青岛中资中程集团股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范青岛中资中程集团股份有限公司（以下简称“集团公司”）资
产处置行为，加强资产交易监督管理，防止资产流失，根据《中华人民共和国公
司法》
《青岛中资中程集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《企
业国有资产交易监督管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关
规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于集团公司及全资、控股子公司（以下简称“子公司”）
的资产处置管理。
第三条 集团公司资产处置行为应当遵守国家法律法规和政策规定，充分发
挥市场配置资源作用，遵循等价有偿和公开公平公正的原则。
第四条 本制度所称资产处置行为包括：
（一）集团公司及子公司转让对外各种形式出资所形成权益的行为（以下称
企业产权转让）；
（二）集团公司及子公司按照《公司章程》规定达到董事会或股东大会审批
标准的重大资产的处置行为（以下称企业重大资产处置）。
公司出售公司所生产的产品不属于本制度范围的资产处置行为，不适用本制
度。
第五条 集团公司资产交易标的应当权属清晰，不存在法律法规禁止或限制
交易的情形。已设定担保物权的资产交易，应当符合《中华人民共和国民法典》
等有关法律法规规定。
第六条 集团公司负责子公司的资产处置行为。
（一）集团公司战略投资部作为公司资产的主管部门，应履行以下管理职责：
（二）集团公司相关职能部门应履行以下职责：
（三）集团公司资产使用或保管部门应履行以下职责
（四）子公司应履行以下职责：
理行为，并报送战略投资部备案；
第二章 企业产权转让
第七条 产权转让是指集团公司及子公司转让其对外各种形式出资所形成权
益的行为。
第八条 产权转让应遵循以下原则：
（一）遵守国家法律、行政法规和政策规定；
（二）符合集团发展战略，有利于优化资源配置，调整资本结构，促进资产
优化配置；
（三）遵循等价有偿和公开、公平原则，有利于公司资产保值增值。
第九条 当集团公司需要对外进行产权转让时，由标的公司协助战略投资部
做好产权转让的可行性研究，并制定《产权转让可行性方案》。
第十条 《产权转让可行性方案》包括但不限于以下内容：
业人才状况、企业资产构成及现金流状况等；
行性分析、企业发展规划等；
第十一条 集团公司及子公司进行产权转让应履行的审批程序如下：
（一）按照公司章程，履行标的公司内部决策程序后，确定产权转让意向；
（二）标的公司召开股东会，出具股东会决议；
（三）集团公司战略投资部牵头，协同相关职能部门选聘中介机构对被转让
企业进行审计、评估并出具相关报告，做好备案工作；
（四）集团公司战略投资部牵头，协同相关职能部门选聘中介机构就产权转
让事宜出具法律意见书；
（五）集团公司战略投资部制定《产权转让方案》；
（六）标的公司填写《资产处置议题提报单》
（详见附件 1），连同内部决议
报战略投资部，由战略投资部整理汇总相关资料后发送至集团公司各职能部门会
审，各职能部门需在 3 个工作日内反馈，签署《资产处置审批意见表》（详见附
件 2）。后提请集团公司总裁办公会审议决策,若产权转让标的达到董事会、股东
大会的审批标准，由证券事务部组织召开董事会、股东大会进行决策，审议未通
过的转让事项须按照会议要求，重新组织材料、履行审议程序。
会计年度经审计营业收入的 10％以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币；
计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过 100 万元人民币；
该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币；
以上，且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
会计年度经审计营业收入的 50％以上，且绝对金额超过 5,000 万元人民币；
计年度经审计净利润的 50％以上，且绝对金额超过 500 万元人民币；
该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元人民币；
以上，且绝对金额超过 500 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。发生同一类别且标
的相关的交易时，应当按照连续十二个月累计计算的原则，适用上述规定。已按
照上述规定履行义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
交易类型连续十二个月内累计金额达到最近一期经审计总资产 30%的，应当提交
股东大会审议，已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
司的全部资产和营业收入作为计算标准，前述产权交易未导致合并报表范围发生
变更的，应当按照集团公司所持权益变动比例计算相关财务指标，适用上述的规
定。
第十二条 涉及关联交易的审批权限，应按照集团公司《公司章程》、《关联
交易管理制度》执行。
第十三条 按照《企业国有资产交易监督管理办法》
（国务院国有资产监督管
理委员会、财政部令第 32 号）第二章第十三条至第三十三条的有关规定进行信
息披露、确定受让方、签订产权交易合同，完成产权交易和相关登记变更和备案
工作。
第三章 企业重大资产处置
第十四条 集团公司及子公司的生产设备、房产、在建工程以及土地使用权、
债权、知识产权等按照《公司章程》规定达到董事会或股东大会审批标准的重大
资产对外处置的，应当遵循公开公平公正的原则进行。
第十五条 集团公司进行重大资产处置应履行的审批程序如下：
（一）资产使用或保管部门提出处置申请，填写《资产处置议题提报单》，
委托相关人员对拟处置资产进行技术鉴定；
（二）战略投资部审核通过后组织集团公司各职能部门会审，各职能部门需
在 3 个工作日内反馈，签署《资产处置审批意见表》（详见附件 2）；
（三）提请集团公司总裁办公会审议决策是否予以处置；
（四）决策通过后，资产使用或保管部门选聘中介机构对拟处置资产进行评
估，并出具评估报告，并编制《资产处置方案》；
（五）战略投资部提请集团公司总裁办公会审议；
（六）审议通过后，证券事务部根据处置标的的金额组织召开董事会、股东
大会进行决策，审议未通过的处置事项须按照会议要求，重新组织材料、履行审
议程序。
第十六条 董事会和股东大会的审批权限以及关联交易的审批权限与上述产
权转让一致。
第十七条 子公司的重大资产处置先进行内部决策后，报集团审议决策。
第十八条 报废实物资产由使用或保管部门负责处置，原则上按公开方式进
行变卖。
第十九条 除国家法律法规或相关规定另有要求的外，资产转让不得对受让
方设置资格条件。
第二十条 资产转让价款原则上一次性付清。
第四章 监督及法律责任
第二十一条 集团公司对子公司的资产处置行为进行监督，对资产处置的履
行情况进行定期检查和随机抽查，及时发现并纠正存在的问题。
第二十二条 集团公司资产处置过程中交易双方发生争议时，当事方可以向
产权交易机构申请调解；调解无效时可以按照约定向仲裁机构申请仲裁或向人民
法院提起诉讼。
第二十三条 资产处置应当严格执行集团公司的决策机制。集团公司及子公
司的有关人员违反规定越权决策、批准相关交易事项，或者玩忽职守、以权谋私
致使集团公司权益受到侵害的，将按照集团公司《员工失职失责责任追究办法》
给予相关责任人员相应处分；造成资产损失的，相关责任人员应当承担赔偿责任；
构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第五章 附则
第二十四条 本制度所称“以上”
“以内”
“以下”都含本数，
“超过”
“少于”
“低于”不含本数。
第二十五条 本制度未尽事宜，依照有关法律、法规、规范性文件、业务规
则及《公司章程》的规定执行，本制度如与法律、法规、规范性文件、业务规则
或《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件、业务规则和《公司
章程》的规定执行。
第二十六条 本制度经股东大会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。
第二十七条 本制度的解释权归属公司董事会。
青岛中资中程集团股份有限公司
二零二三年八月
附件 1：
青岛中资中程集团股份有限公司
资产处置议题提报单
议题名称 提报单位
汇报人 提报时间
审议事项分类（在相应选项打√）：
一、产权转让（ ）
二、资产处置（ ）
债权（ ）6、知识产权（ ）
三、其它需审议事项（ ）
汇报要点：
年 月 日
附件 2：
青岛中资中程集团股份有限公司
资产处置审批意见表
审议事项
时间
相关事项描述：
战略投资部
意见
财务资金部
意见
法务风控部
意见
证券事务部
意见
领导批示
附件 3：
产权转让决策流程示意图
标的公司 标的公司召
标的公司
内部决策 开股东会
战略投资部 选聘中介机构，
出具相关报告
各职能部门审议会签
审议未通过
审议通过
决 过
策
未
通
过
总裁办公会决策 总裁办公会审议 总裁办公会审议
审议通过 审议通过
董事会决策 董事会审议
审议通过
股东大会决策
决策通过
执行
附件 4：
重大资产处置决策流程示意图
资产使用或
提出处置申请
保管部门
未通过
审核并组织会签 战略投资部
通过
未通过
总裁办公会决策
是否处置
通过
选聘评估机构，出具 资产使用或
评估报告,编制方案 保管部门
未通过
总裁办公会审议
决 审议通过 审议通过
策
未
通 董事会决策 董事会审议
过
审议通过
股东大会决策
决策通过
执行
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