上海建科集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
上海建科集团股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步规范上海建科集团股份有限公司（以下简
称“公司”）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护
公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国
公司法》
（以下简称“《公司法》
”）、
《中华人民共和国证券法》
（以
下简称“
《证券法》”）、
《上市公司信息披露管理办法》
《上市公司
监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等
有关法律法规、规范性文件及《上海建科集团股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）、《上海建科集团股份有限公司信息
披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 董事会应当按照本制度以及上海证券交易所相关
规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息
知情人的信息档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董
事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，
信息披露部门协助董事会秘书做好内幕信息保密工作。董事长与
董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署
书面确认意见。公司监事会应当对本制度实施情况进行监督。
第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向
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外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对
外报道、传送的文件、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信
息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度
呈报董事会审核）
，方可对外报道、传送。
第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分
公司、控股子公司以及其他因职务涉及的内幕信息知情人都应做
好内幕信息的保密工作。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人
不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券
交易价格。
第六条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公
司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围
第七条 内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司
经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信
息。尚未公开是指尚未在上海证券交易所网站和符合中国证监会
规定条件的媒体上正式公开披露。
第八条 内幕信息包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资
产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵
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押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情
况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者总裁发生变动，董
事长或者总裁无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持
有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及
其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较
大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入
破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被
依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实
际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制
措施；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
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第九条 内幕信息知情人是指《证券法》相关规定的，公司
内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人。
第十条 内幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高
级管理人员；
（三）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（四）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理
人员；
（五）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公
司有关内幕信息的人员；
（六）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际
控制人、董事、监事和高级管理人员；
（七）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券
公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（八）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构
工作人员；
（九）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、
重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管
机构的工作人员；
（十）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的
其他人员。
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第三章 内幕信息知情人登记备案
第十一条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定
填写内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同
订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息
知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内
容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
第十二条 内幕信息知情人或根据相关法律、法规要求对外
报送内幕信息的部门，应向信息披露部门登记备案，可采取一次
性报备或一事一报两种方式。
一次性报备方式适用于必须、定期或经常地接触公司内幕信
息的人员，适用对象包括但不限于：
（一）公司董事、监事、高级管理人员以及日常出席或列席公
司总裁办公会的人员。该类人员应填写内幕信息知情人档案，自
本制度生效之日起十个工作日内向信息披露部门登记备案，并持
续向信息披露部门登记备案所知晓的、新的内幕信息，报备日为
知晓该内幕信息之日起两个工作日内（其中，由信息披露部门统
一报送的公司内幕信息，由信息披露部门登记报送内容和时间）；
（二）参与公司定期报告的编制、审议、传递过程的相关人员。
该类人员应填写内幕信息知情人档案，自本制度生效之日起十个
工作日内向信息披露部门登记备案；
（三）公司在信息披露前按照相关法律、法规要求需经常性
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向相关行政管理部门报送信息，且在报送部门、内容等未发生重
大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，登记相关行政
管理机关的名称，并持续报告报送信息的时间。
除上述必须、定期或经常地接触公司内幕信息的人员外，其
他内幕信息知情人按照一事一报的方式登记备案。
其他内幕信息知情人，自获悉内幕信息之日起，填写内幕信
息知情人档案，于两个工作日内向信息披露部门登记备案。
公司各部门、分公司、控股子公司若依据相关法律、法规要
求而报送内幕信息的，应要求对方保密和提醒禁止内幕交易，并
将上述事项告知有关单位和相关人员，要求对方填写内幕信息知
情人档案，于两个工作日内向信息披露部门登记备案。
未及时填报的，信息披露部门有权要求内幕信息知情人或报
送部门于规定时间内填报；填写不全的，信息披露部门有权要求
内幕信息知情人或报送部门提供或收集其他有关信息。
第十三条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于：
知情人的姓名或名称，身份证号或统一社会信用代码，所在单位、
部门、职务或岗位（如有）、联系电话、与公司的关系，知悉内
幕信息时间、方式、地点，内幕信息的内容与所处阶段，登记时
间、登记人等其他信息。
第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分公
司、控股子公司主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情
人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况及相关内幕
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信息知情人的变更情况。
第十五条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起
涉及公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响
的其他事项时，应当填写内幕信息知情人档案。
证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事
项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写内幕信息知情人
档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券
交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写内幕信息知情
人档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，
根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内
幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时
间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕
信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知
情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人信
息的汇总工作。
第十六条 公司控股股东、实际控制人、收购人、交易对方、
证券服务机构以及其他可以获取内幕信息的知情人，应当积极配
合公司做好内幕信息知情人信息登记管理工作，及时告知公司内
幕信息知情人情况。
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第十七条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、
分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公
司证券交易价格有重大影响的事项时，除填写公司内幕信息知情
人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于
筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、
筹划决策方式等，公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关
人员在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人
及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
第十八条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及
重大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程
备忘录登记自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。
公司应当根据上海证券交易所的规定，在内幕信息依法公开
披露后五个交易日内将相关内幕信息知情人信息及重大事项进
程备忘录报送上海证券交易所备案。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当
及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第四章 监督管理及法律责任
第十九条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕
信息知情人在内幕信息公开披露前，应将该信息知情范围控制在
最小，重大信息文件应指定专人报送和保管。
第二十条 公司内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、
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实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、
监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十一条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负
有保密的责任。任何知悉内幕信息的人员在内幕信息依法公开前，
不得泄露该信息、买卖或者建议他人买卖公司证券、利用内幕信
息散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈活动等，内幕信息
知情人违反本项义务的，将依法承担《公司法》《证券法》等法
律法规规定的处罚责任；涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究
刑事责任。
第二十二条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，
或利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或
者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将视情节
轻重，依据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。
第二十三条 公司根据中国证监会及上海证券交易所的规
定，对内幕信息知情人买卖公司证券的情况进行自查。发现内幕
信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易
的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，
并在两个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国
证监会派出机构和上海证券交易所。
第五章 附则
第二十四条 制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、
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部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定执行。本制度如与
国家日后颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定
相抵触的，按新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件
的规定执行。
第二十五条 本制度由董事会负责制定、解释和修订。
第二十六条 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施，
修订时亦同。
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附件 1：
上海建科集团股份有限公司内幕信息知情人登记表
内幕信息内容：
知悉信息方式：电话（ ） 传真（ ） 书面（ ） 电子邮件（ ） 会谈（ ） 其他（ ）
知悉信息阶段：商议筹划（ ） 论证咨询（ ） 合同订立（ ） 编制（ ） 内/外部传递（ ） 决议( ) 其他( )
知悉信息地点：
知悉信息时间：
内幕信息知情人名单：
序号 姓名 身份证号 单位 职务/岗位 知情人身份* 联系方式 签字
登记人： 登记时间：
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内幕信息知情人保密义务：
露、报道、转送、不得利用内幕信息买卖公司证券，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得进行内幕交
易或配合他人操纵证券交易价格。内幕信息知情人违反本项义务的，将依法承担《公司法》
《证券法》等法律法规规
定的处罚责任；涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关追究刑事责任；
息的知情者控制在最小范围内，不得在公司内部非业务相关部门或个人之间以任何形式传播；
其他说明：
并按要求及时登记备案；
单位经办人、前述自然人近亲属等；
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附件 2：
重大事项进程备忘录
公司简称： 公司代码：
所涉重大事项简述：
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
法定代表人签名：
公司盖章:
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