中国国际金融股份有限公司
关于协鑫能源科技股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：协鑫能科
保荐代表人姓名：冯进军 联系电话：18217129826
保荐代表人姓名：卞 韧 联系电话：15622245010
现场检查人员姓名：冯进军、高文超、高天驹
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日
现场检查时间：2023 年 11 月 16 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东大会、
董事会、监事会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委员会的履职记录等。
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等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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行职责
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露义务
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程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员及审计委
员会人员构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告、内部控制评价报告等。
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审计部门
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门提交的工作计划和报告等
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作进度、质量及发现的重大问题等
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审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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况进行一次审计
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委员会提交次一年度内部审计工作计划
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委员会提交年度内部审计工作报告
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制评价报告
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者
关系活动记录文件，与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实
比对等。
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保、防范控股股东及其
他关联方资金占用专项制度等相关制度；获取公司最新的关联方清单、往来科目明细，检
查关联交易的情况；查阅与关联交易、对外担保相关的三会文件、合同、信息披露文件等。
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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务
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等情形
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审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司最新现行的募集资金管理制度、募集资金管理制度有关的三会文
件；查阅公司募集资金账户三方/四方监管协议、对账单；查阅公司定期报告、募集资金
存放与使用情况报告；与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用
的具体方向及合规情况、募集资金投资项目的建设进度等。
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形
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充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
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是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；访谈高级管理人员了解公司财务状况；查阅同
行业上市公司的定期报告等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；访谈高级管理人员了解公司及
公司股东履行相关承诺的情况；查阅信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、股东分红回报规划、与现金分红相关的三
会决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大额资金支付记录等。
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者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
发行人 2021 年度非公开发行募集资金使用与已披露情况一致；募投项目尚未完工，投资
效益暂不适用；因部分募投项目延期导致进度与募集说明书出现差异，具体情况如下：发
行人于 2022 年 8 月召开第七届董事会第五十二次会议和 2022 年第三次临时股东大会审
议通过了《关于公司变更部分募投项目投资总额、实施主体、实施地点及部分募投项目延
期的议案》 ，对公司 2021 年度非公开发行募集资金投资项目之“新能源汽车换电站建设项
目”进行了延期，延期后项目预计完成日期调整为 2023 年 12 月 31 日。根据本次现场检
查情况，发行人“新能源汽车换电站建设项目”进度不及预期。保荐机构已督促发行人积
极优化募投项目实施方案，加快募投项目实施进度；同时，要求发行人若预计完成日期前
无法实施完毕，需及时履行延期相关审议程序，并按相关规定及时、准确、完整地履行募
投项目相关信息披露义务。
除上述外，本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使
用等方面存在违法违规情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于协鑫能源科技股份有限公司
保荐代表人：
冯进军
卞 韧
保荐机构公章
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