证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-069
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物制品股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
调整前“康泰转 2”转股价格为：33.66 元/股
调整后“康泰转 2”转股价格为：33.48 元/股
转股价格调整生效日期：2023 年 10 月 13 日
一、可转换公司债券转股价格调整依据
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 7 月 15 日
向不特定对象发行了 2,000.00 万张可转换公司债券（债券简称：康泰转 2，债
券代码：123119）。根据相关法律法规和《深圳康泰生物制品股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“募集说明书”）的相关规
定，在本次“康泰转 2”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发
新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利
等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整，
具体调整办法如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0 为调整前有效的转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次
增发新股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次每股派送现金股
利，P1 为调整后有效的转股价。
二、可转换公司债券转股价格历次调整情况
计划预留授予股票期权激励对象行权76,123份，行权价格112.10元/股，行权增
加公司总股本76,123股，股本变动较小。经计算，对“康泰转2”的转股价不产
生影响，无需调整“康泰转2”的转股价格。
年半年度权益分派方案：以公司2021年半年度权益分派实施公告中确定的股权登
记日当日的总股本 687,032,744股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派3
元现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。该利润分配方案已于2021
年9月29日实施完成，
“康泰转2”的转股价格由145.63元/股调整为145.33元/股，
调整后的转股价格自2021年9月29日起生效。具体内容详见公司于2021年9月23
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转债转股价格
调整的公告》（公告编号：2021-104）。
期权激励计划预留授予股票期权激励对象行权60,782份，因实施2021年半年度权
益分派，行权价格由112.10元/股调整为111.80元/股，行权增加公司股本60,782
股，股本变动较小。经计算，对“康泰转2”的转股价不产生影响，无需调整“康
泰转2”的转股价格。
的条件，公司召开2021年第四次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下
修正可转换公司债券转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规定及公司2021
年第四次临时股东大会的授权，董事会将“康泰转2”的转股价格向下修正为
于2021年12月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于
向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2021-130）。
购注销股份对公司总股本影响较小，本着保护可转债持有人权益的原则，公司可
转债转股价格不作调整，“康泰转2”转股价格仍为108.50元/股，具体内容详见
公司于2022年2月14日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关
于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2022-012）。
次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权
期行权条件成就的议案》，同意473名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式
行权，可行权股票期权数量总数为13,268,650份，行权价格为44.24元/股，行权
期限为2022年2月15日至2022年4月28日。
权激励对象已行权13,268,650份，行权增加公司总股本13,268,650股，本次行权
已实施完成。
“康泰转2”的转股价格由108.50元/股调整为107.28元/股，调整后
的转股价格自2022年3月30日起生效。具体内容详见公司于2021年3月29日在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2019年股票期权激励计划
首次授予第二期行权完成及预留授予第一期行权期届满暨可转债转股价格调整
的公告》（公告编号：2022-015）。
分派方案：以2021年度权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的总股本为基
数，以未分配利润向全体股东每10股派8.5元（含税）现金红利，以资本公积金
向全体股东每10股转增6股，不送红股。该权益分派方案已于2022年6月2日实施
完毕，“康泰转2”的转股价格由107.28元/股调整为66.51元/股，调整后的转股
价格自2022年6月2日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2022年5月26
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于可转债转股价格
调整的公告》（公告编号：2022-037）。
条件，公司召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修
正可转换公司债券转股价格的议案》。根据《募集说明书》相关规定及公司2022
年第一次临时股东大会的授权，董事会将“康泰转2”的转股价格向下修正为33.66
元/股，修正后的转股价格自2022年9月15日起生效。具体内容详见公司于2022
年9月14日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向下修
正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2022-069）。
议、2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公
司股份方案的议案》。截至2023年3月13日，公司本次回购股份实施期限已届满并
实施完毕，回购股份数量合计为3,581,600股，并已于2023年3月22日注销完成。
鉴于本次注销回购股份对公司发行的可转换公司债券转股价格影响较小，本着保
护可转债持有人权益的原则，公司可转换公司债券转股价格不作调整，
“康泰转2”
转股价格仍为33.66元/股。具体内容详见公司于2023年3月23日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购股份注销完成暨不调整可转
债转股价格的公告》（公告编号：2023-018）。
于不向下修正“康泰转2”转股价格的议案》。综合考虑公司的基本情况、市场环
境、股价走势等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，董事会
决定本次不向下修正“康泰转2”的转股价格，且在未来6个月内（即自2023年6
月15日起至2023年12月14日止），如再次触发“康泰转2”转股价格的向下修正条
款，亦不提出向下修正方案。自2023年12月15日起，若再次触发“康泰转2”转
股价格的向下修正条款，届时公司将按照相关规定履行审议程序决定是否行使
“康泰转2”转股价格的向下修正权利。具体内容详见公司于2023年6月14日在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于不向下修正“康泰转2”
转股价格的公告》（公告编号：2023-047）。
三、本次可转换公司债券转股价格调整情况
年半年度权益分派方案：以 2023 年半年度权益分派实施公告中确定的股权登记
日当日的总股本为基数，以未分配利润向全体股东每 10 股派 1.80 元（含税）现
金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。该权益分派方案将于 2023 年 10
月 12 日（股权登记日）实施，除权除息日为 2023 年 10 月 13 日。具体内容详见
公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年半年度
权益分派实施公告》（公告编号：2023-068）。
鉴于 2023 年半年度权益分派方案的实施，根据可转换公司债券相关规定，
“康泰转 2”的转股价格调整如下：
P1=P0-D=33.66-0.18=33.48 元/股。
调整后的“康泰转 2”转股价格为 33.48 元/股，自 2023 年 10 月 13 日（除
权除息日）起生效。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
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