浙江和义观达律师事务所 法律意见书
浙江和义观达律师事务所
关于宁波海运股份有限公司
法 律 意 见 书
致：宁波海运股份有限公司
浙江和义观达律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波海运股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司于 2023 年 9 月 26 日召开
的 2023 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称 “《股东大会规则》”）等法律、法规、规范性文件以及《宁波海
运股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定出具本法律意
见书。
为出具本法律意见书，本所律师参加了本次股东大会，审查了公司提供的与
本次股东大会有关的文件。经本所律师核查，这些文件中的副本或复印件均与正
本或原件相符。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他须公
告的文件一同公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。
本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及到的相关法律事项出具。除此以
外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照中国律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：
浙江和义观达律师事务所 法律意见书
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
议作出决议召集。公司董事会已于 2023 年 8 月 29 日在《中国证券报》、《上海
证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告了召开本次股东大会
的通知，即《宁波海运股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通
知》。
时提案的公告》，本次股东大会增加临时提案《关于增补王静毅先生为公司第九
届监事会监事的议案》。
出席会议人员资格、公司联系电话及联系人等事项。
（二）本次股东大会的召开
开。
作记录，会议记录由出席会议的董事、董事会秘书和记录员签名。
经核查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
（1）截至 2023 年 9 月 19 日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司登记在册的全体股东及委托代理人；
（2）公司部分董事、监事及高级管理人员。
浙江和义观达律师事务所 法律意见书
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，通过网络进行投票的股东及委托
代理人共 1 人，代表股份 800 股，占公司在股权登记日总股份的 0.0001%。
经核查，本所律师认为，上述出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，表决了会议通知公告所
载明的议案，即《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023
年度审计机构并确定其报酬的议案》及《关于增补王静毅先生为公司第九届监事
会监事的议案》，并有效通过上述议案。
经核查，本所律师认为，议案的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
（二）本次股东大会的表决结果
经核查，本所律师认为，本次股东大会对议案的表决程序、表决票数符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次
股东大会人员的资格和召集人的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事
项符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定，本次股东大会决议合法有效。
（以下无正文）
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