云南能投: 中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司2022年度持续督导定期现场检查报告

证券之星 2023-03-03 00:00:00
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                    中国国际金融股份有限公司
                  关于云南能源投资股份有限公司
保荐人名称:中国国际金融股份有限公司                被保荐公司简称:云南能投
保荐代表人姓名:何宇佳                       联系电话:010-65051166
保荐代表人姓名:周鹏                        联系电话:010-65051166
现场检查人员姓名:何宇佳
现场检查对应期间:2022 年 9 月-2022 年 12 月(核查期间)
现场检查时间:2023 年 2 月 16 日-2023 年 2 月 17 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
(一)公司治理                                      是        否     不适用
现场检查手段:(1)查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料,包括会议通知、会议决议、会议
记录、签到表、公告等;(2)查阅公司章程及各项规章制度;(3)与公司董事会办公室及其他部门
相关人员进行访谈,了解公司基本制度的执行情况;(4)与公司相关部门人员进行访谈,了解公司与
关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。
                                             √
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
                                             √
履行职责
                                                           √(本核查期
                                                           间内,董监高
息披露义务
                                                           未发生变化)
                                                           √(本核查期
                                                           间内,控股股
                                                           东或者实际控
相应程序和信息披露义务
                                                           制人未发生变
                                                             化)
(二)内部控制
现场检查手段:(1)查阅内部审计部门资料,包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部
审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告;(2)查阅审计委员会资料,包括审计委员会工作
细则、人员构成、会议记录等;(3)查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相
关的董事会决议、公司对外投资交易记录;(4)查阅募集资金专户的银行对账单、明细表;
                              √
门(如适用)
                              √
部审计部门(如适用)
                              √
用)
                              √
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
                              √
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √
题等(如适用)
                              √
情况进行一次审计(如适用)
                              √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
                              √
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
                              √
控制评价报告(如适用)
                              √
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:(1)查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料,包括会议通知、会议决议、会议
记录、签到表等;(2)查阅公司信息披露制度及信息披露文件;(3)查阅投资者来访的记录材料,查
阅深交所互动易网站刊载公司资料;(4)与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈,了解公司信息
披露制度的执行情况。
                              √
信息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:(1)查阅深圳证券交易所上市规则中关于关联交易、对外担保的规定;取得公司关联
交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定;(2)查阅信息披露情况及相关决议,
检查公司关联交易及审议对外担保的内部流程等。
                               √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                               √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
                               √
义务
                               √

                               √
债务等情形
                               √
应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:(1)查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件;(2)查阅公司开设募集资金
专户的决议,募集资金三方监管协议、补充协议等;(3)查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台
账,抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证;(4)与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通,了
解募集资金使用的具体方向及合规情况,募集资金投资项目的建设进度。
                               √
情形
                               √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
                                       √(本核查期
                                       间内,公司未
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资              资金暂时补充
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行高风              流动资金、将
险投资                                    募集资金投向
                                       变更为永久性
                                       补充流动资金
                                       或者使用超募
                                       资金补充流动
                                       资金或者偿还
                                        银行贷款)
                               √
效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:(1)查阅公司披露的季报、半年报、业绩预告资料,了解业绩波动情况;(2)查阅行
业研究报告,同行业上市公司的季报、半年报资料,与公司进行对比分析,了解业绩波动的原因;(3)
与公司高级管理人员进行访谈沟通,了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及公司的应对措施。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:(1)查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函;(2)
查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件;(3)询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、
股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况;取得公司董事、监事、高级管理人员关于所持股
份变动的说明文件。
(八)其他重要事项
现场检查手段:(1)查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件;(2)查阅公司重大合同、大额资金
支付记录及相关审批文件;(3)与高级管理人员进行访谈。
                               √
或者风险
                                          √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规
情形。
(此页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于云南能源投资股份有限公司
保荐代表人:_________________       _________________
              何宇佳                  周    鹏
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