将全部予以注销。
（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能
力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截至 2023 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产为 154,024.91 万元，归属
于上市公司股东的净资产为 93,936.25 万元。按照本次回购资金上限 2,000 万元
测算，分别占以上指标的 1.30%、2.13%。根据公司经营及未来发展规划，公司
认为以人民币 2,000 万元为上限金额回购公司股份，不会对公司的经营、财务、
研发、盈利能力和未来发展产生重大不利影响，公司有能力支付回购价款。
月 30 日（未经审计），公司资产负债率为 38.29%，流动负债合计 42,275.14 万
元，非流动负债合计 16,698.90 万元，本次回购股份资金来源于公司自有资金，
对公司偿债能力不会产生重大不利影响。本次回购股份用于员工持股计划或股权
激励，通过提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，将有利于促进公司盈利能力
等经营业绩的进一步提升，促进公司长期、健康、可持续发展。回购股份不会损
害公司的债务履行能力和持续经营能力。
股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
（十）上市公司董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人在董事会作出
前回购股份决议前 6 个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利
益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的
情况说明
公司董事王建忠先生于 2023 年 7 月 4 日至 7 月 5 日通过上海证券交易所交
易系统以集中竞价方式累计减持公司股份 129,000 股，占现有总股本的比例为
上述减持计划已实施完毕，董事王建忠先生的减持行为系其自身资金需求，
与本次回购方案不存在利益冲突，不存在内幕交易及市场操纵的行为。
除上述情况外，公司其他董监高、回购提议人在董事会作出回购股份决议前
在内幕交易及市场操纵的行为。
截至本公告披露日，公司董事王建忠先生自回购方案披露之日起未来 3 个月
暂时无增减持公司股份的计划。
截至本公告披露日，公司其他董监高、回购提议人在回购期间暂时无股份增
减持计划；后续如拟实施新的股份增减持计划，将严格按照相关法律法规规定及
时履行信息披露义务。
注：公司无控股股东、实际控制人
（十一）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人、持股 5%
以上的股东问询未来 3 个月、未来 6 个月等是否存在减持计划的具体情况
公司向董监高、回购提议人、持股 5%以上的股东分别发出问询函，问询未
来 3 个月、未来 6 个月是否存在减持公司股份的计划。
公司董事王建忠先生回复自回购方案披露之日起未来 3 个月暂时无减持公
司股份的计划。
公司其他董监高、回购提议人、持股 5%以上的股东回复自回购方案披露之
日起未来 3 个月、未来 6 个月其暂时无减持公司股份的计划。
若相关人员未来拟实施股份减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露
义务。
（十二）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性
等相关事项的意见
（以下简称“《公司法》”）
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股份回购规
则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等法律法规及规范性文件和《公司章程》的相关规
定，董事会会议表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定。
益，有利于完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东
利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，有利于促进公司健康可持续发
展，公司本次股份回购具有必要性。
偿债能力不会产生重大不利影响，对公司的经营、财务和未来发展亦不会产生重
大不利影响。回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的
上市地位，公司本次股份回购方案具有合理性、可行性。
中小股东利益的情形。
综上，我们认为，公司本次回购股份合法合规、具有必要性，回购方案具有
合理性、可行性，符合公司和全体股东的利益。全体独立董事一致同意公司本次
回购方案。
（十三）提议人提议回购的相关情况
提议人潘吉庆先生系公司董事长。2023 年 11 月 23 日，提议人向公司董事
会提议回购股份，其提议回购的原因和目的是基于对公司未来持续稳定发展的信
心以及对公司长期价值的认可，为维护广大投资者利益，完善公司长效激励机制，
更紧密、有效的将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进公司健康可
持续发展，在综合考虑公司财务状况以及未来的盈利能力的情况下，提议公司以
自有资金回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，并在未来适宜时机
用于员工持股计划或股权激励或其他合法用途。
提议人在提议前 6 个月内不存在买卖本公司股份的情况。提议人在回购期间
暂时无增减持公司股份计划，若未来拟实施相关增减持计划，将严格按照相关法
律法规的规定及时告知公司并履行信息披露义务。提议人承诺在董事会上对公司
回购股份议案投赞成票。
（十四）回购股份后依法注销或者转让的相关安排
本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励，公司将在发布回购实施结
果暨股份变动公告后 36 个月内完成股份转让。若公司未能在股份回购实施结果
暨股份变动公告日后 36 个月内使用完毕已回购股份，将依照《公司法》和《证
券法》等法律法规要求注销本次回购的未使用部分股份，并就注销股份事宜履行
通知债权人的法律程序，充分保障债权人的合法权益。若发生注销情形，公司注
册资本将相应减少。公司届时将根据具体实施情况及时履行信息披露义务。
（十五）公司防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购股份不会影响公司的正常经营。若发生回购股份注销情形，公司
将依照《公司法》等相关规定，履行通知债权人等法定程序，充分保障债权人的
合法权益。
（十六）本次回购股份事宜的具体授权安排
为提高本次回购股份相关工作效率，保证本次回购股份顺利实施，公司董
事会根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，同意授权公司管理层在法律法
规的规定范围内，按照维护公司及股东利益的原则，全权办理本次回购股份相关
事宜，授权内容及范围包括但不限于以下内容：
回购资金使用金额达到下限时，公司管理层可根据公司实际情况决定是否终止本
次回购方案；
关的其他事宜；
条款进行修改，办理《公司章程》修改及工商变更登记等事宜（若涉及）；
回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约等；
涉及有关法律法规及《公司章程》规定须由董事会或股东大会重新表决的事项外，
授权管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
上述授权的有效期为自董事会审议通过回购方案之日起至上述授权事项办
理完毕之日止。
三、回购方案的不确定性风险
回购方案无法顺利实施的风险；
财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回
购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止
本次回购方案的风险；
定的期限内实施上述用途，则未使用部分股份存在注销的风险；
要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时将根
据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
山东奥福环保科技股份有限公司董事会
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