万向德农股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议材料
万向德农股份有限公司
网络投票时间：2023 年 9 月 4 日 15：00—
现场会议时间：2023 年 9 月 5 日 14：00
现场会议地点：哈尔滨市香坊区红旗大街 227 号
鸿利天下大观写字楼 1810 室
万向德农股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议材料
目 录
议案 1 关于《万向财务有限公司风险持续评估报告》的议案
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万向德农股份有限公司
时 间：2023 年 9 月 5 日 下午 14：00 分
地 点：哈尔滨市香坊区红旗大街 227 号鸿利天下大观写字楼 1810 室
序号 议程
一 宣布会议开始
二 宣读股东大会注意事项
宣读议案
三
四 股东审议发言
五 对议案投票表决
六 计票（现场和网络汇总结果）
七 宣读决议
八 宣读法律意见书
九 宣布会议结束
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为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会顺利进行，本公司根据有关法
律法规和中国证监会《上市公司股东大会规则》的要求，以及本公司《章程》就
本次股东大会的有关事项，提请参会股东注意：
一、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参
加股东大会，应认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会
的正常秩序。
二、本次股东大会由董事长（或授权人）主持。公司证券部具体负责大会有
关事宜。
三、股东发言和质询总时间控制在 30 分钟之内。股东发言或提问应围绕本
次会议议题进行，且应简明扼要，每人不超过 5 分钟。
四、股东发言时，应当首先报告姓名和股东账号，不得打断会议报告人的报
告或其他股东的发言。在大会进行表决时，股东不进行大会发言。股东违反上述
规定的发言，大会主持人可拒绝或制止。会议进行中只接受股东身份的人员发言
和质询。
五、股东大会的议案采用记名方式投票表决。股东填写表决票时，应按要求
认真填写，填写完毕，务必签署姓名并将表决票投入票箱。对未在表决票上做表
决的或多选的，做弃权处理。未交的表决票不计入统计结果。
六、在会议主持人宣布投票结束后进场的股东不能参加投票表决。在开始表
决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。如有委托的，按照
有关委托代理的规定办理。
七、本次股东大会议案为普通决议事项，按照普通决议程序表决，即应当由
出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 1/2 以上通过，本次列入
会议的议案为关联交易事项，关联股东万向三农集团有限公司回避表决。
八、本次会议将对已公告议案进行审议和表决。
九、本次股东大会股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数
额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
十、审议事项的表决票由 1 名股东代表和 1 位监事、1 位律师作为监票人监
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督清点。股东代表人选由主持人提名，参会股东举手表决通过。本次股东大会以
现场与网络投票结合方式召开，监票人和工作人员将现场投票结果和网络投票结
果汇总后，由监票人当场公布表决结果。
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议案 1：
关于《万向财务有限公司风险持续评估报告》的议案
各位股东及股东代表：
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》
的相关规定，公司需要在披露半年报的同时披露《万向财务有限公司的风险持续
评估报告》。
公司通过查验万向财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、
《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅资产负债表、利润表等财务报表
（未经审计），对财务公司与财务报表相关的风险管理体系进行了评估，并出具
了《万向财务有限公司的风险持续评估报告》。
请各位股东及股东代表审议。
附：《万向财务有限公司风险持续评估报告》
万向德农股份有限公司董事会
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万向德农股份有限公司
关于万向财务有限公司的风险持续评估报告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》
的要求，公司通过查验万向财务有限公司（以下简称“财务公司”）
《金融许可证》、
《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅资产负债表、利润表等财务报表
（未经审计），对财务公司与财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管
理等风险管理体系的制定及实施情况进行了评估，具体情况报告如下：
一、财务公司基本情况
财务公司系经中国人民银行银复(2002)205 号文批准，由万向集团公司内成
员企业共同出资组建的非银行金融机构。现持有编码为 L0045H233010001 的金
融许可证和统一社会信用代码为 91330000742903006P 的营业执照。现有注册资
本 185,000 万元，其中：万向集团公司出资 122,254.17 万元，占 66.08%；万向钱
潮股份公司出资 32,991.67 万元，占 17.83%；万向三农集团有限公司出资 17,729.16
万元，占 9.59%；德农种业股份公司出资 12,025 万元，占 6.50%。公司法定代表
人：刘弈琳；经营范围：可以经营下列部分或者全部本外币业务：吸收成员单位
存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收
付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及
咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方
信贷和消费信贷；从事固定收益类有价证券投资；法律法规规定或银行保险监督
管理机构批准的其他业务。
二、财务公司内部控制的基本情况
(一) 控制环境
财务公司设股东会、监事会、董事会。董事会下设风险管理委员会、审计委
员会和稽核部。公司层面设立授信与信贷审查委员会、信息科技管理委员会和投
资决策委员会，并设资源财务部、办公室、内控合规部、营业部、数字智能部、
服务统筹部、金融市场部。
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(二) 风险评估过程
财务公司制定了《风险管理纲要》，并成立了内控合规部负责牵头履行公司
全面风险管理日常工作。财务公司各层管理人员负责风险管理制度的执行，并对
执行结果负责。财务公司按照风险管理的基本原则和要求制定部门职责和岗位职
务说明书，明确各自的责任和职权，使各项工作规范化、程序化。
(三) 控制活动
财务公司制定了《流动资金贷款管理办法》、《固定资产贷款管理办法》《商
业汇票承兑、贴现业务管理办法》、
《对外担保业务管理办法》等制度，规范公司
各类信贷业务操作流程。
财务公司办理信贷业务，实行贷前调查、贷时调查和贷后检查，并实行审贷
分离、分级审批。
财务公司制定了《定期存款管理办法》、
《同业拆借业务管理办法》和《资金
管理办法》等制度，规范公司各项资金管理。
财务公司资金管理的基本原则是：集中管理、计划指导、分块经营、比例调
控。
财务公司制定了《持有基金产品业务实施细则》等制度，规范公司各项投资
行为。
财务公司制定了《稽核工作管理办法》和《稽核操作规程》
，规范稽核工作。
稽核部的主要职责是：根据国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部
门规章、公司的发展规划和年度经营计划，制定并实施稽核工作计划；督促有关
部门建立和健全有关内部控制制度，不断完善各项内部控制制度，对内部控制制
度在实施过程中出现的违章、违规、违纪行为予以制止和纠正；按照公司制度，
负责业务的常规稽核和专项稽核；按照监管要求开展各类专项检查，完成报告及
报表，并按时上报。
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财务公司制定了《计算机信息系统管理制度》和《N9、新网银业务系统用
户授权管理办法》，规范各部门员工业务操作流程，明确业务系统计算机操作权
限。
(四) 财务公司内部控制总体评价
财务公司内部控制制度总体上完善。在信贷业务方面建立了信贷业务风险控
制程序；在资金管理和投资管理方面，建立了较好的控制资金流转和投资风险的
程序，使整体风险控制在合理的水平。
三、财务公司经营管理及风险管理情况
(一) 经营情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司资产总额为 2,233,015.72 万元，所有者权益为
元。
(二) 管理情况
财务公司自成立以来，一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和
国公司法》、企业会计准则、
《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、
条例以及公司章程规范经营行为，加强内部管理。
(三) 监管指标
根据《企业集团财务公司管理办法》规定，截止 2023 年 6 月 30 日，财务公
司的各项监管指标均符合规定要求：
序号 业务指标 规定值 2023 年 6 月 30 日
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四、本公司在财务公司的存贷款情况
截止 2023 年 6 月 30 日，本公司在财务公司存款余额为 39,717.84 万元；
本公司在财务公司贷款余额为 0 万元。报告期内，公司在财务公司的存贷款业务
事项在全年预计范围内。
报告期内，公司在财务公司的存款安全性和流动性良好，未发生影响公司资
金收支安排的情况，未发生财务公司因现金头寸不足而延迟付款的情况，不存在
影响正常生产经营的情况。
本公司已制定了《关于在万向财务有限公司开展存贷款金融业务的风险应急
处置预案》，以进一步保证本公司在财务公司存款的安全性。
五、风险评估意见
综上，本公司认为财务公司具有合法有效的《金融许可证》和《企业法人营
业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，不存在违反中国银行业监督管
理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》等文件规定的情况，资产负债比
例符合要求，目前风险控制体系不存在重大缺陷。本公司与财务公司之间发生的
关联存、贷款等金融业务目前不存在风险问题。
万向德农股份有限公司
董事会
二〇二三年八月十七日
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