中国国际金融股份有限公司
关于云南能源投资股份有限公司
非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称 “保荐机构”）作为云南能源投资
股份有限公司（以下简称“云南能投”或“公司”）的保荐机构，根据《公司
法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》等有关规定，对云南能投限售股份上市流通事项进行了审慎核查，核查情
况及核查意见如下：
一、本次解除限售股份取得情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南能源投资股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可﹝2022﹞1627 号）核准，公司向 22 名特定对象
非公开发行人民币普通股（A 股）159,750,898 股，于 2022 年 9 月 21 日在深圳
证券交易所上市，公司总股本由 760,978,566 股增加至 920,729,464 股。
根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，本次非公开发行股票在
限售期内予以锁定。具体情况如下：
获配股数 获配金额 锁定期
序号 发行对象名称
（股） （元） （月）
安若本然（珠海）资产管理有限公司-安若 9
号私募证券投资基金
深圳平石资产管理有限公司-平石 T5 对冲基
金
华泰资管-兴业银行-华泰资产价值精选资产
管理产品
产管理产品
华泰资管-中信银行-华泰资产稳赢优选资产
管理产品
华泰优逸五号混合型养老产品-中国银行股
份有限公司
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选 4
号私募证券投资基金
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选
上海铂绅投资中心（有限合伙）-铂绅二十
七号证券投资私募基金
合计 159,750,898 1,865,890,488.64
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增
导致股本数量变化的情况。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东承诺情况
本次申请解除股份限售的股东均出具了股份锁定承诺函，其作为合格投资
者参与了公司非公开发行 A 股股票项目，锁定期为发行结束之日（即新增股份
上市首日）起 6 个月。
（二）承诺履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述
承诺，未发生违反承诺的情形。
（三）是否存在该股东对上市公司的非经营性资金占用、上市公司对该股
东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况说明
本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公
司对其均不存在违规担保等损害上市公司利益的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
占解除限售前公司无限售条件股份的 11.9932%，占解除限售后公司无限售条件
股份的 10.7089%。
其中
质押
本次解除 冻结
所持限售股 本次解除限
限售数占 的股
序号 股东名称 证券账户名称 份总数 售的数量
公司总股 份数
（股） （股）
本的比例 量
（股
）
安若本然
（珠海）
资产管理
安若本然（珠海）资产管理有限公司-安
若 9 号私募证券投资基金
安若 9 号
私募证券
投资基金
深圳平石
资产管理
深圳平石资产管理有限公司-平石 T5 对
冲基金
平石 T5 对
冲基金
JPMorgan
Chase
JPMorgan Chase Bank, National
Association
National
Association
诺德基金 诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺
管理有限 德基金浦江 120 号单一资产管理计划
公司 诺德基金－湖南湘江中盈一号股权投资
合伙企业（有限合伙）－诺德基金浦江 1,712,329 1,712,329 0.1860% 0
诺德基金－国泰君安证券股份有限公司
－诺德基金浦江 600 号单一资产管理计 1,198,630 1,198,630 0.1302% 0
划
诺德基金－申万宏源证券有限公司－诺
德基金浦江 89 号单一资产管理计划
诺德基金－丁志刚－诺德基金浦江 214
号单一资产管理计划
诺德基金－证大量化价值私募证券投资
基金－诺德基金浦江 259 号单一资产管 428,082 428,082 0.0465% 0
理计划
诺德基金－子午无违一号私募证券投资
基金－诺德基金浦江 260 号单一资产管 428,082 428,082 0.0465% 0
理计划
诺德基金－海南华辰致远创业投资合伙
企业（有限合伙）－诺德基金浦江 717 428,082 428,082 0.0465% 0
号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限公司－诺
德基金浦江 108 号单一资产管理计划
诺德基金－蓝墨专享 9 号私募证券投资
基金－诺德基金浦江 121 号单一资产管 256,849 256,849 0.0279% 0
理计划
诺德基金－般胜优选 7 号私募证券投资
基金－诺德基金浦江 526 号单一资产管 256,849 256,849 0.0279% 0
理计划
诺德基金－三登香橙 2 号私募证券投资
基金－诺德基金浦江 154 号单一资产管 171,233 171,233 0.0186% 0
理计划
诺德基金－三登香橙 3 号私募证券投资
基金－诺德基金浦江 223 号单一资产管 171,233 171,233 0.0186% 0
理计划
诺德基金－王熙－诺德基金浦江 358 号
单一资产管理计划
诺德基金－远策股衍安享 1 号私募证券
投资基金－诺德基金浦江 537 号单一资 171,233 171,233 0.0186% 0
产管理计划
诺德基金－证大上海武元二号私募证券
投资基金－诺德基金浦江 581 号单一资 171,233 171,233 0.0186% 0
产管理计划
诺德基金－山东信托－定增优选卧牛泉 1
号集合资金信托计划－诺德基金浦江 609 171,233 171,233 0.0186% 0
号单一资产管理计划
诺德基金－三登香橙 5 号私募证券投资
基金－诺德基金浦江 615 号单一资产管 171,233 171,233 0.0186% 0
理计划
诺德基金－杨文华－诺德基金浦江 683
号单一资产管理计划
诺德基金－高源－诺德基金浦江 747 号
单一资产管理计划
诺德基金－光大证券股份有限公司－诺
德基金浦江 288 号单一资产管理计划
诺德基金－东源投资鸣森定增 1 号私募
证券投资基金－诺德基金浦江 294 号单 85,616 85,616 0.0093% 0
一资产管理计划
诺德基金－胡吉阳－诺德基金浦江 505
号单一资产管理计划
诺德基金－广州开发区增开星产业投资
合伙企业（有限合伙）－诺德基金浦江 85,616 85,616 0.0093% 0
诺德基金－江西铜业（北京）国际投资
有限公司－诺德基金浦江 722 号单一资 85,617 85,617 0.0093% 0
产管理计划
诺德基金－从石 3 号私募证券投资基金
－诺德基金浦江 729 号单一资产管理计 85,616 85,616 0.0093% 0
划
诺德基金－银创混合策略 1 号私募证券
投资基金－诺德基金银创拾珠 1 号单一 85,617 85,617 0.0093% 0
资产管理计划
诺德基金－朝景－远望 3 号私募证券投
资基金－诺德基金浦江 723 号单一资产 68,493 68,493 0.0074% 0
管理计划
诺德基金－中建投信托•涌泉 185 号（定
增优选 1 号）集合资金信托计划-诺德基 51,370 51,370 0.0056% 0
金浦江 519 号单一资产管理计划
诺德基金－招商证券股份有限公司－诺
德基金股债平衡 1 号单一资产管理计划
诺德基金－陕旅投资新时代定增 1 号私
募股权投资基金－诺德基金浦江 291 号 42,808 42,808 0.0046% 0
单一资产管理计划
诺德基金－彭忠辉－诺德基金浦江 517
号单一资产管理计划
诺德基金－铜陵有色金属集团上海投资
贸易有限公司－诺德基金浦江 551 号单 42,808 42,808 0.0046% 0
一资产管理计划
诺德基金－安华白云控股集团有限公司
－诺德基金浦江 612 号单一资产管理计 42,808 42,808 0.0046% 0
划
诺德基金－建信期货－善建东源 FOF1 号
集合资产管理计划－诺德基金浦江 636 42,808 42,808 0.0046% 0
号单一资产管理计划
诺德基金－东源再融资多空稳健 1 号私
募证券投资基金－诺德基金浦江 724 号 42,808 42,808 0.0046% 0
单一资产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金滨江拾
号集合资产管理计划
诺德基金－江岳慧盈通宝价值成长 6 期
私募投资基金－诺德基金浦江 712 号单 34,247 34,247 0.0037% 0
一资产管理计划
诺德基金－江岳顺为价值成长 21 期私募
证券投资基金－诺德基金浦江 628 号单 25,685 25,685 0.0028% 0
一资产管理计划
诺德基金－东源投资臻享 6 号私募证券
投资基金－诺德基金浦江 726 号单一资 21,404 21,404 0.0023% 0
产管理计划
诺德基金－兴业银行－诺德基金滨江拾
壹号集合资产管理计划
诺德基金－弈熠增高 5 号私募证券投资
基金－诺德基金浦江 593 号单一资产管 17,123 17,123 0.0019% 0
理计划
诺德基金－通怡东风 10 号私募证券投资
基金－诺德基金浦江 624 号单一资产管 8,562 8,562 0.0009% 0
理计划
华 泰 资管 -
兴 业 银行 -
华泰资产 华泰资管－兴业银行－华泰资产价值精
价值精选 选资产管理产品
资产管理
产品
华 泰 资管 -
广州农商
行 - 华 泰资 华泰资管－广州农商行－华泰资产价值
产价值优 优选资产管理产品
选资产管
理产品
华 泰 资管 -
中 信 银行 -
华泰资产 华泰资管－中信银行－华泰资产稳赢优
稳赢优选 选资产管理产品
资产管理
产品
华泰优逸
五号混合
型养老产 华泰优逸五号混合型养老金产品－中国
品 - 中 国银 银行股份有限公司
行股份有
限公司
财通基金－华泰证券股份有限公司－财
通基金君享永熙单一资产管理计划
财通基金-华西银峰投资有限责任公司-财
财通基金 通基金安吉 392 号单一资产管理计划
公司 能产品-财通基金玉泉 978 号单一资产管 856,164 856,164 0.0930% 0
理计划
财通基金-候兆平-财通基金玉泉合富 58
号单一资产管理计划
财通基金-光大银行-中国银河证券股份有
限公司
财通基金-山东信托·德善齐家 231 号家族
信托-财通基金玉泉 1017 号单一资产管理 342,466 342,466 0.0372% 0
计划
财通基金－长城证券股份有限公司－财
通基金天禧定增 56 号单一资产管理计划
财通基金－吴清－财通基金安吉 136 号
单一资产管理计划
财通基金-长安汇通投资管理有限公司-财
通基金矩阵 2 号单一资产管理计划
财通基金－中信证券股份有限公司－财
通基金玉泉合富 81 号单一资产管理计划
财通基金－高彩娥－财通基金天禧定增 6
号单一资产管理计划
财通基金－何朝军－财通基金愚笃 1 号
单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增 18 号私募证券投资
基金－财通基金君享尚鼎 3 号单一资产 171,233 171,233 0.0186% 0
管理计划
财通基金－熊芬芬－财通基金玉泉合富
财通基金－周凤羽－财通基金安吉 369
号单一资产管理计划
财通基金-曜石禾硕 1 号私募证券投资基
金-财通基金玉泉 1137 号单一资产管理计 171,233 171,233 0.0186% 0
划
财通基金－江苏苏豪投资集团有限公司
－财通基金苏豪多元均衡 1 号单一资产 128,425 128,425 0.0139% 0
管理计划
财通基金-银创鑫升 10 号私募证券投资基
金-财通基金银创增润 1 号单一资产管理 119,863 119,863 0.0130% 0
计划
财通基金－银创增盈 1 号私募证券投资
基金－财通基金银创增润 2 号单一资产 94,178 94,178 0.0102% 0
管理计划
财通基金－悬铃增强 21 号私募证券投资
基金－财通基金悬铃 1 号单一资产管理 85,616 85,616 0.0093% 0
计划
财通基金-黄聿成-财通基金理享 1 号单一
资产管理计划
财通基金-首创证券股份有限公司-财通基
金汇通 2 号单一资产管理计划
财通基金－叶卫真－财通基金真赢 1 号
单一资产管理计划
财通基金－张建锋－财通基金玉泉 1163
号单一资产管理计划
财通基金－启元多策略 7 号私募证券投
资基金－财通基金点赢 1 号单一资产管 85,616 85,616 0.0093% 0
理计划
财通基金－任黄河－财通基金创赢 1 号
单一资产管理计划
财通基金－林东华－财通基金万智 1 号
单一资产管理计划
财通基金-邵佳成-财通基金佳朋 5 号单一
资产管理计划
财通基金－久银鑫增 17 号私募证券投资
基金－财通基金君享尚鼎 2 号单一资产 85,616 85,616 0.0093% 0
管理计划
财通基金－久银鑫增 19 号私募证券投资
基金－财通基金君享尚鼎 5 号单一资产 85,616 85,616 0.0093% 0
管理计划
财通基金-中兵资产富兵 5 号私募证券投
资基金-财通基金磐恒金汇 1 号单一资产 85,616 85,616 0.0093% 0
管理计划
财通基金－欢乐港湾长虹 1 号私募证券
投资基金－财通基金玉泉 1072 号单一资 85,616 85,616 0.0093% 0
产管理计划
财通基金－欢乐港湾泽秀私募证券投资
基金－财通基金玉泉 1151 号单一资产管 85,616 85,616 0.0093% 0
理计划
财通基金－银创增盈 3 号私募证券投资
基金－财通基金银创增润 13 号单一资产 85,617 85,617 0.0093% 0
管理计划
财通基金-银创增盈对冲 2 号私募证券投
资基金-财通基金银创增润 3 号单一资产 85,617 85,617 0.0093% 0
管理计划
财通基金－银创鑫申混合策略 2 号私募
证券投资基金－财通基金银创增润 22 号 85,617 85,617 0.0093% 0
单一资产管理计划
财通基金－蒋杰－财通基金天禧定增 99
号单一资产管理计划
财通基金－盈阳二十二号证券投资基金
－财通基金天禧定增盈阳 3 号单一资产 85,617 85,617 0.0093% 0
管理计划
财通基金－盈阳二十三号私募证券投资
基金－财通基金天禧定增盈阳 4 号单一 85,617 85,617 0.0093% 0
资产管理计划
财通基金－盈定十二号私募证券投资基
金－财通基金天禧定增盈阳 11 号单一资 85,617 85,617 0.0093% 0
产管理计划
财通基金－奚敏琴－财通基金波动增长 1
号单一资产管理计划
财通基金－华鑫证券有限责任公司－财
通基金鑫量 4 号单一资产管理计划
财通基金－深圳市至远投资有限公司－
财通基金至远 1 号单一资产管理计划
财通基金－易米基金定增 100 回报 1 号
FOF 集合资产管理计划－财通基金易米 85,617 85,617 0.0093% 0
定增 1 号单一资产管理计划
财通基金－天风证券股份有限公司－财
通基金君享天成单一资产管理计划
财通基金-银创混合策略 1 号私募证券投
资基金-财通基金银创增润 11 号单一资产 42,808 42,808 0.0046% 0
管理计划
财通基金－量桥投资价值成长一号私募
证券投资基金－财通基金玉泉合富 57 号 34,247 34,247 0.0037% 0
单一资产管理计划
财通基金-上海渊流价值成长三号私募证
券投资基金-财通基金玉泉 1080 号单一资 25,685 25,685 0.0028% 0
产管理计划
财通基金-上海渊流价值成长五号私募证
券投资基金-财通基金玉泉 1090 号单一资 25,685 25,685 0.0028% 0
产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基金征程 2 号
单一资产管理计划
湖南轻盐
创业投资
管理有限
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智
选 4 号私募证券投资基金
智选 4 号
私募证券
投资基金
湖南轻盐
创业投资
管理有限
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智
选 31 号私募证券投资基金
智选 31 号
私募证券
投资基金
第一创业证券－张月娇－第一创业富荣
精选定增单一资产管理计划
第一创业证券－陈细－第一创业富泽精 856,164
选定增单一资产管理计划
第一创业
有限公司 171,233 171,233 0.0186% 0
精选定增单一资产管理计划
第一创业证券－赵大维－第一创业富维
精选定增单一资产管理计划
第一创业证券－吴志明－第一创业富明
精选定增单一资产管理计划
云南交投
私募股权
云南交投私募股权投资基金管理有限公
司
管理有限
公司
华泰证券 华泰证券股份有限公司 5,393,836 5,393,836 0.5858% 0
公司 华泰证券股份有限公司 513,698 513,698 0.0558% 0
上海铂绅
投资中心
（有限合
上海铂绅投资中心（有限合伙）-铂绅二
十七号证券投资私募基金
二十七号
证券投资
私募基金
招商银行股份有限公司－兴全安泰平衡
养老目标三年持有期混合型基金中基金 128,425 128,425 0.0139% 0
（FOF）
中国工商银行股份有限公司－兴全优选
进取三个月持有期混合型基金中基金 299,658 299,658 0.0325% 0
（FOF）
中国建设银行股份有限公司－兴全安泰
稳健养老目标一年持有期混合型基金中 85,616 85,616 0.0093% 0
基金（FOF）
兴业银行股份有限公司－兴全安泰积极
养老目标五年持有期混合型发起式基金 85,616 85,616 0.0093% 0
中基金（FOF）
招商银行股份有限公司－兴证全球安悦
稳健养老目标一年持有期混合型基金中 256,849 256,849 0.0279% 0
基金（FOF）
兴证全球
中国民生银行股份有限公司－兴证全球
优选平衡三个月持有期混合型基金中基 342,466 342,466 0.0372% 0
有限公司
金（FOF）
上海浦东发展银行股份有限公司－兴证
全球优选稳健六个月持有期债券型基金 171,233 171,233 0.0186% 0
中基金（FOF）
上海浦东发展银行股份有限公司－兴证
全球积极配置三年封闭运作混合型基金 428,082 428,082 0.0465% 0
中基金（FOF－LOF）
兴业全球基金-工商银行-同方全球人寿保
险有限公司
兴证全球基金－南方电网资本控股有限
公司－兴全－南网资本 1 号 FOF 单一资 8,562 8,562 0.0009% 0
产管理计划
兴证全球基金－兴业信托·延薪守富安愉
人生 1011 号（兴银北京）养老保障信托 171,233 171,233 0.0186% 0
－兴全－兴诚 5 号单一资产管理计划
兴证全球基金－中国出口信用保险公司
－兴证全球基金中信保绝对收益策略单 513,699 513,699 0.0558% 0
一资产管理计划
兴证全球基金－田伟萍－兴证全球－千
禧 1 号 FOF 单一资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行－兴全－兴诚 1
号集合资产管理计划
兴证全球基金－建设银行－兴全－建信
理财 1 号 FOF 集合资产管理计划
兴证全球基金－浦发银行－兴全浦金集
合资产管理计划
兴证全球基金－农业银行－兴证全球蓝
筹精选 1 号集合资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行－兴证全球－
兴宜集合资产管理计划
兴证全球基金－建设银行－兴证全球－
建信理财 3 号 FOF 集合资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行－兴证全球－
汇丰多策略 1 号集合资产管理计划
兴证全球基金－招商银行－兴证全球－
兴顺 3 号 FOF 集合资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行－兴证全球－
汇丰多策略 2 号集合资产管理计划
合计 91,262,827 91,262,827 9.9120% 0
五、本次限售股份上市流通前后公司股本结构变动表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例 增加 减少 数量（股） 比例
一、有限售条
件股份
其中：首发后
限售股
高管锁定股 24,187 0.0026% 0 0 24,187 0.0026%
二、无限售条
件股份
三、股份总数 920,729,464 100.0000% 0 0 920,729,464 100.0000%
六、保荐机构核查意见
经核查，中国国际金融股份有限公司认为：云南能投本次申请解除限售股
东均已严格履行其在公司非公开发行时所做的股份限售承诺；本次限售股份上
市流通符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规
范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、
行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具日，公司与
本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中国国际金融股份有限公司
对公司此次限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）
本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限
公司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字： ___________________ ___________________
何宇佳 周鹏
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