北京市环球（深圳）律师事务所
关于
研奥电气股份有限公司
北京市环球（深圳）律师事务所
关于
研奥电气股份有限公司
GLO2023SZ（法）字第 0220-1 号
致：研奥电气股份有限公司
北京市环球（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）受研奥电气股份有限公
司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律
师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执 业规则（试
行）》等法律法规及《研奥电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，就公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）
有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股 东大会人员
的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国相关法律法规及《公司章程》的
规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审 议的议案内
容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。
为出具本法律意见书之目的，本所委派律师列席公司本次股东大会会议，并依
据有关法律法规的规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在 的事实，严
格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行充分的核查验证，保证本法
律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。公司承诺其所提供
的文件和所做的陈述和说明是真实、完整、准确和有效的，无任何隐瞒、疏漏之处。
本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使 用，未经本
所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
一、关于本次股东大会的召集和召开
（一）本次股东大会的召集
根据公司董事会于 2023 年 7 月 17 日作出的第三届董事会第五次会议决议以
及于 2023 年 7 月 18 日在《公司章程》规定及中国证监会指定的信息披露媒体上
公告的《研奥电气股份有限公司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》
（以
下简称“《会议通知》”），本次股东大会由公司董事会召集，并且公司董事会已
就此作出决议。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集符合《公司法》《股东大会规则》及
《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的通知与提案
根据《会议通知》，公司董事会已就召开本次股东大会提前 15 日以公告方式
向全体股东发出通知。《会议通知》的内容包括会议时间、地点、方式、召集人、
会议审议的事项和提案、股权登记日以及会议出席对象、登记方法等内容，其中，
股权登记日与会议召开日期之间间隔不超过 7 个工作日。
本所律师认为，公司本次股东大会的通知与提案符合《公司法》《股东大会规
则》及《公司章程》的有关规定。
（三）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。其中，通过深圳证券交
易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 8 月 3 日 9:15-9:25、9:30-11:30
和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年
本次股东大会现场会议于 2023 年 8 月 3 日下午 14:50 在吉林省长春市绿园经
济开发区中研路 1999 号公司一会议室召开。本次股东大会召开的实际时间、地点
及方式与《会议通知》中所告知的时间、地点及方式一致。本次股东大会由董事长
李彪先生主持，符合《公司章程》的有关规定。
综上，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公
司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
根据本所律师的核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 11 人，代
表股份 44,861,500 股，占公司有效表决权股份总数的 57.0757%，其中：
股东大会的股东（股东代理人）共计 11 人，代表股份 44,861,500 股，占公司有效
表决权股份总数的 57.0757%。
网络投票统计结果，通过网络投票的股东（股东代理人）共计 0 人，代表股份 0 股，
占公司有效表决权股份总数的 0.0000%。
上述股东均为 2023 年 7 月 28 日 15 时 00 分深圳证券交易所交易结束后在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东，有权 出席本次股
东大会。
根据本所律师的核查，公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，
公司部分高级管理人员及本所律师列席了本次股东大会。
（二）召集人资格
根据公司第三届董事会第五次会议决议及《会议通知》，公司董事会召集了本
次股东大会。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格及本次股东大会召集人的
资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决程序与表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
的方式表决。出席现场会议的股东就列入本次股东大会《会议通知》的提案进行了
表决。股东大会对提案进行表决时，由本所律师、股东代表与监事共同负责计票和
监票。
公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供 网络形式的
投票平台，参加网络投票的股东通过该投票平台进行了网络投票。深圳证券信息有
限公司对本次股东大会的网络投票进行了统计，并向公司提供了网络投票结果。
知》中所公告的议案一致，并未出现会议审议过程中对议案进行修改的情形，符合
《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
该表决方式符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的表决结果
根据公司股东代表、监事及本所律师对本次股东大会会议表决结果的清点，本
次股东大会审议通过了以下议案：
《关于补选第三届董事会独立董事的议案》
表决结果：同意 44,861,500 股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份
总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会股东所持有效表决权股份总数
的 0.0000%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会股
东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本议案获得股东大会审议通过。
其中，中小投资者的表决情况为：同意 389,500 股，占出席本次股东大会中小
投资者所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会中
小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃
权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
上述议案为普通决议事项，已经出席本次股东大会的股东（股东代理人）所持
有效表决权股份总数的过半数表决通过。
综上，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》
及《公司章程》的有关规定，合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人
员资格和召集人资格，以及本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》
《股
东大会规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，由此作出的股东大会决议合
法有效。
本法律意见书壹式叁份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生效。
本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议按有关规定予以公告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京市环球（深圳）律师事务所关于研奥电气股份有限公司
北京市环球（深圳）律师事务所（盖章）
负责人（签字）： 经办律师（签字）：
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