株洲宏达电子股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告
中国国际金融股份有限公司
关于株洲宏达电子股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告
被保荐公司名称：株洲宏达电子股份有限公司
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司
（以下简称“宏达电子”、“公司”）
保荐代表人姓名：方磊 联系电话：18611921315
保荐代表人姓名：王健 联系电话：13501146287
现场检查人员姓名：方磊
现场检查对应期间：2023 年度（“核查期间”）
现场检查时间：2023 年 11 月 20 日至 21 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号--保荐业务》（以下简称“本指引”）第 33
条所列）：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；（2）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；（3）对有关文
件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相。
√
议资料是否保存完整
√
务规则履行职责
株洲宏达电子股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）核查公司内部
审计部门和审计委员会的人员构成的合规性； （3）查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；（4）查阅公司
审计委员会相关会议文件；（5）查阅公司制定的各项内控制度。
√
报告等（如适用）
√
重大问题等（如适用）
√
况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
用）
√
部审计工作计划（如适用）
√
计工作报告（如适用）
株洲宏达电子股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告
√
度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）察看上市公司
的主要经营场所；（3）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；（4）查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；（5）
查阅深圳证券交易所网站相关信息、媒体关于公司的相关报道。
√
规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）察看上市公司
的主要经营场所；
（3）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件；
（4）查阅公司关联交易、三会文件、信息披露
文件等。
√
金或者其他资源的制度
√
者其他资源的情形
株洲宏达电子股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）实地走访募投
项目实施地点并查看募投项目实施进展；（3）查阅公司募集资金专户银行对账单； （4）抽查公司募集资金使用的大额合同
及其资金使用审批单、付款凭证等；（5）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。
√
先投入、改变实施地点等情形
金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进 √
行风险投资
√注
相符
注：公司微波电子元器件生产基地建设项目在前期进行过充分的可行性论证，但在项目实际建设实施过程中受到了社会环
境和公司实际经营情况的影响，建设进度略晚于预期计划，后期公司将结合项目实际需求，及时、科学地进行投资建设。
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流，了解公司业绩经营
情况；（2）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。
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（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）查阅公司及股
东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）查阅并核查公
司现金分红制度及其执行情况；
（3）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资金往来等其他重要事
项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料；（4）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。
√（无对外提
供财务资助）
√（前期监管
机构和保荐
公司需要整
改的问题）
二、现场检查发现的问题及说明
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事项 问题、措施与建议
（一）检查对象存在的问题
无
（二）已采取的持续督导措施及效果
公司治理和内部控制情况
无
（三）进一步的整改建议
无
信息披露情况 无
侵害公司利益行为情况 无
公司微波电子元器件生产基地建设项目在前期进行过充分的可行性论证，但在项目实
募集资金管理和使用情况 际建设实施过程中受到了社会环境和公司实际经营情况的影响，建设进度略晚于预期
计划。保荐机构提醒公司积极推进募投项目建设。
公司及股东承诺履行情况 无
前期存在问题的整改情况 无
其他 无
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