三一重能股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
安永华明（2023）专字第61283434_G03号
三一重能股份有限公司
三一重能股份有限公司董事会：
我们接受委托，对后附的三一重能股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告（“募集资金专项报告”）进行了鉴证。按照《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保
证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是三一重能股
份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报
告独立发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或
审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和 执行鉴证工
作，以对募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们
实施了包括了解、抽查、核对以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证
工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，三一重能股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制，如实反
映了2022年度三一重能股份有限公司募集资金存放与实际使用情况。
本报告仅供三一重能股份有限公司披露2022年度报告使用，不适用于其他用途。
A member firm of Ernst & Young Global Limited
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告（续）
安永华明（2023）专字第61283434_G03号
三一重能股份有限公司
（本页无正文）
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：李 勇
中国注册会计师：黄宇澄
中国 北京 2023 年 4 月 28 日
A member firm of Ernst & Young Global Limited
三一重能股份有限公司
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等法律法规的规定，三一重能股份有限公司（以下简称“公司”或“三一
重能”）将 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意三一重能股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕817 号）核准，公司向社会公开发行
人民币普通股（A 股）188,285,715 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格
为人民币 29.80 元。
本次公开发行募集资金总额为人民币 561,091.43 万元，扣除总发行费用人
民币 14,021.58 万元（不含增值税），募集资金净额为人民币 547,069.86 万元。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位
情况进行了审验，并于 2022 年 6 月 17 日出具了《三一重能股份有限公司验资
报告》（安永华明[2022]验字第 61283434_G03 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司本年度使用募集资金人民币 118,982.87 万
元，募集资金专户余额为人民币 208,362.29 万元，具体情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 561,091.43
减：券商保荐及承销费用（含增值税） 12,443.66
实际收到的募集资金总额 548,647.77
减：以募集资金置换预先投入项目的自筹资金
金额
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额 1,367.98
减：补充流动资金 97,858.20
减：超募资金永久性补充流动资金 -
减：使用暂时闲置募集资金进行现金管理 202,020.15
加：利息收入扣除手续费净额 2,572.72
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 208,362.29
注：1.上述表格中出现合计期末余额与各分项数之和尾数不符的情况，系
四舍五入造成的尾差。
公告书》，本次发行费用合计人民币 14,021.58 万元（不包含增值税），其中保
荐及承销费用人民币 11,739.30 万元（不包含增值税），增值税金额为人民币
上市招股说明书》，其中募集资金投资方向及使用安排中包括将本次募集资金
中的人民币 100,000.00 万元用于补充流动资金。
资金从募集资金专户划入一般账户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，结合公司实际情况，
公司制定了《三一重能股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制
度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集
资金专户。
公司已与保荐机构中信证券股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协
议》（以下简称“《监管协议》”），详细情况请参见公司已于 2022 年 6 月
行股票科创板上市公告书》。公司与保荐机构及商业银行签订的《监管协议》
与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
序 账户余额（人民
银行名称 募集资金专户账号
号 币元）
中国银行股份有限
支行
中国建设银行股份
创新支行
市星沙支行
中国建设银行股份
纪支行
招商银行股份有限
区商务中心区支行
有限公司
交通银行股份有限
支行
公司北京宣武支行
中国光大银行股份
支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告（附表 1）
（二）募投项目先期投入及置换情况
会第二十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及
已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 42,979.85
万元置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司于
置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
第二十一次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行
现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证不影响公司募集资金投资计划正
常进行的前提下，使用额度不超过人民币 532,000 万元（含本数）的暂时闲置
募集资金进行现金管理。用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产
品或存款类产品（包括但不限于协定存款、定期存款、大额存单、通知存款、
单位存款产品、结构性存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使
用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司于
用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-001）。
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司利用闲置募集资金进行现金管理余额为人
民币 202,020.15 万元。对募集资金进行现金管理情况详见下表：
产品名 金额（人民币
银行名称 收益类型 产品期限
称 元）
湖南三湘银
保本浮动收 2022.6.28-
行股份有限 三湘存 2,020,201,500.94
益 2023.6.28
公司
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司分别于 2022 年 12 月 14 日召开第一届董事会第三十六次会议、第一届
监事会第二十八次会议，于 2022 年 12 月 30 日召开 2022 年第四次临时股东大
会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将
部分超募资金人民币 7.31 亿元用于永久性补充流动资金，占超募资金总额的比
例为 29.97%。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资
金需求，在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以
外的对象提供财务资助。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 15 日在上海证券交
易所网站披露的《三一重能关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》
（公告编号：2022-034）。截至 2022 年 12 月 31 日，本公司尚未将用于永久补
充流动资金的超募资金从募集资金专户划入一般账户。
公司在报告期内不存在用超募资金归还银行贷款的情况。
（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情
况。
（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资
产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（九）募集资金使用的其他情况
会第二十八次会议，审议通过了《关于使用基本户支付募投项目人员费用并以
募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用公司基本户
支付募投项目人员费用，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划
转至公司基本户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。具体内容详见
公司于 2022 年 12 月 15 日在上海证券交易所网站披露的《三一重能关于使用基
本户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2022-
四、变更募投项目的资金使用情况
公司分别于 2022 年 12 月 14 日召开第一届董事会第三十六次会议、第一届
监事会第二十八次会议，于 2022 年 12 月 30 日召开 2022 年第四次临时股东大
会，审议通过了《关于变更部分募投项目并使用募集资金向全资子公司增资以
实施募投项目的议案》，基于公司战略布局考虑，同意将新建大兆瓦风机整机
生产线项目变更为郴州三一智能制造产业园项目，并同意向新项目实施主体增
资以实施募投项目。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 15 日在上海证券交易所
网站披露的《三一重能关于变更部分募投项目并使用募集资金向全资子公司增
资以实施募投项目的公告》（公告编号：2022-035）。
变更募集资金投资项目情况表详见本报告（附表 2）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》和《管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募
集资金的存放与使用情况。
三一重能股份有限公司董事会
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：三一重能股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额（注） 548,647.77 本年度投入募集资金总额 118,982.87
变更用途的募集资金总额 38,690.17
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 139,470.07
占总额比例
已变
截至期末 项目
更项 截至期
累计投入 达到 项目可
目， 末投入
截至期末 截至期末 金额与承 预定 本年度 是否达 行性是
含部 募集资金承 调整后投 本年度投 进度
承诺投资项目 承诺投入 累计投入 诺投入金 可使 实现的 到预计 否发生
分变 诺投资总额 资总额 入金额 （%）
金额(1) 金额(2) 额的差额 用状 效益 效益 重大变
更 (4)＝
(3)＝(2)- 态日 化
（如 (2)/(1)
(1) 期
有）
新建大兆瓦风
不适
机整机生产线 是 38,690.17 - - - - - - 不适用 不适用 否
用
项目
风机后市场工
在建
艺技术研发项 否 15,087.89 15,087.89 15,087.89 - - -15,087.89 - 不适用 不适用 否
中
目
新产品与新技 在建
否 117,389.57 117,389.57 117,389.57 21,124.67 41,611.87 -75,777.70 35.45 不适用 不适用 否
术开发项目 中
三一张家口风
在建
电产业园建设 否 16,504.00 16,504.00 16,504.00 - - -16,504.00 - 不适用 不适用 否
中
项目
生产线升级改 2023-
否 15,507.51 15,507.51 15,507.51 - - -15,507.51 - 不适用 不适用 否
造项目 12-31
已变更 截至期
截至期末累 项目达 项目可
项目， 末投入
截至期末 截至期末 计投入金额 到预定 本年度 是否达 行性是
含部分 募集资金承 调整后投 本年度投 进度
承诺投资项目 承诺投入 累计投入 与承诺投入 可使用 实现的 到预计 否发生
变更 诺投资总额 资总额 入金额 （%）
金额(1) 金额(2) 金额的差额 状态日 效益 效益 重大变
（如 (4)＝
(3)＝(2)-(1) 期 化
有） (2)/(1)
郴州三一智能
制造产业园项 是 - 38,690.17 38,690.17 - - -38,690.17 - 不适用 不适用 否
目
补充流动资金 否 100,000.00 100,000.00 100,000.00 97,858.20 97,858.20 -2,141.80 97.86 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金投
向：
超募资金永久
否 不适用 73,100.00 73,100.00 - - -73,100.00 - 不适用 不适用 不适用 不适用
补充流动资金
合计 — 303,179.14 376,279.14 376,279.14 118,982.87 139,470.07 -236,809.07 37.07 — — — —
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费
募集资金投资项目
用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 41,611.87 万元置换预先已投
先期投入及置换情况
入募投项目的自筹资金、使用募集资金人民币 1,367.98 万元置换已支付发行费用的自
筹资金，合计置换资金总额为人民币 42,979.85 万元。
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行 详见专项报告“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
现金管理，投资相关产品情况
公司分别于 2022 年 12 月 14 日召开第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会
第二十八次会议，于 2022 年 12 月 30 日召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过
用超募资金永久补充流动资金 了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金人民币
或归还银行贷款情况 7.31 亿元用于永久性补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.97%。
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司尚未将用于永久补充流动资金的超募资金从募集
资金专户划入一般账户。
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
公司募投项目在实施过程中需要支付人员薪酬费用，根据中国人民银行《人民币
银行结算账户管理办法》的相关规定，人员薪酬只能在公司基本户统一支付。为了提
高支付效率，计划使用公司基本户支付募投项目人员薪酬费用，之后定期以募集资金
募集资金其他使用情况 等额置换，并从募集资金专户划转至公司基本户，该部分等额置换资金视同募投项目
使用资金。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 15 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）上披露的《三一重能股份有限公司关于使用基本户支付募投
项目人员费用并以募集资金等额置换的公告》（编号：2022-039）。
注：募集资金总额合计人民币 548,647.77 万元为扣减承销保荐费人民币 12,443.66 万元（含增值税）后的资金总额。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
本年
变更后项 截至期末 实际累 项目达到 变更后的项
度实 投资进度 本年度 是否达
对应的原项 目拟投入 计划累计 计投入 预定可使 目可行性是
变更后的项目 际投 （%） 实现的 到预计
目 募集资金 投资金额 金额 用状态日 否发生重大
入金 (3)=(2)/(1) 效益 效益
总额 (1) (2) 期 变化
额
郴州三一智能 新建大兆瓦
制造产业园项 风机整机生 38,690.17 38,690.17 - - - 2023-9-30 - 不适用 否
目 产线项目
合计 - 38,690.17 38,690.17 - - -
项目变更主要基于公司战略布局考虑，将新建大兆瓦风机整机生产线项目变更为郴州
三一智能制造产业园项目是公司根据国家和风电行业发展趋势及企业发展战略做出的变
更，将利用郴州市风电产业资源，新建主机厂房与塔筒厂房，提升公司具有自主知识产权
和国际先进水平的风电主机生产规模，填平补齐柔性生产线部分设备，解决生产瓶颈，提
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
升产品质量。同时整合公司资源，降低物流运输成本，将郴州打造成南方主机生产及交付
（分具体募投项目）
的主要基地。
公司分别于 2022 年 12 月 14 日召开第一届董事会第三十六次会议、第一届监事会第
二十八次会议，于 2022 年 12 月 30 日召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于变更部分募投项目并使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募
投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
说明 不适用
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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