盛和资源: 盛和资源项目跟投管理办法

证券之星 2023-03-25 00:00:00
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 盛和资源控股股份有限公司             项目跟投管理办法
        盛和资源控股股份有限公司
            项目跟投管理办法
 (2023 年 3 月 24 日第八届董事会第七次会议审议通过)
                第一章 总则
  第一条 为激发核心员工创业精神和创新动力,将股东
利益、公司利益和员工个人利益有机结合,实现公司持续、
健康、快速发展,根据《公司法》、《合伙企业法》以及其
他有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》
等的规定,特制定本办法。
  第二条 项目跟投是指公司对新项目进行投资时,经公
司认可的员工按照本办法的规定跟进投资,直接或间接持有
项目公司权益的行为。
  第三条 跟投应坚持以下原则:
  (一)坚持合法、合规原则,严格遵循相关法律法规和
《公司章程》规定;
  (二)坚持风险与收益对等原则,实现公司与员工共创、
共享;
  (三)坚持公开、公平、公允原则,实现公司快速、可
持续发展。
  第四条 本办法所称项目跟投不属于《上市公司股权激
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励管理办法》规定的股权激励,也不属于《关于国有控股混
合所有制企业开展员工持股试点的意见》、《上市公司实施
员工持股计划试点指导意见》中的员工持股或员工持股计划。
           第二章 跟投方案基本内容
  第五条 拟跟投的项目公司,公司原则上应当控股;因
特殊原因不适宜控股的,公司应当能够施加重大影响。
  第六条 公司可以根据实际情况确定跟投人员是以个人
身份直接投资项目公司,还是通过统一设立的跟投平台间接
投资。通过跟投平台间接投资的,跟投平台由公司指定人员
统一管理。
  第七条 跟投人员的合计持股比例在符合相关规则的前
提下,不得超过公司在该项目公司的持股比例。
  跟投人员中项目管理团队的持股比例原则上应占全部跟
投人员合计持股比例的 50%。
  第八条 除本办法另有规定外,项目跟投由经公司认可
的员工自愿投资,风险自担。公司对项目公司的未来发展和
盈利能力不做任何承诺或保证。
  第九条 跟投人员应当是下列核心员工:
  (一)公司董事、监事、高级管理人员;
  (二)公司及各业务板块的核心管理人员、核心技术人
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员、核心业务人员;
  (三)公司总经理办公会认定的对新项目发展具有重
要意义的其他核心人员。
 公司董事长、总经理、项目公司管理团队实施强制跟投,
公司认可的其他跟投员工自愿跟投。
       第三章 跟投方案审批和日常管理
  第十条 公司股东大会审批下述事项:
  (一)根据《公司章程》规定的审批权限,批准股东大
会权限范围内的跟投事宜;
  (二)根据《公司章程》规定的审批权限,批准股东大
会权限范围内的涉及整体或部分回购员工持有的项目公司
权益的事项;
  (三)股东大会权限范围内的其他事项。
  第十一条 公司董事会审批下述事项:
  (一)根据《公司章程》规定的审批权限,批准董事会
权限范围内的跟投事项;
  (二)根据《公司章程》规定的审批权限,批准董事会
权限范围内的涉及整体或部分回购员工持有的项目公司权
益事项;
  (三)董事会权限范围内的其他事项。
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  第十二条 总经理办公会负责以下事项:
  (一)制订和执行跟投方案;
  (二)确定跟投人员名单及其权益占比;
  (三)决定员工离职、辞退、退休等特殊情况下员工持
有的项目公司权益的处置;
  (四)审批不需要上报董事会、股东大会的跟投相关事
项;
  (五)公司董事会授权的其他事项。
  第十三条 公司投资业务管理部门是项目跟投的日常办
事机构,审计监察部门是项目跟投的监督机构,其他职能部
门在各自的职责权限内负责与项目跟投相关的其他工作。
                第四章 跟投出资
  第十四条 跟投人员应当使用自有或自筹资金跟投,且
应当保证资金来源真实、合法。
  第十五条 跟投的出资方式原则上为现金出资。
  第十六条 跟投人员应根据公司的统一安排,依法、按
时、足额缴纳出资;逾期未出资或未足额出资的,视为放弃
跟投,公司有权调整其权益的数额或取消其跟投资格。
  第十七条 公司对所有参与跟投项目的人员均不提供借
款、担保或者其他任何财务资助。
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            第五章 跟投约束机制
  第十八条 参加跟投计划的员工原则上应当承诺继续为
公司服务不少于三年(以下简称“承诺服务期”,自员工参
加跟投计划之日起算),已在公司服务满五年的员工,可以
不受承诺服务期的限制。
  第十九条 承诺服务期内,跟投人员不得自行转让、赠
送、出质或以其他方式转移、处置其持有的权益;根据本章
规定进行转让的,只能转让给公司指定主体,其他员工、跟
投平台其他股东或合伙人无条件放弃该等跟投计划份额及
其对应的项目公司权益的优先购买权或其他任何类似权利。
  第二十条 参与跟投计划的员工,其在承诺服务期内与
公司的劳动关系解除或终止的,按照以下原则处理:
  (一)员工办理完成退休手续,且在退休后 2 年内不以
任何方式从事或经营与公司及项目公司存在竞争关系、潜在
利益冲突或可能损害公司或项目公司利益的事务或工作,可
以保留其享有的权益。如果员工选择不保留的,则由公司按
其持有的跟投计划份额对应的项目公司最近一年经审计的
归母净资产值,将其所持权益转让给公司指定主体。
  (二)员工因工伤死亡的,可以由继承人选择继承项目
公司的权益;因工伤丧失劳动能力的,可以选择保留项目公
司的权益。如果不继承或不保留的,则由公司按其持有的跟
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投计划份额对应的项目公司最近一年经审计的归母净资产
值,将其所持权益转让给公司指定主体。
  (三)因跟投员工原因导致其被公司解除或终止劳动
或聘用关系的,员工应将其所持权益转让给公司指定主体,
其权益转让价为其跟投的实际出资额加计同期银行贷款市
场报价利率计算的利息与其持有的跟投计划份额对应的项
目公司最近一年经审计的归母净资产值孰低者。如员工对公
司或项目公司负有赔偿或其他给付责任的,公司或项目公司
可从其权益转让价款中优先受偿。
  (四)员工因其他原因与公司正常终止劳动或聘用关
系的,参照本条第(一)处理。
  第二十一条 承诺服务期满后,跟投人员即取得跟投项
目公司权益的完全所有权和处置权。
  第二十二条 承诺服务期满后,跟投人员可以自行对外
转让其直接持有的项目公司权益;通过跟投平台间接持有的,
跟投人员可以委托跟投平台将其跟投计划对应的项目公司
权益对外转让。
  跟投人员根据前款规定转让其直接或间接持有的项目
公司权益的,公司在同等条件下享有优先购买权。
  权益转让过程中产生的税费,由跟投人员依法自行承担。
  第二十三条 跟投人员在直接或间接持有项目公司权益
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期间,在项目公司股东会表决意见上应与公司保持一致。
  第二十四条 项目公司发展壮大后符合(分拆)上市条
件的,公司优先考虑支持其上市。
  第二十五条 公司可以根据项目公司的发展状况,结合
公司自身的需求,决定在适当的时点按照规范的程序和公允
的价格整体收购跟投人员直接或间接持有的项目公司权益。
  第二十六条 为维护公司和跟投人员的利益,在实施跟
投方案时,公司将与跟投人员签署相关协议,对各自的权利
义务进行明确约定。
                第六章 附则
  第二十七条 本办法的规定如与相关法律、法规或规范
性文件的规定不符,应当以相关法律、法规或规范性文件的
规定为准。
  第二十八条 项目公司和跟投平台在制定公司章程、协
议及相关实施办法、细则时,不得与本办法确定的原则和精
神相违背,如有冲突,以本办法为准。
  第二十九条 本办法由公司总经理办公会负责解释。
  第三十条 本办法自董事会审议批准之日起生效,修改
时亦同。

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