华兰疫苗: 华泰联合证券有限责任公司关于华兰生物疫苗股份有限公司2022年度跟踪报告

证券之星 2023-04-11 00:00:00
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保荐人名称:华泰联合证券有限责任公司       被保荐公司简称:华兰疫苗
保荐代表人姓名:贾鹏               联系电话:010-56839300
保荐代表人姓名:刘晓宁              联系电话:010-56839300
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           项目                        工作内容
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                      是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                    无
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
                                       是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                      是
(1)查询公司募集资金专户次数                      每月一次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露
                                       是
文件一致
(1)列席公司股东大会次数                 未亲自列席,已阅会议文件
(2)列席公司董事会次数                  未亲自列席,已阅会议文件
(3)列席公司监事会次数                  未亲自列席,已阅会议文件
(1)现场检查次数                              1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                    是
                         参见“二、保荐人发现公司存在的问题及采取
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
                                 的措施”
(1)发表专项意见次数                            11
              项目                          工作内容
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                        不适用
告除外)
(1)向深圳证券交易所报告的次数                             无
(2)报告事项的主要内容                               不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                           不适用
(1)是否存在需要关注的事项                               无
(2)关注事项的主要内容                               不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                           不适用
(1)培训次数                                       1
(2)培训日期                                2023 年 3 月 28 日
                             本次培训重点介绍了全面注册制及募集资金
                             管理规范的相关内容,从全面注册制下持续监
(3)培训的主要内容                   管要求、再融资和重组规则、交易机制以及募
                             集资金使用相关的审议、披露要求等方面,并
                             结合相关案例进行讲解
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         事项          存在的问题                  采取的措施
                    保荐机构核查发         2022 年 7 月,超过董事会授权额度使
                   现,2022 年 4 至 7   用闲置募集资金进行现金管理的部分
                   月发行人存在超过         已经全部赎回。该事项已于 2022 年 8
                   董事会授权额度使         月 22 日经发行人董事会、监事会补充
                   用闲置募集资金进         审议通过,独立董事发表了同意的意
                   行现金管理的情形         见,保荐机构已对此出具了核查意见
                         无                    不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
      事项            存在的问题                   采取的措施
财务资助、套期保值等)
                       无                     不适用
服务机构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、核         无                     不适用
心技术等方面的重大变化情况)
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                                      是否履     未履行承诺的原因及
           公司及股东承诺事项
                                      行承诺       解决措施
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  持续督导期内,影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化,不存在
合同无法履行的重大风险。
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            报告事项                            说明
                               会(包括派出机构)和深圳证券交易所对
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及           项及整改情况如下:
整改情况                               2022 年 10 月 31 日,华泰联合证券收
                               到中国证监会下发的警示函监管措施,指
                               出华泰联合证券在保荐成都倍特药业股份
        报告事项                说明
                    有限公司(以下简称“倍特药业”)首次公
                    开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责履
                    行相关职责,未发现倍特药业存在部分业
                    务推广费原始凭证异常,事后补充业务推
                    广费原始凭证或替换、移除异常原始凭证,
                    部分销售推广活动未真实开展,对保存大
                    量推广服务商公章扫描件的原因无法提供
                    合理解释,业务推广费相关内部控制不健
                    全等问题。根据《证券发行上市保荐业务
                    管理办法》第六十五条的规定,对华泰联
                    合证券及相关人员采取出具警示函的行政
                    监管措施。华泰联合证券对照公司制度进
                    行了相应的内部问责,要求责任部门对岗
                    位职责、工作流程、执业质量管理、风险
                    识别与控制等全面梳理、自查自纠, 杜绝
                    类似事件再次发生。
  (以下无正文)

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