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英方软件: 英方软件首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书

证券之星 2023-01-16 00:00:00
涉企虚假不实信息举报专区
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科创板风险提示：本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投
资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高
等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风
险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
      上海英方软件股份有限公司
      Shanghai Information2 Software Inc.
     （上海市黄浦区制造局路 787 号二幢 151A 室）
   首次公开发行股票并在科创板上市
                招股说明书
           保荐机构（主承销商）
          （福建省福州市湖东路 268 号）
上海英方软件股份有限公司                  招股说明书
                  声明
  中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注
册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对
发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任
何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
  根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由
发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自
行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资
风险。
  发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书及其他信息披
露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完
整性承担个别和连带的法律责任。
  发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
  公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本招股说明书
中财务会计资料真实、完整。
  发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制
人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受
损失的，将依法赔偿投资者损失。
  保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投
资者损失。
上海英方软件股份有限公司                             招股说明书
                         发行概况
发行股票类型         人民币普通股（A股）
               本次股票的发行总量2,094.6737万股，占本次发行上市后公司
               股份总数的25.09%。本次发行仅限于公司发行新股，不涉及公
发行股数
               司现有股东将其持有的股份以公开发行方式一并向投资者转让
               的情形。
每股面值           人民币1.00元
每股发行价格         人民币38.66元
发行日期           2023年1月10日
拟上市交易所和板块      上海证券交易所科创板
发行后总股本         8,350万股
保荐人及主承销商       兴业证券股份有限公司
招股说明书签署日期      2023年1月16日
上海英方软件股份有限公司                                  招股说明书
                  重大事项提示
  公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说
明书正文内容，并特别关注以下重要事项。
一、发行人所处行业国内整体起步较晚，市场空间相对较小，作为
第三方数据复制软件企业，存在市场空间拓展难度较大的风险
  发行人所处的数据复制软件行业，产品通常以纯软件和软硬件一体机两种
形态交付客户。相较国外，我国的数据复制软件行业整体起步较晚，市场空间
相对较小。根据 IDC 统计，2021 年公司产品涉及的灾备市场规模约 6.01 亿美
元（约合人民币 37.86 亿元），其中纯软件和一体机市场分别约 2.35 亿美元
（约合人民币 14.80 亿元）和 3.66 亿美元（约合人民币 23.06 亿元）。
  目前，国内数据复制软件行业呈现以软硬件一体机形态交付为主的特征，
主要原因是国内目前仍存在大量尚未完善灾备和存储系统建设的下游客户，软
硬件一体机安装部署方便、开箱即用，更受市场青睐。同时，DELL、Oracle、
IBM 等国外知名存储、数据库企业拥有与自身产品配合较好的数据复制产品,占
有较高市场份额。
  发行人作为第三方软件企业，以数据复制软件为主业，目标在于实现物理、
虚拟、云平台等复杂环境下数据的跨平台实时复制和统一管理，与存储和数据
库企业形成差异化竞争。第三方模式下，发行人由于较少销售存储硬件和数据
库产品，在客户获取上存在一定劣势，市场开拓难度较大。同时，公司目前的
产品形态以软件交付为主，在竞争中处于不利地位，软件产品单价相比结合存
储硬件的软硬件一体机较低，因此发行人收入规模偏小且难以快速扩张到与软
硬件一体机厂商相近水平。若未来发行人不能抓住云计算、大数据等技术发展、
信息技术国产化的机遇，或未能及时根据市场需求情况及时调整经营策略，持
续满足客户需求，将进一步加大公司业务拓展的难度，对公司未来发展产生重
大不利影响。
二、发行人业务规模较小，竞争压力较大的风险
  报告期内，发行人营业收入为 10,212.17 万元、12,853.97 万元、15,978.05
上海英方软件股份有限公司                                          招股说明书
万元和 5,616.48 万元，业务规模整体较小。
   数据复制软件行业内的主要市场参与者包括了存储硬件企业、数据库企业
以及第三方数据复制软件企业，行业竞争较为激烈。一方面 DELL、Oracle、
IBM 等国外知名存储、数据库企业依托其主营产品在市场上的地位，在客户获
取 上 具 有 一 定 便 利 ， 目 前 仍 占 有 主 要 市 场 地 位 ； 另 一 方 面 ， Veritas 、
CommVault 等国外老牌第三方数据复制软件企业进入中国市场较早，具有较高
的品牌知名度，在国内市场也占有较高的市场份额。此外，国产存储和数据库
企业虽然目前较少涉及跨平台的数据复制软件产品开发，但也具备研发跨平台
数据复制软件或收购第三方数据复制软件企业的资金实力，是发行人潜在的竞
争对手。
   若未来信息技术国产化不及预期或国产存储和数据库企业投入跨平台数据
复制软件的研发，公司将面临竞争压力进一步加剧的风险，将对公司的经营业
绩带来重大不利影响。
三、应收账款余额较高及发生坏账的风险
   公司产品主要面向党政机关、教育、科研、医疗、交通等公共事业机构、
大型金融机构、国有企业以及电信运营商等，上述客户多执行严格的预算管理
制度，客户一般在上半年对本年度的采购及投资活动进行预算报批，下半年进
行项目建设、验收、结算。2019 年至 2021 年，公司主营业务收入中执行预算
制客户收入占比分别为 79.80%、84.76%及 82.17%。因此，公司营业收入具有
明显的季节性特征，销售收入集中在下半年尤其是第四季度，导致年末应收账
款余额较大。随着公司经营规模不断扩大，应收账款余额也相应增长，报告期
各期末，公司应收账款账面价值分别为 3,489.73 万元、6,010.97 万元、9,272.14
万元和 9,790.98 万元，占同期流动资产比重分别为 17.02%、19.04%、25.97%和
金普遍偏紧等因素影响，期末应收账款余额不断增加。
   各期末应收账款账面余额中逾期金额分别 849.03 万元、1,885.61 万元、
上海英方软件股份有限公司                             招股说明书
天、187.10 天和 335.13 天。报告期各期末逾期应收账款逐年上升以及回款周期
增加主要系经销模式下规模较大的政府、金融机构及国有企业终端项目数量及
金额明显增加，相关项目整体执行周期通常较长，造成部分经销商资金紧张，
逾期发生概率增加。
  报告期内部分经销商就个别规模较大的政府、金融机构及国有企业终端项
目与发行人签订“背对背付款”合同，该类项目通常规模较大，且付款审批流程
较为复杂，导致项目验收及付款周期较长，因此回款周期相对较长。报告期内，
发行人“背对背”结算方式下的收入占各期经销收入的比例分别为 0.43%、7.06%、
将进一步增加，采取“背对背付款”与公司进行合作的经销项目可能随之增加，
如相关经销商或终端客户信用情况恶化，不排除相关应收账款发生坏账的风险。
四、新冠疫情对发行人生产经营带来的风险
施静态管理等疫情防控措施。公司主要办公地位于上海市，且公司的客户主要
集中于华东、华北和华南地区，导致公司上半年受本轮疫情影响较为明显。公
司各项生产经营活动受疫情影响程度如下：
  （一）经营影响情况
  公司收入结构中，每年来自新客户的比例在 60%以上，且客户区域分布以
华东、华北和华南居多，2021 年前述三个区域客户占比达到了 70%以上，其中
华东客户占比达到了 40%以上。疫情对于业绩的影响体现在两个方面，首先是
新增订单的影响：结合新客户规模较大及客户区域分布的现实情况，受本轮疫
情的影响，公司或者经销商在开拓新客户时，相关工作被迫推迟，导致新增订
单增长情况不及预期。其次是现有订单在执行过程中，因为疫情的原因，客户
的相关工作人员因未在现场办公的影响，导致签收、验收等环节滞后，从而影
响了公司 2022 年上半年营业收入的确认进度。
  截至招股说明书签署日，公司已恢复正常运营。当前，全国疫情仍然呈现
出“点多、面广”的特点，国内还有一批中高风险区，如果出现疫情重大反复
上海英方软件股份有限公司                            招股说明书
等不可抗力情形，将对公司业绩产生不利影响。
   （二）回款影响情况
   受本轮新冠疫情影响，各行各业出现临时性停工停产情形，终端用户的项
目建设和付款周期拉长，同时各行各业资金流动性有所下降，公司应收款项回
收难度加大，虽然 2021 年度收入金额增加，但 2022 年上半年销售商品、提供
劳务收到的现金不及去年同期。
   受疫情影响，公司部分直销客户付款流程无法发起，付款进度有所推迟，
导致回款比例不及去年同期；公司的经销客户营运资金较往年更为紧张，导致
应收账款期后回款比例较上年有明显下降，公司不排除出现中小规模经销商的
个别应收账款发生坏账、款项无法全额回收的情形。
五、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况
（一）财务报告审计截止日后的主要经营情况
   本招股说明书已披露财务报告的审计截止日为 2022 年 6 月 30 日。自审计
截止日至本招股说明书签署之日，除受 2022 年 3 月以来上海地区新冠疫情的影
响之外，公司的整体经营环境和经营模式未发生重大变化，2022 年 6 月上海地
区解封之后，各项业务运转正常，经营状况良好，公司不存在其他可能影响投
资者判断的重大事项。但当前，全国疫情仍然呈现出“点多、面广”的特点，
国内还有一批中高风险区，如果出现疫情重大反复等不可抗力情形，则可能会
对公司的经营造成不利影响。
（二）2022 年 1-9 月与 2022 年 7-9 月财务数据审阅情况
   天健会计师事务所审阅了公司财务报表，包括 2022 年 9 月 30 日的合并及
母公司资产负债表，2022 年 7-9 月和 2022 年 1-9 月的合并及母公司利润表，
阅报告》（天健审〔2022〕9948 号），审阅意见如下：“根据我们的审阅，我
们没有注意到任何事项使我们相信财务报表没有按照企业会计准则的规定编制，
未能在所有重大方面公允反映英方软件公司的合并及母公司财务状况、经营成
果和现金流量”。
上海英方软件股份有限公司                                         招股说明书
  经审阅，公司 2022 年 1-9 月与 2022 年 7-9 月主要财务数据如下：
                                                     单位：万元
       项目                                            变动率
资产总额                    41,041.33        40,651.85     0.96%
归属于母公司所有者权益             36,355.10        35,737.86     1.73%
营业收入                    11,398.54         8,532.62     33.59%
营业利润                       561.04           374.66     49.74%
利润总额                       567.62           293.77     93.22%
净利润                        617.24           384.32     60.61%
归属于母公司所有者的净利润              617.24           384.32     60.61%
经营活动产生的现金流量净额           -2,784.79        -2,228.07     24.99%
       项目          2022 年 7-9 月     2021 年 7-9 月     变动率
营业收入                     5,782.06         3,233.24     78.83%
营业利润                     1,285.90           153.41    738.19%
利润总额                     1,292.49           142.24    808.65%
净利润                      1,313.68           221.26    493.73%
归属于母公司所有者的净利润            1,313.68           221.26    493.73%
经营活动产生的现金流量净额           -1,323.44          -455.59    190.49%
者权益较 2021 年末上升 1.73%，主要系未分配利润上升所致。
要原因包括：
  （1）2022 年上半年受上海地区疫情影响，导致业务的拓展及实施都受到
较大的影响，在上海地区解封之后，存在对之前疫情期间延宕业务的补偿性拓
展和实施，受此影响销售收入在 2022 年 7-9 月有较大幅度反弹；
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  （2）部分大型金融机构及国有企业逐渐建设了一批由国产操作系统、数据
库或硬件组成的信息系统。随着前述系统愈发成熟稳定，客户开始围绕基础系
统增加更多功能，包括灾备、数据库复制在内的其他国产软件的应用开始落地，
新的需求迅速增长。在此之前，公司已提前布局，持续投入较多研发资源用于
多种国产化软硬件的适配兼容，形成了较好的研发成果，2022 年 1-9 月（包括
受客户认可而实现的销售；
  （3）公司上年中标的迁移服务金额较大，2022 年 1-9 月继续履行合同，其
中 7-9 月亦有履行，因此软件相关服务收入较去年同期上升较多。
期，而费用在各月持续支出，且 2022 年 1-9 月期间费用较去年同期增幅较高，
以上原因共同导致了 2022 年 1-9 月营业利润不及去年同期。而在上海地区解封
之后，销售上存在对之前疫情期间延宕业务的补偿性拓展和实施，受此影响销
售收入在 2022 年 7-9 月有较大幅度反弹，从而与去年同期相比营业利润有了较
大幅度的提升。
                                                                单位：万元
   科目          2022 年 1-9 月       2021 年 1-9 月      变动金额         变动率
其中：职工薪酬               3,270.08           2,696.75     573.33      21.26%
其中：中介服务费               286.34              83.59      202.75     242.55%
其中：职工薪酬               4,446.32           3,334.24    1,112.09     33.35%
三项费用合计影响              9,838.73           7,931.35    1,907.38     24.05%
上海英方软件股份有限公司                                                    招股说明书
                                                               单位：万元
   科目          2022 年 7-9 月       2021 年 7-9 月      变动金额        变动率
其中：职工薪酬               1,208.93            936.67      272.26     29.07%
其中：中介服务费                56.88              10.47       46.41    443.36%
其中：职工薪酬               1,611.78           1,209.96     401.82     33.21%
三项费用合计影响              3,627.50           2,756.80     870.69     31.58%
  （1）销售费用和研发费用
长，主要受职工薪酬变化影响。
同期销售人员平均人数 165 人，研发人员平均人数 211 人；销售人员平均人数
较去年增长 11.03%，研发人员平均人数较去年同期增长 21.84%。
同期销售人员平均人数 171 人，研发人员平均人数 236 人；销售人员平均人数
较去年增长 11.91%，研发人员平均人数较去年同期增长 15.67%。
  因此，销售人员及研发人员职工薪酬增长主要受平均人数增长影响，除此
之外，2022 年 1-9 月及 2022 年 7-9 月较去年同期提高了人员的平均薪酬，上述
因素共同导致了公司销售和研发人工成本的增长。
  （2）管理费用
  管理费用的变动主要受中介服务费变化影响，公司因准备上市的原因，支
付上市审计费用等较去年同期增多。
  利润总额、净利润以及归属于母公司所有者的净利润同比变动原因见上述
营业利润变动分析。
上海英方软件股份有限公司                                           招股说明书
年同期减少 556.72 万元，其中 2022 年 7-9 月，经营活动产生的现金流量净额-
额较去年同期下降主要原因是销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加
金额不及因支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加金额所致（支付
给职工以及为职工支付的现金增加较多主要是公司销售、研发人员人数及平均
薪酬较上年同期增加所导致）。
（三）2022 年全年业绩预计情况
  结合公司目前的经营状况、市场需求以及在手订单等情况，基于谨慎性原
则预测，公司 2022 年全年业绩预计区间如下：
                                                      单位：万元
       项目           2022 年        2021 年           变动率
营业收入                                15,978.05   22.90%至34.23%
归属于母公司所有者的净       3,435.25万元至
利润                  4,848.69万元
扣除非经常性损益后归属       2,755.88万元至
于母公司所有者的净利润         4,169.32万元
  经测算，2022 年公司营业收入约为 19,637.10 万元至 21,446.62 万元，同比
增长 22.90%至 34.23%；预计归属于母公司所有者的净利润约为 3,435.25 万元
至 4,848.69 万元，同比上升 1.27%至 42.94%；预计扣除非经常性损益后归属于
母公司所有者的净利润约为 2,755.88 万元至 4,169.32 万元，同比上升 1.29%至
建立，产生了较大规模的灾备新需求，公司产品在国产化信息系统中兼容性较
好，得到了规模客户的广泛认可，因此 2022 年收入增长幅度较大。归属于母公
司所有者的净利润最低增长率小于收入增长率，主要是 2022 年公司的研发人员
和销售人员数量和人均薪酬均高于上年同期，销售费用和研发费用中职工薪酬
增高所致。
  上述预计数据为公司初步估算的结果，未经会计师审计或审阅，不构成公
司的盈利预测或业绩承诺。
上海英方软件股份有限公司                                      招股说明书
六、发行人涉诉风险
民初 780 号、（2022）沪 73 知民初 781 号、（2022）沪 73 知民初 782 号案件
的相关材料，原告迪思杰（北京）数码技术有限公司申请法院判令发行人专利
号为 201910485933.7、201910506515.1、201910933462.1 的三项专利权归其所
有，并由被告承担案件全部诉讼费用以及原告的合理开支（三案各 15 万元，合
计 45 万元）。截至目前，上述三项专利诉讼均处于一审尚未开庭阶段。但由于
诉讼案件审理结果通常存在一定不确定性，若公司在上述诉讼中败诉，可能对
公司的经营业绩造成一定不利影响。
   针对上述诉讼，发行人已组织内部技术论证，认为迪思杰数码的诉讼请求
没有依据，并聘请了专业诉讼律师具体代理应诉，诉讼代理律师评估认为‘目前
阶段迪思杰公司提供的证据难以支撑其在三案中的诉讼请求，本所律师作为英
方公司三案的诉讼代理人对三案的审理结果持谨慎乐观的态度，根据截至本报
告出具之日本所律师收到的迪思杰公司提交的证据，其在三案中的诉讼请求被
法院驳回的可能性极大’。涉诉金额 45 万元占发行人最近一年资产总额和净利
润的比例分别为 0.11%和 1.33%，发行人实际控制人已出具承诺承担上述诉讼
败诉全部费用，即使败诉亦不会对发行人产生重大不利影响。同时，涉诉专利
不属于发行人底层通用技术，仅涉及发行人相应数据库复制产品中 Oracle 数据
库同构复制功能的部分，且发行人已有相关技术储备可替代涉诉专利所实现的
目标，即使上述案件败诉，发行人仍可用替代方法实现涉诉专利的技术功能，
也不会影响公司报告期内已实现的收入、利润的确认。
   有关上述诉讼的具体情况详见招股说明书“第十一节 其他重要事项”之
“三、重大诉讼或仲裁情况”之“（一）公司重大诉讼或仲裁事项”。
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       一、发行人所处行业国内整体起步较晚，市场空间相对较小，作为第三方
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      一、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以及审计
上海英方软件股份有限公司                                                                                          招股说明书
     四、公司管理层对内部控制的自我评估意见及注册会计师的鉴证意见.... 226
上海英方软件股份有限公司                                                                                                招股说明书
      三、发行人及其控股股东、实际控制人、董事（不包括独立董事）、高级
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  四、发行人及控股股东、实际控制人、非独立董事、高级管理人员对欺诈
  五、发行人及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于填补被摊
  八、发行人及其控股股东、实际控制人、持有发行人 5%以上股份的股东、
  十、发行人及其控股股东、实际控制人、持有发行人 5%以上股份的股东、
  十一、发行人控股股东、实际控制人及持有发行人 5%以上股份的股东出具
  十二、发行人控股股东、实际控制人出具的关于承担社保、住房公积金、
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                   第一节 释义
  本招股说明书中，除非文意另有所指，下列缩略语和术语具有如下含义：
一、一般释义
       名词      指                 释义
本公司、发行人、公司、
               指   上海英方软件股份有限公司
英方软件、股份公司
英方有限           指   英方软件（上海）有限公司
                   发行人本次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）
本次发行、本次公开发行    指
                   的行为
上海爱兔           指   上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙）
好望角启航          指   杭州好望角启航投资合伙企业（有限合伙）
好望角越航          指   杭州好望角越航投资合伙企业（有限合伙）
好望角苇航          指   杭州好望角苇航投资合伙企业（有限合伙）
好望角投资          指   杭州好望角投资管理有限公司
海通旭初           指   嘉兴海通旭初股权投资基金合伙企业（有限合伙）
                   宁波梅山保税港区紫健兰舟投资管理合伙企业（有限合
紫健兰舟           指
                   伙）
                   杭州紫光云坤股权投资合伙企业（有限合伙）（已于
紫光云坤           指   2021 年 6 月 10 日更名为杭州云坤丰裕股权投资合伙企
                   业（有限合伙））
                   杭州云坤丰裕股权投资合伙企业（有限合伙）（曾用名
云坤丰裕           指
                   为杭州紫光云坤股权投资合伙企业（有限合伙））
毅达鑫业           指   上海毅达鑫业一号股权投资基金合伙企业（有限合伙）
中小企业发展基金       指   中小企业发展基金（江苏有限合伙）
新正光            指   上海新正光会计师事务所有限公司
                   《上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票并在科
《招股说明书》        指
                   创板上市招股说明书》
《公司法》          指   《中华人民共和国公司法》
《证券法》          指   《中华人民共和国证券法》
《公司章程》         指   现行有效的《上海英方软件股份有限公司章程》
                   公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过、上市后适
《公司章程（草案）》     指
                   用的《上海英方软件股份有限公司章程（草案）》
中国证监会、证监会      指   中国证券监督管理委员会
上交所、交易所        指   上海证券交易所
上海英方软件股份有限公司                                                   招股说明书
            名词      指                        释义
报告期/最近三年及一期         指   2019 年、2020 年、2021 年及 2022 年 1-6 月
保荐机构、保荐人、兴业
                    指   兴业证券股份有限公司
证券
锦天城、发行人律师           指   上海市锦天城律师事务所
天健会计师、发行人会计
                    指   天健会计师事务所（特殊普通合伙）
师
                        联合中和土地房地产资产评估有限公司，曾用名“福建
联合中和评估              指
                        联合中和资产评估土地房地产估价有限公司”
工商银行                指   中国工商银行股份有限公司
上海清算所               指   银行间市场清算所股份有限公司
海通证券                指   海通证券股份有限公司
国泰君安                指   国泰君安证券股份有限公司
太平保险                指   中国太平保险集团有限责任公司
广发基金                指   广发基管理有限公司
永安期货                指   永安期货股份有限公司
东证资管                指   上海东方证券资产管理有限公司
长安信托                指   长安国际信托股份有限公司
                        国 际 灾 难 恢 复 协 会 （ Disaster Recovery Institute
DRI International   指
                        International）
中国信通院               指   中国信息通信研究院
工信部                 指   中华人民共和国工业和信息化部
                        中国银行业监督管理委员会，根据《深化党和国家机构
银监会                 指   改革方案》于 2018 年 3 月与保监会组建为中国银行保
                        险监督管理委员会
                        中国保险监督管理委员会，根据《深化党和国家机构改
保监会                 指   革方案》于 2018 年 3 月与银监会组建为中国银行保险
                        监督管理委员会
DELL、                   Dell Technologies Inc.，系全球知名的信息技术（IT）整
                    指
Dell Technologies       体解决方案及服务供应商
                        Dell Technologies 旗下的存储品牌，美国信息存储、管
Dell EMC            指
                        理产品和解决方案服务商
                        Veritas Technologies LLC.，全球企业级数据管理领域的
Veritas             指
                        领导者
                        Veeam Software Group GmbH，全球云数据管理备份解
Veeam               指
                        决方案的领导者
                        国 际 商 业 机 器 股 份 有 限 公 司 （ International Business
IBM                 指   Machines Corporation），全球知名的信息技术和业务解
                        决方案公司
Commvault           指   Commvault Systems, Inc.，全球数据备份领域领导者
上海英方软件股份有限公司                                              招股说明书
            名词       指                     释义
Rubrik               指   Rubrik, Inc.，全球云灾备和数据管理解决方案领导者
Cohesity             指   Cohesity, Inc.，全球超融合数据管理领域独角兽企业
                         甲骨文公司（Oracle Corporation），国际知名的软件公
Oracle               指
                         司
迪思杰                  指   迪思杰（北京）数据管理技术有限公司
迪思杰数码                指   迪思杰（北京）数码技术有限公司
                         International Data Corporation，国际数据公司，是信息
IDC                  指   技术、电信行业和消费科技市场咨询、顾问和活动服务
                         专业提供商。
元、万元                 指   人民币元、人民币万元
二、专业释义
           名词    指                       释义
数据源              指   应用程序所使用的数据来源
                     为了将信息系统从灾难造成的故障或瘫痪状态恢复到可运行
灾难恢复             指   状态、并将其支持的业务功能从灾难造成的不正常状态恢复
                     到可接受状态，而设计的活动和流程
                     在相隔较远的异地，建立两套或多套功能相同的 IT 系统，互
                     相之间可以进行健康状态监视和功能切换，当一处系统因意
容灾               指
                     外（如火灾、地震等）停止工作时，整个应用系统可以切换
                     到另一处，使得该系统功能可以继续正常工作
                     为防止系统出现操作失误或系统故障导致数据丢失，而将全
备份               指   部或部分数据集合从应用主机的硬盘或阵列复制到其它的存
                     储介质的过程。
                     持续数据保护（Continuous Data Protection）的简称，指在不
                     影响主要数据运行的前提下，可以实现持续捕捉或跟踪目标
CDP              指
                     数据所发生的任何改变，并且能够恢复到此前任意时间点的
                     方法。
                     数据恢复点目标（Recovery Point Objective）的简称，指业务
RPO              指
                     系统所能容忍的数据丢失量
                     恢复时间目标（Recovery Time Objective）的简称，指用户业
RTO              指
                     务系统所能容忍的业务停止服务的最长时间
                     企业资源计划（Enterprise Resource Planning）的简称，是指
ERP              指   建立在信息技术基础上，以系统化的管理思想，为企业决策
                     层及员工提供决策运行手段的管理平台
                     医院信息系统（Hospital Information System）的简称，是利用
HIS              指   计算机软硬件技术，网络通讯技术等现代化手段，覆盖医院
                     所有业务和业务全过程的信息管理系统
                     网络附属存储（Network Attached Storage）的简称，是一种文
NAS              指   件级存储架构，通过将存储设备连接到现有的网络上来提供
                     数据和文件服务
                     一个开源的缺陷跟踪系统，可以管理软件开发中缺陷的提
Bugzilla         指
                     交、修复、关闭等整个生命周期
上海英方软件股份有限公司                                            招股说明书
         名词     指                      释义
非入侵的数据采集        指   不影响数据生产端业务逻辑，业务运行和数据收集互不影响
                    重做日志是包含数据库所有更改记录的文件，归档日志是重
重做日志、归档日志       指
                    做日志的备份
数据库多活           指   源数据库和各备份数据库均可读写
                    一种从生产端发送到接收端的消息，可以让接收端确定生产
心跳              指
                    端是否以及何时出现故障或终止
                    系统日志或系统记录，是一种用来在互联网协议（TCP/IP）
Syslog          指
                    的网络中传递记录档消息的标准
                    用户数据报协议（User Datagram Protocol）的简称，是一种无
UDP             指
                    连接的传输层协议，提供信息传送服务
数据圈             指   每年被创建、采集或是复制的数据集合
                    保护、维持信息的保密性、完整性和可用性，也可包括真实
信息安全            指
                    性、可核查性、抗抵赖性、可靠性的性质
                    通过采取必要措施，保障数据得到有效保护和合法利用，并
数据安全            指
                    持续处于安全状态的能力
                    通过采取必要措施，防范对网络的攻击、侵入、干扰、破坏
网络安全            指   和非法使用以及意外事故，使网络处于稳定可靠运行的状
                    态，以及保障网络数据的完整性、保密性、可用性的能力
                    以数字化的知识和信息作为关键生产要素，以数字技术为核
                    心驱动力，以现代信息网络为重要载体，通过数字技术与实
数字经济            指
                    体经济深度融合，不断提高数字化、网络化、智能化水平，
                    加速重构经济发展与治理模式的新型经济形态
                    Extract-Transform-Load 的缩写，用来描述将数据从来源端经
ETL             指   过抽取（extract）、转换（transform）、加载（load）至目的
                    端的过程
PG              指   PostgreSQL 数据库
                    局域网（Local Area Network）的简称，是在一个局部的地理
                    范围内如一个学校、工厂和机关内一般是方圆几千米以内,将
LAN             指
                    各种计算机，外部设备和数据库等互相联接起来组成的计算
                    机通信网络
                    存储区域网络（Storage Area Network）的简称，是采用网状
                    通道（Fibre Channel，简称 FC）技术，通过 FC 交换机连接
SAN 、 FCSAN 、
                指   存储阵列和服务器主机，建立专用于数据存储的区域网络。
IPSAN
                    SAN 默认指 FCSAN，以光纤通道构建存储网络，IPSAN 则
                    是以 IP 网络构建存储网络
Server Free     指   一种备份方式，备份时数据不流经服务器的总线和内存
JSON            指   JavaScript Object Notation，是一种轻量级的数据交换格式
                    基于 Hadoop 的一个数据仓库工具，用来进行数据提取、转
Hive            指   化、加载，这是一种可以存储、查询和分析存储在 Hadoop 中
                    的大规模数据的机制
Hadoop          指   一个由 Apache 基金会所开发的分布式系统基础架构
                    为企业所有级别的决策制定过程，提供所有类型数据支持的
数据仓库            指
                    战略集合。它是单个数据存储，出于分析性报告和决策支持
上海英方软件股份有限公司                                            招股说明书
         名词    指                       释义
                   目的而创建
                   由二维表结构来逻辑表达和实现的数据，严格地遵循数据格
结构化数据          指
                   式与长度规范，主要通过关系型数据库进行存储和管理
                   由 Apache 软件基金会开发的一个开源流处理平台，由 Scala
Kafka          指   和 Java 编写。Kafka 是一种高吞吐量的分布式发布订阅消息
                   系统，它可以处理消费者在网站中的所有动作流数据
DB2            指   DB2，是美国 IBM 公司开发的一套关系型数据库管理系统
                   Software-as-a-Service 的缩写名称，意思为软件即服务，即通
SaaS           指
                   过网络提供软件服务
华为云            指   华为公司旗下云计算服务提供商
阿里云            指   阿里巴巴旗下云计算服务提供商
腾讯云            指   腾讯公司旗下云计算服务提供商
AWS            指   Amazon Web Service, 亚马逊公司旗下云计算服务提供商
                   网络接口控制器（Network interface controller），是一块被设
NIC            指
                   计用来允许计算机在计算机网络上进行通讯的计算机硬件
                   浏览器和服务器架构模式，是 WEB 兴起后的一种网络架构模
B/S 架构         指
                   式，WEB 浏览器是客户端最主要的应用软件
                   自动存储管理（Automatic Storage Management），是 Oracle
ASM            指   Database 的一个特性，是专门为 Oracle 数据库文件创建的垂
                   直集成文件系统和卷管理器
                   是一种数据类型，它使用基于 64 位编码的 18 个字符来唯一
Rowid          指
                   标识一条记录物理位置的一个 ID
主键             指   是一个列或多列的组合，其值能唯一地标识表中的每一行
                   数据操纵语言（Data Manipulation Language），是用于数据库
DML            指
                   操作，对数据库其中的对象和数据运行访问工作的编程语句
                   数据库模式定义语言（Data Definition Language），是用于描
DDL            指
                   述数据库中要存储的现实世界实体的语言
                   数据控制语言（Data Control Language），是一种可对数据访
DCL            指
                   问权进行控制的指令
                   简单网络管理协议，是专门设计用于在 IP 网络管理网络节
SNMP           指   点（服务器、工作站、路由器、交换机及 HUBS 等）的一种
                   标准协议，它是一种应用层协议
      特别说明：若本招股说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，
均为四舍五入所致。
上海英方软件股份有限公司                                              招股说明书
                            第二节 概览
  本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者做出投资决策前，应认真
阅读招股说明书全文。
一、发行人及本次发行的中介机构基本情况
（一）发行人基本情况
发行人名称   上海英方软件股份有限公司                有限公司成立日期    2011 年 8 月 12 日
        Shanghai Information 2
英文名称                                股份公司成立日期    2015 年 8 月 26 日
        Software Inc.
注册资本    6,255.3263 万元               法定代表人       胡军擎
        上海市黄浦区制造局路 787                          上海市闵行区浦锦路
注册地址                                主要生产经营地址
        号二幢 151A 室                              2049 弄 15 号楼
控股股东    胡军擎                         实际控制人       胡军擎、江俊
                                    在其他交易场所     曾在全国中小企业股
        软件和信息技术服务业（行
行业分类                                （申请）挂牌或上    份转让系统挂牌，已
        业代码：I65）
                                    市的情况        于 2017 年 12 月摘牌
（二）本次发行的有关中介机构
                                                兴业证券股份有限公
保荐人     兴业证券股份有限公司                  主承销商
                                                司
发行人律师   上海市锦天城律师事务所                 其他承销机构      无
        天健会计师事务所（特殊普                            联合中和土地房地产
审计机构                                评估机构
        通合伙）                                    资产评估有限公司
二、本次发行概况
（一）本次发行的基本情况
股票种类            人民币普通股（A 股）
每股面值            人民币 1.00 元
                                             占发行后总股
发行股数            2,094.6737 万股                           25.09%
                                             本比例
                                             占发行后总股
其中：发行新股数量       2,094.6737 万股                           25.09%
                                             本比例
                                             占发行后总股
股东公开发售股份数量      不适用                                     不适用
                                             本比例
超额配售选择权         不适用
                发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产
发行人高管、员工参       管理计划为兴证资管鑫众英方软件 1 号员工战略配售集合资产管理
与战略配售情况         计划。参与战略配售的数量为 1,499,435 股，占本次公开发行数量
                的 7.16%，获配金额 58,257,997.89 元（含新股配售经纪佣金）。资
上海英方软件股份有限公司                                     招股说明书
               产管理计划获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行
               的股票在上交所上市之日起开始计算
               保荐机构安排子公司兴证投资管理有限公司参与本次发行战略配
               售，跟投的股份数量为 1,034,661 股，占本次发行数量的 4.94%，
保荐人相关子公司参
               获配金额为 39,999,994.26 元。兴证投资管理有限公司本次跟投获
与战略配售情况
               配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行股票在上交所
               上市之日起开始计算
发行后总股本         8,350.00 万股
每股发行价格         人民币 38.66 元
发行市盈率          计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以
               本次发行后总股本计算）
发行前每股净资产
               益除以本次发行前总股本计算）
发行后每股净资产
               权益加上本次发行募集资金净额除以本次发行后总股本计算）
发行前每股收益
               属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本计算）
发行后每股收益
               属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）
发行市净率          2.96 倍（按发行价格除以发行后每股净资产计算）
               本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资
发行方式           者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托
               凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。
               符合资格的战略投资者、询价对象和已开立上海证券交易所股票账
               户并开通科创板股票交易的境内自然人、法人、证券投资基金及符
发行对象
               合法律、法规、规范性文件规定的其他投资者（国家法律法规范性
               文件禁止参与者除外）
承销方式           余额包销
公开发售股份股东名
               不适用
称
发行费用的分摊原则      不适用
募集资金总额         募集资金总额为 80,980.09 万元
募集资金净额         募集资金总额扣除发行费用后的资金净额为 73,166.34 万元
               行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目
               云数据管理解决方案建设项目
募集资金投资项目
               研发中心升级项目
               营销网络升级项目
               本次发行费用总计 7,813.75 万元，其中保荐承销费 5,347.74 万元、
               审计验资费 1,350 万元、律师费 589.62 万元、用于本次发行的信息
发行费用概算
               披露费用 467.92 万元，发行手续费及其他 58.46 万元
               注：以上发行费用均不含增值税。发行手续费用中较前次披露的差
上海英方软件股份有限公司                                                            招股说明书
               异为本次发行的印花税。
（二）本次发行上市的重要日期
初步询价日期                               2023 年 1 月 5 日
刊登发行公告日期                             2023 年 1 月 9 日
申购日期                                 2023 年 1 月 10 日
缴款日期                                 2023 年 1 月 12 日
                                     本次股票发行结束后将尽快申请在上海证券
股票上市日期
                                     交易所科创板上市
三、发行人主要财务数据及财务指标
  报告期内，公司合并财务报表主要财务数据及财务指标（经天健审计）如
下：
       项目
                /2022 年 1-6 月       /2021 年度          /2020 年度         /2019 年度
资产总额（万元）            39,867.09             40,651.85     36,290.13        25,287.03
归属于母公司所有者权
益                   35,041.41             35,737.86     32,345.64        20,287.66
（万元）
资产负债率（母公司）            12.10%                12.09%        10.87%           19.77%
营业收入（万元）             5,616.48             15,978.05     12,853.97        10,212.17
净利润（万元）               -696.44              3,392.22      4,057.98         1,822.18
归属于母公司所有者的
                      -696.44              3,392.22      4,057.98         1,822.18
净利润（万元）
扣除非经常性损益后归
属于母公司所有者的净           -1,019.46             2,720.89      2,774.87         1,440.70
利润（万元）
基本每股收益（元）                -0.11                 0.54          0.67             0.32
稀释每股收益（元）                -0.11                 0.54          0.67             0.32
加权平均净资产收益率
（归属于母公司股东的             -1.97%                9.96%        17.66%           15.74%
净利润）
加权平均净资产收益率
（扣除非经常性损益后
                       -2.88%                7.99%        12.07%           12.44%
归属于母公司股东的净
利润）
经营活动产生的现金流
                     -1,461.35             1,471.53      1,968.75           578.76
量净额（万元）
现金分红（万元）                     -                    -                -                -
     上海英方软件股份有限公司                                                               招股说明书
          项目
                       /2022 年 1-6 月      /2021 年度            /2020 年度        /2019 年度
     研发投入占营业收入的
     比例
     四、发行人主营业务经营情况
     （一）主营业务情况
       英方软件是一家专注于数据复制的软件企业，主营业务系为客户提供数据
     复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务。公司是国内市场少数同时掌
     握动态文件字节级、数据库语义级和卷层块级数据复制技术的高新技术企业之
     一，是上海市科技小巨人企业、上海市“专精特新”中小企业，在企业业务连
     续性及数据复制管理领域处于领先地位。
       依托自主研发的动态文件字节级复制、数据库语义级复制和卷层块级复制
     三大核心底层复制技术及其他信息化技术，公司构造了“容灾+备份+云灾备+
     大数据”四大数据复制产品系列，相关产品覆盖了容灾、备份、云灾备、数据
     库同步、数据迁移等经典应用场景，同时也推广到了智能灾备管理、数据副本
     管理、数据流管理、大数据收集分发、数据跟随等更多应用领域。在助力各行
     业的数据安全和业务连续性的同时，帮助各类用户打破数据孤岛，实现数据互
     联互通，将数据价值最大化，为数字经济的发展保驾护航。
       报告期内，公司主营业务收入构成情况如下：
                                                                             单位：万元，%
产品及服务      2022 年 1-6 月          2021 年度                    2020 年度              2019 年度
 类别        金额        占比        金额          占比           金额           占比        金额          占比
软件产品      3,107.69    57.55   10,218.38     66.14       8,597.46     68.99     5,827.84     58.19
软硬件一体
机产品
软件相关
服务
其他         102.76      1.90     552.79          3.58       167.84     1.35      390.31       3.90
 合计       5,400.17   100.00   15,448.99    100.00      12,462.25    100.00    10,015.24    100.00
     （二）竞争地位
       公司是国内市场少数同时掌握动态文件字节级、数据库语义级和卷层块级
上海英方软件股份有限公司                                招股说明书
复制技术，满足国产信息化关键环节自主、安全、可控的软件厂商之一，在企
业业务连续性及数据复制管理领域处于领先地位。
  公司的数据复制软件产品以其优异的产品性能，成功应用于众多境内证券
公司及银行、保险公司、基金公司、资产管理公司等金融机构的核心业务系统。
除金融领域外，公司产品还广泛应用于党政机关、医疗机构、电信运营商等，
在多个领域均打造了标杆项目，在保障数据安全和业务连续性的同时，助力各
行业的数字化转型。
  公司还持续开展与各类国产软硬件厂商的兼容性认证工作，截至 2022 年 9
月 30 日，共计获得百余项兼容性认证证书，体现了公司产品的广泛适用性，在
信息基础设施国产化的趋势下具有显著竞争优势。同时，公司的数据复制软件
能够有效满足国产化进程中产生的各类数据迁移需求，加速国产替代的进程，
助力信息基础设施国产化生态环境的构建。
  根据 IDC 统计数据，公司在 2021 年国内数据复制与保护的纯软件市场排
名第三，市占率 10.2%，仅次于 Veritas、Dell Technologies（市占率分别为
五、发行人技术先进性、研发技术产业化情况以及未来发展战略
（一）技术先进性
  英方软件是一家专注于数据复制的软件企业，主要面向容灾、大数据等对
数据复制的实时性、稳定性要求较高的应用场景，形成了以动态文件字节级、
数据库语义级和卷层块级复制技术为代表的一系列核心技术体系。截至 2022 年
掌握动态文件字节级、数据库语义级和卷层块级数据复制技术的高新技术企业
之一。
  公司的主要核心技术具有实时性高、稳定性强、可靠安全等特点，能够适
应高强度高并发、海量数据、跨不同体系架构等复杂的生产环境，满足国产信
息化关键环节自主、安全、可控的需要，在企业业务连续性及数据复制管理领
域处于领先地位。
  公司的技术先进性具体体现如下：
上海英方软件股份有限公司                            招股说明书
  公司的核心技术均是从底层源代码进行研发，经过多年的更新迭代，在复
制效率、复制颗粒度、对生产系统的影响等多个指标上具有较强优势，形成了
较高的技术壁垒。
  公司的动态文件字节级复制技术可以保证各种复杂生产环境下的数据一致
性，支持每秒 300MB 以上的高压力业务生产环境，理想状况下的同步性能达到
毫秒级，可以持续数据保护及业务的高可用切换；数据库语义级复制技术每秒
可处理 100MB 的在线日志，支持实时同步状态下的数据对比和数据修复，保证
数据一致性；卷层块级复制技术可通过调整块的大小适应不同业务场景，提升
系统性能、优化资源使用效率。
  公司核心技术与行业对比情况详见本招股说明书之“第六节 业务与技术”
之“七、发行人技术和研发情况”之“（一）发行人的核心技术及技术来源”
之“2、公司核心技术的先进性及具体表征”。
  依托自主研发的核心技术，公司已经形成了包括容灾、备份、云灾备、大
数据在内的完整产品系列。公司的主要产品在部分功能和性能指标上已达到国
外知名企业同等水平，并在兼容性、国产化等方面具有突出优势，逐步开始在
各行业的重要信息系统中替代国外知名企业的同类产品。
  公司的高可用灾备管理软件 i2Availability 可跨平台、跨系统、跨存储使用，
远距离传输时对网络带宽要求低，广泛支持各类应用和数据库的容灾高可用保
护；持续数据保护与恢复软件 i2CDP 可在任意时间点恢复，恢复颗粒度达到微
秒级；大数据产品组合 i2Active、i2Stream 同步效率高、一致性好、数据保护颗
粒度细、软件兼容性强；备份和云灾备产品组合可实现字节级实时备份任意时
间点恢复，且具有较强的兼容性，广泛支持各类应用程序和数据库的数据保护，
支持国产操作系统。
  公司产品与国外知名企业产品对比情况详见本招股说明书之“第六节 业务
与技术”之“三、发行人竞争状况及市场地位”之“（二）行业内的主要竞争
对手”之“5、主要产品技术指标对比情况”。
上海英方软件股份有限公司                          招股说明书
  金融行业由于其信息化程度非常高，涉及的数据庞杂，对问题和故障的容
忍度低，特别是对于核心业务系统，要求配套产品具备极高的可靠性和安全性，
且上线前需要经过严格的测试，一经使用不会轻易替换。
  公司的产品以其优异的功能和性能水平，成功在众多境内证券公司及银行、
保险公司、基金公司、资产管理公司等金融机构的核心业务系统上应用，逐步
开始替换国外知名厂商的同类产品。公司在金融行业的代表性客户包括工商银
行、上海清算所、海通证券、国泰君安、太平保险、广发基金、永安期货、东
证资管、长安信托等。
  公司核心技术的先进性是公司产品获得金融机构认可的基础。
  工信部 2021 年 11 月 30 日发布了《“十四五”软件和信息技术服务业发展
规划》，丰富数据备份、灾难恢复、工业控制系统防护等安全软件产品和服务。
支持高性能采集、异构数据管理、敏感信息实时监测等关键技术创新。
  同日，工信部还发布了《“十四五”大数据产业发展规划》提出加强技术
创新，重点提升数据生成、采集、存储、加工、分析、安全与隐私保护等通用
技术水平。在数据生成采集环节，着重提升产品的异构数据源兼容性、大规模
数据集采集与加工效率。
  公司的数据复制技术可实现高效的数据备份、灾难恢复、异构数据库数据
采集，与国家规划高度契合，属于国家支持的发展方向。
（二）研发技术产业化情况
  发行人的核心技术均围绕数据复制，致力于提升数据复制速率、细化数据
复制颗粒度、保证数据严格一致性等，核心技术成果广泛应用于现有产品和在
研产品中。通过核心技术产业化，公司形成了“容灾+备份+云灾备+大数据”
四大产品系列，相关产品覆盖了容灾、备份、云灾备、数据库同步、数据迁移
等经典应用场景，同时也推广到了智能灾备管理、数据副本管理、数据流管理、
大数据收集分发、数据跟随等更多应用领域。
上海英方软件股份有限公司                                              招股说明书
     发行人主要产品已在行业内实现了规模销售，获得了众多境内证券公司及
银行、保险公司、基金公司、资产管理公司等金融机构的认可，并广泛应用于
电信运营商、互联网、能源电力、房地产、工业制造等企业以及党政机关、教
育、科研、医疗、交通等政府及公共事业机构，产业化应用成果显著。
     报告期各期，发行人来源于核心技术产品和服务的收入占营业收入的比例
均超过 90%，具备较强的产业化能力，具体情况如下：
                                                         单位：万元
     项目    2022 年 1-6 月     2021 年度        2020 年度       2019 年度
核心技术形成收入         5,141.45      14,469.01     12,009.52      9,533.53
营业收入             5,616.48      15,978.05     12,853.97     10,212.17
比例               91.54%          90.56%        93.43%        93.35%
  注：核心技术形成收入包括软件产品、软硬件一体机产品以及软件相关服务中的迁移
服务和维保服务收入。
（三）未来发展战略
     在全球数字化转型与国家数字经济不断深化发展的大环境下，公司将坚定
地围绕数据复制技术进行自主创新、产品迭代，加速国产软件在核心领域的应
用，打破国外产品在数据复制领域的垄断优势，不断地丰富行业产品方案，优
化产业生态合作机制，提升用户的使用体验，打破数据孤岛，打造一个安全可
靠、互联互通、即时可用的实时数据交互环境，为用户提供安全、高效、个性
化的服务，让数据赋能用户业务增长。
六、发行人科创属性符合科创板定位的说明
（一）公司符合行业领域要求
               √新一代信息技术        公司主营业务系为客户提供数据复制相关的
                               软件、软硬件一体机及软件相关服务。
               □高端装备           根据国家发改委发布的《战略性新兴产业重
               □新材料            司主营业务产品属于“新一代信息技术产
公司所属行业领域
               □新能源            业”中的“新兴软件及服务”（1.2.1）
                               根据国家统计局发布的《战略性新兴产业分
               □节能环保           类（2018）》，公司主营业务产品属于“新
                               一代信息技术产业”中的“新兴软件和新型
               □生物医药           信息技术服务”（1.3）
上海英方软件股份有限公司                                          招股说明书
                          公司所属行业属于《上海证券交易所科创板
               □符合科创板定位
                          企业发行上市申报及推荐暂行规定》第三条
               的其他领域
                          规定的“（一）新一代信息技术领域”
（二）公司符合科创属性要求
         科创属性评价标准一             是否符合             指标情况
                                        最近三年累计研发投入占
最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收
                                        最近三年累计营业收入比
入比例≥5%，或最近三年累计研发投入金额
                               √是□否     例为 33.41%，最近三年累
≥6000 万元（软件企业最近三年累计研发投入
                                        计 研 发 投 入 金 额 为
占最近三年累计营业收入比例应在 10%以上）
                                        截至 2021 年 12 月 31 日，
研发人员占当年员工总数的比例不低于 10%          √是□否     研发人员占员工总数的比
                                        例为 55.35%
                                        公司为软件企业，不适用
                                        该指标；
形成主营业务收入的发明专利（含国防专利）                    截至2022年9月30日，公司
                               √是□否
≥5 项（软件企业不适用）                           拥有专利共27项，其中形
                                        成主营业务收入的专利共
最近三年营业收入复合增长率≥20%，或最近一                  最近三年营业收入复合增
                               √是□否
年营业收入金额≥3 亿                             长率为 25.08%
七、发行人选择的上市标准
     发行人本次发行上市申请适用《上海证券交易所科创板股票上市规则》第
为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。
八、发行人公司治理特殊安排
     截至本招股说明书签署日，发行人不存在公司治理的特殊安排。
九、募集资金用途
     本次股票的发行总量 2,094.6737 万股，占本次发行上市后公司股份总数的
                                                      单位：万元
                                       拟投入募集资        建设周期
序号         项目名称           投资总额
                                         金金额         （年）
      行业数据安全和业务连续性及
      大数据复制软件升级项目
上海英方软件股份有限公司                                  招股说明书
         合计           57,444.54   57,444.54
     若本次发行实际募集资金不能满足上述项目的资金需求，不足部分由公司
以银行贷款或其他途径自筹解决，若本次发行实际募集资金超过预计募集资金
金额，公司将严格按照募集资金管理的相关规定使用。本次募集资金到位之前，
公司根据项目进度以自筹资金先行投入的，将在募集资金到位后予以置换。
     有关本次发行募集资金投资项目的详细情况请参见本招股说明书“第九节
募集资金运用与未来发展规划”。
上海英方软件股份有限公司                                 招股说明书
               第三节 本次发行概况
一、本次发行基本情况
股票种类       人民币普通股（A 股）
每股面值       人民币 1.00 元
发行股数、占发行   本次股票的发行总量 2,094.6737 万股，占本次发行上市后公司股份
后总股本的比例    总数的 25.09%，本次发行均为新股，公司股东不公开发售股份
每股发行价格     人民币 38.66 元
           发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产
           管理计划为兴证资管鑫众英方软件 1 号员工战略配售集合资产管理
发行人高管、员工   计划。参与战略配售的数量为 1,499,435 股，占本次公开发行数量的
参与战略配售情况   7.16%，获配金额 58,257,997.89 元（含新股配售经纪佣金）。资产
           管理计划获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股
           票在上交所上市之日起开始计算
           保荐机构安排子公司兴证投资管理有限公司参与本次发行战略配
           售，跟投的股份数量为 1,034,661 股，占本次发行数量的 4.94%，获
保荐人相关子公司
           配金额为 39,999,994.26 元。兴证投资管理有限公司本次跟投获配股
参与战略配售情况
           票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行股票在上交所上市之
           日起开始计算
发行市盈率      的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本
           次发行后总股本计算）
发行前每股净资产
           除以本次发行前总股本计算）
发行后每股净资产
           益加上本次发行募集资金净额除以本次发行后总股本计算）
发行市净率      2.96 倍（按发行价格除以发行后每股净资产计算）
           本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资
发行方式       者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭
           证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行
           符合资格的战略投资者、询价对象和已开立上海证券交易所股票账
           户并开通科创板股票交易的境内自然人、法人、证券投资基金及符
发行对象
           合法律、法规、规范性文件规定的其他投资者（国家法律、法规和
           规范性文件禁止购买者除外）
承销方式       余额包销
           本次发行费用总计 7,813.75 万元，其中保荐承销费 5,347.74 万元、
           审计验资费 1,350 万元、律师费 589.62 万元、用于本次发行的信息
发行费用概算     披露费用 467.92 万元，发行手续费及其他 58.46 万元
           注：以上发行费用均不含增值税。发行手续费用中较前次披露的差
           异为本次发行的印花税
上海英方软件股份有限公司                                 招股说明书
二、本次发行的有关当事人
（一）发行人
名称         上海英方软件股份有限公司
法定代表人      胡军擎
住所         上海市黄浦区制造局路 787 号二幢 151A 室
主要生产经营地    上海市闵行区浦锦路 2049 弄 15 号楼
联系电话       021-61735888
传真         021-61679075
联系人        沈蔡娟
（二）保荐人（主承销商）
名称         兴业证券股份有限公司
法定代表人      杨华辉
住所         福建省福州市湖东路 268 号
联系电话       021-20370631
传真         021-38565707
保荐代表人      吴昊、齐明
项目协办人      施公望
项目组成员      刘显飞、鲍雨凝、曹媛、王琪、曹源、庄严、刘珈伶
（三）律师事务所
名称         上海市锦天城律师事务所
负责人        顾功耘
住所         上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼
联系电话       021-20511000
传真         021-20511999
经办律师       李攀峰、孙梦婷
（四）会计师事务所
名称         天健会计师事务所（特殊普通合伙）
负责人        王国海
上海英方软件股份有限公司                            招股说明书
住所         浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
联系电话       0571-88216888
传真         0571-88216999
经办注册会计师    滕培彬、于丹萍
（五）资产评估机构
名称         联合中和土地房地产资产评估有限公司
法定代表人      商光太
住所         福州市鼓楼区湖东路 168 号宏利大厦写字楼 27D
联系电话       0591-87818242
传真         0591-87814517
经办资产评估师    葛蒴、李小利
（六）股票登记机构
名称         中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
住所         上海市浦东新区杨高南路 188 号
联系电话       021-68870587
传真         021-58754185
（七）收款银行
名称         中国建设银行福州广达支行
账户         兴业证券股份有限公司
账号         35050187000700002882
（八）申请上市的证券交易所
名称         上海证券交易所
住所         上海市浦东南路 528 号证券大厦
联系电话       021-68808888
传真         021-68804868
三、发行人与中介机构关系的说明
     发行人保荐机构兴业证券通过股东毅达鑫业和中小企业发展基金间接持有
发行人股份（间接持股路径如图）。经计算，兴业证券合计间接持有发行人
上海英方软件股份有限公司                                               招股说明书
                          兴业证券股份有限公司
                                   南方基金管理股份有限公司
       兴证投资管理有
         限公司                          南方资本管理有限公司
                                深圳南方股权投资基金管理有限公司
       上 海 毅 达 鑫业 一         合肥南方国正创业投资合伙企业（有限合伙）
       号 股 权 投 资基 金                             0.5594%
       合伙企业（有限
       合伙）                       国家中小企业发展基金有限公司
                                中小企业发展基金（江苏有限合伙）
                      上海英方软件股份有限公司
  除以上情况外，发行人与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理
人员、经办人员之间不存在直接或间接地股权关系或其他权益关系。
四、有关本次发行上市的重要日期
初步询价日期                    2023 年 1 月 5 日
刊登发行公告日期                  2023 年 1 月 9 日
申购日期                      2023 年 1 月 10 日
缴款日期                      2023 年 1 月 12 日
                          本次股票发行结束后将尽快申请在上海证券交易所科创
股票上市日期
                          板上市
五、本次发行战略配售情况
  本次公开发行股票 2,094.6737 万股，占发行后公司股份总数的比例为
最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额 60.7914 万股回拨至网下发行。
上海英方软件股份有限公司                           招股说明书
   本次发行战略配售的投资者由保荐机构相关子公司、发行人高级管理人员
与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划构成。其中，保荐机构
兴业证券跟投机构为兴证投资管理有限公司；发行人高级管理人员与核心员工
参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为兴证资管鑫众英方软件 1 号员工
战略配售集合资产管理计划（以下简称“资管计划”）。
（一）保荐机构相关子公司跟投
   本次发行，保荐机构相关子公司按照《上海证券交易所科创板股票发行与
承销实施办法》和《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第 1 号—
—首次公开发行股票》（以下简称“《承销指引》”）的相关规定参与本次发
行的战略配售，跟投主体为兴证投资管理有限公司。
   兴证投资管理有限公司将按照股票发行价格认购发行人本次公开发行股票
数量中一定比例的股票，具体比例根据发行人本次公开发行股票的规模分档确
定：
   （1）发行规模不足 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000 万
元；
   （2）发行规模 10 亿元以上、不足 20 亿元的，跟投比例为 4%，但不超过
人民币 6,000 万元；
   （3）发行规模 20 亿元以上、不足 50 亿元的，跟投比例为 3%，但不超过
人民币 1 亿元；
   （4）发行规模 50 亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过人民币 10 亿元。
   依据《承销指引》，本次发行规模不足 10 亿元，保荐机构相关子公司兴证
投资管理有限公司跟投比例为本次发行规模的 5%，但不超过人民币 4,000.00 万
元，兴证投资管理有限公司最终获配股数 1,034,661 股，占本次发行数量的
上海英方软件股份有限公司                                         招股说明书
     兴证投资管理有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公
开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适
用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
（二）发行人高级管理人员与核心员工专项资产管理计划
司高级管理人员及核心员工参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配
售的议案》，同意发行人高级管理人员与核心员工拟设立专项资产管理计划参
与战略配售。
     截至本招股说明书签署之日，发行人高级管理人员、核心员工已设立资管
计划参与本次发行的战略配售。具体情况如下：
     产品名称：兴证资管鑫众英方软件 1 号员工战略配售集合资产管理计划
     产品备案信息：产品编码为 SXZ005，备案时间为 2022 年 12 月 19 日
     募集资金规模：5,825.80 万元
     管理人：兴证证券资产管理有限公司
     实际支配主体：兴证证券资产管理有限公司，实际支配主体非发行人高级
管理人员
     参与人姓名、职务、认购金额及比例如下：
                                          认购金额       资管计划的
序号     姓名          职务              员工类别
                                          （万元）        出资比例
                               董事、高级管理
                                 人员
                               董事、高级管理
                                 人员
上海英方软件股份有限公司                                       招股说明书
                                        认购金额       资管计划的
序号     姓名          职务            员工类别
                                        （万元）        出资比例
                   合计                   5,825.80    100.00%
     注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
     兴证资管鑫众英方软件 1 号员工战略配售集合资产管理计划的参与者均与
公司签署了劳动合同。经发行人第三届董事会第八次会议审议，同意上述高级
管理人员与核心员工通过设立专项资产管理计划参与本次发行的战略配售。
     资管计划最终获配股票数量 1,499,435 股，占本次公开发行数量的 7.16%，
获配金额为 58,257,997.89 元（含新股配售经纪佣金）。
     资管计划获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上
海证券交易所上市之日起开始计算。限售期届满后，资管计划对获配股份的减
持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
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                第四节 风险因素
  投资者在评价公司本次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他各项资
料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述各项风险主要根据重要性原
则或可能影响投资决策的程度大小排序，该排序并不表示风险因素依次发生。
公司的主要风险因素如下：
一、技术风险
（一）研发人员流失和核心技术泄密风险
  数据复制相关产品和技术与底层存储、操作系统、数据库等密切相关，要
求研发人员精通操作系统内核开发，熟悉数据库的底层运行逻辑，并对产品不
断进行调优和试错，对关键研发人员要求较高。经过多年研发投入，公司拥有
以动态文件字节级、卷层块级、数据库语义级等三大复制技术为基础的核心技
术体系，是保证公司软件产品稳定、可用的关键。截至 2022 年 9 月 30 日，公
司围绕字节级、卷层块级、数据库语义级等核心技术申请了专利保护，合计拥
有软件著作权 113 项，发明专利 27 项。
  若关键研发人员流失或泄露技术秘密，将影响公司的持续研发能力，造成
公司的产品升级受阻、产品竞争力削弱，在市场竞争中将处于不利地位，对公
司持续盈利能力造成重大不利影响。
（二）研发决策风险
  信息技术国产化进程不断推进，国产操作系统、存储、数据库涌现，对数
据复制软件的兼容适配性提出了更高的要求。公司新产品的开发主要是对未来
市场需求方向以及行业技术发展方向进行预判所作的前瞻性开发，具有高风险、
高收益的特点。
  截至 2022 年 6 月末，公司的主要研发方向包括分布式集群备份平台、国产
数据库实时复制、统一数据管理平台等，若公司对市场需求方向或需求总量判
断错误，则有可能出现研发成本无法收回或新产品收益低于预期的情况，对公
司持续盈利能力产生重大不利影响。
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二、经营风险
（一）发行人所处行业国内整体起步较晚，市场空间相对较小，作为第三方数
据复制软件企业，存在市场空间拓展难度较大的风险
  发行人所处的数据复制软件行业，产品通常以纯软件和软硬件一体机两种
形态交付客户。相较国外，我国的数据复制软件行业整体起步较晚，市场空间
相对较小。根据 IDC 统计，2021 年公司产品涉及的灾备市场规模约 6.01 亿美
元（约合人民币 37.86 亿元），其中纯软件和一体机市场分别约 2.35 亿美元
（约合人民币 14.80 亿元）和 3.66 亿美元（约合人民币 23.06 亿元）。
  目前，国内数据复制软件行业呈现以软硬件一体机形态交付为主的特征，
主要原因是国内目前仍存在大量尚未完善灾备和存储系统建设的下游客户，软
硬件一体机安装部署方便、开箱即用，更受市场青睐。同时，DELL、Oracle、
IBM 等国外知名存储、数据库企业拥有与自身产品配合较好的数据复制产品,占
有较高市场份额。
  发行人作为第三方软件企业，以数据复制软件为主业，目标在于实现物理、
虚拟、云平台等复杂环境下数据的跨平台实时复制和统一管理，与存储和数据
库企业形成差异化竞争。第三方模式下，发行人由于较少销售存储硬件和数据
库产品，在客户获取上存在一定劣势，市场开拓难度较大。同时，公司目前的
产品形态以软件交付为主，在竞争中处于不利地位，软件产品单价相比结合存
储硬件的软硬件一体机较低，因此发行人收入规模偏小且难以快速扩张到与软
硬件一体机厂商相近水平。若未来发行人不能抓住云计算、大数据等技术发展、
信息技术国产化的机遇，或未能及时根据市场需求情况及时调整经营策略，持
续满足客户需求，将进一步加大公司业务拓展的难度，对公司未来发展产生重
大不利影响。
（二）发行人业务规模较小，竞争压力较大的风险
  报告期内，发行人营业收入为 10,212.17 万元、12,853.97 万元、15,978.05
万元和 5,616.48 万元，业务规模整体较小。
  数据复制软件行业内的主要市场参与者包括了存储硬件企业、数据库企业
以及第三方数据复制软件企业，行业竞争较为激烈。一方面 DELL、Oracle、
上海英方软件股份有限公司                                          招股说明书
IBM 等国外知名存储、数据库企业依托其主营产品在市场上的地位，在客户获
取 上 具 有 一 定 便 利 ， 目 前 仍 占 有 主 要 市 场 地 位 ； 另 一 方 面 ， Veritas 、
CommVault 等国外老牌第三方数据复制软件企业进入中国市场较早，具有较高
的品牌知名度，在国内市场也占有较高的市场份额。此外，国产存储和数据库
企业虽然目前较少涉及跨平台的数据复制软件产品开发，但也具备研发跨平台
数据复制软件或收购第三方数据复制软件企业的资金实力，是发行人潜在的竞
争对手。
   若未来信息技术国产化不及预期或国产存储和数据库企业投入跨平台数据
复制软件的研发，公司将面临竞争压力进一步加剧的风险，将对公司的经营业
绩带来重大不利影响。
（三）与海通证券关联交易的相关风险
行人推荐一名董事，海通证券系海通旭初实际控制人。发行人与海通证券及其
下属公司的业务合作始于 2015 年并持续至今，交易内容包括软件产品、软件相
关服务以及云资源充值业务。其中云资源充值业务以净额法核算，未体现收入、
成本，报告期各期对海通证券云资源充值金额分别为 840.38 万元、1,034.76 万
元、1,369.16 万元和 600.00 万元。除此云资源充值业务外，发行人向海通证券
销售软件产品及软件相关服务的关联交易金额分别为 268.44 万元、514.76 万元、
和 4.92%。报告期内，发行人软件产品及软件相关服务的毛利率均较高，与海
通证券的关联交易对发行人利润总额、净利润等关键经营业绩指标影响较大。
与海通证券的云资源充值业务的持续性对于公司其他业务收入中云资源返利收
入亦存在一定影响。
   截至 2022 年 9 月末，发行人与海通证券合作持续进行，相关合同正常履行。
未来，发行人仍可能继续通过招投标或商务谈判方式获取海通证券业务订单，
与海通证券的关联交易规模变动可能对发行人的经营业绩产生较大影响。
（四）公司来自金融行业客户收入占比较高的风险
   报告期内，公司来自金融行业客户收入占主营业务收入的比例分别为
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来，受国产信息化需求增加、数据安全威胁突出、数据监管趋严等因素驱动，
金融行业客户的信息化投资加大、数据安全产品需求增加。未来，若金融行业
国产信息化投资规模下降、数据安全威胁减少、数据安全监管放松，可能导致
金融行业客户的数据安全产品需求降低，进而影响公司的销售业绩。
（五）营业收入季节性波动风险
   公司产品主要面向党政机关、教育、科研、医疗、交通等公共事业机构，
另外公司也向电信运营商、互联网、能源电力、房地产、制造业等领域企业提
供相关产品及服务。
   因下游客户特性及终端客户性质，客户多执行严格的预算管理制度和采购
审批制度，客户一般在上半年对本年度的采购及投资活动进行预算报批，下半
年进行项目建设、验收、结算，因此公司收入的确认主要集中在下半年。2019
年至 2021 年，公司各年度下半年营业收入占比分别为 68.76%、73.17%以及
出等刚性成本支出所占比重较高，期间费用全年发生较为均衡，造成公司上半
年净利润较低。这种营业收入季节性波动对公司资金使用等经营活动具有一定
影响，并可能引起公司经营业绩季节性波动，对经营业绩稳定性造成一定不利
影响。
（六）经营性现金流量净额持续较低的风险
   报 告 期 内 ， 公 司 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 分 别 为 578.76 万 元 、
   公司产品主要面向企业客户，目前公司处于快速扩张的阶段，存在持续的
高端研发人员和销售人员需求，因此经营活动现金流出增长较快。同时，企业
客户的付款周期通常会受其内部的审批流程或其自身的经营状况、资金实力等
多种因素影响，导致回款相对滞后，影响了经营活动现金流入。
   若上述影响因素持续，可能导致经营性现金流量净持续处于较低水平，对
公司资金状况构成不利影响。
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（七）人力成本快速上升的风险
   公司主要提供软件产品及相关服务，整体人工成本较高。报告期各期，公
司应付职工薪酬发生额分别为 5,991.70 万元、7,073.32 万元、9,864.38 万元和
   报告期各期末，公司员工人数分别为 311 人、358 人、439 人和 441 人。其
中，销售及研发人员数量合计占员工总数比分别为 91.96%、92.46%、94.31%和
件产品开发需前期投入大量的软件信息人才，需要扩充研发团队人员规模；另
一方面，为增强营销及服务能力，及时响应客户需求，销售人员数量亦逐年增
长。未来，随着募投项目的实施，公司销售与研发人员数量将进一步增加，在
收入增速不达预期的情况下，公司可能存在因人力成本快速上升而导致利润下
滑的风险。
（八）办公场所租赁取得的风险
   目前，发行人在上海市以外设立了 20 家分公司，遍布北京、深圳、杭州、
长沙、南京、成都等直辖市或省会城市，其中北京与杭州分公司是发行人重要
的研发基地，涉及研发人员数量超过全部研发人员的 30%。发行人各分公司办
公场所主要位于所在城市通勤便利的中心位置，均采取租赁方式取得。未来，
如果发生租赁协议到期不能续租的情形，公司需要更换办公场地，可能会对公
司的正常经营造成不利影响；如果发生租金大幅上涨的情形，可能会对公司的
经营业绩造成不利影响。
（九）发行人涉诉风险
民初 780 号、（2022）沪 73 知民初 781 号、（2022）沪 73 知民初 782 号案件
的相关材料，原告迪思杰（北京）数码技术有限公司申请法院判令发行人专利
号为 201910485933.7、201910506515.1、201910933462.1 的三项专利权归其所
有，并由被告承担案件全部诉讼费用以及原告的合理开支（三案各 15 万元，合
计 45 万元）。截至目前，上述三项专利诉讼均处于一审尚未开庭阶段。但由于
诉讼案件审理结果通常存在一定不确定性，若公司在上述诉讼中败诉，可能对
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公司的经营业绩造成一定不利影响。
  针对上述诉讼，发行人已组织内部技术论证，认为迪思杰数码的诉讼请求
没有依据，并聘请了专业诉讼律师具体代理应诉，诉讼代理律师评估认为‘目前
阶段迪思杰公司提供的证据难以支撑其在三案中的诉讼请求，本所律师作为英
方公司三案的诉讼代理人对三案的审理结果持谨慎乐观的态度，根据截至本报
告出具之日本所律师收到的迪思杰公司提交的证据，其在三案中的诉讼请求被
法院驳回的可能性极大’。涉诉金额 45 万元占发行人最近一年资产总额和净利
润的比例分别为 0.11%和 1.33%，发行人实际控制人已出具承诺承担上述诉讼
败诉全部费用，即使败诉亦不会对发行人产生重大不利影响。同时，涉诉专利
不属于发行人底层通用技术，仅涉及发行人相应数据库复制产品中 Oracle 数据
库同构复制功能的部分，且发行人已有相关技术储备可替代涉诉专利所实现的
目标，即使上述案件败诉，发行人仍可用替代方法实现涉诉专利的技术功能，
也不会影响公司报告期内已实现的收入、利润的确认。
  有关上述诉讼的具体情况详见招股说明书“第十一节 其他重要事项”之
“三、重大诉讼或仲裁情况”之“（一）公司重大诉讼或仲裁事项”。
三、财务风险
（一）应收账款余额较高及发生坏账的风险
  公司产品主要面向党政机关、教育、科研、医疗、交通等公共事业机构、
大型金融机构、国有企业以及电信运营商等，上述客户多执行严格的预算管理
制度，客户一般在上半年对本年度的采购及投资活动进行预算报批，下半年进
行项目建设、验收、结算。2019 年至 2021 年，公司主营业务收入中执行预算
制客户收入占比分别为 79.80%、84.76%及 82.17%。因此，公司营业收入具有
明显的季节性特征，销售收入集中在下半年尤其是第四季度，导致年末应收账
款余额较大。随着公司经营规模不断扩大，应收账款余额也相应增长，报告期
各期末，公司应收账款账面价值分别为 3,489.73 万元、6,010.97 万元、9,272.14
万元和 9,790.98 万元，占同期流动资产比重分别为 17.02%、19.04%、25.97%和
金普遍偏紧等因素影响，期末应收账款余额不断增加。
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  各期末应收账款账面余额中逾期金额分别 849.03 万元、1,885.61 万元、
天、187.10 天和 335.13 天。报告期各期末逾期应收账款逐年上升以及回款周期
增加主要系经销模式下规模较大的政府、金融机构及国有企业终端项目数量及
金额明显增加，相关项目整体执行周期通常较长，造成部分经销商资金紧张，
逾期发生概率增加。
  报告期内部分经销商就个别规模较大的政府、金融机构及国有企业终端项
目与发行人签订“背对背付款”合同，该类项目通常规模较大，且付款审批流程
较为复杂，导致项目验收及付款周期较长，因此回款周期相对较长。报告期内，
发行人“背对背”结算方式下的收入占各期经销收入的比例分别为 0.43%、7.06%、
将进一步增加，采取“背对背付款”与公司进行合作的经销项目可能随之增加，
如相关经销商或终端客户信用情况恶化，不排除相关应收账款发生坏账的风险。
（二）税收优惠风险
  公司享受的税收优惠的税种主要包括企业所得税及增值税。
  根据 2016 年 11 月 24 日上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国
家税务局和上海市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》
（GR201631002128），公司继续被认定为高新技术企业。根据税法规定，公司
企业所得税减按 15%的税率计缴，优惠期为 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月
务总局上海市税务局颁发的《高新技术企业证书》（GR201833000622），公司
继续被认定为高新技术企业，证书有效期截至 2022 年 10 月 7 日。根据税法规
定，公司企业所得税减按 15%的税率计缴，优惠期为 2019 年 1 月 1 日至 2021
年 12 月 31 日。2022 年 1-6 月，公司证书在有效期内，公司暂按 15%的企业
所得税优惠税率预缴企业所得税。公司已提交高新复审资料，各项高新技术企
业评定指标符合复审要求。根据沪高企认办〔2022〕019 号《关于公示 2022 年
度上海市第二批拟认定高新技术企业名单的通知》，公司目前已在 2022 年度上
海市第二批拟认定高新技术企业名单中，预计能够顺利取得高新技术企业认定，
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未来该项税收优惠政策具有较大的可持续性。
   根据财政部、国家税务局《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展
企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27 号），对我国境内新办集成电路设
计企业和符合条件的软件企业。经认定，自获利年度起，享受企业所得税“两
免三减半”优惠政策。2016 年 1 月 1 日起公司享受两免三减半政策。在报告期
内 2018 年度、2019 年度和 2020 年度按照 25%的法定税率减半征收企业所得税，
   根据财政部、税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕
际税负超过收入 3%的部分实行即征即退政策。
   若未来相关税收优惠政策取消，或者公司不再符合上述税收优惠认定条件，
则公司的税负会相应提高，由此将对公司的盈利能力造成不利影响。
（三）政府补助变化的风险
   报告期内，公司收到的政府补助计入当期损益（不含增值税即征即退）的
金额分别为 219.11 万元、987.87 万元、365.49 万元和 131.59 万元，占利润总额
的比例 2019 年-2021 年分别为 12.12%、24.51%、10.92%，2022 年 1-6 月因净
利润为负，该比例不适用。若政府补助政策发生变化，公司未来无法获得财政
补贴，将对公司的业绩产生不利影响。
四、发行失败风险
   公司股票发行价格确定后，如果公司预计发行后总市值不满足在招股说明
书中明确选择的市值与财务指标上市标准，或网下投资者申购数量低于网下初
始发行量的，应当中止发行。中止发行后，在中国证监会同意注册决定的有效
期内，且满足会后事项监管要求的前提下，公司需经向上海证券交易所备案，
才可重新启动发行。如果公司未在中国证监会同意注册决定的有效期内完成发
行，公司将面临股票发行失败的风险。
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五、可能严重影响公司持续经营的其他风险
（一）募投项目实施效果未达预期的风险
  本次募集资金投资项目为行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升
级项目、云数据管理解决方案建设项目、研发中心升级项目、营销网络升级项
目。募集资金投资项目的项目管理和组织实施是项目成功与否的关键因素。若
投资项目不能按期完成，或未来市场发生不可预料的不利变化，公司的盈利状
况和发展前景将受到不利影响。
  募投项目效益是基于当前市场政策及其执行情况、市场发展态势和公司实
际情况所做出的预测，未来是否与预期一致存在不确定性。虽然公司对项目可
行性作出了充分论证、对经济效益测算进行了审慎分析，但仍存在效益不及预
期的风险。如果募投项目无法实现预期收益，募投项目相关折旧、摊销、费用
支出的增加则可能导致公司利润出现下降的情况。
（二）新冠疫情对发行人生产经营带来的风险
施静态管理等疫情防控措施。公司主要办公地位于上海市，且公司的客户主要
集中于华东、华北和华南地区，导致公司上半年受本轮疫情影响较为明显。公
司各项生产经营活动受疫情影响程度如下：
  （一）经营影响情况
  公司收入结构中，每年来自新客户的比例在 60%以上，且客户区域分布以
华东、华北和华南居多，2021 年前述三个区域客户占比达到了 70%以上，其中
华东客户占比达到了 40%以上。疫情对于业绩的影响体现在两个方面，首先是
新增订单的影响：结合新客户规模较大及客户区域分布的现实情况，受本轮疫
情的影响，公司或者经销商在开拓新客户时，相关工作被迫推迟，导致新增订
单增长情况不及预期。其次是现有订单在执行过程中，因为疫情的原因，客户
的相关工作人员因未在现场办公的影响，导致签收、验收等环节滞后，从而影
响了公司 2022 年上半年营业收入的确认进度。
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  截至招股说明书签署日，公司已恢复正常运营。当前，全国疫情仍然呈现
出“点多、面广”的特点，国内还有一批中高风险区，如果出现疫情重大反复等
不可抗力情形，将对公司业绩产生不利影响。
  （二）回款影响情况
  受本轮新冠疫情影响，各行各业出现临时性停工停产情形，终端用户的项
目建设和付款周期拉长，同时各行各业资金流动性有所下降，公司应收款项回
收难度加大，虽然 2021 年度收入金额增加，但 2022 年上半年销售商品、提供
劳务收到的现金不及去年同期。受疫情影响，公司部分直销客户付款流程无法
发起，付款进度有所推迟，导致回款比例不及去年同期；公司的经销客户营运
资金较往年更为紧张，导致应收账款期后回款比例较上年有明显下降，公司不
排除出现中小规模经销商的个别应收账款发生坏账、款项无法全额回收的情形。
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               第五节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
中文名称           上海英方软件股份有限公司
英文名称           Shanghai Information2 Software Inc.
注册资本           6,255.3263 万元
法定代表人          胡军擎
有限公司成立日期       2011 年 8 月 12 日
股份公司设立日期       2015 年 8 月 26 日
注册地址           上海市黄浦区制造局路 787 号二幢 151A 室
主要生产经营地        上海市闵行区浦锦路 2049 弄 15 号楼
统一社会信用代码       91310000580604539W
邮政编码           201100
电话号码           021-61735888
传真号码           021-61679075
互联网网址          http://www.info2soft.com/
电子信箱           investor@info2soft.com
负责信息披露和投资者     部门：证券投资部
关系的部门、负责人、     负责人：沈蔡娟
联系电话           联系电话：021-61735888
二、发行人设立情况和报告期内的股本及股东变化情况
（一）有限公司的设立情况
过并签署了《英方软件（上海）有限公司章程》，一致同意设立英方有限，注
册资本为 50.00 万元，由各股东以货币认缴。
（2011）第 211 号《验资报告》，经其审验，截至 2011 年 7 月 29 日，英方有
限已收到全体股东缴纳的注册资本合计 50.00 万元，均以货币出资。
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知书，核准了英方有限的设立登记，并颁发了企业法人营业执照。
      英方有限设立时的公司类型为有限责任公司，股东及出资情况如下：
 序号          股东姓名         出资金额（万元）           持股比例（%）
             合计                      50.00          100.00
（二）股份公司的设立情况
为发起人将英方有限整体变更为股份有限公司，同意以天健会计师事务所（特
殊普通合伙）2015 年 7 月 20 日出具的天健审[2015]6-100 号《审计报告》审定
的以 2015 年 5 月 31 日为基准日的账面净资产 28,232,469.03 元按照 1.1293:1 的
比例折股，折合股本 2,500.00 万股，每股面值为 1.00 元，股本总额为 2,500.00
万元，溢价部分 3,232,469.03 元计入资本公积。
公司拟整体变更为股份有限公司之公司净资产价值评估报告》（开元评报字
（2015）127 号），对英方有限截至 2015 年 5 月 31 日的资产、负债和所有者
权益进行评估。联合中和土地房地产资产评估有限公司于 2021 年 10 月 15 日出
具《英方软件（上海）有限公司整体变更为股份有限公司所涉及的公司净资产
市场价值追溯资产评估报告》（联合中和评报字（2021）第 6213 号），对英方
有限截至 2015 年 5 月 31 日的资产、负债和所有者权益进行追溯评估。
验证截至 2015 年 8 月 15 日，发行人已将英方有限 2015 年 5 月 31 日的经审计
的净资产 28,232,469.03 元折合为股本 2,500 万元，其余未折股部分计入公司资
本公积。
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了注册号为 310101000447026 的营业执照。
     整体变更完成后，股份公司股本结构如下：
序号          发起人姓名/名称            持股数（万股）       持股比例（%）
             合计                    2,500.00       100.00
     （1）公司股改时存在未弥补亏损的原因
     根据天健会计师出具的《审计报告》（天健审〔2015〕6-100 号），确认截
至 2015 年 5 月 31 日，英方有限经审计后的净资产为人民币 2,823.25 万元，其
中实收资本 800.00 万元，股本溢价形成的资本公积 2,420.00 万元，未分配利润
为-396.75 万元。有限责任公司整体变更为股份有限公司的基准日未分配利润为
负，主要系公司在发展前期研发及营销投入较高而产品销售未达规模效应所致。
     （2）未分配利润为负的情形消除情况，整体变更后的变化情况和发展趋
势，与报告期内盈利水平变动的匹配关系，对未来盈利能力的影响
     通过整体变更，股改基准日母公司账面累计未弥补亏损为负的情形已经消
除。公司整体变更后，受益于行业需求的增长以及公司品牌效应的增强，公司
规模效应逐步显现，盈利水平快速增长。2019 年至 2021 年，公司未弥补亏损
变化情况与盈利水平变动具体如下：
上海英方软件股份有限公司                                            招股说明书
                                                       单位：万元
          项目              2021 年度       2020 年度       2019 年度
本年归属于母公司所有者净利润               3,392.22      4,057.98      1,822.18
       期末盈余公积                  874.97       535.72         252.65
       期末未分配利润               5,600.57      2,547.61      -1,227.31
  综上所述，截至 2021 年 12 月 31 日，公司合并口径未分配利润为 5,600.57
万元，公司合并未分配利润为负的情形已经消除。报告期内公司盈利状况良好，
净利润与未分配利润变动趋势一致，不会对公司未来持续盈利能力产生不利影
响。
     （3）整体变更的具体方案及相应的会计处理
  发行人整体变更的具体方案详见招股说明书“第五节发行人基本情况”之
“二、发行人设立情况和报告期内的股本及股东变化情况”之“（二）股份公
司的设立情况”。
  发行人整体变更时的会计处理为：
                                                       单位：万元
 借：      实收资本                                              800.00
         资本公积                                            2,420.00
         盈余公积                                                    -
         未分配利润                                            -396.75
 贷：      股本                                              2,500.00
         资本公积-股本溢价                                         323.25
（三）报告期内的股本和股东变化情况
所持有英方软件 5.88%的股权（3,248,126 股）分别由其妻子胡艳红、父母以及
其同事陈勇铨受让。2018 年 12 月 18 日，三方签订了《协议（股权）》，明确
了分配方案，由吴开宇妻子胡艳红继承 1,605,076 股、其父亲吴祥禧和母亲程爱
君共同继承 1,070,050 股、陈勇铨按照 1 元的价格受让 573,000 股。程爱君于
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并由吴祥禧行使对应股份的所有股东权利。
      本次股东变更后，英方软件的股东及持股情况如下：
序号          股东姓名/名称          持股数（万股）                持股比例（%）
             合计                       5,520.00           100.00
协议》，吴祥禧夫妇将其所持发行人 1.94%的股份共 107.01 万股以 12.00 元/股，
分别转让给邢建华、陈勇铨、杜环、朱潇琛、胡迪升、刘鸿羽等 6 人，本次转
让的具体情况如下：
                                     转让股份数            转让比例
序号           转让方       受让方
                                      （万股）            （%）
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                                       转让股份数            转让比例
序号            转让方         受让方
                                        （万股）            （%）
                   合计                       107.01             1.94
      本次股份转让完成后，英方软件的股东及持股情况如下：
序号           股东姓名/名称           持股数（万股）                持股比例（%）
              合计                        5,520.00           100.00
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万元计入股本、4,736.84 万元计入资本公积）、周警伟增资 600.00 万元（其中
知书，核准了英方软件的本次变更登记，英方软件领取了新的《营业执照》。
经其审验，截至 2019 年 6 月 27 日，英方软件已收到海通旭初、周警伟缴纳的
新增注册资本 294.74 万元，均以货币出资。
      本次变更完成后，英方软件的股东及持股情况如下：
 序号         股东姓名/名称       持股数（万股）            持股比例（%）
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 序号          股东姓名/名称          持股数（万股）            持股比例（%）
              合计                      5,814.74        100.00
万元计入股本、4,800.00 万元计入资本公积），本次增资价格为 25.00 元/股。
知书，核准了英方软件的本次变更登记，英方软件领取了新的《营业执照》。
经其审验，截至 2019 年 12 月 19 日，英方软件已收到紫健兰舟的新增注册资本
      本次变更完成后，英方软件的股东及持股情况如下：
序号           股东姓名/名称          持股数（万股）            持股比例（%）
上海英方软件股份有限公司                                     招股说明书
序号          股东姓名/名称       持股数（万股）            持股比例（%）
             合计                   6,014.74        100.00
兰舟将其所持发行人 3.33%的股份即 200.00 万股以 25.78 元/股的价格转让给紫
光云坤。
      本次变更完成后，英方软件的股东及持股情况如下：
序号          股东姓名/名称       持股数（万股）            持股比例（%）
上海英方软件股份有限公司                                              招股说明书
序号           股东姓名/名称           持股数（万股）                持股比例（%）
              合计                        6,014.74           100.00
意公司注册资本由 6,014.74 万元增至 6,255.33 万元，由毅达鑫业增资 4,500.00
万元（其中 135.33 万元计入股本、4,364.67 万元计入资本公积）、中小企业发
展基金增资 1,500.00 万元（其中 45.11 万元计入股本、1,454.89 万元计入资本公
积）、楼希增资 2,000.00 万元（其中 60.15 万元计入股本、1,939.85 万元计入资
本公积），本次增资价格为 33.25 元/股。
经其审验，截至 2020 年 12 月 1 日，英方软件已收到毅达鑫业、中小企业发展
基金和楼希的新增注册资本 240.59 万元，均以货币出资。
艳红将其所持发行人 2.57%的股份共 160.51 万股以 33.25 元/股的价格，分别转
让给王虹、毅达鑫业、中小企业发展基金、俞俊、应远航，本次转让的具体情
况如下：
                                       转让股份数            转让比例
 序号       转让方           受让方
                                        （万股）            （%）
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                                     转让股份数            转让比例
 序号     转让方           受让方
                                      （万股）            （%）
               合计                         160.51             2.57
      上述变更完成后，英方软件的股东及持股情况如下：
序号          股东姓名/名称          持股数（万股）                持股比例（%）
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序号          股东姓名/名称       持股数（万股）            持股比例（%）
             合计                   6,255.33        100.00
知书，核准了英方软件的本次变更登记，英方软件领取了新的《营业执照》。
环将其所持发行人 0.32%的股份共 20 万股以 34 元/股的价格转让给施言轶，此
次股权转让完成后英方软件的股东及持股情况如下：
序号          股东姓名/名称       持股数（万股）            持股比例（%）
              注
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序号          股东姓名/名称    持股数（万股）            持股比例（%）
             合计                6,255.33        100.00
  注：2021 年 6 月 10 日，紫光云坤更名为杭州云坤丰裕股权投资合伙企业（有限合伙）
（以下简称“云坤丰裕”）
      截至本招股说明书签署日，发行人的上述股本结构未发生变更。
（四）发行人关于股东适格性的承诺
      发行人就本次发行，根据《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股
东信息披露》相关要求，作出如下承诺：
      “（一）本公司已在招股说明书中真实、准确、完整的披露了股东信息。
      （二）本公司历史沿革中不存在股权代持、委托持股等情形，不存在股权
争议或潜在纠纷等情形；
      （三）本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人
股份的情形；
      （四）截至本承诺出具之日，兴业证券股份有限公司通过本公司股东上海
毅达鑫业一号股权投资基金合伙企业（有限合伙）（通过从事直接股权和另类
投资业务的全资子公司投资）和中小企业发展基金（江苏有限合伙）（通过公
上海英方软件股份有限公司                         招股说明书
募基金子公司投资）间接持有公司合计 0.87%股份，除前述情形外，本次发行
的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在其他直接或间接持有
本公司股份情形；
  （五）本公司股东不存在以发行人股权进行不当利益输送情形；
  （六）本公司不存在股东入股价格明显异常的情况；
  （七）本公司及本公司股东已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准
确、完整的资料，积极和全面配合了本次发行的中介机构开展尽职调查，依法
在本次发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息，履行了信息披
露义务；
  （八）若本公司违反上述承诺，将承担由此产生的一切法律后果。”
三、发行人报告期内的重大资产重组情况
  报告期内，发行人未发生重大资产重组。
四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况
（一）发行人股票在全国中小企业股份转让系统挂牌
股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让的议案》、《关于授权董事会全
权办理公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让相关事宜的议案》
等议案。
统函[2016]3055 号《关于同意上海英方软件股份有限公司股票在全国中小企业
股份转让系统挂牌的函》，同意英方软件股票在全国股份转让系统挂牌，转让
方式为协议转让。
份转让系统挂牌公开转让，证券简称为“英方股份”，股份代码为“837417”。
（二）发行人股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌
上海英方软件股份有限公司                           招股说明书
过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌》及《关于授
权公司董事会全权办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌有
关事宜》的议案，同意申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌，并将
上述议案提交英方软件 2017 年第五次临时股东大会审议；2017 年 11 月 9 日，
英方软件召开 2017 年第五次临时股东大会，审议通过前述议案。
统函[2017]6760 号《关于同意上海英方软件股份有限公司终止股票在全国中小
企业股份转让系统挂牌的函》，发行人股票自 2017 年 12 月 1 日起终止在全国
中小企业股份转让系统挂牌。
（三）发行人股票在全国中小企业股份转让系统挂牌涉及的信息披露及受罚情况
  发行人在挂牌过程中以及挂牌期间在信息披露、股权交易、董事会或股东
大会决策以及摘牌程序等方面不存在受到行政处罚的情形；
  发行人不存在新三板挂牌后因二级市场交易产生 5%以上新增股东情况；
  本次发行上市申请文件与新三板挂牌期间的申请文件、持续信息披露文件
等公开信息不存在重大差异。发行人于本次发行报告期前摘牌，因此不涉及财
务报表差异、重大会计差错更正、会计调整或变更等事项。
五、发行人股权结构
  截至本招股说明书签署日，发行人股权结构如下：
                                            …
  注：发行人目前共拥有 1 家全资子公司、21 家分公司，具体情况参见本节之“六、发
行人控股子公司、参股公司及分公司的情况”
上海英方软件股份有限公司                                                     招股说明书
六、发行人控股子公司、参股公司及分公司的情况
     截至 2022 年 9 月 30 日，发行人共拥有 1 家全资子公司，21 家分公司，无
参股公司，发行人香港子公司主要用于开展境外销售工作，发行人北京及杭州
分公司主要用于从事发行人相关产品的研发和销售工作，发行人浦江、深圳、
长沙、南京和成都分公司主要用于发行人相关产品的销售工作，发行人其他分
公司尚未实际开展业务，主要用于发行人当地员工的社保和公积金缴纳。基本
情况如下：
（一）发行人控股子公司
企业名称            爱兔软件有限公司（I2 SOFTWARE LIMITED）
成立时间            2019 年 10 月 31 日
注册资本            100.00 万元港币
实收资本            -
注册地及主要生产经
                香港干诺道中 137-139 号三台大厦 12 楼
营地
股东构成及控制情况       上海英方软件股份有限公司（100.00%）
主营业务及其与发行       经营范围为计算机软硬件、互联网、技术研发及服务、信息咨
人主营业务的关系        询、进出口、电信
子公司定位           为发行人相关产品提供海外销售渠道
     香港爱兔最近一年及一期的主要财务数据如下：
                                                                单位：万元
          项目                2022-6-30/2022 年 1-6 月    2021-12-31/2021 年度
总资产                                           0.04                    0.04
净资产                                           -0.29                  -0.27
净利润                                               -                  -0.28
     注：上述数据已经天健会计师事务所审计。
（二）发行人分公司
                                                       主营业务及其与发行
序号     分公司     成立时间          注册地及主要生产经营地
                                                       人主营业务的关系
                            北京市朝阳区日坛北路 17 号
                            院 1 号楼 11 层 1117
                            浙 江 省 杭州 市西 湖 区文三 路        相关产品的研发与销
上海英方软件股份有限公司                                           招股说明书
                                                   主营业务及其与发行
序号   分公司       成立时间       注册地及主要生产经营地
                                                   人主营业务的关系
                         上海市闵行区浦锦路 2049 弄
                         深圳市南山区粤海街道高新区
                         技大厦 9 层 9B                主要用于从事发行人
                         湖南省长沙市岳麓区望城坡街             相关产品的销售工作
                         室
                         南京市建邺区双闸路 98 号 5
                         号楼 527 室
                         四川省成都市锦江区琉璃路 8
                         号 5 栋 2 单元 26 层 2603 号
                         山东省济南市历下区轻风路 6
                         号鲁商盛景广场 A 座 606 室
                         辽宁省沈阳市和平区文体路 2-
                         天津市武清区汽车产业园天瑞
                         路 3 号 3 幢 6 层 6244 室
                         新疆乌鲁木齐市沙依巴克区克
     乌鲁木齐
     分公司
                         栋 5 层 039
                         武昌区中北路 16 号 B 栋 21
                         层8室
                         安 徽 省 合肥 市蜀 山 区花峰 路
                         幢 GF 区 4 层 G2810 号
                         内蒙古自治区呼和浩特市赛罕
     呼和浩特
     分公司
                         河南省郑州市管城回族区未来             主要用于发行人当地
                         路 866 号 1 号楼 21 层 075 号   员工的社保和公积金
                         河北省石家庄市桥西区新石中             缴纳
     石家庄
     分公司
                         广州市越秀区广州大道北 193
                         号 27B02 自编 2708
                         甘肃省兰州市安宁区培黎街道
                         技产业园办公楼 C-130 号）
                         贵州省贵阳市南明区小车河街
                         L6 层 32 号[小车河办事处]
                         中国（广西）自由贸易试验区
                         陕西省西安市碑林区长安北路
                         元 1510 室
上海英方软件股份有限公司                                         招股说明书
七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况
（一）发行人控股股东、实际控制人基本情况
  报告期内公司控股股东、实际控制人未发生变化。
  胡军擎先生直接持有发行人 2,445.50 万股股份，占公司股份总数的 39.09%，
为公司控股股东。
  胡军擎持有上海爱兔 56.60%的财产份额并担任上海爱兔的执行事务合伙人，
其配偶江俊持有上海爱兔 10.00%的财产份额，二人合计控制发行人 46.29%的
股份；胡军擎担任公司董事长兼总经理、江俊担任公司董事兼副总经理。胡军
擎、江俊夫妇为发行人的共同实际控制人。公司实际控制人的简要情况如下：
  胡军擎的基本信息如下：
                            是否拥有境外永
 姓名       国籍                             身份证号码
                              久居住权
胡军擎       中国                   否      3307221975********
  江俊的基本信息如下：
                            是否拥有境外永
 姓名       国籍                             身份证号码
                              久居住权
江俊        中国                   否      3424261975********
（二）控股股东、实际控制人直接或间接持有发行人的股份质押或其他权利争
议情况
  截至本招股说明书签署日，发行人实际控制人胡军擎、江俊夫妇直接或间
接持有的发行人股份不存在质押或其他权利争议的情况。
（三）控股股东、实际控制人控制的其他企业
  发行人控股股东、实际控制人控制的其他企业为上海爱兔。截至本招股说
明书签署日，上海爱兔的基本情况如下：
企业名称      上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙）
成立时间      2015 年 5 月 12 日
认缴出资额     72.00 万元
实缴出资额     72.00 万元
上海英方软件股份有限公司                                          招股说明书
注册地和主要生
             上海市黄浦区制造局路 787 号二幢 458B 室
产经营地
主营业务及其与      投资管理与咨询、资产管理、企业管理与咨询、商务咨询。【依法须
发行人主营业务      经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】，为发行人的
的关系          员工持股平台。
                              认缴额     认缴比例
               合伙人    合伙人性质
                              （万元）     （%）
             胡军擎       普通合伙人                  40.75     56.60
             江俊        有限合伙人                   7.20     10.00
             吕爱民       有限合伙人                   7.12      9.89
股权结构         陈勇铨       有限合伙人                   7.12      9.89
             高志会       有限合伙人                   7.12      9.89
             赵丽荣       有限合伙人                   1.57      2.18
             张彬        有限合伙人                   1.12      1.56
                  合计        -                 72.00    100.00
     上海爱兔不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管
理人登记和基金备案办法（试行）》规定的私募股权基金，未在中国证券投资
基金业协会办理备案。上海爱兔自设立以来仅作为发行人员工持股平台，未开
展其他业务；自设立以来严格按照法律、法规及其他规范性文件的规定运行，
不存在因违法行为受到主管部门处罚的情形。
（四）持有发行人 5%以上股份的股东的基本情况
     截至本招股说明书签署日，持有发行人 5%以上股份的股东情况如下：
序号           股东            持股数（万股）                持股比例（%）
      好望角启航、好望角越
      航、好望角苇航
            合计                     5,001.19             79.95
上海英方软件股份有限公司                                 招股说明书
  胡军擎的基本信息如下：
                  是否拥有境外永
 姓名        国籍                    身份证号码
                    久居住权
胡军擎        中国         否      3307221975********
  周华的基本信息如下：
                  是否拥有境外永
 姓名        国籍                    身份证号码
                    久居住权
 周华        中国        否       1101051975********
  上海爱兔的基本情况参见本节“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及
实际控制人的基本情况”之“（三）控股股东、实际控制人控制的其他企业”。
                  是否拥有境外永
 姓名        国籍                    身份证号码
                    久居住权
程圣森        中国        否       3301061966********
                  是否拥有境外永
 姓名        国籍                    身份证号码
                    久居住权
胡志宏        中国         否      3301061965********
  发行人股东好望角启航、好望角越航和好望角苇航的执行事务合伙人均为
好望角投资，好望角投资的实际控制人为黄峥嵘。截至本招股说明书签署日，
好望角启航、好望角越航、好望角苇航分别持有发行人 4.86%、4.00%、2.27%
的股份，合计持有发行人 11.12%的股份。
  （1）好望角启航
  截至本招股说明书签署日，好望角启航的基本情况如下：
企业名称       杭州好望角启航投资合伙企业（有限合伙）
上海英方软件股份有限公司                                      招股说明书
成立时间      2011 年 7 月 28 日
认缴出资额     10,000.00 万元
实缴出资额     10,000.00 万元
执行事务合伙人   杭州好望角投资管理有限公司
注册地和主要生
          浙江省杭州市上城区大资福庙前 107 号 11 号楼 203 室
产经营地
          服务：投资管理，实业投资（未经金融等监管部门核准，不得从事向
主营业务及其与
          公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）（依法须经批准的
发行人主营业务
          项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。主营业务与发行人主
的关系
          营业务无关。
                           认缴额       认缴比例
            合伙人    合伙人性质
                           （万元）       （%）
          杭州好望角投资
                  普通合伙人       100.00      1.00
          管理有限公司
          黄峥嵘               普通合伙人       100.00       1.00
          杨伟                有限合伙人      1,200.00     12.00
          胡爱淑               有限合伙人      1,200.00     12.00
          胡定坤               有限合伙人      1,000.00     10.00
          陈伟                有限合伙人      1,000.00     10.00
          陈云龙               有限合伙人      1,000.00     10.00
          浙江润方投资管
                            有限合伙人      1,000.00     10.00
          理有限公司
出资情况
          阮正富               有限合伙人       500.00       5.00
          赵宁                有限合伙人       500.00       5.00
          何兴明               有限合伙人       500.00       5.00
          徐永忠               有限合伙人       500.00       5.00
          郑纯                有限合伙人       400.00       4.00
          朱黎矞               有限合伙人       300.00       3.00
          吴昭煦               有限合伙人       300.00       3.00
          包金英               有限合伙人       300.00       3.00
          陈岐彪               有限合伙人       100.00       1.00
               合计                     10,000.00    100.00
  好 望角启航已于 2015 年 2 月 4 日完成了私募基金备案（基金编号
SD4905），其基金管理人杭州好望角投资管理有限公司已于 2015 年 2 月 4 日
上海英方软件股份有限公司                                       招股说明书
完成私募股权、创业投资基金管理人登记（登记编号 P1007945）。
  （2）好望角越航
  截至本招股说明书签署日，好望角越航的基本情况如下：
企业名称      杭州好望角越航投资合伙企业（有限合伙）
成立时间      2014 年 12 月 25 日
认缴出资额     20,000.00 万元
实缴出资额     20,000.00 万元
执行事务合伙人   杭州好望角投资管理有限公司
注册地和主要生
          上城区大资福庙前 107 号 11 号楼 202 室
产经营地
          服务：实业投资。（未经金融等监管部门核准，不得从事向公众融资
主营业务及其与
          存款、融资担保、代客理财等金融服务）（依法须经批准的项目，经
发行人主营业务
          相关部门批准后方可开展经营活动）主营业务与发行人主营业务无
的关系
          关。
                           认缴额       认缴比例
             合伙人   合伙人性质
                           （万元）      （%）
          杭州好望角投资
                  普通合伙人       300.00     1.50
          管理有限公司
          胡爱淑                有限合伙人      6,650.00     33.25
          洪忠祥                有限合伙人      5,000.00     25.00
          陈伟                 有限合伙人      1,500.00      7.50
          张玲                 有限合伙人      1,350.00      6.75
          徐永忠                有限合伙人      1,200.00      6.00
          童云洪                有限合伙人      1,000.00      5.00
出资情况
          姚赟                 有限合伙人       800.00       4.00
          张世杰                有限合伙人       500.00       2.50
          吴铮                 有限合伙人       500.00       2.50
          徐文广                有限合伙人       500.00       2.50
          蒋来根                有限合伙人       300.00       1.50
          杨小才                有限合伙人       200.00       1.00
          方建英                有限合伙人       200.00       1.00
               合计                      20,000.00    100.00
  好望角越航已于 2015 年 3 月 19 日完成了私募基金备案（基金编号
上海英方软件股份有限公司                                      招股说明书
SD5893），其基金管理人杭州好望角投资管理有限公司已于 2015 年 2 月 4 日
完成私募股权、创业投资基金管理人登记（登记编号 P1007945）。
  （3）好望角苇航
  截至本招股说明书签署日，好望角苇航的基本情况如下：
企业名称      杭州好望角苇航投资合伙企业（有限合伙）
成立时间      2015 年 11 月 23 日
认缴出资额     5,500.00 万元
实缴出资额     5,500.00 万元
执行事务合伙人   杭州好望角投资管理有限公司
注册地和主要生
          上城区大资福庙前 107 号 11 号楼 210 室
产经营地
          服务：实业投资，投资管理，非证券业务的投资咨询（未经金融等监
主营业务及其与
          管部门核准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融
发行人主营业务
          服务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
的关系
          动）主营业务与发行人主营业务无关。
                            认缴额       认缴比例
            合伙人    合伙人性质
                           （万元）       （%）
          杭州好望角投资
                  普通合伙人      3,090.00    56.18
          管理有限公司
          浙江新大三源控
                  有限合伙人        500.00     9.09
          股集团有限公司
          蒋伟静                有限合伙人      400.00       7.27
          方永明                有限合伙人      400.00       7.27
出资情况      徐跃进                有限合伙人      250.00       4.55
          张玲                 有限合伙人      210.00       3.82
          杭州好望角奇点
          投资合伙企业             有限合伙人      200.00       3.64
          （普通合伙）
          龚子淇                有限合伙人      200.00       3.64
          童瑛                 有限合伙人      150.00       2.73
          袁浩                 有限合伙人      100.00       1.82
        合计                             5,500.00    100.00
  好望角苇航已于 2016 年 7 月 26 日完成了私募基金备案（基金编号
SJ1237）。2022 年 2 月，好望角苇航的基金管理人由杭州好望角奇点投资合伙
企业（普通合伙）变更为杭州好望角投资管理有限公司。杭州好望角投资管理
上海英方软件股份有限公司                                                     招股说明书
有限公司已于 2022 年 2 月完成好望角苇航的私募投资基金管理人变更备案。
八、发行人的股本情况
（一）本次发行前后公司股本情况
      本 次 发 行 前 ， 发 行 人 总 股 本 6,255.3263 万 股 ， 本 次 股 票 的 发 行 总 量
发行 2,094.6737 万股计算，本次发行前后公司股本结构如下：
                             发行前                          发行后
序号        股东名称        持股数量            持股比例          持股数量        持股比例
                      （万股）             （%）          （万股）         （%）
        中小企业发展
        基金
上海英方软件股份有限公司                                                            招股说明书
                           发行前                                   发行后
序号      股东名称      持股数量              持股比例               持股数量            持股比例
                  （万股）               （%）               （万股）             （%）
        合计            6,255.33            100.00          8,350.00       100.00
（二）本次发行前发行人的前十名股东情况
序号          股东姓名/名称               持股数（万股）                        持股比例（%）
             合计                                    5,502.79               87.97
（三）本次发行前发行人前十名自然人股东及其在发行人处担任的职务
      本次发行前，发行人前十名自然人股东持股情况及其在发行人处任职情况
如下：
序号      股东姓名/名称       持股数（万股）             持股比例（%）                现于公司任职情况
           上海英方软件股份有限公司                                                 招股说明书
            序号     股东姓名/名称      持股数（万股）          持股比例（%）      现于公司任职情况
                    合计                4,249.10        67.93   -
           （四）发行人国有股份或外资股份情况
                 截至本招股说明书签署日，公司股东中无国有股东或外资股东。
           （五）申报最近一年发行人新增股东的情况
                 截至本招股说明书签署日，发行人申报最近一年无新增股东的情况。
           （六）对赌协议及其他特殊权利约定的签署和解除情况
                 公司成立至今，历次股权融资协议中涉及的含对赌在内的特殊条款情况如
           下：
                                                                   是否
                  协议
 时间       协议名称           签署人    权利人      义务人      股东权利条款          含对赌    状态      解除协议
                  简称
                                                                   条款
                        英 方 软                                                   2019-06
                                                 第五条至第十三
                        件、胡军                                                    《关于上海
                                                 条：主要涉及以
          英方软件          擎 、 周   程圣森、    胡 军                                     英方软件股
                  首 轮                            主要经营人员的
          （上海）          华、吴开    胡志宏、    擎、周                                     份有限公司
          有限公司          宇、程圣    好望角启    华、吴                                     之 股 东 协
                  协议                             绩考核条款及引
          增资协议          森、胡志    航       开宇                                      议 》 ； 2021-
                                                 入新投资的投资
                        宏、好望                                                    06 《 终 止 协
                                                 者保护性条款
                        角启航                                                     议》
                        英 方 软                    第四条至第十二                        2019-06
          关于英方                  程圣森、
                  第 二   件、胡军            胡 军      条：包括优先认                        《关于上海
          软件（上                  胡志宏、
                  轮 投   擎 、 周           擎、周      购权、优先购买                        英方软件股
                  资 协   华、吴开            华、吴      权和随售权、优                        份有限公司
          公司之增                  航、好望
                  议     宇、程圣            开宇       先清算权、最优                        之 股 东 协
          资协议                   角越航
                        森、胡志                     惠投资者等投资                        议 》 ； 2021-
           上海英方软件股份有限公司                                        招股说明书
                                                          是否
                 协议
 时间       协议名称         签署人     权利人     义务人     股东权利条款    含对赌    状态      解除协议
                 简称
                                                          条款
                       宏、好望                    者保护性条款；                 06 《 终 止 协
                       角启航、                    其中第七条为经                 议》
                       好望角越                    营业绩考核对赌
                       航                       条款
          上海英方         海 通 旭
                 第 三
          软件股份         初、周警    本协议旨在约定本轮投资的数量与比例，以及各方配合完成本轮投资的义
                 轮 投
                 资 协
          之投资协         软件彼时    公司之股东协议》体现。
                 议
          议            全体股东
                                               约定《首轮投资
                                               协议》、《第二
                                               轮投资协议》股
                                     英方软       东权利条款不再         相关特
          关于上海         海 通 旭
                                     件、胡       有效；第三条至         殊权利
          英方软件         初、周警    海 通 旭                                   2022-01 《 股
                 股 东                 军擎、       第十一条：包括         约定已
                 协议                  周华、       股份转让限制、         解除并
          公司之股         软件彼时    伟                                       协议》
                                     上海爱       优先认购、反稀         确认自
          东协议          全体股东
                                     兔         释、最惠待遇、         始无效
                                               优先清算、离职
                                               限制等投资者保
                                               护性条款
                 股 东                                                   2021-05
                       英 方 软                                   已解除
          股东协议   协 议                  英方软      第一条、第二                  《股东协议
                       件、海通                                    并确认
                       旭初、胡                                    自始无
          议      充 协                  军擎       利                       之 终 止 协
                       军擎                                      效
                 议                                                     议》
                 投 资   海 通 旭                   第一条、第二
          投资补充                                                         -附条件终止/
          协议                                                           恢复
                 协议    擎                       利
           议及其解除情况
             （1）对赌协议的签订情况
           胡志宏、好望角启航与新增投资机构好望角越航签署了《关于英方软件（上海）
           有限公司之增资协议》（以下简称“《第二轮投资协议》”），约定英方软件
           拟按每 1 元出资额 31.25 元的价格增加注册资本 80 万元，分别由胡志宏、程圣
           森及新股东好望角越航出资。《第二轮投资协议》中第七条约定，公司管理团
           队承诺英方软件 2015 年实现主营业务收入 1,000 万元人民币；英方云灾备平台
           i2cloud 正式上线并且实现企业用户数量不少于 100 家。程圣森、胡志宏、好望
上海英方软件股份有限公司                                招股说明书
角启航与好望角越航有权要求其他股东在英方软件 2015 年主营业务收入未达
主营业务收入未达 700 万元的情况下以本轮投资后 4%公司股权方式补偿。如
轮融资或 2016 年 1 月 1 日前英方云灾备平台 i2cloud 用户数超过 300 个，上述
补偿条款自动失效。
  （2）对赌协议的执行及解除情况
  公司 2015 年度收入超过 900 万元，未触发补偿条款。2019 年 6 月，英方
软件及其彼时全体股东签订了《股东协议》，约定《第二轮投资协议》中包含
上述第七条对赌条款在内的第四条至第十二条约定的第二轮投资股东享有的股
东特殊权利条款，不再有效。
启航、好望角越航签署《终止协议》，各方再次确认公司及创始人股东胡军擎、
周华未发生任何违反任何程圣森、胡志宏、好望角启航与好望角越航投资时签
署的相关增资协议的违约行为，相关协议的履行无纠纷或潜在纠纷，相关股东
投资时签署的增资协议等全部协议中包含上述经营目标及业绩考核条款在内全
部已彻底终止且无附条件恢复条款。
  （1）对赌协议的签订情况
于上海英方软件股份有限公司之投资协议》及《股东协议》。同月，英方软件、
胡军擎与海通旭初签订了《股东协议之补充协议》，约定若发行人在投资完成
日后 48 个月内未实现合格上市或合格整体出售，海通旭初有权要求英方软件和
/或胡军擎按照投资本金加每年 8.00%的利息与公司账面净资产值计算的所持公
司股份价值孰高价格回购其持有的全部或部分股份，具体条款如下：
  主要条款                          主要内容
            在下述任意一项事件（“回购触发事件”）发生时，海通旭初有权
股份回购条件      按照本条约定行使其回购权：
            （1）公司在投资完成日后 48 个月内没有实现合格上市或合格整体
上海英方软件股份有限公司                            招股说明书
  主要条款                        主要内容
            出售；
            （2）未经海通旭初书面同意，公司的主营业务发生实质性变更；
            （3）公司创始股东或管理层出现重大个人诚信问题，包括但不限于
            公司出现海通旭初不知情的账外现金销售收入、由于创始股东或管
            理层的故意而造成的重大的内部控制漏洞、挪用公司资金、财务造
            假、故意隐瞒本次投资前已存在并对公司构成重大不利影响的情况
            等；
            （4）未经海通旭初书面同意，胡军擎丧失公司的实际控制人地位；
            （5）公司因未取得业务经营所需的资质，而对公司上市造成实质性
            障碍；
            （6）公司严重违反法律法规，造成公司无法持续经营或经营情况发
            生重大不利变化；
            （7）创始股东或公司严重违反本协议、股东协议、投资协议及其附
            件、公司章程的约定
            为本协议之目的，“合格上市”指满足下列条件或根据公司章程经
            有效决议通过的符合下列条件的公开上市：公司的股票必须在中国
            上海或深圳证券交易所的 A 股市场、深圳创业板市场、上交所科创
            板或其他国际公认的交易所上市，公司上市时的市值不低于人民币
            元的出售事件，且海通旭初有权在该等出售事件中以不劣于胡军擎
            的条件出售其持有的全部公司股份。
            （1）经双方一致书面同意本协议可以被终止。
            （2）在公司上市申请被中国证监会或上海交易所受理后，本协议自
对赌终止/终止条款
            动中止。在公司上市申请被否决，或公司撤回上市申请后，本协议
            恢复生效。在完成合格上市或合格整体出售时，本协议自动终止。
  （2）对赌协议的执行及解除情况
之终止协议》，经各方一致同意终止原补充协议。各方一致同意并确认，英方
软件及胡军擎未发生任何违反原补充协议的违约行为，签署的原补充协议不可
撤销地终止且自始无效。
若英方软件在投资完成日后 48 个月内没有上市或整体出售，海通旭初有权要求
回购义务人胡军擎受让其所持公司全部或部分股份，回购价格按照投资本金加
每年 8.00%的利息与公司账面净资产值计算的所持公司股份价值孰高确定。具
体如下：
  主要条款                        主要内容
股份回购条件      在下述任意一项事件（“回购触发事件”）发生时，海通旭初有权
上海英方软件股份有限公司                            招股说明书
  主要条款                        主要内容
            （但非义务）要求胡军擎按照回购价格购买海通旭初持有的全部或
            部分公司股份（“回购股份”）：
            公司在投资完成后 48 个月内没有上市或完成整体出售的，甲方有权
            按照本条约定行使其回购权。
            为本协议之目的，“上市”指：公司的股票在中国上海或深圳证券
            交易所的 A 股市场、深圳创业板市场、上交所科创板或其他国际公
            认的交易所上市；“整体出售”是指对公司整体出售事件，甲方有
            权在该等出售事件中以不劣于胡军擎的条件出售其持有的全部公司
            股份。
            如果海通旭初决定行使其回购权，其应向胡军擎发出记载要求回购
            义务人回购相关股份的数量与日期的书面通知（“回购通知”），
            回购义务人应当自回购通知签发日期后三十天内（“回购期
            限”），以回购价格购买相关回购股份。
            为本条款之目的，“回购价格”是指下列价格中较高者：（1）回购
            价格=甲方的股份认购价格×甲方要求回购的股份数×（1+8%×自投资
            金额到达公司账户之日至甲方收到回购价格之日的自然天数/365）；
            （2）回购价格=根据公司账面净资产值计算的甲方所持公司股份对
            应的价格；
            双方同意，胡军擎有权指定公司其他股东或除公司以外的第三方受
            让海通旭初所持公司股权，视同胡军擎履行回购义务。
            （1）经双方一致统一本协议可以被终止；
            （2）在公司上市申请被中国证监会或上海交易所受理后，本协议自
对赌终止/终止条款
            动终止。在公司上市申请被否决，或公司撤回上市申请后，本协议
            恢复生效。
  对赌协议附条件终止/恢复，且上述对赌条款协议方为胡军擎与海通旭初，
发行人未作为对赌协议当事人；不会对发行人的控制权产生影响；未与发行人
市值挂钩；不存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益
的情形。
签订了《英方软件（上海）有限公司增资协议》（以下简称“《首轮投资协
议》”），该等协议涉及以主要经营人员的奖金为补偿的业绩考核条款以及引
入新投资的投资者保护性条款等股东特殊约定。
资协议》，该等协议涉及优先认购权、优先购买权和随售权、最优惠投资者、
首次公开发行时有限出让存量股的权利、优先清算权等股东特殊权利约定。
上海英方软件股份有限公司                       招股说明书
英方软件股份有限公司之投资协议》（以下简称“《第三轮投资协议》”）及
《股东协议》，约定《首轮投资协议》涉及上述特殊权利约定的第五条至第十
三条和《第二轮投资协议》涉及上述特殊约定第四条至第十二条不再有效。
《股东协议》第三条至第十一条约定了针对本轮投资新增股东的包含优先购买
权、优先认购权、反稀释、最惠待遇条款、优先清算权等投资者保护性特殊权
利条款。
议》，约定自公司向上海证券交易所提交科创板股票发行上市申请并被受理之
日起，各方签署的《股东协议》第三条至第十一条存在特定股东权利条款不再
具有法律约束力。但若公司或保荐机构撤回上市申请或上市申请被监管部门否
决，则各方同意于上述日期当日起，视同各方再次达成原协议内约定的特定条
款，且自该日起该等特定条款对各方继续具有约束力。
启航、好望角越航签署《终止协议》，各方再次确认前两轮投资中公司及创始
人股东胡军擎、周华未发生任何违反任何程圣森、胡志宏、好望角启航与好望
角越航投资时签署的相关增资协议的违约行为，相关协议的履行无纠纷或潜在
纠纷。相关股东投资时签署的增资协议等全部协议中任何不符合上市要求的特
殊权利、优先权利的条款全部已彻底终止且无附条件恢复条款。
议》，《股东协议终止协议》约定：各方签署的 2019 年 6 月《股东协议》第三
条至第十一条存在特定股东权利条款以及 2020 年 11 月《股东协议补充协议》
不可撤销地终止且自始无效。
  发行人原股东吴开宇于 2018 年 12 月去世，其生前所持有的股份分别由其
妻子胡艳红、父母以及其同事陈勇铨受让。吴开宇生前签订的《首轮投资协
议》、《第二轮投资协议》中未对义务人过世后相关对赌义务是否由其继承人
继承作出相关约定，同时涉及吴开宇的对赌协议均已彻底解除，不涉及受让方
继承相关对赌义务的情形。
     上海英方软件股份有限公司                                                    招股说明书
     （七）本次发行前股东间的关联关系及持股比例
                                                         持股数量        持股比例
     序号     股东姓名/名称                 关联关系
                                                         （万股）         （%）
           胡军擎            胡军擎直接持有上海爱兔 56.60%              2,445.50     39.09
                          的财产份额，系上海爱兔的执行
           上海爱兔           事务合伙人，其配偶江俊持有上                   450.00       7.19
                          海爱兔 10%的财产份额
           好望角启航                                           303.75       4.86
                          好望角启航、好望角越航、好望
                          嵘控制的私募基金
           好望角苇航                                           142.00       2.27
                          童云洪为好望角越航有限合伙
                          人，持有 5%财产份额；通过控
                          新大三源控股集团有限公司间接
                          控制好望角苇航 9.09%财产份额
           毅达鑫业           毅达鑫业、中小企业发展基金基                   180.44       2.88
           中小企业发展基金       基金管理有限公司                          60.15       0.96
          除上述关联关系外，发行人各股东之间不存在其他关联关系。
     （八）股东公开发售股份情况
          本次公开发行股票不涉及股东公开发售股份事项。
     （九）股东私募投资基金备案情况
          发行人股东中，好望角启航、好望角越航、好望角苇航、海通旭初、云坤
     丰裕、毅达鑫业、中小企业发展基金 7 名股东属于《证券投资基金法》《私募
     投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法
     （试行）》规范的私募投资基金，发行人股东涉及的私募投资基金均已在基金
     业协会进行了备案和登记，具体情况如下：
                 金融产                                                   管理人登
序号        股东名称          设立日期        备案日期        备案编号      基金管理人
                 品类别                                                   记编号
                 股权投                                     杭州好望角投资
                 资基金                                     管理有限公司
                 私募证
                                                         杭州好望角投资
                                                         管理有限公司
                 基金
                 股权投                                     杭州好望角投资
                 资基金                                     管理有限公司
                 私募股                                     海通开元投资有
                 权投资                                     限公司
     上海英方软件股份有限公司                                               招股说明书
               金融产                                                  管理人登
序号    股东名称            设立日期       备案日期         备案编号      基金管理人
               品类别                                                  记编号
               基金
               创业投                                     北京健坤众芯投
               资基金                                     资管理有限公司
                                                       江苏毅达股权投
               创业投
               资基金
                                                       公司
                                                       江苏毅达股权投
      中小企业发    创业投
      展基金      资基金
                                                       公司
       注：云坤丰裕尚未在中国证券投资基金业协会更名，目前基金名称仍登记为更名前名
     称“杭州紫光云坤股权投资合伙企业（有限合伙）；北京健坤众芯投资管理有限公司工商
     信息已更名为北京新马众芯投资管理有限公司。
     （十）发行人股权结构中是否存在契约型基金、资管计划或信托计划的核查
       截至本招股说明书签署日，发行人直接股东均不存在契约型基金、资管计
     划或信托计划。
       截至本招股说明书签署日，发行人间接股东中存在“三类股东”，具体如
     下：
      直接股东名称     三类股东名称          三类股东类型          管理人名称     产品编码
                招商财富-海通开
                元成长一期基金 1
                                                           SCQ504
                号股权投资专项
                资产管理计划                          招商财富资产
       海通旭初                      资产管理计划
                招商财富-海通开                        管理有限公司
                元成长一期基金 2
                                                           SCV060
                号股权投资专项
                资产管理计划
       发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其近亲属，
     本次发行的中介机构及其签字人员不存在直接或间接在成长 1 号和成长 2 号中
     持有权益的情形。
       截至本招股说明书签署日，公司的直接股东中不存在契约型基金、资产管
     理计划、信托计划类股东持股情况。公司直接股东已出具《关于股份锁定的承
     诺函》，符合现行锁定期和减持规则的要求。公司直接股东出具的《关于股份
     锁定的承诺函》具体内容详见本招股说明书 “附录一、重要承诺”之“一、本
     次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺”。
上海英方软件股份有限公司                                          招股说明书
九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
（一）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简要情况
     公司董事会由 9 名董事组成，发行人董事基本情况如下：
序号         姓名    在本公司任职          提名人            任期
     胡军擎先生，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于西安理
工大学，本科学历。1997 年至 1998 年，担任国防科工委杭州可靠性仪器厂测
试工程师；1998 年至 2002 年，担任亚信科技（中国）有限公司高级研发工程
师；2002 年至 2006 年，担任美国太阳微电子计算机公司高级系统工程师；
担任香港达贝泰克软件亚洲有限公司上海代表处区域销售经理；2011 年至 2014
年，担任新加坡腾保数据（亚洲）私人有限公司北京代表处首席代表；2014 年
至 2015 年担任英方有限董事长、总经理；2015 年至今，任公司董事长、总经
理。
     江俊女士，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居住权，毕业于西安理工
大学，本科学历。1998 年至 2000 年，担任浙江东方通信集团有限公司亿泰子
公司销售经理；2000 年至 2007 年，担任中国网通（集团）有限公司浙江省分
公司销售经理；2007 年至 2009 年，担任中国网通（集团）有限公司上海市分
上海英方软件股份有限公司                           招股说明书
公司销售经理；2009 年至 2012 年，担任中国联合网络通信集团有限公司上海
市分公司销售经理；2012 年至 2015 年，担任上海云渊信息科技有限公司销售
总监；2015 年至今，任发行人董事、副总经理。
  周华先生，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于浙江大学
计算机学院，硕士学历。1997 年至 1999 年，担任浙江鸿程邮电计算机系统有
限公司软件工程师；1999 年至 2000 年，担任中国亚信科技有限公司高级软件
工程师；2000 年至 2003 年，于浙江大学计算机学院攻读硕士学位；2003 年至
经理。
  陈勇铨先生，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于东北大
学，本科学历。2003 年至 2004 年，担任华为-3COM 公司软件研发工程师；
担任英方有限软件研发经理；2015 年至 2018 年，担任公司软件研发经理、监
事会主席；2018 年至 2019 年，担任公司软件研发经理、董事；2019 年至今，
任公司董事、研发总监。
  高志会先生，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于北京邮
电大学，硕士学历。2006 年至 2008 年，担任北京大学计算机科学技术研究所
研发工程师；2009 年 3 月至 6 月，担任联想网御科技（北京）有限公司研发工
程师；2009 年至 2011 年，担任北京和勤新泰技术有限公司研发工程师；2011
年至 2015 年，担任英方有限研发工程师；2015 年至 2019 年，担任公司软件研
发经理；2019 年至今，任公司董事、北京研发一组研发总监。
  章金伟先生，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于上海交
通大学，硕士学历。2004 年至 2006 年，担任神达科技有限公司工业工程师；
任职于海通开元投资有限公司；2019 年至今，任公司董事。关于章金伟先生的
上海英方软件股份有限公司                                        招股说明书
兼职情况，参见本节之“九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之
“（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况”。
     罗春华女士，1972 年生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于武汉大学，
博士学历。1992 年至 1995 年，担任湖南省工商银行娄底市涟钢支行会计；
担任广东东软学院信息管理系讲师；2008 年至 2014 年，担任华南师范大学国
际商学院讲师、副教授；2014 年至今，担任杭州电子科技大学会计学院副教授。
关于罗春华女士的兼职情况，参见本节之“九、董事、监事、高级管理人员及核
心技术人员”之“（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情
况”。
     黄建华先生，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于华东理
工大学，博士学历。1987 年至 1998 年，担任华东理工大学教师；1998 年至今，
担任华东理工大学副教授、硕士生导师；2019 年至今，任公司独立董事。关于
黄建华先生的兼职情况，参见本节之“九、董事、监事、高级管理人员及核心
技术人员”之“（三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况”。
     曾大鹏先生，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于北京大
学，博士学历。1999 年至 2005 年，担任成都理工大学法学系助教、讲师；
董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”之“（三）董事、监事、高级管
理人员及核心技术人员兼职情况”。
     公司监事会由 3 名监事组成，发行人监事基本情况如下：
序号     姓名       在本公司任职            提名人       任期起止日
     吕爱民先生，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于浙江大
上海英方软件股份有限公司                                           招股说明书
学，硕士学历。2004 年至 2008 年，担任合勤科技（无锡）有限公司软件开发
工程师、项目主管；2008 年至 2011 年，担任 Ubee Interactive Corp. Ltd.项目主
管、技术工程师；2011 年至 2012 年，担任盖睿微系统有限公司软件研发部经
理；2012 年至 2015 年，担任英方有限产品研发经理；2015 年至 2018 年，任公
司监事、产品研发部经理；2018 年至 2019 年，任公司监事会主席、产品研发
部经理；2019 年至今，任公司监事会主席、产品部总监。
     苏亮彪先生，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于北京邮
电大学，硕士学历。2004 年 4 月至 9 月，担任港湾网络技术有限公司网络测试
工程师；2004 年至 2007 年，担任北京大学计算机科学技术研究所 Linux 研发
工程师；2007 年至 2010 年，担任瑞博强芯科技有限公司软件部经理；2010 年
英方有限研发工程师；2015 年至 2018 年，担任公司软件研发经理；2018 年至
二组研发总监。
     胡燚珂女士，1992 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于徽商职
业学院，大专学历。2013 年至 2015 年，担任英方有限财务经理；2015 年至
     公司高级管理人员基本情况如下：
序号         姓名         在本公司任职                 任期起止日
     胡军擎、江俊、周华简历详见本节“九、董事、监事、高级管理人员及核
心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简要情况”
上海英方软件股份有限公司                            招股说明书
之“1、董事的简要情况”。
  陈国记先生，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于厦门大
学，会计硕士、管理学学士。2000 年至 2002 年，担任汕头中油华南石油运销
有限公司会计；2002 年 4 月至 12 月，担任中石油天然气股份有限公司福建销
售分公司审计监察室副主任；2002 年 12 月至 2004 年 12 月，担任中国石油天
然气股份有限公司福建泉州销售分公司总会计师、副总经理；2005 年 1 月至
级主管；2009 年 1 月至 2010 年 7 月，担任中国石油天然气股份有限公司福建
销售分公司审计监察高级主管；2010 年 8 月至 2011 年 12 月，担任汇财永信咨
询（厦门）有限公司高级项目经理；2012 年 1 月至 2015 年 12 月，担任厦门坤
圆企业管理咨询有限公司总经理；2016 年 1 月至 8 月，担任盈丰食品股份有限
公司副总经理；2016 年 10 月至 2019 年 6 月，担任中民香山（天津）文化发展
集团有限公司文化旅游事业部副总经理；2019 年 10 月至 2020 年 3 月，担任大
博医疗科技股份有限公司临时财务负责人；2020 年 4 月加入发行人，2020 年 6
月至今，担任公司财务总监。
  沈蔡娟女士，1991 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于南京财
经大学，本科学历。2013 年至 2015 年，担任南通鑫茂建筑装璜有限公司会计
助理；2015 年至今，任公司董事会秘书。
  发行人的核心技术人员 6 人，为周华、陈勇铨、高志会、吕爱民、苏亮彪、
杨彬，该等核心技术人员的简历如下：
  周华、陈勇铨、高志会简历详见本节之“九、董事、监事、高级管理人员
及核心技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简要
情况”之“1、董事的简要情况”。
  吕爱民、苏亮彪简历详见本节之“九、董事、监事、高级管理人员及核心
技术人员”之“（一）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简要情况”
之“2、监事的简要情况”。
  杨彬先生，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居住权。毕业于中国科技
 上海英方软件股份有限公司                                    招股说明书
 大学，硕士学历。1992 年至 1997 年，担任中科院力学研究所研究实习生；
 担任中科院高能物理研究所计算中心网络安全组研发工程师；2004 年至 2008
 年，担任北京大学计算机科学技术研究所方正技术研究院研发工程师；2008 年
 至 2013 年，担任网件（北京）网络技术有限公司高级研发工程师；2014 年至
 至 2017 年，担任中建智云网络通信技术有限公司研发总监；2018 年至今，任
 公司资深研发经理。
      公司董事、监事、高级管理人员的任职资格符合《公司法》、《上海证券
 交易所科创板股票上市规则》及国家相关法律法规的规定。
 （二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员间的亲属关系
      公司董事长、总经理胡军擎先生与公司董事、副总经理江俊女士为夫妻关
 系。
      截至本招股说明书签署日，除上述亲属关系外，公司董事、监事、高级管
 理人员及核心技术人员之间不存在其他亲属关系。
 （三）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况
      截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人和核心技术人
 员在其他单位的任职情况如下：
                                   兼职单位       兼职单位与发行人的
姓名     本公司职务       兼职单位名称
                                    职务          关联关系
               海通开元投资有限公司          员工     -
               华云数据控股集团有限公司        董事     章金伟担任其董事
章金伟   董事
               上海铠铂云信息科技有限公司       董事     章金伟担任其董事
               上海曦业投资合伙企业（有限合      执行事务   章金伟担任其执行事
               伙）                  合伙人    务合伙人
               杭州电子科技大学            副教授                    -
罗春华   独立董事
               宁波新芝生物科技股份有限公司      独立董事                   -
曾大鹏   独立董事     上海以恒律师事务所           兼职律师                   -
 上海英方软件股份有限公司                              招股说明书
                                 兼职单位   兼职单位与发行人的
姓名     本公司职务       兼职单位名称
                                  职务      关联关系
                                 硕士生导
               华东政法大学经济法学院                          -
                                 师、教授
               纯米科技（上海）股份有限公司    独立董事               -
               安徽强邦新材料股份有限公司     独立董事               -
               伟时电子股份有限公司        独立董事               -
                                 副教授、
黄建华   独立董事     华东理工大学            硕士生导               -
                                 师
 （四）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订的对投资者作出
 价值判断和投资决策有重大影响的协议及履行情况
      截至本招股说明书签署日，本公司高级管理人员、核心技术人员以及担任
 具体职务的董事均与公司签订了《劳动合同》，《劳动合同》、《公司章程》
 明确了任职责任与义务、辞职规定及离职后的持续义务；本公司非担任具体职
 务的董事均与公司签订了《（独立）董事聘任协议》。
      本公司核心技术人员、担任具体职务的董事均与公司签订了《竞业限制协
 议》，高级管理人员、核心技术人员以及担任具体职务的董事均与公司签订了
 《保密协议》，自加入本公司起遵守公司的保密规章、制度，并在任职期间和
 离职后履行与其工作岗位相应的职责与义务。
      报告期内，本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作出的承诺
 均正常履行，不存在违规情形。公司不存在与董事、监事、高级管理人员及其
 他核心人员签定对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响协议的情形。
 （五）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所持有股份发生被质押、冻
 结或发生诉讼纠纷的情况
      截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术
 人员持有的股份不存在质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况。
 （六）董事、监事、高级管理及核心技术人员近两年内变动情况
      最近两年内董事变更情况如下：
  上海英方软件股份有限公司                                            招股说明书
      日期        变更前董事姓名    变更后董事姓名         变动原因          选聘程序
                                         计小青因个人原
                胡军擎、江俊、
                          胡军擎、江俊、周       因，在与发行人
                周华、陈勇铨、                                  2022 年第一
                          华、陈勇铨、高志       独董聘任协议到
                          会、章金伟、黄建       期后不再续约，
                伟、黄建华、曾                                  大会
                          华、曾大鹏、罗春华      董事会提名罗春
                大鹏、计小青
                                         华为独立董事
      最近两年，公司监事为吕爱民、苏亮彪和胡燚珂，未发生变动。
      最近两年高级管理人员变更情况如下：
   日期          变更前高管姓名    变更后高管姓名         变动原因             选聘程序
                                       杜环女士因个人原因辞
                                                         第二届董事会
                                       去公司财务总监职务，
               胡军擎、周华、    胡军擎、周华、                        提名委员会第
                                       总经理提名陈国记担任
                                       财务总监，由第二届董
               蔡娟         沈蔡娟                            二届董事会第
                                       事会提名委员会第一次
                                                         十次会议
                                       会议审议通过
      最近两年，公司核心技术人员为周华、陈勇铨、吕爱民、高志会、苏亮彪、
  杨彬，未发生变动。
      最近两年，公司监事及核心技术人员未发生变动，公司董事和高级管理人
  员变更的主要原因为人员离职辞任或为满足公司治理的需求新聘人员，未发生
  重大不利变化，且上述任职变化履行了必要的法律程序，符合法律法规及有关
  规范性文件和《公司章程》的规定，对公司未产生不利影响。
  （七）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况
      截至本招股说明书签署日，除投资本公司外，公司董事、监事、高级管理
  人员及核心技术人员对外投资情况如下：
                                           出资额           股权比例
   姓名          本公司职务        投资单位名称
                                           （万元）           （%）
                         上海爱兔投资管理合伙企业
  胡军擎        董事长、总经理                             40.75        56.60
                         （有限合伙）
上海英方软件股份有限公司                                         招股说明书
                                      出资额           股权比例
姓名         本公司职务       投资单位名称
                                      （万元）           （%）
                    上海爱兔投资管理合伙企业
江俊     董事、副总经理                              7.20       10.00
                    （有限合伙）
                    上海爱兔投资管理合伙企业
陈勇铨    董事                                   7.12        9.89
                    （有限合伙）
                    上海爱兔投资管理合伙企业
高志会    董事                                   7.12        9.89
                    （有限合伙）
                    上海曦业投资合伙企业（有
章金伟    董事                                 500.00       49.02
                    限合伙）
黄建华    独立董事         上海龙盟信息科技有限公司           30.00       15.00
                    上海爱兔投资管理合伙企业
吕爱民    监事会主席                                7.12        9.89
                    （有限合伙）
     上述对外投资与公司不存在利益冲突。截至本招股说明书签署日，除上述
已披露的对外投资外，公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员不存在
其它对外投资情况。
（八）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持股情况
     截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人
员及其近亲属持有公司股份的情况如下：
                                  直接持股数量           直接持股比例
序号     姓名           与本公司关系
                                   （万股）              （%）
                                    间接持股数量         间接持股比例
序号     姓名      与本公司关系    间接持股主体
                                     （万股）            （%）
                         上海爱兔投资
                         （有限合伙）
                         上海爱兔投资
                         （有限合伙）
                         上海爱兔投资
                         （有限合伙）
                         上海爱兔投资
                         管理合伙企业
上海英方软件股份有限公司                                                       招股说明书
                                               间接持股数量            间接持股比例
序号        姓名        与本公司关系        间接持股主体
                                                （万股）               （%）
                                  （有限合伙）
                                  上海爱兔投资
                                  （有限合伙）
     截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人
员及其近亲属持有本公司的股份不存在质押、冻结的情况。
（九）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况
     公司独立董事薪酬为独立董事津贴，未在公司担任职务的非独立董事不领
取薪酬或津贴。在公司担任职务的非独立董事、监事、高级管理人员及核心技
术人员的薪酬主要由基本工资和奖金组成。其中，工资按照职级、岗位等因素
综合确定；奖金根据相关人员所承担的工作性质、工作难度、在工作中的作用、
表现确定。
     公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责研究非独立董事和高级管理人员
的考核标准，进行考核并提出建议，负责研究和审查公司非独立董事和高级管
理人员的薪酬政策与方案。
利润总额的比重
     报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬总额占
各期发行人利润总额的比重如下表：
                                                                  单位：万元
     项目        2022 年 1-6 月     2021 年度        2020 年度           2019 年度
薪酬总额                  267.63         530.23        487.61            469.57
利润总额                  -724.88       3,347.62      4,029.80          1,807.93
占比                   -36.92%         15.84%        12.10%            25.97%
联企业领取收入的情况
上海英方软件股份有限公司                                       招股说明书
联企业领取收入的情况如下：
                                    本公司领薪（万
                                                 在关联方领薪
       姓名             职务               元）
                                                   情况
胡军擎            董事长、总经理                   56.48            -
周华             董事、副总经理                   48.30            -
江俊             董事、副总经理                   63.86            -
陈勇铨            董事                        54.65            -
高志会            董事                        48.28            -
章金伟            董事                            -            -
计小青            原独立董事                      4.00
黄建华            独立董事                       4.00            -
曾大鹏            独立董事                       4.00            -
罗春华            独立董事                          -            -
吕爱民            监事会主席                     53.36            -
苏亮彪            监事                        45.67            -
胡燚珂            职工代表监事                    32.88            -
陈国记            财务总监                      49.52            -
沈蔡娟            董事会秘书                     20.21            -
杨彬             资深研发经理                    45.02            -
               合计                       530.23            -
     为增加经营管理人员的积极性和责任感，发行人通过设立员工持股平台上
海爱兔实施股权激励。
     （1）股权激励的基本情况
意将所持股份的 10%转让给员工持股平台上海爱兔，以上海爱兔为员工持股平
台对公司骨干员工实施了股权激励。
上海英方软件股份有限公司                    招股说明书
  上海爱兔不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管
理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法规和规范性文件规定的私募投资
基金，故未在基金业协会进行备案。
  截至本招股说明书签署日，上海爱兔持有公司 7.19%的股份，上海爱兔的
基本情况详见本节之“七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的
基本情况”之“（三）控股股东、实际控制人控制的其他企业”。
  （2）股份锁定期
  根据上海爱兔合伙协议：合伙人拟转让财产份额的，应将其持有的财产份
额转让予普通合伙人指定的一位或多位符合要求的英方股份员工或普通合伙人，
上海爱兔遵循“闭环原则”。
  上海爱兔承诺自上市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理其持有的公
司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其持有的上述股份。
  （3）股权激励对经营状况、财务状况、控制权变化的影响
  通过实施股权激励，公司建立、健全了激励机制，有助于充分调动公司人
员的工作积极性和创造性、保持人才队伍的稳定性，促进公司的良性发展。
  关于上海爱兔的股权激励计划已于报告期前全部实施完毕，股权激励对公
司报告期内的财务状况没有影响。
  股权激励实施前后，公司实际控制人均为胡军擎和江俊夫妇，实际控制人
未发生变化。
  截至本招股说明书签署日，除前述已实施完毕的股权激励外，发行人不存
在尚未实施完毕的股权激励（如员工持股计划、限制性股票、股票期权）及其
他制度安排，亦不存在上市后的行权安排。
十、发行人员工及社会保障情况
（一）员工人数和构成
  报告期内，发行人员工人数及变化情况如下表所示：
上海英方软件股份有限公司                                                           招股说明书
          年度     2022-6-30      2021-12-31          2020-12-31     2019-12-31
员工人数（人）                  441            439                 358            311
    截至 2022 年 6 月 30 日，发行人员工专业结构情况如下：
                                                                       单位：人
          专业分工                 人数                         占员工总数的比例
管理人员                                          26                         5.90%
研发技术人员                                        243                       55.10%
销售人员                                          172                       39.00%
           合计                                 441                      100.00%
   注：公司 25 名管理人员中包括 1 名研发技术人员。
    截至 2022 年 6 月 30 日，发行人员工教育程度如下：
                                                                       单位：人
           学历                  人数                                 比例
硕士及以上                                         35                         7.94%
大学本科                                          291                       65.99%
大学专科                                          113                       25.62%
大学专科以下                                         2                         0.45%
           合计                                 441                      100.00%
    截至 2022 年 6 月 30 日，发行人员工年龄分布如下：
                                                                       单位：人
           年龄                  人数                                 比例
           合计                                 441                      100.00%
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（二）员工社会保障情况
    报告期内，部分员工因销售、技术及研发等相关岗位工作需要长期在发行
人及其子公司注册地以外的其他城市工作。因涉及的城市较为分散、单个城市
员工人数较少，发行人难以在所有相关城市设立子公司或分公司，因此无法以
自有账户为该等员工在其工作地缴纳社会保险及住房公积金。为保障员工享有
社会保险及住房公积金的待遇，并尊重员工在其实际工作地缴纳社会保险及住
房公积金的意愿，发行人及其子公司通过众大亚洲人才资源开发（上海）有限
公司、上海易铭天企业管理有限公司等无关联第三方机构代缴的方式为相关员
工在其实际工作地缴纳社会保险及住房公积金。
    自 2019 年起，公司相继在员工较为集中的北京、杭州、深圳、长沙、南京、
成都等地设立分公司，部分分公司目前已开始作为相关地区员工社保、公积金
缴纳主体履行缴纳义务，因此第三方机构代缴比例在报告期内明显下降。
                                                                          单位：人
     项目         2022-6-30        2021-12-31          2020-12-31     2019-12-31
期末员工人数                   441                   439            358            311
公司缴纳人数                   340                   279            230            169
无关联第三方代缴
人数
缴纳比例                 96.83%              97.27%            95.53%         96.14%
   注：截至 2022 年 9 月 30 日，发行人在册员工中无关联第三方代缴社保的比例为
    报告期各期末公司未缴纳且亦未通过第三方机构代缴的具体原因如下：
                                                                          单位：人
   时间        新入职员工       外籍员工           退休返聘员工           自愿放弃缴纳员工          合计
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                                                                       单位：人
      项目        2022-6-30        2021-12-31       2020-12-31     2019-12-31
员工人数                     441                439            358            311
公司缴纳人数                   341                278            229            169
无关联第三方代缴
人数
缴纳比例                  96.83%          97.04%            95.25%         95.82%
注：截至 2022 年 9 月 30 日，发行人在册员工中无关联第三方代缴公积金的比例为 8.07%。
    报告期各期末公司未缴纳且未通过第三方机构代缴的具体原因如下：
                                                                       单位：人
    时间       新入职员工      外籍员工          退休返聘员工          自愿放弃缴纳员工          合计
    发行人及其分公司已分别取得上海市社会保险事业管理中心、北京市朝阳
区人力资源和社会保障局、杭州市西湖区人力资源和社会保障局、信用广东网、
长沙市人力资源和社会保障局、南京市劳动保障监察支队、四川社会保险查询
系统、济南市社会保险事业中心、沈阳市社会保险事业服务中心、武汉市人力
资源和社会保障局、呼和浩特市社会保险查询系统、石家庄市桥西区社会保险
中心、南宁市人力资源和社会保障局、贵州省社会保险查询系统、陕西省社会
保障局的证明、信用报告或参保缴费证明，报告期内无违反社会保险法律、法
规而受到处罚的情况。
    发行人及其分公司已分别取得上海市公积金管理中心、北京住房公积金管
理中心、杭州住房公积金管理中心、信用广东网、长沙住房公积金管理中心、
成都住房公积金管理中心、济南住房公积金中心、呼和浩特市住房公积金中心、
石家庄住房公积金管理中心、南宁住房公积金管理中心、西安住房公积金管理
中心出具的证明、公积金缴存信息查询结果、缴存情况证明或信用报告，报告
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期内无违反住房公积金管理法律、法规而受到处罚的情况。
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               第六节 业务与技术
一、发行人主营业务情况、主要产品或服务情况说明
（一）主营业务情况
  英方软件是一家专注于数据复制的软件企业，主营业务系为客户提供数据
复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务。公司是国内市场少数同时掌
握动态文件字节级、数据库语义级和卷层块级数据复制技术的高新技术企业之
一，是上海市科技小巨人企业、上海市“专精特新”中小企业，在企业业务连
续性及数据复制管理领域处于领先地位。
  公司产品主要为数据复制相关软件、软硬件一体机及软件相关服务。依托
自主研发的动态文件字节级复制、数据库语义级复制和卷层块级复制三大核心
底层复制技术及其他信息化技术，公司构造了“容灾+备份+云灾备+大数据”
四大数据复制产品系列。相关产品覆盖了容灾、备份、云灾备、数据库同步、
数据迁移等经典应用场景，同时也推广到了智能灾备管理、数据副本管理、数
据流管理、大数据收集分发、数据跟随等更多应用领域。在助力各行业的数据
安全和业务连续性的同时，帮助各类用户打破数据孤岛，实现数据互联互通，
将数据价值最大化，为数字经济的发展保驾护航。
  公司在金融领域建立了较强的竞争优势，已为众多境内证券公司及银行、
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保险公司、基金公司、资产管理公司提供数据复制相关软件产品或服务，服务
的代表性客户包括工商银行、上海清算所、海通证券、国泰君安、太平保险、
广发基金、永安期货、东证资管、长安信托等。
  除金融领域客户外，公司的产品还广泛应用于党政机关、教育、科研、医
疗、交通等公共事业机构，代表客户包括环境保护部环境工程评估中心、江苏
省大数据管理中心、江西省公安厅、浙江省检察院、中国地质大学、中国工程
物理研究院、四川大学华西医院、首都机场集团公司等；另外公司也向电信运
营商、互联网、能源电力、房地产、制造业等领域企业提供相关产品及服务，
代表客户包括国家电网有限公司、中移（苏州）软件技术有限公司、中芯国际
集成电路制造（上海）有限公司、光明房地产集团股份有限公司等。
（二）主要产品及服务情况
  数据复制软件的主要功能是将一组数据从一个数据源拷贝到其它一个或多
个数据源，根据数据源在 IT 系统中所处的层级不同，数据复制可分为存储硬件
层数据复制、操作系统层数据复制和数据库层数据复制。
               数据复制的三个层级
  数据复制的过程主要包含了数据抓取、数据传输和数据复原三个环节。数
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据抓取环节主要指对生产端的变化数据进行识别和提取，要求识别颗粒度细且
对生产系统影响小；数据传输环节主要指对数据进行分段拆分组合、加密、压
缩等，实现准确、高效、安全的数据传输；数据复原主要指目标端的数据接收
和数据写入，其核心在于快速写入的同时，保证数据的一致性。
  数据复制软件的典型应用场景之一为灾难恢复，或称灾备，用于保障用户
的数据安全和业务连续性。衡量灾备系统性能的两个主要指标是 RPO 和 RTO，
RPO 指业务系统所能容忍的数据丢失量。RTO 指用户业务系统所能容忍的业务
停止服务的最长时间，即从灾难发生到业务系统恢复服务功能所需要的最短时
间周期。数据复制能力从根本上决定了 RPO 和 RTO，也决定了整体灾备系统
能力。
  云计算的发展不断推进企业业务系统上云，也催生了云灾备的新模式。云
灾备模式下，数据保护的对象和灾备的目标端由本地系统转向云端系统，灾备
服务供应商也开始推出灾备即服务的新模式。和本地灾备相比，云灾备的传输
环境具有带宽窄、不稳定等特点，对数据复制技术的压缩能力、断点续传能力
等提出了更高的要求。
  近年来随着大数据技术的发展，数据复制软件也越来越多地应用于数据的
采集、分发和副本管理等领域。海量数据从生产到发挥价值，需要经过大量的
采集、处理、分析等环节，其中大数据采集与预处理作为大数据生命周期的第
一环节，是释放数字价值的前提。数据复制软件可将海量数据实时传输至大数
据平台或分发至各数据需求部门，为数据仿真、分析、决策、风控等场景提供
实时、安全、可靠的数据，是大数据时代的关键基础设施。
  （1）软件产品
  发行人的软件产品以数据复制功能为基础，结合各应用场景的不同需求，
构造了容灾、备份、云灾备、大数据四大产品系列，主要面向灾    备和大数
据两大应用场景。其中灾备场景包含容灾、备份、云灾备三大产品系列。不同
产品可通过统一数据管理平台 i2UP 进行统一管理和调用，该平台通常会随软件
产品一并交付给客户，不单独售卖。
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  注：部分软件产品可应用于多种场景，上表以软件产品目前主要的应用场景划分。
  各产品系列的主要产品如下：
  ①容灾产品系列
  容灾产品系列主要面向对 RPO 和 RTO 要求较高的灾难恢复场景，能为企
业数据提供不间断的数据保护，保证灾难发生时的业务连续性。公司的容灾产
品能够在保证数据一致性的同时做到业务快速接管，数据复制实时性高、恢复
时间短。
  A.数据实时复制软件（i2COOPY）
  该软件主要为用户提供字节级的数据实时复制服务，是实现高级别灾难恢
复的基础和核心。
  该软件基于公司三大核心技术之一的“动态文件字节级复制技术”，该技
术的基本原理如下图所示，通过部署在操作系统层的轻量级模块，对生产端文
件系统的 I/O 操作进行捕获，形成实时的序列化 I/O 操作日志，经 IP 网络传输
到任意距离以外的目标端，实现数据高速复制。依托公司特有的数据序列化传
输技术，该软件能严格保证生产端和目标端数据的一致性和完整性。
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  由于运行在操作系统层面，该软件可实现以字节级为单位捕获新增数据，
实时性高、传输数据量小、对生产服务器的资源占用小。同时，软件运行不受
存储硬件品牌或物理机/虚拟机环境的局限，可实现异构环境间的高效数据复制。
  该软件适用于对数据复制实时性要求较高的行业，如金融、医疗、政府等。
具体场景包括企业同城和异地灾备中心之间的数据传输、银行数据中心之间的
数据传输、证券公司总部和营业部间的数据复制等。
  B.块设备复制与恢复管理软件（i2Block）
  该软件主要为用户提供块级的数据复制服务。该软件基于公司三大核心技
术之一的“卷层块级复制技术”，该技术的基本原理如下图所示，通过捕获卷
层的 I/O 操作获取数据的变化，同时将生产端的磁盘卷分为若干数据块，实时
确认每个数据块是否发生变化并做相应记录，并根据备份策略，实时或定时地
将变化的数据块传输到目标端，未变化的数据块则不做传输。
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  该软件支持永久增量，除首次采用全量同步外，其他时候均只进行增量复
制。全量同步使用文件系统分析来同步磁盘中已使用的块，增量复制通过读取
生产端记录的变化块的位图来传输变化的块，减少不必要的数据传输。同时用
户可根据实际需要，自行设定复制块的大小，提高了整体的复制效率和灵活性。
  该软件可用于整机系统、数据库的数据盘整盘、文件系统整盘的保护与恢
复，尤其适用于含有海量小文件的场景，如金融领域大量票据扫描影像、电子
签名数据、安防领域人脸识别图片等。
  C.持续数据保护与恢复软件（i2CDP）
  该软件是在数据复制的同时，将数据的变化以日志的方式记录并保存。当
生产端的数据被误操作或感染病毒时，用户可将数据从目标端恢复到生产端，
恢复到故障前的指定时刻，确保业务能够尽快继续正常运行。软件可捕捉文件
字节级的变化，实现数据的高精度记录，精度可达百万分之一秒，实现真正意
义上的数据持续保护。
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  该软件在快速传输数据的同时，可对病毒感染、人为误操作、硬件故障等
导致的数据丢失进行细粒度恢复，适用于各行业重要的信息系统，如银行、证
券公司的交易系统、企业 ERP 系统、校园一卡通系统、医院 HIS 等系统，可对
系统内的文件及数据库进行持续保护。
  D.高可用灾备管理软件（i2Availability）
  该软件可在数据复制的同时对生产中心相关服务进行实时监控，在侦测到
各类异常（如业务系统异常停止、网络异常、硬件故障等）导致业务不可访问
时，自动或手动将应用切换到灾备中心服务器上，确保企业的业务连续性。
  该软件基于字节级复制技术，可实现生产中心和灾备中心数据的实时复制
同步，支持共享存储数据的集群部署方式。软件能够对生产端进行实时监控并
自动做出应急接管决策，完成业务快速切换，并在生产中心维护完毕后实现快
速回切。软件可支持各类物理机、虚拟机、云平台等环境，具有全图形可视化
的管理界面，操作方便。
  该软件适用于各行业对业务连续性有较高要求的系统，如银行、证券公司
的交易系统、医院重症监护系统、企业 ERP/OA 系统、制造业 MES 系统、政
务云平台门户网站等。
  E.海量数据灾备管理软件（i2NAS）
  该软件主要为用户提供由 NAS 存储至目标端的数据复制服务，实现数据和
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NAS 设备的解耦，进行跨异构 NAS 设备之间的数据复制。该软件适用于各行
业从 NAS 存储设备进行海量数据迁移和同步的场景，例如金融机构的影像数据、
医院 PACS 数据、司法机关的卷宗管理系统等 NAS 数据的迁移和同步。
     ②大数据产品系列
  结构化数据是企业的核心数据，在企业的运营中有着无法取代的重要作用，
如银行核心交易系统、医院 HIS 系统、公安警务综合系统等均使用结构化数据
库储存核心数据。公司的大数据产品系列主要面向结构化大数据的收集、清洗、
转换、分发等环节，是公司数据复制技术在大数据领域的拓展和延伸。公司的
大数据产品系列在数据快速抓取、实时传输、并发加载、异构支持、统一监控
等方面进行了全面的创新和突破，可满足用户读写分离、异构数据库传输、数
据脱敏、数据分发等需求，为用户的大数据分析传输实时、安全、可靠的数据。
  A.同构数据库双活复制软件（i2Active）
  该软件的主要功能为同构数据库间的数据双活复制，通过一对一、一对多、
多对一等灵活架构，为数据使用者实时地分离出多份数据，用于数据的分析、
测试、灾备、仿真等场景。
  该软件基于公司三大核心技术之一的“数据库语义级复制技术”，通过分
析生产端数据库的在线日志获得数据的增、删、改信息，转换成 SQL 语句后在
目标端并进行同样的增、删、改操作。和传统 ETL 方式相比，该技术具有更高
的数据实时性和更强的适应性。
  该软件能够实现数据毫秒级的快速捕获，数据传输及时且安全可靠，可适
应各类规模的生产系统，部署灵活，在结构化数据库的数据传输中具有较大优
势，在各行业，尤其是金融行业，已逐步替换 Oracle GoldenGate（OGG）、
IBM CDC 等国外同类软件。
  在多对一的大数据汇聚架构下，该软件可通过非入侵的数据采集方式，由
多个库向历史集中库传输数据，并有条件地过滤各类删除及变化操作，实现传
统数据库下的数据集中收集和数据集成，为企业数据治理提供实时、准确的数
据。
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  B.数据流复制管理软件（i2Stream）
  随着数据仓库、数据湖的广泛使用，企业对各类异构数据平台之间的数据
交互有了更多的需求。i2Stream 是面向异构数据库、大数据平台的数据流复制
管理软件，可在基本不影响生产系统性能的前提下，将各类源端数据实时传输
至多种类型的目标端，如大数据平台、数据库、消息队列、文件等。
  该软件基于数据库语义级复制技术，具备实时的数据捕获和校验功能，严
格保证数据的完整性和一致性。软件不仅支持从源生产数据库直接传输至目标
端异构数据库，也全面兼容 Kafka 生产和消费接口，将从在线日志中提取的变
化数据传输至 Kafka 消息队列，再由消费端从 Kafka 消息队列读取数据并加载
至其他目标数据库，实现异构平台之间的数据复制。
  软件兼容多种异构数据库类型，源端支持 Oracle、MySQL、DB2、SQL
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Server、PG 以及各类 MySQL 和 PG 生态的数据库，目标端在支持前述数据库
的基础上，还支持包括华为 GaussDB、易鲸捷 QianBase、达梦 DM、中兴
GoldenDB、腾讯云数据库 TDSQL 等多种国产数据库和大数据平台。
  此外，该软件还具有大数据平台自适应、多维度异构数据对比、流程图形
化监控等优势，适用于大数据平台的数据快速供给。典型应用场景包括大型证
券金融集团的业务数据统一传输、省级医保平台的大数据汇聚等。
  C.数据分发系统软件（i2Distributor）
  该软件基于动态文件字节级复制技术，主要功能是将一台主机上的指定内
容迅速复制分发到各个节点，可用于普通文件和流数据的分发。
  该软件可应用于线下或云平台的环境，传输时带宽占用低、时延小，支持
多级分发，运行时和各类业务系统完全解耦。适用于证券公司、期货公司极速
行情流数据分发及普通文件多节点分发的场景。
  D.数据脱敏软件（i2Masking）
  该软件主要用于敏感数据保护，是数据复制过程的辅助软件。软件可按照
脱敏算法对生产端数据库的敏感数据进行变形转换，以降低数据的敏感程度，
扩大数据的共享和使用范围。
  软件具备灵活的脱敏算法，支持多种形式、多个行业的数据脱敏，可防止
敏感数据的泄露，实现数据安全保护，适用于数据分析挖掘、行业监管审计、
异构数据库间数据脱敏以及敏感字段发现的场景，如对用户隐私信息、企业敏
感信息进行特殊处理等。
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  ③云灾备产品系列
  云灾备产品系列是公司针对公有云、私有云、混合云下的数据交互而开发
整合的产品系列。公司的云灾备产品可以突破云服务部署场地（公有云/私有云/
混合云）或云服务供应商（同构云/异构云）的限制，满足用户按需付费、高性
价比、高可靠、个性化的云灾备需求。
  A.云灾备运营软件（i2Cloud）
  该软件可在为企业提供云端实时备份服务的同时，提供云灾备资源集中管
理的服务。通过该软件，用户可按需向不同账号分配灾备空间，统一管理。
  该软件能够为企业用户提供便捷、灵活的多云灾备管理平台，方便企业用
户进行内部管理，不同部门的灾备数据可彼此隔离，实现对数据和应用的最大
化可用性保证。该软件独立于硬件和平台，支持多种云存储和各类应用，具有
图形化管理界面，向导式安装使用，操作便捷。
  该软件适用于多个租户共同使用公有云或私有云进行远程灾备的情形。例
如企业用户统一部署公有云或私有云后，通过 i2Cloud 将云上空间分配给各部
门，满足各部门对不同业务、不同数据类型的个性化灾备需求。
  B.系统迁移软件（i2Move）
  该软件主要为用户提供由生产服务器向本地或云端目标服务器的整机热迁
移服务，可以在业务不停机的情况下，实现系统和数据实时复制，复制完成后
可快速切换系统，由新主机接管业务。
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  该软件的迁移过程不受服务器形态的限制，可以实现物理机到物理机、物
理机到虚拟机、虚拟机到物理机、虚拟机到虚拟机的迁移，保证生产服务器和
目标服务器的实时一致。迁移完毕后可快速切换至新系统，最大程度减少业务
停机时间。
  该软件适用于各行业 IT 业务系统迁移，目前被广泛应用于异构虚拟化平台
间、本地到云平台以及异构云平台之间的迁移，满足用户上云、跨云迁移等需
求，典型场景为政务云升级改造、银行机房私有云搬迁等。
  C.文件共享和管理软件（i2Share）
  该软件主要用于企业各类文档的本地或云端集中存储与管理，支持办公电
脑和移动终端间的文件同步，实现企业数据内外部共享、文档统一管理以及移
动办公和数据安全管控。该软件可精确识别文件变化，将修改后的文件快速同
步至各终端，做到数据的安全办公跟随，而不受地域、办公场所的限制，安全、
可控、便捷地访问相关数据。软件支持企业文档分部门、分权限管理，并提供
文件的全历史版本恢复，具备后台统一管理、系统日志审计、文件数据加密、
分享链接管理等功能，保障企业数据安全。
  D.虚拟化备份管理软件（i2VP）
  该软件提供大规模虚拟化平台的虚拟机复制、备份、恢复和迁移，支持
VMware、Hyper-v 及 KVM 等各类虚拟化平台，且兼容新华三 CAS、华为 HCS、
浪潮等国产虚拟化平台。其特点在于可一次性备份多个虚拟机而无需在所有虚
拟机中安装代理软件，备份过程不影响生产系统的运行。该软件广泛应用于各
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类虚拟化环境及云平台的数据无代理备份及恢复，例如各类政务云、专有云的
虚拟机备份和恢复。
  E.i2yun.com 云平台
  i2yun.com 云平台是公司基于互联网，为用户提供灾备即服务（DRaaS）的
云平台。i2yun.com 通过在本地与云端、云端与云端之间建立连接通道，为用户
提供面向多个公有云平台的数据异地灾备、系统迁移、文件共享等服务。该产
品是公司在现有产品体系的基础上，对 SaaS 业务模式的初步尝试与探索。
  ④备份产品系列
  备份产品系列主要针对定时备份场景，该场景对数据复制的实时性要求不
高。公司的备份产品在传统定时备份软件的基础上，增加了跨平台恢复、快速
拉起、容灾演练自动化等新功能，提升了产品的附加值。
  A.数据副本管理软件（i2CDM）
  该软件可将生产服务器上的操作系统、文件系统、数据库数据实时或定时
备份后，在需要时将备份数据分离出多份，在不影响生产中心运作的情况下进
行容灾演练、开发测试，使用完毕后可删除副本，不占用存储空间。同时，软
件也可以以云服务器为目标服务器，结合云平台的弹性扩展的特性，提供更独
立、快捷、经济的数据副本管理服务。
  B.全服务器备份管理软件（i2FFO）
  该软件可以将生产服务器整机备份保存为原文件格式或虚拟机格式文件，
在生产服务器故障时，可在虚拟化平台上快速接管，快速重建业务系统，减少
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业务中断时间。该软件适用于各行业 IT 业务系统的整机保护，如证券公司交易
服务器的整机备份和恢复、政务云虚拟机的跨平台整机备份和恢复等。
  C.数据备份与恢复管理软件（i2Backup）
  该软件主要通过调用系统或应用的相关接口进行数据备份和恢复。软件支
持传统的全量备份、增量备份、差异备份、合成备份，由图形化界面统一管理，
适用于各行业 IT 业务系统的定时数据备份，例如各类数据库系统和文件系统的
定时备份和恢复。
  （2）软硬件一体机产品
  软硬件一体机产品是公司针对客户软硬件一体化的需求，将软件嵌入到存
储服务器硬件后形成的产品。软硬件一体机的存储服务器带有一定的存储空间，
可直接作为目标端存储数据，开箱即用，方便用户快速构建灾备系统。
  一体机产品由公司负责整体设计、选型，根据市场调研提前确定硬件的标
准配置，预先对包括操作系统在内的各类内嵌软件做出调整、优化及设置。生
产时，一体机产品由硬件供应商根据公司的设计、选型，按客户需要增加内存、
硬盘等内容进行生产，灌装公司数据复制软件后出厂，形成具有公司 Logo 的
机架式服务器。
  公司软硬件一体机产品及应用场景示例如下：
  根据硬件中预装的软件不同，软硬件一体机可分为容灾一体机、备份一体
机和云灾备一体机，分别适用于容灾、备份和云灾备的场景。
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  （3）软件相关服务
  ①迁移服务
  迁移服务指基于公司的 i2Move 等软件产品，为用户提供服务器数据整体
迁移的服务。
  ②软件维保服务
  在质保期外，公司提供有偿软件维保服务，主要包括电话或网络远程支持、
软件升级、定期巡检、容灾演练等。
  ③其它技术服务
  对部分实施环境较为复杂的项目，公司提供有偿技术服务，主要包括咨询、
规划、定制开发、产品培训、安装实施等。
  （4）其他
  公司的其他主营业务主要是为了满足客户灾备或复制需求，配套采购服务
器、储存阵列及其他配件等其他第三方软硬件产品。与软硬件一体机不同，此
类配套采购的服务器等在出厂前，未嵌入公司的软件产品，亦未对服务器中的
各类内嵌软件做出调整、优化及设置，通常是在运送至客户现场后，再进行软
件安装、调试等，故单独列示为其他主营业务。
  报告期内，公司其他业务主要以云资源业务为主。云资源业务实质上属于
经销业务活动，发行人凭借其主营的大数据、云灾备系列产品在上云部署过程
中积累的丰富经验，推广华为、腾讯、阿里等云资源供应商的产品及服务。通
过开展云资源业务，发行人可以为客户提供更加多元的产品服务类型，不断满
足客户多样化的数据处理需求。云资源业务是基于开展主营业务活动而衍生出
来的经销业务。
  发行人云资源业务主要经营模式为向云资源供应商购买云资源服务，平价
向开拓的客户进行充值销售；按照客户使用充值购买具体云资源产品或服务情
况，云资源供应商向发行人进行返利，形成云资源返利收入。客户向发行人购
买充值额度主要目的是在云资源供应商平台选购具体产品和服务时，可以获得
上海英方软件股份有限公司                                    招股说明书
发行人提供的专业指导部署建议、保障云服务器的持续运行以及 7*24 小时的售
后服务。
   发行人平价出售的云资源充值业务不确认收入和成本，云资源返利收入在
“其他业务收入”中进行列示。发行人开展云资源业务的盈利体现为云资源供
应商的返利，是云资源供应商对发行人经销其产品或服务，开拓客户所进行的
销售业绩激励。
   （1）灾备领域
   下图为公司产品在灾备领域的典型应用案例。该案例使用公司的
i2Availability、i2Active、i2Backup、i2CDP 软件和软硬件一体机产品，构建了
生产和灾备两中心的异地容灾系统。
   该案例使用 i2Availability 将应用程序与灾备中心应用服务器进行一对一的
应用高可用容灾，使用 i2Active 将核心数据库集群实时同步到灾备中心的灾备
数据库服务器。当生产中心的某台虚拟机出现故障时，灾备中心的相应服务器
可以实现快速接管，继续对外提供服务。同时，i2Backup 用于备份 AIX 服务器
中的重要应用和数据，i2CDP 内嵌于备份一体机中，进一步对灾备中心数据库
服务器中的数据进行持续数据保护，当数据库数据出现损坏、丢失、中病毒等
情况时，可以通过 i2CDP 数据恢复到之前任意时间点的数据。
   上述架构确保了客户业务系统的应用容灾，以及海量非结构化数据库的数
据同步备份、持续数据保护和文件保护，在确保重要数据异地备份、系统容灾
的同时，提供多种策略的数据备份，缩短了数据备份的时间窗口，降低了异地
容灾成本。
上海英方软件股份有限公司                            招股说明书
                 灾备领域典型案例
  （2）大数据采集领域
  下图为公司产品在大数据采集领域的典型应用案例。该案例使用公司的
i2Active 和 i2Stream 产品，构建了大数据实时汇聚平台，实现异构环境下的大
数据整合和应用。
  该案例使用 i2Active 进行 Oracle 数据库间的实时同步，可以在实现容灾功
能的同时分担主库的负载压力。随后利用 i2Stream 对 Oracle 汇总库数据进行实
时抽取，进入到 Hive 数仓或 Kudu 大数据平台中，为商业智能应用系统等提供
标准且规范的业务数据。
  上述架构可以帮助客户在多中心、云平台等异构环境下，将各个业务中的
应用数据进行低延时的采集、转换、融合、分发和监控等，使不同来源和不同
类型的数据在统一的框架下存储于大数据平台之中，改变各信息系统的信息孤
岛状态，实现大数据平台的统一管理和汇聚，使数据能够发挥其价值，赋能前
端应用业务的增长。
上海英方软件股份有限公司                              招股说明书
                  大数据采集领域典型案例
件产品间的使用关系、销售方式及其与统一数据管理平台间的关系
  （1）发行人产品在实际运用场景中的安装情况
  ①软件产品
  公司的软件产品由管理控制台程序（以下简称“控制台”）和代理程序两
部分组成，控制台负责管理和监控代理程序的运行，并提供图形化的界面展示
和任务调度，代理程序负责具体数据的发送和接收。
  在实际运用场景中，代理程序需要安装在所有进行数据复制的服务器中，
无需区分生产端、目标端。控制台由于仅起到管理作用，不直接负责数据的发
送和接收，因此可以安装在任意的服务器中，通过 IP 地址与安装有代理程序的
服务器进行通信，设置复制规则1。
  对于使用主流操作系统或数据库的服务器,用户按照产品手册的操作流程即
可完成安装并直接使用。部分客户系统中使用定制操作系统或其它定制软件的,
在实际安装过程中,可能会遇到产品手册以外的问题，需要公司或经销商协助完
成软件的安装和初始参数设定。
上海英方软件股份有限公司                     招股说明书
                软件产品安装示意图
     ②软硬件一体机
  公司的软硬件一体机产品已预装有软件产品，可直接作为复制的目标端使
用。
     （2）不同软件产品间的使用关系、销售方式及其与统一数据管理平台间
的关系
  公司的软件产品主要面向灾备和大数据两大应用场景，其中灾备场景包含
容灾、备份、云灾备三大产品系列。不同产品独立使用、独立销售。
  统一数据管理平台（i2UP）系各软件产品的通用控制台，公司以统一数据
管理平台（i2UP）为纽带，将软件产品有机地整合为一个功能较为完整的套件，
套件产品同时满足灾备和大数据两大场景的主流数据复制需求。
  客户会根据自身不同的数据复制需求，选择不同的软件产品，而 i2UP 作为
各软件产品的通用控制台，无论客户选择套件还是单独选择某种软件，均会随
产品一并交付给客户。
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                 单独软件和套件的差异
  公司软件产品的迭代周期主要考虑两方面因素，一方面是需要考虑与市场
主流的操作系统、数据库等兼容，因此，主流操作系统和数据库的迭代升级周
期会对公司产品的迭代频率产生影响。另一方面，为保持产品持续的市场竞争
力，公司也会参考市场同类竞品的迭代情况。
  公司的主要产品迭代情况如下表所示，灾备产品平均迭代周期为 3-4 年，
大数据产品平均迭代周期为 1-2 年。
    产品         最新版本              发布时间         平均迭代周期
    灾备          6.x             2016 年 10 月    3-4 年
    大数据         3.x             2018 年 2 月     1-2 年
  下表为操作系统、数据库、数据复制软件等软件产品迭代情况。操作系统
和数据库的平均迭代周期约 3-4 年，与公司软件产品的迭代周期相近，表明公
司的软件产品能够不断适配兼容更高版本的操作系统、数据库等底层系统，满
足客户信息系统不断升级变化的现实需要。不同数据复制软件迭代周期差异较
        上海英方软件股份有限公司                                                             招股说明书
        大，短至 1-2 年，长至 6-7 年。公司产品的迭代周期基本与行业情况相符，可
        以使公司的软件产品持续保持应有的市场竞争力。
                产品                 最新版本               发布时间               平均迭代周期
         操作
                       CentOS       7.x              2014 年 4 月             3-4 年
         系统
         数据库           Oracle       18c              2018 年 6 月             3-4 年
                     Veritas NBU    8.0          2016 年 12 月                5-6 年
         数据复                        8.0          2021 年 12 月
                       Veritas
         制软件          InfoScale
                       Oracle
                       OGG
          注：其他竞争对手的产品公开信息未披露其版本迭代周期。
        （三）主营业务收入的主要构成
          报告期内，公司主营业务收入构成情况如下：
                                                                           单位：万元、%
产品及服务       2022 年 1-6 月             2021 年度                   2020 年度                  2019 年度
 类别        金额            占比        金额          占比           金额         占比            金额         占比
软件产品      3,107.69         57.55   10,218.38    66.14       8,597.46     68.99       5,827.84      58.19
软硬件一体
机产品
软件相关
服务
其他         102.76           1.90     552.79      3.58         167.84      1.35        390.31        3.90
 合计       5,400.17        100.00   15,448.99   100.00      12,462.25   100.00       10,015.24     100.00
          公司主营业务收入构成的具体分析请参见“第八节 财务会计信息与管理层
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分析”之“十、经营成果分析”之“（一）营业收入分析"相关内容。
（四）主营业务经营模式
  报告期内，公司根据产品特点选择了符合公司业务的销售模式。公司的销
售模式主要根据客户需求以及市场情况制定，报告期内未发生变化。
  （1）按销售渠道分
  根据行业特点及客户需求，公司采用直销和经销相结合的销售模式。
  ①直销模式
  直销模式下，公司通过向客户主动营销、现有客户推荐等方式获取商业机
会，订单获取方式包括商务谈判或公开招标。获取订单后，公司直接和客户签
订销售合同。公司根据销售合同约定将产品及安装许可证（以下简称
“license”）交付给客户，对于生产环境较为复杂的客户，由公司派相关人员
进行安装实施。待客户确认后，签署交付验收单。
  公司直销模式下的客户主要有两类：一类为金融机构及其它大型企事业单
位等，该类客户对于服务质量、响应时间的要求较高，直销模式便于公司安排
专业人员为客户提供直接服务，深入了解客户需求及行业需求，提升公司品牌
知名度；另一类为战略合作客户，为华为、曙光、浪潮、新华三等具有一定业
界影响力、较强行业背景的系统集成商，公司作为供应商直接参与该类客户的
各项兼容适配及认证工作，并共同推出各类产品解决方案。
  ②经销模式
  经销商销售模式为买断式销售，发行人与经销商签订销售合同，并按合同
约定交付产品及 license 给经销商，经销商签收后实现产品控制权及风险和报酬
的转移。
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  （2）公司销售流程图如下所示：
  公司采购的内容主要包括软硬件一体机的存储服务器硬件及其他硬件、云
资源、技术服务和其它产品。其中技术服务是指公司在人力和技术资源不足时，
将部分项目的实施交付和运维服务等外包给第三方；其它产品主要是为满足客
户特定需求所配套采购的非公司软件等。
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  公司供应商管理以及采购管理的具体流程如下图所示：
  报告期内，公司的盈利主要来自于公司的软件、软硬件一体机及软件相关
服务等业务产生的销售收入与成本费用之间的差额。
  （1）软件产品的收入与成本构成
  对于软件产品销售业务，公司向客户提供软件产品的使用授权许可，获取
软件授权许可收入。软件产品的成本主要是部分项目客户根据其实际业务系统
复杂程度以及数据安全谨慎性需求提出现场安装实施需求所发生的人工成本，
通常通过自有技术人员或采购第三方供应商技术服务方式进行。
  （2）软硬件一体机的收入与成本构成
  软硬件一体机产品是公司针对客户软硬件一体化的需求，将软件嵌入到存
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储服务器硬件后形成的产品，是公司产品的一种特殊形态。
  公司软硬件一体机的硬件设备全部为外购。公司向供应商采购存储服务器
后，由供应商将公司的软件产品嵌入到存储服务器中，以软硬件一体的方式整
体交付给客户。软硬件一体机的主要成本为存储服务器硬件采购成本。
  （3）软件相关服务的收入与成本构成
  公司的软件相关服务主要包括迁移服务、维保服务及安装实施、定制开发、
产品培训等其他技术服务。软件相关服务的成本主要为相关服务人工成本。
  （4）其他主营业务的收入与成本构成
  公司的其他主营业务主要是为了满足客户灾备或复制需求，配套采购服务
器、储存阵列及其他配件等其他第三方软硬件产品。成本均为向其他公司直接
采购而发生的成本。
  公司始终将自主创新和持续研发作为战略目标和基本要求，建立了规范和
完善的研发流程管理制度。公司产品的研发始终以客户需求和行业发展趋势为
导向，将客户需求和市场趋势充分结合，经过立项、需求分析、产品设计、编
码实现、测试验证、产品发布等研发步骤，形成研发成果。在此过程中，公司
产品部、研发部、技术部分工协调，各专业岗位技术人员职责明确。在新品研
发过程中，公司凭借多年的研发管理经验和技术积累，依照产品的创新性、功
能性以及客户需求、行业趋势制定不同的产品研发策略，以保证新品开发、产
品升级契合市场需求。
  公司产品设计与开发的工作流程主要分为 6 个阶段，即立项阶段、需求阶
段、设计阶段、实现阶段、测试阶段、发布阶段。具体流程如下：
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     公司产品设计与开发的六个工作流程主要工作内容如下：
序号    工作流程                         工作内容
             A）由产品经理或技术经理提出准研发方向；
             求范围、完成预期以及项目管理中其他细节，并提交项目立项报告。
             A）由系统工程师收集客户反馈和需求，并和产品经理分析讨论新功
             能的具体实现可能性和实现方案；
             评估工作量，并提交《需求规格说明书》；
             C）由研发项目经理、产品经理和测试经理就需求进行评审。
             A）由研发工程师根据《需求规格说明书》完成架构设计，原理性设
             计、原型设计，并形成《概要设计文档》；
             B）由研发工程师进行接口设计、模板设计、流程设计，并形成《设
             计文档》；
             C）由研发工程师、研发项目经理、产品经理、测试经理以及研发测
             试人员对《设计文档》进行评审。
             A）由研发工程师依据详细设计完成代码编写并进行注释；
             B）研发工程师对基础或重要的函数和类编写单元测试用例和代码；
             C）由研发工程师针对产品功能进行覆盖性测试，并形成《自测报
             告》；
             记录整理版本说明（release note）；
             E）研发工程师根据 Bug 处理流程，解决 Bugzilla 上的 Bug，并提供
             详细的问题修复说明、测试建议等，形成 Bug 清单、Bugfix Code
             Comment 和 Bug 修复说明。
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序号    工作流程                         工作内容
             A）由测试经理、测试工程师依据《需求规格说明书》、《设计文
             档》和《自测报告》明确测试方案及测试范围，制定详细的测试步骤
             及预期；
             B）测试经理、研发项目经理、产品经理、测试工程师共同审查测试
             用例的质量及覆盖度；
             C）测试工程师根据测试用例，手动或自动化执行测试用例，并完善
             和补充测试用例；
             D）由测试工程师提交 Bug 至 Bugzilla，并保证 Bug 符合规范，没有
             补充用例，Bug 经修改完成验证后关闭，提交 Bug 清单；
             E）测试经理、测试工程师整合执行输出结果，汇总 Bug 列表，整理
             安全测试结果，调整用户手册，输出测试结论性文档，出具《测试报
             告》、《安全测试报告》和《用户手册》。
             A）产品经理、测试经理和研发项目经理根据《测试报告》、《安全
             测试报告》和《用户手册》决定是否发布，若决定发布产品，将形成
             标准化软件安装包，并出具版本说明（release note）；
             B）由系统工程师进行技术测试，在模拟生产环境下验证软件功能并
             输出用户端测试报告。如有问题，反馈至产品部；
             C）产品部对产品进行最终验收并出具《验收报告》。
（五）主营业务自设立以来的变化情况
     公司自 2011 年成立以来，始终专注于数据复制核心技术的研发及产品化，
主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务。
公司主营业务发展历程分为三个阶段，具体如下：
     公司成立后，凭借核心技术人员多年软件研发设计经验，结合对市场需求
的深入理解，制定了技术及产品研发方向并成功研发了字节级复制技术，推出
了公司首款产品——高可用灾备管理软件 i2Availability 1.0 版本。此后，公司持
续专注于数据复制核心技术研发，进一步推出了数据实时复制软件 i2COOPY、
系统迁移软件 i2Move、持续数据保护与恢复软件 i2CDP、云灾备运营软件
i2Cloud 和同构数据库双活复制软件 i2Active，初步形成了“容灾+备份+云灾备
+大数据”的产品体系。公司成立初期主要服务于证券行业。
育、交通、电信、互联网等领域全面拓展。2015 年公司推出 i2yun.com 云平台，
开始为客户提供 DRaaS 服务。在此期间，公司进一步丰富了产品系列，陆续推
出备份管理软件 i2Backup、数据分发系统软件 i2Distributor、全服务器备份管理
上海英方软件股份有限公司                          招股说明书
软件 i2FFO 及海量数据灾备管理软件 i2NAS，为客户提供多种场景的容灾、备
份软件产品、软硬件一体机产品及软件相关服务。
部外，在北京、杭州分别成立了研发中心；销售体系方面，公司梳理了行业销
售渠道和区域销售渠道，分设行业客户部和区域销售部，覆盖全国市场；行业
上下游生态体系建设方面，公司通过兼容性认证、国产化适配、产业联盟、行
业协会、入驻云市场等形式，建立了丰富的对外合作体系；产品市场方面，公
司推出了数据副本管理软件 i2CDM、数据流复制管理软件 i2Stream 和统一数据
管理平台 i2UP 套件，进一步增强了公司在统一数据管理方面的竞争力。
  此外，公司在此期间还被评为国家高新技术企业、上海科技小巨人企业、
上海市“专精特新”中小企业、2020 年软件和集成电路产业发展专项资金（软
件和信息服务领域）支持单位（上海市经济和信息化委员会）。
（六）生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力
  公司主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机及软件相
关服务，主要生产过程为软件的研发活动，日常经营活动中不涉及环境污染。
二、发行人所处行业的基本情况
（一）所属行业及确定所属行业的依据
  英方软件是一家专注于数据复制的软件企业，主营业务系为客户提供数据
复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务，可用于容灾、备份、云灾备、
大数据等领域。
  根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012 年修订）（中国
证券监督管理委员会公告〔2012〕31 号），公司所处行业为软件和信息技术服
务业（行业代码：I65）。根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754—2017），
公司所处行业为“I65 软件和信息技术服务业”。
  根据国家统计局《战略性新兴产业分类（2018）》（国家统计局令第 23
号），公司所处行业隶属于“新一代信息技术产业”中的“新兴软件和新型信
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     息技术服务”（1.3）。根据国家发改委发布的《战略性新兴产业重点产品和服
     司所处行业隶属于“信息技术服务”中的“新兴软件及服务”（1.2.1）和“网络信
     息安全产品和服务”中的“网络与信息安全软件”（1.4.2）。
        根据《软件产品分类》（GB/T 36475-2018），公司的数据复制软件产品属
     于“E.信息安全软件”之“E.1 基础类安全产品”。
     （二）所属行业的行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规政策及对
     发行人经营发展的影响
        软件和信息技术服务业的主管部门是中华人民共和国工业和信息化部，其
     主要职责系承担软件和信息服务业行业管理工作；拟订行业发展战略，提出发
     展思路和政策建议，协调发展中的重大问题和重大事项。推动信息服务业创新
     发展；指导安全可靠信息系统集成能力建设；承担安全可靠信息产品、系统推
     广应用工作。
        软件行业的行业组织是中国软件行业协会。中国软件行业协会成立于 1984
     年 9 月 6 日，会员由从事软件研究开发、销售、培训、应用、信息系统集成、
     信息服务以及为软件产业提供咨询、市场调研、投融资服务和其他中介服务等
     的企事业单位与个人自愿结合而组成，经国家民政部注册登记，是唯一代表中
     国软件产业界并具有全国性一级社团法人资格的行业组织。其主要职能为：加
     强全国软件行业的合作、联系和交流；开拓国内外软件市场，加速国民经济和
     社会信息化，软件开发工程化，软件产品商品化、集成化、服务化，软件经营
     企业化和软件企业集团化；在政府和企业之间发挥桥梁、纽带作用，遵守宪法、
     法律和法规，遵守社会道德风尚，促进软件产业的健康发展。
        （1）行业主要法律法规
              实施
序号   法规名称             发布单位               法规内容   公司及产品的合法合规性
              时间
     《中华人民                     明确建立数据分级分类管理制    公司产品主要功能为服务
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                    实施
序号    法规名称                  发布单位               法规内容   公司及产品的合法合规性
                    时间
                                     护；明确了各类主体的数据安    有用户的数据，不属于法
                                     全保护义务；确定国家大力推    规中“数据处理”的范
                                     进电子政务建设，提高政务数    畴；
                                     据的科学性、准确性、时效     该法明确了数据管理者和
                                     性，提升运用数据服务经济社    运营者的数据保护责任，
                                     会发展的能力。          指明了数据保护的工作方
                                                      向，为信息安全产业带来
                                                      了积极的影响。
                                     运营者依照本条例和有关法
                                     律、行政法规的规定以及国家
                                                      公司产品不直接作为关键
                                     标准的强制性要求，在网络安
                                                      信息基础设施，而是为关
     《关键信息                           全等级保护的基础上，采取技
                                                      键信息基础设施保护提供
     基础设施安         2021年9            术保护措施和其他必要措施，
      全保护条           月               应对网络安全事件，防范网络
                                                      该条例的实施促进了下游
       例》                            攻击和违法犯罪活动，保障关
                                                      对安全产品的需求，对公
                                     键信息基础设施安全稳定运
                                                      司有积极的影响。
                                     行，维护数据的完整性、保密
                                     性和可用性。
      《信息安全                          规定了网络安全等级保护的第
      技术网络安                          一级到第四级等级保护对象的
                            全国信息安全                    公司产品可满足第三级安
      全等级保护        2019 年            安全通用要求和安全扩展要
      基本要求》         12 月             求。该标准适用于指导分等级
                              员会                      恢复的要求。
        （GB/T                        的非涉密对象的安全建设和监
                                     明确应当保障网络运行安全、
                                     网络数据安全、网络信息安
                                     全，并规定了网络运营者应当    公司部分产品属于网络安
                                     按照网络安全等级保护制度的    全专用产品，公司资质、
     《中华人民                  全国人民代表   要求，履行采取数据分类、重    许可取得情况符合该法规
      安全法》                    会      全保护义务；关键信息基础设    该法的实施促进了对网络
                                     施的运营者应当履行对重要系    安全产品的需求，对公司
                                     统和数据库进行容灾备份的保    有积极的影响。
                                     护义务，并在其他条文中规定
                                     了相应的处罚细则。
      《信息安全
                                     规定了信息系统灾难恢复应遵
      技术信息系                                           公司产品可达到第 5 级灾
                            全国信息安全   循的基本要求，适用于信息系
      统灾难恢复        2007 年                             难恢复能力对数据备份系
        规范》         11 月                              统和备用数据处理系统的
                              员会     施和管理。将灾难恢复能力等
        （GB/T                                         要求。
                                     级划分为 6 个级别。
                                     国家通过制定统一的信息安全    公司并非信息系统的运
                            国务院信息化
                                     等级保护管理规范和技术标     营、使用单位，不直接适
                            工作办公室
     《信息安全                           准，组织公民、法人和其他组    用该法；
      理办法》                           保护，并明确信息系统的安全    位对信息系统安全保护的
                            保密局、国家
                                     保护等级分为五级。办法还对    意识，促进了对安全产品
                            密码管理局
                                     登记保护的实施与管理进行了    的需求，对公司有积极影
     上海英方软件股份有限公司                                        招股说明书
               实施
序号   法规名称               发布单位              法规内容      公司及产品的合法合规性
               时间
                                规定。                响。
        （2）国家政策及发展规划
               发布
序号   政策名称              发布单位               政策内容      与公司产品的关联性
               时间
                                推动数据“时效性”流动。形
                                成供需精准对接、及时响应
                                的数据共享机制，提升高效     政策中的“数据时效性流
                                共享数据的能力。         动”、“异构数据源兼容
                                加强技术创新。重点提升数     性”、“数据脱敏”与公司
                                据生成、采集、存储、加      的大数据产品紧密相关。
     《“十四五”                     工、分析、安全与隐私保护     公司的 i2Active、i2Stream 产
     发展规划》                      在数据生成采集环节，着重     库数据的实时采集、传输，
                                提升产品的异构数据源兼容     为数据的实时流动、异构采
                                性、大规模数据集采集与加     集提供基础工具；i2Masking
                                工效率。             产品的主要功能即为数据脱
                                加强隐私计算、数据脱敏、     敏。
                                密码等数据安全技术与产品
                                的研发应用。
                                                 政策中的“数据备份、灾难
                                丰富数据备份、灾难恢复、
                                                 恢复”属于灾备场景，是公
                                工业控制系统防护等安全软
                                                 司数据复制产品的一个重要
                                件产品和服务。
                                                 应用场景，主要产品涉及
                                支持高性能采集、高容量存
                                                 i2Availability、i2CDP 等；
     《“十四五”                     储、海量信息处理、异构数
                                                 政策中的“高性能采集”、
     软件和信息    2021 年   工业和信息化   据管理、敏感信息实时监
     技术服务业     11 月      部      测、存算一体芯片、平台安
                                                 大数据产品紧密相关。公司
     发展规划》                      全管控等关键技术创新。
                                                 的 i2Active、i2Stream 等产品
                                壮大信息技术应用创新体
                                                 可以进行同构或异构数据库
                                系。开展软件、硬件、应用
                                                 数据的实时采集、传输，为
                                和服务的一体化适配，逐步
                                                 数据的高性能采集和异构数
                                完善技术和产品体系。
                                                 据管理提供基础工具。
                                                 公司属于政策中的“新一代
                                                 信息技术产业”；
     《中共中央
                                                 政策中的“数字化发展”、
     关于制定国                      加快壮大包括新一代信息技
                                                 “发展数字经济”与公司的
     民经济和社                      术在内的战略性新兴产业。
                                                 大数据产品紧密相关。公司
     会发展第十                      加快数字化发展。发展数字
                                                 的 i2Active、i2Stream 等产品
     四个五年规                      经济，推进数字产业化和产
     五年远景目                      实体经济深度融合，打造具
                                                 据流通的基础工具；
     标的建议》                      有国际竞争力的数字产业集
                                                 政策中的“保障国家数据安
     （简称“十                      群。保障国家数据安全，加
                                                 全”与公司的灾备产品紧密
     四五规划建                      强个人信息保护。
                                                 相 关 。 公 司 的 i2CDP 、
      议”）
                                                 i2Availability 等 产 品 可 以 确
                                                 保灾难发生后用户数据丢失
      上海英方软件股份有限公司                                         招股说明书
                 发布
序号   政策名称                发布单位                政策内容      与公司产品的关联性
                 时间
                                                    量较少、业务间断时间较
                                                    短，从而保障数据安全。
                         国家发展和改   明确指出指出“二十八、23、
     《产业结构               革委员会（含   软件开发生产（含民族语言
                                                    备”属于灾备场景，是公司
     调整指导目      2020 年   原国家发展计   信息化标准研究与推广应
     录（2019 年    1月      划委员会、原   用）”和“三十一、7、……数
                                                    用场景，主要产品涉及
      本）》                国家计划委员   据恢复和灾备服务……”属于
                                                    i2Availability、i2CDP等。
                           会）     鼓励类产业
                                  加强对互联网重要数据资源
                                  的备份及保护。加强大数据
                                  环境下的网络安全问题研究
                                  和基于大数据的网络安全技
                                                    政策中的“数据资源的备份
                                  术研究，落实信息安全等级
                                                    及保护”属于灾备场景，是
                                  保护、风险评估等网络安全
                                                    公司数据复制产品的一个重
                                  制度，健全大数据安全保障
                                                    要应用场景，主要产品涉及
     《促进大数                        体系。
      纲要》                         数据采集、整理、分析、发
                                                    司的大数据产品紧密相关。
                                  掘、展现、应用等环节，支
                                                    公司的 i2Active、i2Stream 等
                                  持大型通用海量数据存储与
                                                    产品可以实现数据实时采
                                  管理软件、大数据分析发掘
                                                    集、汇聚。
                                  软件、数据可视化软件等软
                                  件产品和海量数据存储设
                                  备、大数据一体机等硬件产
                                  品发展。
         公司所属行业为数据复制软件行业，主要面向容灾备份、大数据等应用场
      景，属于国家鼓励发展的高技术产业和战略性新兴产业，受到国家政策和法律
      法规的大力支持。
         近年来，我国陆续颁布了《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和
      国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等重要法规，并制定了
      “十四五规划建议”《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》《“十四
      五”大数据产业发展规划》等一系列政策，明确支持新一代信息技术产业、容
      灾备份、大数据等领域的发展，提高了对政府、企业的数据安全合规性要求，
      有望带动政府、企业在数据安全、大数据领域的投入，促进行业规模的扩张。
         综上，公司业务符合国家战略发展方向，国家产业政策及国家法规对公司
      经营的发展具有积极影响。
上海英方软件股份有限公司                     招股说明书
（三）所属行业在新技术、新产业、新业态、新模式等方面近三年的发展情况
和未来发展趋势，发行人取得的科技成果与产业深度融合的具体情况
  （1）数据复制软件概述
  数据复制软件的主要功能是将一组数据从一个数据源拷贝到一个或多个数
据源，涵盖数据的监控、获取、传输、存储、校验等步骤。
  如下图所示，数据源所处层级可分为存储硬件层、操作系统层和数据库层。
存储硬件层的数据指存储设备内的所有数据，可能对应多个操作系统层的数据。
操作系统层的数据是指由操作系统内部的卷层和文件系统进行组织和管理的数
据，可能存储在若干存储设备中。数据库层的数据通常是业务系统及应用程序
储存在数据库中、需要随时查询或使用的数据。
  根据获取数据的层级不同，数据复制软件也可分为存储硬件层数据复制软
件、操作系统层数据复制软件和数据库层数据复制软件：存储硬件层数据复制
软件从存储设备中直接获取数据，并将其复制至新的存储设备；操作系统层数
据复制软件是从操作系统中捕获数据，并将其复制至新的操作系统；数据库层
数据复制软件从数据库捕获数据，并将其复制至新的数据库。
                数据复制的三个层级
  数据复制软件经典的应用场景为灾备，包括备份和容灾，用于保障用户的
上海英方软件股份有限公司                    招股说明书
数据安全和业务连续性。同时，随着信息技术的不断发展，大数据逐渐开始落
地应用，相关技术从海量数据的存储、处理、分析等需求的核心技术，延展到
相关的管理、流通、安全等其他需求的周边技术。数据复制软件作为数据流通
的基础工具软件，也越来越多地应用于数据分发、共享、集成、治理等更多大
数据领域。
  数据复制软件在各应用场景的具体情况如下：
  ①备份
  备份是指对源数据形成一份同样的拷贝，存放至其它设备中。在发生自然
灾害、软硬件故障、人为误操作等原因导致数据失效时，可通过恢复备份的方
式重新找回失效数据。备份被认为是数据保护的最后一道防线，确保在企业遭
遇事故时至少拥有一份数据可以用来恢复。
  数据复制软件是数据备份的核心。备份数据的可用性依赖于数据复制的完
整性和一致性。同时，通过优化数据复制技术，可以减少备份数据的传输量和
数据丢失量，节省备份存储资源，提升备份效率。
  ②容灾
  容灾是指在本地或异地，建立两套或多套功能相同的业务系统，互相之间
可以进行健康状态监视和功能切换，当主生产系统非计划性停止工作时，整个
应用系统可以切换到备用业务系统，使得该系统功能可以继续正常工作。
  根据保障等级由低至高，容灾可以分为数据级、应用级和业务级。
  数据级容灾重点在于数据，灾难发生后可以确保用户原有的数据不会丢失
或丢失量最少，通过备份可以实现数据级容灾；
  应用级容灾的重点在于应用系统的不间断服务，让终端用户感受不到灾难
的发生，应用的服务请求能够继续平稳运行并对外提供服务。数据复制软件是
实现应用级容灾的重要工具，只有两套业务系统拥有相同或几乎相同的数据，
才能保证应用的顺利切换。数据复制的实时性决定了系统切换后的数据丢失量，
是衡量容灾系统等级的重要指标。
  业务级容灾是最高级别的容灾，超过了 IT 系统层面的保障，还包括对办公
上海英方软件股份有限公司                    招股说明书
地点、场所、人员、网络等的保障。
  ③大数据
  随着通信技术的发展，数据的传输速度不断提升，海量数据得以汇聚。大
数据可以总结事物发展规律、预测发展趋势并指导决策，因此在生产和生活中
得到了越来越广泛的应用。而海量数据从生产到发挥价值，需要经过采集、处
理、分析等环节，其中大数据采集与预处理作为大数据生命周期的第一环节，
是释放数字价值的前提。
  数据复制软件是大数据采集的基础工具，可以将海量数据实时传输至大数
据平台或分发至各数据需求部门，为数据仿真、分析、决策、风控等场景提供
实时、安全、可靠的数据。
  （2）数据复制软件行业发展情况
  数据复制软件最早依托存储硬件存在，是存储硬件的重要附加功能。随着
技术的发展，存储介质不断变化，数据复制的内容及应用场景也逐步拓宽。截
至目前，数据复制软件的发展大体经历了三大阶段：
  第一阶段：数据的定时复制
  早期依托存储硬件的数据复制是以数据的定时复制为主。该阶段数据复制
软件基于存储硬件而存在，是存储的重要附加功能，存在备份窗口长、重复数
据量大、产品结构单一、缺乏独立性等缺陷。产品需求以成本低、容量大为主，
应用场景包括存储磁带库的数据拷贝、搬迁等。
  第二阶段：数据的实时复制
  数据的实时复制是随着行业对持续数据保护、容灾、备份中心双活等需求
的不断提升应运而生的。持续数据保护通过将变化的数据实时复制到目标服务
器的同时，把数据的变化以日志方式记录下来，在系统故障时根据日志快速恢
复至指定时间点；容灾则需要通过数据的实时复制保证两套或多套 IT 系统的数
据一致性，才能实现故障情况下的切换；备份中心双活则要求备份 IT 系统同时
承担业务，对数据复制的实时性提出了更高的要求。
  第三阶段：云计算和大数据时代的数据复制
上海英方软件股份有限公司                                               招股说明书
      随着云计算和大数据时代的到来，数据复制正在逐步走向下一个阶段。云
计算具有部署灵活、运维成本低的特点，数据复制的内容开始从本地数据向云
端数据，数据复制软件的产品形态也开始由传统的软件向 SaaS 服务拓展。同时，
大数据时代下数据流动性进一步加强，衍生出更多的应用场景。大数据时代下
数据复制软件将起到打破数据孤岛的作用，将大量冷数据安全且高效地输送至
大数据平台，为数据分析提供真实有效的源数据，使数据价值最大化，为数字
经济的发展保驾护航。
      （3）数据复制软件行业未来趋势
      ①整体市场空间广阔
      海量数据的出现带来数据保护和互联互通的需求增加，数据复制软件作为
提供数据传输的基础工具，其作用日益突出，市场空间广阔，具体地：
      A、灾备领域
      根据 IDC2统计，2021 年公司产品主要涉及到的灾备市场规模为 6.01 亿美
元，其中纯软件和一体机市场分别为 2.35 亿美元和 3.66 亿美元，约合人民币
市场规模将达到 12.2 亿美元，其中纯软件规模将达到 5.1 亿美元，约合人民币
      近年来，国内数字经济蓬勃发展，各行业数字化转型升级进度加快，数据
安全和业务连续性作为数字经济发展的重要基础，也得到了越来越多的重视。
国家先后颁布了《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全
法》、《关键信息基础设施安全保护条例》等重要法律法规，为数字经济的发
展保驾护航，有望推动数据复制软件在灾备领域的市场空间进一步增长。
      B、大数据领域
      由于大数据领域是数据复制软件的一个新兴应用方向，目前暂无该细分市
场规模的权威数据。从大数据整体市场看，IDC 预测 2020 年中国大数据市场整
https://www.idc.com/getdoc.jsp?containerId=prCHC49061822
上海英方软件股份有限公司                                               招股说明书
体规模超过 100 亿美元，市场总量有望在 2024 年超过 200 亿美元4。
      随着大数据技术不断演进和应用持续深化，数据复制软件作为大数据产业
的基础支撑软件，在数据汇聚、分发、采集、流通的环节将起到越来越重要的
作用，市场规模有望快速增长。
      ② 跨平台、跨品牌的数据复制逐步成为一个需求方向
      随着互联网、云计算、大数据等技术地不断发展，数据量的增长带来存储
和数据库技术的变革，对象存储、云存储、非结构化数据库、大数据平台等新
技术不断涌现，也催生了一批新兴存储和数据库企业。企业通常会根据不同业
务的数据量、数据重要程度、数据实时性要求等各方面因素，使用最合适的存
储和数据库技术，为了保障企业业务安全，也会采用不同厂商存储和数据库产
品。
      因此，随着企业信息化程度的不断提高，企业信息系统架构日益复杂，将
存在大量不同平台、不同品牌的存储和数据库，跨平台、跨品牌的数据复制能
力正逐步成为下游领域对于数据复制软件的一个需求方向。
      发行人作为第三方数据复制软件企业，产品主要面向物理机、虚拟机、云
平台等多种系统架构，以及多种数据库类型共存的复杂信息系统。经过十余年
的发展，公司已形成了较为全面的产品系列，经历了多个版本迭代，在金融、
政务、医疗等行业广泛应用并得到客户认可，拥有众多标杆客户和案例，在产
品技术上已具备一定的先发优势，面对未来逐渐增多的跨平台和跨品牌的复制
需求，具有较强的竞争力。
      ③ 纯软件形态未来具有较大发展潜力
      公司产品所涉及的市场中，通常有一体机和纯软件两种形态，根据 IDC 统
计，目前国内数据复制市场以一体机居多，2021 年约占 60.9%。主要原因是目
前我国在灾备、大数据领域的法规制度等正在逐步完善，部分行业的相关建设
和投入处于一个从无到有的状态，一体机具有安装部署方便、开箱即用的优势，
在现阶段的国内市场中较受欢迎。
https://www.idc.com/getdoc.jsp?containerId=prCHC47519921
上海英方软件股份有限公司                                               招股说明书
      相较于一体机，纯软件在灵活性上更具有优势，适用于硬件、虚拟机、云
的混合环境的数据保护，且能够充分利用现有的服务器、虚拟平台等信息基础
设施，降低硬件投入。随着云计算、大数据等技术的发展，企业信息系统环境
日益复杂，同时国内信息化水平也在持续提升、对数据价值的重视和灾备意识
不断增强，纯软件市场的有望加速增长。IDC 认为5，数据复制与保护6的纯软
件市场在未来五年的复合增长率将达到 14.8%，略高于备份一体机市场的
      发行人成立至今，持续专注于数据复制领域技术研发以及相关软件产品开
发及销售，产品形态以软件为主。尽管目前国内市场更青睐一体机或存储硬件
的选配软件，但其核心复制功能仍需要由软件部分实现，公司从自身定位和目
前发展阶段出发，选择持续就纯软件深耕细作，同时也具备交付一体机的能力，
从中长期看，具备较强的竞争优势。
      （1）数据复制技术发展现状
      数据复制技术主要包含了数据抓取、数据传输和数据复原三个环节。数据
抓取环节主要指对生产端的变化数据进行识别和提取，要求识别颗粒度细且对
生产系统影响小；数据传输环节主要指对数据进行分段拆分组合、加密、压缩
等，实现准确、高效、安全的数据传输；数据复原主要指目标端的数据接收和
数据写入，其核心在于快速写入的同时，保证数据的一致性。
      根据获取数据的层级不同，数据复制软件可分为存储硬件层复制、操作系
统层复制和数据库层复制，不同层级的数据复制技术在功能、性能上存在一定
的差异，各有特点，适用不同的应用场景，具体情况如下：
      ①存储硬件层复制技术
      存储硬件层复制主要指基于存储磁盘阵列之间的直接镜像，是通过存储系
https://www.idc.com/getdoc.jsp?containerId=prCHC47519921
复制产品纳入统计范围。
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统内建的固件或操作系统，利用 IP 网络或光纤等传输介质连结，将数据以同步
或异步的方式复制到目标端。
  存储硬件层复制的优势在于复制工作仅在存储硬件层面进行，与操作系统
层无关，因此可以避免服务器的性能开销过大的问题，适用于关键任务和高端
交易应用，也是目前最广泛用于容灾场景的数据复制技术之一。存储硬件层复
制的劣势在于主要适用于同品牌且同型号的同构存储系统，并需配备低延迟和
大带宽的物理链路，成本较高，给异地复制带来极大困难。
  存储硬件层的复制技术通常依赖于特定存储硬件，因此使用该技术的主要
是存储硬件厂商，代表产品为 DELL EMC 的 SRDF 软件、IBM 的 PPRC 软件等。
公司产品不涉及存储硬件层复制。
     ②操作系统层复制技术
  根据数据捕获环节的不同，操作系统层复制可以分为字节级复制和块级复
制。
  字节级复制技术是指对生产服务器文件系统的 I/O 操作信息进行实时捕获，
生成序列化 I/O 操作日志并发送至目标服务器，操作日志包括 I/O 操作发生的
时间、发起的进程、操作具体针对的文件、文件具体操作的位置以及操作的内
容。目标服务器收到 I/O 操作日志后进行数据的写入，完成数据复制。该技术
具有对计算机资源占用小、复制颗粒度细等优势，能够实现高实时性的数据复
制，在容灾以及持续数据保护领域有较强的优势。
  块级复制技术是指在生产服务器的文件系统之下和磁盘驱动之上的卷层设
置驱动模块，实现磁盘数据变化的捕捉。通过对生产服务器磁盘空间进行划分，
构建磁盘位图，将发生数据变化的位图信息发送至目标服务器并与前次位图信
息进行整合，实现数据的复制。和字节级复制相比，块级复制颗粒度较粗，单
次传输数据量较大，适用于具有海量文件的文件系统或者非标准化文件系统的
场景，在定时备份领域具有较强的优势。
  操作系统层复制技术由于不受底层存储型号的限制，可以实现跨物理、虚
拟、云等复杂环境，是第三方数据复制软件企业主要使用的技术。部分存储硬
件企业在发展过程中，通过不断收购第三方数据复制软件企业，也拥有了较成
      上海英方软件股份有限公司                               招股说明书
      熟的操作系统层复制技术。
         ③数据库层复制技术
         数据库层复制通常采用逻辑复制的方式，将源数据库中的重做日志和归档
      日志解析出 SQL 语句后，发送至目标数据库，在目标数据库上重做 SQL 语句
      实现数据复制。逻辑复制的优点在于可以实现不同品牌数据库之间的数据复制，
      且能实现数据库读写分离、多活，适用于各种数据库数据容灾、高可用、读写
      分离等场景。
         数据库层复制技术的参与者主要包括数据库复制企业和第三方数据复制软
      件企业。
         ④数据复制技术对比
  复制技术          优点          缺点         应用场景         主要供应商
                                                存 储 硬 件 企 业
存储硬          独立于服务器、节省   存储硬件同构，成    适合同构且集中的
      直接镜像                                      （DELL、华为、IBM
 件层          服务器性能开销。    本高。         存储系统。
                                                等）
                                     几乎适用于任何基
             计算机资源占用小、   与操作系统和文件    于文件系统的数据
      字节级复   复制颗粒度细、实时   系统密切关联，需    复制和应用保护，   第三方数据复制软件
      制技术    性高，可兼容各类业   要适配各种操作系    在容灾、持续数据   企业（英方软件等）
             务软件。        统和文件系统。     保护等场景下有较
                                     强优势。
操作系
 统层
                                     具有海量文件的文   （DELL、华为等）；
             不依赖于文件系统，   复制粒度粗，对数    件系统或者非标准   2、第三方数据复制软
      块级复制
             可直接读取数据并进   据库的支持需要适    化文件系统的场    件 企 业 （ Veritas 、
      技术
             行复制。        配各类数据库。     景，在定时备份领   CommVault、Rubrik、
                                     域有较强优势。    Cohesity、英方软件、
                                                爱数等
             可进行异构数据库复                          （ Oracle 、 IBM
                                     各种数据库数据容
数据           制，实现数据库多                           等）；
      逻辑复制               仅提供异步复制。    灾、高可用、读写
库层           活。是侵入性最小的                          2、第三方数据复制软
                                     分离等场景。
             变化数据捕获方法。                          件企业(英方软件、迪
                                                思杰等)
         （2）数据复制技术发展趋势
         ①软硬件解耦的数据复制技术
         数据复制技术最早是由存储硬件及数据库厂商开发，作为其存储硬件或数
      据库软件的辅助工具，通常与存储硬件或数据库绑定，只能用于本公司的存储
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硬件或数据库之间的数据复制。其优点在于对本公司的存储或数据库产品的兼
容良好、稳定性高、数据复制速度快，但在灵活性和可扩展性上有所欠缺。
  随着信息技术的发展，各行业信息系统不断升级和迭代，存储及数据库类
型多样化，数据量的提升也带来了分级存储、分级备份的需求，与硬件或数据
库绑定的复制技术功能单一、缺乏灵活性等缺点逐渐显现。软硬件解耦的数据
复制技术可以实现不同存储硬件、不同数据库之间的数据复制，在信息系统升
级、数据分级存储等场景下具有较强的优势，有望成为未来数据复制行业的重
要发展方向。
  同时，在国内信息系统软硬件安全可信的趋势下，国产存储设备和数据库
纷纷涌现，软硬件解耦的数据复制技术也将在信息系统国产化进程中发挥重要
作用，加速国产化进程。
     ②云端数据复制技术
  云计算相较于传统 IT 架构，具有资源配置效率高、运维难度低等优势。随
着云计算技术和基础设施的逐步成熟，越来越多的企业开始迁移上云。数据复
制技术也从本地数据复制向云端数据复制发展。
  和本地 IT 架构不同的是，云计算架构将底层硬件设备虚拟化后形成统一的
计算资源、存储资源和网络资源，企业在云端的业务系统均统一部署在数据中
心的虚拟平台上，因此云端复制和本地复制相比，传输环境存在较大的差异，
云端复制的传输具有带宽窄、传输不稳定等特点，对复制技术的压缩能力、断
点续传能力提出了更高的要求。
  同时，云端复制还需兼顾数据隐私问题，特别是在公有云的场景下，云供
应商有较大的权限，可以对数据进行管理，因此在云端复制场景下，数据的脱
敏、加密也是云端复制技术需要考虑的重要问题。
     ③大数据平台实时复制技术
  大数据平台是为了满足大数据的存储、运算、分析、展现的软件平台，主
要功能包括数据接入、数据处理、数据存储、查询检索、分析挖掘、数据集成
等。
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  大数据平台拥有特殊的文件系统、数据库及数据处理模块，以适配大数据
的查询、存储和计算。以 Hadoop 为例，Hadoop 平台采用 HDFS 分布式文件系
统和 HBase 分布式数据库，通过 Hive 数据仓库进行数据的存储、查询和分析，
与传统的数据库结构存在较大的差别，因此传统的数据库数据复制技术无法实
现大数据平台间的数据实时复制，亦无法实现由传统数据库向大数据平台的数
据实时复制。
  随着大数据技术不断演进和应用持续深化，以数据为核心的大数据产业生
态正在加速构建。大数据平台作为基础工具，将随着大数据行业应用的不断深
化，得到越来越广泛的应用。同时，传统数据库中的数据也将越来越多地汇聚
至大数据平台，进行数据分析挖掘等，以发挥更大地数据价值。因此，大数据
平台实时复制技术是未来数据复制行业的重要发展方向之一。
  公司是专注数据复制的软件企业，产品最早应用于灾备领域，在金融、政
府等客户群体中取得了较为领先的市场地位。同时，随着信息技术的快速发展
和海量数据的日益增多，公司的数据复制产品的应用领域也逐渐向大数据方向
延伸，作为大数据采集基础设施，支撑大数据在各行各业的融合与应用。
  上述各领域的具体发展情况和发展趋势如下：
  （1）灾备行业发展情况和发展趋势
  ①灾备行业发展情况
备中心（Disaster Recovery Center），对数据和系统进行备份，标志着数据灾备
行业的起源。20 世纪 80-90 年代，计算机网络技术的迅速发展和普及给灾难备
份行业带来了新的市场和机遇，数据灾备行业快速发展。
  我国的灾备行业起步于 21 世纪初期。2006 年，中共中央办公厅、国务院
办公厅联合正式发布了文件《2006-2020 年国家信息化发展战略》，明确提出要
建立国家信息安全保障体系，要求信息系统建设要从实际出发，促进资源共享，
重视灾难备份建设，增强信息基础设施和重要信息系统的抗毁能力和灾难恢复
能力。2007 年 7 月，灾备行业第一个国家标准《信息系统灾难恢复规范》
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 （GB/T20988-2007）正式发布，该标准规定了信息系统灾难恢复应遵循的基本
 要求，确定了符合中国国情的 6 个灾备能力等级要求。与此同时，中国人民银
 行、银监会、证监会、保监会陆续发布了银行业、证券业、保险业的灾备行业
 标准，中国数据灾备行业进入快速发展阶段。
 年《中华人民共和国网络安全法》正式实施后，明确将网络安全等级保护制度
 的要求列入法律规定；2019 年 5 月，《信息安全技术网络安全等级保护基本要
 求（G/BT22239-2019）》（以下简称“等保 2.0”）正式颁布，并于 2019 年 12
 月 1 日正式实施，并代替 GB/T 22239-2008。等保 2.0 借鉴国际先进安全保护技
 术，创新性地提出安全保护通用要求，实现了对新技术、新应用安全保护对象
 的全覆盖和安全保护领域的全覆盖，标志着我国网络安全等级保护工作进入一
 个崭新的阶段。
     目前我国的《信息系统灾难恢复规范》（GB/T20988-2007）中定义了六个
 等级的灾难恢复能力，等级越高，恢复所需时间越短、数据丢失量越少，即
 RTO、RPO 越短。随着 IT 系统在各行各业的生产、销售、管理和服务中的重要
 程度越来越高，各类用户对业务实时性要求也越来越高，灾备等级建设正朝着
 RTO 分钟级、RPO=0 的方向发展。不同灾难恢复能力等级的要求以及某行业灾
 难恢复能力等级与 RTO、RPO 的对应关系如下表所示：
灾难恢复
                要求[注]               RTO          RPO
能力等级
       完全备份数据至少每周一次；
       备份介质场外存放。
       完全备份数据至少每周一次；
       备份介质场外存放；
       发生后能在预定时间内调配所需的数据处理设备
       到备用场地。
       完全备份数据至少每天一次；
       备份介质场外存放；
       至备用场地；
       配备灾难恢复所需的部分数据处理设备。
       完全备份数据至少每天一次；
       每天多次利用通信网络将关键数据定时批量传送
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灾难恢复
                  要求[注]                  RTO        RPO
能力等级
       至备用场地；
       配备灾难恢复所需的全部数据处理设备，并处于
       就绪状态或运行状态。
       完全备份数据至少每天一次；
       备份介质场外存放；
       采用远程数据复制技术，并利用通信网络将关键
       数据实时复制到备用场地；
       配备灾难恢复所需的全部数据处理设备，并处于
       就绪状态或运行状态。
       完全数据备份至少每天一次；
       备份介质场外存放；
       远程实时备份，实现数据零丢失；
       的处理能力并完全兼容；
       应用软件是“集群的",可实时无缝切换；
       具备远程集群系统的实时监控和自动切换能力。
     资料来源：《信息系统灾难恢复规范》（GB/T20988-2007）
     注：灾难恢复能力等级要求共有数据备份系统、备用数据处理系统、备用网络系统、
 备用基础设施、专业技术支持能力、运行维护能力和灾难恢复预案 7 个要素，此处仅列示
 与公司业务相关的数据备份系统和备用数据处理系统要求。
     灾备首先在金融行业得到较高的重视，主要原因是金融行业数据量大、信
 息化程度高、数据丢失或错漏可能引起的经济损失较严重，因此金融行业出台
 了一系列灾备相关的法律法规，对灾备的要求较为严格。随着我国产业数字化
 发展逐步推进，数据在各行业起到越来越重要的作用，相关行业标准有望逐渐
 完善，对灾备的要求将进一步提升。
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                       各行业对于灾难恢复能力的要求
   资料来源：《银行业信息系统灾难恢复管理规范》（JR/T0044-2008）、《保险业信息
系统灾难恢复管理指引》（保监发〔2008〕20 号）、《证券基金经营机构信息技术管理办
法》、《全国医院信息化建设标准与规范（试行）》、《信息安全技术信息系统灾难恢复
规范》（GB/T 20988-2007）
   ②灾备行业发展趋势
   A.高等级灾备系统国产化需求迫切
   由于我国灾备行业整体起步较晚，在过去较长的一段时间内，我国灾备行
业呈现以国外厂商为主的竞争格局。近年来，国内灾备厂商凭借持续地研发投
入和技术积累，结合对国内用户需求的较深理解，开始在国内灾备市场占有一
定的市场份额，但主要应用场景集中仍在灾备等级较低的定时备份领域，少有
国内企业能进入高等级灾备领域。
   高等级灾备系统通常针对的是各行业的核心业务系统，对于中断容忍度较
低，业务的中断将造成重大的社会影响和经济损失，如银行、证券公司的核心
交易系统、医院信息系统等。高等级灾备系统可以减少上述系统在灾难发生时
的数据丢失量，缩短业务恢复运行的时间，保障数据安全和业务稳定运行，对
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于核心业务系统尤为重要。而目前国内的高等级灾备系统，仍较多地使用国外
厂商产品，国产化率较低。
  工信部 2021 年 11 月发布的《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》
中提出丰富数据备份、灾难恢复等安全软件产品和服务，体现了信息基础设施
自主、安全、可控的政策趋势下，我国对高等级灾备系统国产化的迫切需求。
  B.云灾备成为新需求和新模式
  近年来，云计算产品、服务和解决方案发展迅速，促进了基于云计算的业
务模式和商业模式创新。云计算具有灵活性高、购买及部署成本低等优势，越
来越多的企业选择将信息系统从本地架构转移至云计算架构。在全球 云计 算市
场增速逐渐放缓的情况下，我国云计算市场仍呈现爆发式增长，2020 年我国云
计算整体市场规模达 2,091 亿，增速 56.6%。
  虽然大型云平台已具有较高的安全性，但仍不可避免地会发生物理故障，
导致云服务中断，因此对于重要的云服务器及其数据，仍需要进行保护，以保
证业务连续性和数据安全。随着云计算被越来越多的企业所接受和使用，云服
务器灾备将成为灾备新需求。
  在云计算的趋势下，灾备软件也逐渐开始云化，灾备即服务（DRaaS）的
新模式应运而生，正在蓬勃发展。灾备即服务是指灾备软件供应商以云服务的
方式向企业提供数据容灾备份服务平台，它具有传统容灾备份的功能，又有着
云的灵活性、即开即用和弹性扩容的特点。
  MarketsandMarkets 发布的市场研究报告显示，全球 DRaaS 市场规模预计将
从 2020 年的 51 亿美元增长到 2025 年的 146 亿美元，年复合增长率达 23.41%。
  C.数据管理成为灾备行业的延伸
  随着灾备在各行业的应用逐渐深入，用户面临新的问题：一方面，随着数
据生产量的日益增多，数据灾备占用越来越多的存储资源，大大增加了企业的
运营成本；另一方面，大部分的备份数据仅作为企业数据安全的最后一道防线，
使用频率极低，在占用企业大量资源的情况下，创造的收益相对较小，商业价
值较低。
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  在此背景下，数据管理需求凸显，成为了灾备行业未来发展的一个重要方
向。数据管理不仅包括通过分级存储、删除重复等方式减少存储数据量，还包
括对备端数据的二次利用，在不影响备份数据安全性的前提下，将数据用于开
发测试、容灾演练、数据分析等，对数据的价值进行深入挖掘，提升灾备系统
的整体效益。
  （2）大数据采集行业发展情况和发展趋势
  ①大数据采集行业发展情况
  海量数据从生产到发挥价值，需要经过采集、处理、分析等环节，其中大
数据采集与预处理作为大数据生命周期的第一环节，是释放数字价值的前提。
数据复制软件在大数据行业的应用主要是作为数据采集的基础工具,将来自不同
数据库、不同数据类型的数据实时传输至统一平台，为大数据分析提供实时、
安全、可靠的数据，属于大数据产业的基础支撑层。
                 大数据产业的三个层次
  资料来源：中国大数据产业生态联盟、赛迪顾问《2021 中国大数据产业发展白皮书》
  与传统的数据采集不同，大数据采集需要面对海量数据、多种数据类型和
多样化的终端类型，对采样数据的实时性要求也越来越高。在大数据采集时，
需要通过计算机进行规则配置、任务调度，实现对非结构化数据的预处理，为
后续的实时分析决策、数据查询、分发、计算和分析提供坚实基础。
   项目          传统数据采集              大数据采集
数据来源     来源单一，数据量较小           来源丰富，数据量庞大
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数据类型     结构单一               数据类型多样
实时性要求    历史数据               历史数据+实时数据
存储技术     关系数据库和并行数据库为主      分布式数据库
  ②大数据采集行业发展趋势
  A.大数据行业应用的深入促进大数据采集需求日益增长
  在政策和技术的双重驱动下，我国大数据产业规模快速增长，大数据应用
的行业也越来越广泛，从互联网行业向金融、医疗、政务、教育等各行各业拓
展。根据中国信通院发布的《大数据白皮书 2020》，2019 年我国以云计算、大
数据技术为基础的平台类运营技术服务收入 2.2 万亿元，其中，典型云服务和
大数据服务收入达 3284 亿元，提供服务的企业达 2977 家，大数据产业发展日
益壮大。
  数据采集是大数据在各行各业应用并且创造价值的前提。随着大数据的行
业应用不断深入，物联网、智能家居、数字政务等领域的大数据技应用逐渐成
熟，数据采集的需求也将被逐步激发，带动数据采集软件及服务的市场规模日
益增长。
  B.大数据采集环节更加注重异构数据源兼容性
  随着数据量的指数增长，数据的存储、计算、部署等方式都在同步变化，
各行业的业务系统也变得越来越复杂。以银行为例，金融业是我国信息化程度
最高、信息技术应用最密集的行业之一，在数据爆发式增长、数据库国产替代、
数据中心建设等大背景下，银行的业务系统由单一系统逐渐演变成按业务、按
部门划分的复杂系统群，数据库类型开始由 Oracle、DB2 数据库变得更加多元，
数据中心规模持续扩张、逐渐云化，最终形成了复杂而庞大的业务系统和数据
架构。
  日益复杂的业务系统和数据架构形成了数据结构、存取方式、形式不同的
异构数据源，对大数据采集的异构兼容性提出了更高的要求。工信部发布的
《“十四五”大数据产业发展规划》中明确提出，以构建稳定高效产业链为主
要目标，在数据生成采集环节，着重提升产品的异构数据源兼容性、大规模数
据集采集与加工效率。
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   C.大数据采集的安全与隐私保护需求持续上涨
   近年来，我国大数据的安全与隐私保护需求持续上涨，大数据采集过程中
的安全流通和隐私计算技术也愈发得到重视。随着大数据的不断发展和应用，
越来越多的安全问题随之浮现。在数据采集过程中，第三方可能在采集传输数
据过程中截获、伪造数据，不但造成了用户隐私、敏感数据泄露的严重后果，
同时也影响了政府、企业后台数据分析的准确性。因此，在大数据采集及预处
理过程中，除了假流量数据清洗、正常数据补全、无效数据剔除外，还存在数
据格式化、数据隔离、数据加密、数据脱敏和攻击识别等需求。
   根据中商产业研究院统计，近年来我国网络安全市场规模持续增长，从
有望带动大数据采集的安全与隐私保护市场的持续扩容。
   （1）核心技术商业化程度高
   公司自主创新所形成的核心技术全面用于公司数据复制软件产品及服务，
并广泛服务于包括金融、医疗、政务在内的众多行业客户，协助用户实现数据
安全保护及管理。目前公司有“英方数据备份与恢复系统 V5.0”、“英方数据
分发系统软件 V6.0”、“英方数据库灾备管理软件 V6.1”、“英方高可用灾备
管理软件 V6.1”四个产品被认定为上海市高新技术成果转化项目，表明公司业
务和技术属于国家重点支持的高新技术领域，项目的总体技术与其它同类产品
相比具有良好的创新性和先进性，并具有潜在的经济效益和较好的市场前景。
   报告期各期，公司依靠核心技术实现的主营业务收入分别为 9,533.53 万元、
   （2）主要产品经过市场充分验证
   数据复制软件的主要下游市场集中在金融、政府、能源、制造、医疗等领
域，其中金融和医疗领域对于数据复制的实时性、可靠性要求最高。
   公司已在金融领域建立起了较强的优势，产品已开始逐步替代国外知名厂
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商的同类产品，应用于银行信贷系统、保险公司的养老险个人险系统、证券公
司集中交易系统等金融机构的核心业务系统。公司在金融行业的代表性客户包
括工商银行、国泰君安、海通证券、太平保险等知名企业。报告期各期，公司
在金融领域分别实现收入为 2,097.32 万元、3,863.88 万元、4,220.93 万元和
是公司主营业务收入的主要来源之一。
      公司也正在逐步进入医疗领域并快速扩张，应用于 HIS、PACS 等医院核心
信息系统。报告期各期，公司在医疗领域实现收入 1,362.68 万元、2,211.98 万
元、1,713.14 万元和 888.65 万元，占主营业务收入比例分别为 13.61%、17.75%
和 11.09%和 16.46%。
      （3）助力信息基础设施国产化进程
      公司的数据复制软件可用于多种存储硬件、操作系统、数据库间的数据高
效迁移，在信息基础设施国产化的进程中，由国外软硬件设备向国产设备的数
据复制和迁移需求越来越旺盛，公司相关产品可持续提供实时、可靠的数据复
制软件和服务，加速国内信息技术国产化的落地，助力信息基础设施国产化生
态构建。
      目前，公司已针对多种国产芯片产品、操作系统、数据库、云计算、存储
产品等进行适配。截至 2022 年 9 月 30 日，公司已取得国内主流供应商的兼容
性认证百余项，体现了公司产品良好的适配性。公司已陆续开始在银行、政务
等领域落地标杆案例，实现由国外数据库向国产数据库的实时数据同步，助力
数据库国产化。
体情况
      各分类维度下，数据复制产品发展状况、市场需求及竞争情况、发行人的
具体情况如下：
分类
       分类    发展状况      竞争情况         市场需求     发行人具体情况
维度
一、     存储   要求存储硬件同   主要参与者以       要求同品牌甚至   发行人当前未进入
 IT    硬件   品牌甚至同型    存储硬件厂商       同型号存储，应   该细分领域，专注
层级     层复   号，硬件成本较   为 主 ， 如      用条件苛刻且成   于操作系统层和数
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分类
     分类     发展状况          竞争情况          市场需求      发行人具体情况
维度
     制    高，故障风险增       DELL 、 华 为     本较高。未来市   据库层的数据复
          大。技术较早，       等              场需求相对较    制。
          目前发展缓慢。                      窄。
          目前广泛采用的                      拥有对硬件和操   发行人拥有动态文
                        竞争较为激
          数据复制技术，                      作系统的限制    件字节级复制技
                        烈，多数第三
     操作   解决了存储硬件                      小、部署灵活、   术，相关产品可实
                        方数据复制产
     系统   层复制对硬件型                      应用场景丰富等   现实时复制；同时
                        品属于该类
     层复   号的限制，支持                      优势，市场空间   也拥有卷层块级技
                        型。能够实现
      制   不同存储间的整                      较大。需要实时   术的多种产品，可
                        实时复制的企
          机及数据的复                       复制的场景将越   以满足多种场景需
                        业较少
          制、迁移。                        来越多。      求。
                      传统数据库间
                      的复制，主要           市场需求广阔。
                                                 提供同构数据库之
          随着数据库国产 竞 争 者 为              一方面传统数据
                                                 间、异构数据库之
          化以及大数据平 Oracle          、    库到国产数据库
                                                 间以及到大数据平
     数据   台不断涌现，数 IBM ； 国 内 厂          的数据复制需求
                                                 台的数据复制产
     库层   据库层复制对异 商 有 英 方 软            逐渐旺盛；另一
                                                 品；功能和性能指
     复制   构、双活、实时 件 、 迪 思 杰            方面大数据应用
                                                 标优异，且在国产
          性 要 求 越 来 越 等，在国产数           带来更多数据汇
                                                 化趋势下有较大优
          高。          据库、大数据           聚、分析、应用
                                                 势。
                      平台适配方面           的需求。
                      更有优势。
                      主要参与者包
          灾难发生后可以                                发行人产品覆盖了
                      括 DELL 、 华
          确保用户原有的                                数据实时复制、数
                      为 、 Veritas 、
          数据不会丢失或                                据定时备份、办公
                      Commvault 、
     数据   丢失量最少。随                                类数据保护等方
                      英方软件、爱
      级   着数字对各行业                                面，可满足不同场
                      数、鼎甲等；
          的重要性增加，                                景需求。在实时复
                      能实现实时复
          对实时复制的需                                制和产品全面性上
                      制的厂商较
          求增加。                                   具有优势。
                      少。
                      主要参与者包
                      括 DELL 、 华       随着数据量的增
          重点在应用系统 为等存储硬件               长、数据安全的
二、
          的不间断服务。 企 业 ， 及              重要性不断提升
容灾
          随着同城灾备、 Veritas 、 英 方        以及企业的数字
等级
          “两地三中心” 软件等第三方               化转型，灾备需   发行人提供共享存
          的容灾需求不断 软件企业；存               求将持续增长。   储或非共享存储的
     应用
          增多，需要使用 储硬件企业主                         本地应用级容灾，
      级
          “实时数据复制 要采取共享存                         以及异地应用级容
          +应 用切换” 的 储 的 方 式 ，                    灾产品。
          方 式 满 足 对 “实时数据复
          PRO 、 RTO 的 制 + 应 用 切
          要求。         换”产品主要
                      由第三方软件
                      企业提供。
     业务   业务级容灾是最高级别的容灾，                         可以为业务级容灾
      级   除了 IT 系统层面的保障外，还包                      提 供 IT 层 面 的 保
上海英方软件股份有限公司                                        招股说明书
分类
     分类    发展状况       竞争情况          市场需求      发行人具体情况
维度
          括对办公地点、场所、人员、网                     护，但无法仅通过
          络等的保障，属于整体解决方                      公司产品实现业务
          案，无法通过单一产品实现。                      级容灾，还需要对
                                             办公地点、场所、
                                             人员、网络等进行
                                             保障。
                    主要参与者是
                    第三方数据复
                    制软件企业；
                                   软硬件解耦的复   公司所有软件产品
                    Veritas   、
          独立于底层的存                  制技术能够降低   均是软硬件解耦，
                    Commvault 等
     软硬   储硬件，可以很                  企业信息系统部   产品功能性能优异
                    起步较早，占
     件解   好地解决跨平                   署成本、提升系   且在国产化适配、
                    据了较多的国
     耦的   台、跨品牌的数                  统灵活性，随着   售后服务等方面具
                    内市场份额；
     数据   据复制，是数据                  企业信息系统日   备更强的优势。已
                    以英方软件为
     复制   复制行业重要的                  益复杂，未来市   进入金融领域，拥
                    代表的国内企
          发展方向。                    场空间不断扩    有众多高端金融客
                    业已拥有了较
                                   大。        户。
                    为先进的数据
                    复制技术，开
                    始崭露头角。
                                             公司针对异构云迁
          云端复制的传输   主要有两类竞
                                   云平台既可以作   移、本地数据上云
          具有带宽窄、传   争者：一类是
三、                                 为容灾备份的目   保护、异构云数据
          输不稳定等特    各公有云厂
未来                                 标端，又是企业   保护以及云灾备平
          点，对复制技术   商，基于其云
数据                                 云端系统的生产   台运营等均推出了
     云端   的压缩能力、断   平台提供数据
复制                                 端，还能够作为   相应的产品，能够
     数据   点续传能力提出   复制、数据保
技术                                 载体提供新的服   实现异构云之间的
     复制   了更高的要求。   护服务；第二
                                   务模式，因此云   迁移、复制、灾
          云端数据复制的   类是传统数据
                                   端数据复制有较   备，是国内较早开
          安全性也是需要   复制厂商，数
                                   广阔的市场需    始探索云端数据复
          重点解决的问    据复制技术向
                                   求。        制技术的企业之
          题。        云端延伸。
                                             一。
          主要包括从传统
                                             发行人 i2stream 可
          数据库采集数据                  大数据平台作为
                    从传统数据库                   实现从传统数据库
          到大数据平台以                  基础工具，将得
                    采集数据到大                   到大数据平台的实
     大数   及大数据平台间                  到越来越广泛的
                    数据平台产品                   时 复 制 ， 支 持
     据平   的数据复制。目                  应用。未来传统
                    的主要竞争对                   Hive 、 HBASE 、
     台实   前相关技术主要                  数据库向大数据
                    手 包 括 ：                  Hadoop 等；发行人
     时复   集中在采集数据                  平台或是大数据
                    Oracle    、              正在研发大数据平
      制   到大数据平台，                  平台间的实时复
                    IBM 、 迪 思 杰              台间的数据复制产
          大数据平台间数                  制，都有较大的
                    等                        品 i2HDFS，计划于
          据复制产品较                   市场需求。
          少。
四、        金融行业数据量   金融领域的灾         在金融行业数字   发行人产品可满足
不同        大、信息化程度   备要求较高，         化转型和政策合   金融客户的需求，
行业   金融   高、数据丢失或   参与者以国外         规性的驱动下，   已得到金融客户的
的灾        错漏可能引起的   企业为主，包         金融行业灾备需   认可，在证券、基
备         经济损失较严    括 DELL 、       求增长迅速。根   金、保险公司等金
上海英方软件股份有限公司                                             招股说明书
分类
     分类    发展状况       竞争情况            市场需求         发行人具体情况
维度
          重，对因此对灾   Veritas 等。      据 IDC 统 计 ，   融细分行业广泛应
          备的重视程度较                   2020 年金融行业    用。
          高。                        灾备规模较上年
                                    增速超 20%。
                                                  在医疗领域逐步扩
          近年医疗系统出                   根据 IDC 统计，    张，报告期各期，
          台多项指导文    相较金融领           目前我国医疗行       公司在医疗领域实
     医疗   件，医院的容灾   域，现阶段医          业的灾备规模尚       现收入 1,362.68 万
          备份系统成为建   疗、政务领域          小，但增速较        元、2,211.98 万元、
          设刚需。      的灾备要求仍          快。            1,713.14 万 元 和
                    在不断提升，                        888.65 万元。
          政府信息化建设   参与者除上述          根据 IDC 统计，    在政务领域持续增
          不断推进，政府   国外企业外，          政务行业是国内       长，报告期各期，
          业务对信息系统   还包括爱数、          灾备需求最大的       公司在政务领域实
     政务   的依赖性日益增   鼎甲等国内企          行业之一，用于       现收入 2,439.29 万
          强，政务系统的   业。              支持电子政务、       元、2,747.30 万元、
          灾备重要性也越                   政务云、智慧城       3,438.94 万 元 和
          来越突出。                     市等项目。         1,058.28 万元。
                                                  全面的灾备产品系
                    公司产品在灾                        列，涵盖容灾、备
          企业数字化转型
                    备方向的竞争                        份、云灾备领域，
          的大背景下，越
                    对手主要有           随着数据量的增       覆盖本地、云端、
          来越多的业务系
                    DELL 、 华 为      长、数据安全的       虚拟化等多种场
          统上线，灾备需
                    等存储硬件厂          重要性不断提升       景，可提供多策略
     灾备   求广阔。
                    商      ，  和     以及企业的数字       的灾备及数据管理
          未来，灾备呈现
                    Veritas   、     化转型，灾备需       功能；提供统一的
          远距离、国产
五、                  Commvault 等     求将持续增长。       数据管理平台，帮
          化、云化的发展
数据                  第三方软件企                        助用户实现高效、
          趋势。
复制                  业。                            数据化的智能灾备
的不                                                工作。
同应                                  根据 IDC 统计及
          数据采集作为大                                 公司的大数据产品
用领                                  预测，2021 年我
          数据释放价值的   公司产品在大                        系列可以实现由多
域                                   国大数据市场支
          首要环节，需求   数据采集领域                        个数据库向集中数
                                    出整体规模超
          广阔。       的竞争对手主                        据库、由传统数据
     大数                             110 亿 美 元 ，
          未来，大数据采   要有 Oracle 等                   库向大数据平台的
     据采                             2025 年有望超过
          集将更加重视跨   数据库企业，                        大数据采集、汇
      集                             250 亿美元， 大
          数据库品牌、跨   以及迪思杰等                        聚，产品功能性能
                                    数据采集作为大
          平台的的数据复   第三方软件企                        水平优异，在国产
                                    数据应用第一环
          制以及数据采集   业。                            化趋势下有较大优
                                    节，市场需求有
          过程的安全性。                                 势。
                                    望同步增长。
三、发行人竞争状况及市场地位
（一）行业竞争格局
     公司所属行业为数据复制软件行业，主要面向容灾、大数据等对数据复制
上海英方软件股份有限公司                                  招股说明书
的实时性、稳定性要求较高的应用场景。行业内，国外企业拥有较高的品牌知
名度和较深厚的技术积累，占据了行业内主要的市场份额。根据 IDC 统计，
Technologies、Veritas、Veeam、IBM 和 Commvault。
   国内数据复制软件市场，同样呈现出以国外知名企业为主导的竞争格局。
由于我国在存储硬件、数据库、操作系统等信息基础设施领域受制于国外，国
内数据复制软件行业整体起步较晚，在过去较长一段时间内市场占有率低，且
产品的应用场景主要集中在定时备份领域，少有国内的数据复制软件企业能进
入容灾及大数据等对数据复制实时性、稳定性要求较高的领域。
   近年来，随着信息技术的不断演进和市场需求的变化，以华为、英方软件
为代表的国内数据复制厂商凭借持续地研发投入和技术积累，结合对国内用户
需求的较深理解，已拥有了较为先进的数据复制技术，数据复制软件产品在功
能和性能上达到和国外知名企业的同等水平，且在国产化适配、售后服务等方
面具备更强的优势，逐步开始在容灾及大数据等对数据复制技术要求较高的领
域替代国外产品，市场占有率呈上升趋势。
   灾备场景的应用包含了容灾、备份、云灾备。总体上看，公司产品在灾备
方向的竞争对手主要有 DELL、华为等存储硬件厂商和 Veritas、Commvault 等
第三方软件企业。根据 IDC 统计，2021 年国内数据复制与保护的纯软件市场中，
前五大供应商分别为 Veritas、DELL、英方软件、Commvault 和华为，市场占有
率分别为 16.0%、13.1%、10.2%、8.5%和 8.3%。
   从具体应用场景看，（1）容灾领域：主要竞争对手为 DELL、Veritas、
Commvault 等；（2）备份领域：主要竞争对手除上述国外公司外，还包括爱数、
鼎甲等国内企业；（3）云灾备领域：是云计算趋势下灾备的新方式，国内参与
者主要包括各大公有云厂商，以及爱数、鼎甲等数据复制软件厂商。
   大数据场景是公司市场开拓的另一重要领域，也是数据复制软件的新兴应
用领域。公司产品在大数据领域的竞争对手主要有 Oracle 等数据库企业，以及
上海英方软件股份有限公司                      招股说明书
迪思杰等第三方软件企业。
（二）行业内的主要竞争对手
  公司的主要竞争对手根据其主营业务的不同，可以分为三类：存储硬件企
业、数据库企业和第三方数据复制软件企业。
  （1）存储硬件企业
  存储硬件企业的主营业务系存储硬件的销售，数据复制软件是其主营业务
的延伸，能够提升存储硬件的可靠性和功能全面性，促进主营产品销售，此类
企业主要包括 DELL、华为等。
  这类公司所开发的数据复制软件主要是基于存储硬件层，对于本公司存储
硬件的适配性较高，稳定性较强，但通常只支持本公司、同型号的存储硬件间
的数据复制，此类产品与公司不构成直接竞争。部分存储硬件企业在发展过程
中，也会通过收购进一步提升其操作系统层的数据复制能力和产品，此时将与
公司形成直接竞争。
  （2）数据库企业
  数据库企业的主营业务系数据库的销售，数据复制软件是其主营业务的延
伸，能够提升数据库的可靠性，丰富数据库功能。这类公司所开发的数据复制
软件主要是用于提升本公司数据库产品的功能性能，因此通常只支持本公司数
据库间、或由其它数据库向本公司数据库的数据复制。此类企业以 Oracle 为代
表，和公司存在一定的竞争关系。
  （3）第三方数据复制软件企业
  第三方数据复制软件企业专注于数据复制软件的开发，其软件产品通常支
持多种品牌和型号的存储硬件或数据库，具有较强的灵活性。同时，企业也依
托其数据复制核心技术，不断拓宽业务边界，将数据复制软件的应用从经典的
灾备领域，向数据集成、数据治理等领域延伸。此类企业主要包括 Veritas、
Commvault 等，是公司的直接竞争对手。
上海英方软件股份有限公司                                                     招股说明书
  （1）国外企业
 类型     企业名称                              企业简介
                   DELL 拥有全面的 IT 硬件、软件和服务解决方案组合。DELL
                   与 EMC 在 2016 年合并成为 Dell Technologies。Dell EMC 系
       DELL EMC    DELL 旗下的存储品牌，是信息存储、管理产品和解决方案服
                   务商，Dell EMC 的备份产品组合主要包括 Data Protection Suite
存储硬                和 PowerProtect DP 系列。
件企业                IBM 成立于 1911 年，是美国一家跨国科技公司及咨询公司，
                   总部位于纽约州阿蒙克市。IBM 业务连续性及灾备服务提供了
         IBM
                   一个创新的业务连续性和灾备解决方案与服务组合，具有更多
       （IBM.N）
                   的公有云选项，让客户更灵活、更敏捷地管理其备份和灾难恢
                   复工作负载。
                   Oracle 于 1977 年在美国加利福尼亚州圣克拉拉成立，原名称
                   为 Software Development Laboratories，于 1982 年更名为 Oracle
数据库      Oracle    Corporation。Oracle 是一家企业级软件公司，向多个国家的用
企业     （ORCL.N）    户提供数据库、工具和应用软件以及相关的咨询、培训和支持
                   服务，目前业务涵盖云基础设施、软件（包括数据库、Java、
                   Linux、MySQL）以及相关硬件。
                   Commvault 成立于 1988 年，最初是贝尔实验室的一个开发团
       Commvault   队，1996 年成为一家独立的公司。公司产品涵盖数据保护、备
       （CVLT）      份与恢复、灾难恢复等多个领域，并提供多种数据保护与治理
                   相关的解决方案。
                   Veritas 是总部位于加利福尼亚州圣克拉拉的一家公司，成立于
        Veritas    域，并提供云计算相关数字化业务、虚拟化、数据可视化、数
                   据和工作负载可移动性、存储优化、业务连续性、数字化合规
第三方
                   等多个解决方案。
数据复
                   Veeam 位于瑞士 Baar，成立于 2006 年。Veeam 专注于备份虚
制软件
        Veeam      拟化环境，同时 Veeam 云数据管理平台是非常全面的解决方
企业
                   案，可帮助客户实施自动化数据管理和确保数据可用性。
                   Rubrik 成立于 2014 年，位于美国加利福尼亚州的帕洛阿尔
         Rubrik    托。该公司主要致力于混合 IT 环境中的数据保护和管理，其
                   产品称为 Cloud Data Management。
                   Cohesity 成立于 2013 年，位于美国加利福尼亚州圣何塞。公司
                   是一家数据存储服务提供商，主要为用户提供“二次存储”服
        Cohesity
                   务，包括即时访问、搜索数据、恢复数据等功能；同时还提供
                   销售平台服务，帮助用户保护数据和向平台上传备份数据
  （2）国内企业
 类型     企业名称                              企业简介
                   华为成立于 1987 年，是全球领先的信息与通信基础设施和智
                   能终端提供商，产品涵盖个人及家庭、企业业务、运营商网
 存储硬               络、华为云等多个领域。其存储产品线中的数据保护解决方
          华为
 件企业               案包括容灾、备份和归档三个子解决方案，帮助客户实现生
                   产数据容灾、企业关键数据备份和价值数据再利用、海量冷
                   数据长期留存的目标。
上海英方软件股份有限公司                             招股说明书
 第三方           迪思杰成立于 2006 年，主要业务领域为信息系统安全与数据
 数据复           管理，业务范围涵盖异种数据库实时统一数据复制、交换共
       迪思杰
 制软件           享、数据备份以及大数据治理和数据中台领域软件产品及方
 企业            案。
    上海英方软件股份有限公司                                                                                       招股说明书
 企业名称         经营情况和市场地位                 主要竞争产品                                     技术实力
            国内领先的数据复制软件
                                     i2COOPY、i2CDP、          深耕于数据复制领域，形成了以动态文件字节级复制、数据库语义级复制和卷层块
            企业，客户覆盖金融、政
发行人                                  i2Availability 、        级复制为代表的一系列核心技术体系，构建了“容灾+备份+云灾备+大数据”的完整
            府、电信等行业。2021 年
                                     i2Active、i2Stream 等     产品体系，为客户提供全方位的数据复制及保护服务。
            度收入 1.60 亿元。
            全球存储服务器龙头公
            司，主要业务为信息存储              Avamar、Networker、       通过自动发现数据库、虚拟机和存储，可通过策略来保护应用程序；可以在云中部
            及管理产品、服务和解决              RecoverPoint for        署备份，或通过备份、复制、长期保留和灾难恢复扩展至云；提供业界卓越的重复
DELL EMC
            方 案 。 母 公 司 Dell         VMs、PowerProtect        数据消除和出色性能；可以将数据保护到 AWS、Azure 或 VMware Cloud on AWS；
            Technologies 市值超 350 亿   DP 系列备份一体机              支持磁带库和虚拟带库作为备份介质。
            美元。
                                                             通过监视或抓取数据库日志来检测数据变化，捕获引擎（日志抓取器）重量轻、占
            全球知名的信息技术和业
IBM                                  InfoSphere CDC          用空间小，并且对运行数据库更改的源服务器影响低。
            务解决方案公司。市值超
（IBM.N）                              Replication             通过只发送已更改的数据来帮助减少处理开销和网络流量。复制可以连续进行，也
                                                             可以定期进行。从源服务器传输数据时，可以在目标环境中重新映射或转换数据。
            国际知名的软件公司，多
                                     Oracle Data Guard       拥有高可用性解决方案，可实现实时数据集成、事务性更改数据捕获、数据复制、
Oracle      年来在关系型数据库市场
                                     （DG）、Oracle             转换以及交易和分析系统之间的验证，具备异构复制、实时数据流和分析、以及于
（ORCL.N）    始终保持领先。市值超
                                     GoldenGate（OGG）         大数据技术集成等能力。
                                                             提供针对包括文件系统、应用程序、数据库、虚拟机、容器、SaaS 应用、以及个人
            全球备份领域领导者，               Commvault               PC 和移动设备等在内的统一的数据保护和恢复管理；支持数据在 Azure 云和 AWS
Commvault
（CVLT）
            元。市值 27.2 亿美元。           Protection              RPOs 以及接近于零的 RTOs；通过 CDM 可实现灵活的数据副本管理，满足测试和
                                                             开发的需要。
                                     NetBackup、              专为庞大的复杂异构环境提供企业级解决方案，可实现面向本地、虚拟或云环境的
            全球企业级数据管理领域              InfoScale、Veritas       数据统一保护。Veritas 的多云数据管理解决方案可帮助客户在多云复杂环境下实现
Veritas     的领导者，年收入超 20 亿           Resiliency Platform 、   数据可视化、数据保护、数据和工作负载可移动、存储优化、业务连续性、数字化
            美元。                      Enterprise Vault 、      合规等目标。存储虚拟化解决方案以工作负载为中心，可抽象化来自基础架构的应
                                     NetBackup Appliance     用程序，运用企业级功能实现业务连续性、性能优化和基础架构敏捷性。
    上海英方软件股份有限公司                                                                              招股说明书
 企业名称          经营情况和市场地位           主要竞争产品                                  技术实力
                               一体机
                                                      支持将任何工作负载备份、恢复或迁移到 AWS 或 Microsoft Azure，或者从中进行
              全球云数据管理备份解决
                               Veeam                  备份、恢复或迁移，以保护数据免遭攻击。支持使用任何存储提供商的硬件从快照
Veeam         方案的领导者，2020 年合
                               Backup&Replication     快速创建备份和复制副本。
              同收入超 10 亿美元。
                                                      可实现自动编排备份数据的验证、恢复、安全合规性检查和虚拟化沙盒试验。
                                                      通过跨物理机、虚拟机和云环境检测各种数据源，自动发现保护对象。备份服务通
              全球云灾备和数据管理解                             过的 API 自动发现所有连接器的新部署和更新，无需手动管理客户端。对于 AWS
                               Rubrik Cloud Data
Rubrik        决方案领导者，2019 财年                          等云环境，用户只需提供登录信息即可实现备份。
                               Management Platform
              收入 6 亿美元。                               可实现备份自动化，使用少量策略替换成百上千个备份作业，在混合和多云 IT 环境
                                                      中完成自动化数据保护。
                                                      采用单一、超大规模架构；广泛支持各类数据源，包括虚拟机管理程序、关系数据库、
              全球超融合数据管理领域
                               Cohesity Helios、       NoSQL、Kubernetes 和 SaaS 应用程序等；能够大规模即时还原文件、对象、数据库和
Cohesity      独角兽企业，2021 年估值
                               Cohesity DataProtect   虚拟机等；备份不可修改，可一次写入多次读取，用于勒索软件防护；RPO 和 RTO 接
                                                      近于 0。
                               OceanStor
                                                      以华为存储硬件和华为虚拟化平台为载体，搭配软件管理平台，提供主备容灾、两
              全球领先的 ICT（信息与    BCManager、
                                                      地三中心、和双活数据中心等业务连续性灾备解决方案。
华为            通信）基础设施和智能终      OceanStor Backup
                               Software、DPA 华为        主要特点为生产和容灾中心均双活，应用零中断，数据零丢失；存储高中低端顺畅
              端提供商。
                                                      互通，保护现有投资。管理可视化，统一呈现、监控、告警、一键式演练恢复。
                               数据保护一体机
              国内领先的数据库复制软
                               SuperSync、             DSG 数据库实时采集技术，支持实时采集技术、定时采集技术，支持实时转换或者
迪思杰           件企业，客户覆盖电信、
                               RealSync、DataXone      批处理，支持跨平台数据交换和共享。
              政府、金融等行业。
           注：市值数据来源 Wind，截至 2022 年 4 月 30 日。一体机是软件产品交付的一种形态，是将软件嵌入硬件服务器，并进行相应的适配、优
    化、调整后形成的产品。存储硬件企业、数据库企业以及第三方数据复制软件均可以有一体机或纯软件的形态数据复制产品。
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  （1）灾备产品
  RPO 和 RTO 是衡量灾备能力的两个重要指标，增量数据复制的复制延迟、复制颗粒度是决定 RPO 和 RTO 的重要因素。
在定时备份的场景下，用户通常会间隔一段时间对数据进行全量备份，对全量备份的速度有一定要求。此外，软件产品的运行
过程会占用生产系统的 CPU、内存、磁盘等资源，占用过多将影响生产系统的固有业务，因此资源占用也是衡量产品的关键
指标。
  公司的灾备产品结合了动态文件字节级复制技术和卷层块级复制技术，在增量数据复制上可达到毫秒级的数据复制延迟，
微秒级的复制颗粒度以及较小的 CPU、内存和磁盘资源占用，在上述指标上优于可比公司同类产品，优于行业主流水平；在
全量备份上也具有较高的复制速度，与可比公司同类产品相当，达到行业主流水平。具体情况如下：
关键性
                指标含义                    公司技术水平                 行业主流水平
能指标
                                                        行业内以块级复制技术为主，采用字节
       指增量数据从生产端写入至目标端写入的时间     基于动态文件字节级复制技术，通常可
                                                        级复制技术较少。受制于技术原理，块
增量数据   差。时间差越小，代表生产端数据实时性越      以达到毫秒级别的延迟。
                                                        级复制的两次复制间需要一定的时间间
复制延迟   高，则生产端物理故障时，将系统切换至备用     根据数据增量和硬件环境的不同，从几
                                                        隔，因此其延迟最低可达到数秒，普遍
       端的 RPO、RTO 越小。           毫秒到几百毫秒不等。
                                                        在数十分钟、数小时。
       指前后两次增量数据复制的时间差。时间差越
增量数据                            基于动态文件字节级复制技术，两次复       行业内以块级复制技术为主，采用字节
       小，在数据恢复时可选择的数据点越密集，则
复制颗粒                            制的差异在 I/O 级，复制颗粒度可达到    级复制技术较少。受制于技术原理，块
       生产端发生误操作或感染病毒时，数据恢复至
度                               微秒甚至更小。                 级复制颗粒度一般在秒级甚至更大。
       历史时间点的 RPO、RTO 越小。
                                对用户生产业务系统影响小。对 CPU      行业内以块级复制技术为主，采用字节
                                的影响通常控制在总 CPU 使用率的 5%   级复制技术较少。块级复制需要从生产
       复制时对 CPU、内存、磁盘等系统资源影响程
资源占用                            以下；内存、磁盘可按需控制使用，最       端磁盘获取数据，会增加额外的磁盘 I/O
       度，越小越好。
                                低仅需 250M 内存，无需磁盘缓存时无    和 CPU 消耗，对生产端业务系统的 CPU
                                需额外的磁盘 I/O。             和磁盘影响较大。
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关键性
                        指标含义                           公司技术水平                  行业主流水平
能指标
                                            基于卷层块级复制技术，在 SSD 盘和
        指对整个系统全部数据备份的速度。该指标受                                           块级复制技术在全量备份速度上有一定
全量备份                                        万兆网的环境中能达到 570MB/s。达到
        硬件测试条件的影响较大，衡量方式为是否能                                           优势，行业内主流水平基本均可达到高
速度                                          测试用 SSD 盘所能达到的访问速度上
        够达到高性能硬件的访问速度上限。                                               性能硬件的访问速度上限。
                                            限。
  （续上表）
                                                  可比公司同类产品[注]
 关键性能                             华为
             Veritas                         DELL EMC         火星高科       Veritas      上海爱数
  指标                            OceanStor
            InfoScale                        RecoverPoint    火星舱 CDP    NetBackup    AnyBackup
                               BCManager
增量数据复                                                                  非该产品的关键性     非该产品的关键性
           块级复制技术              块级复制技术        块级复制技术          块级复制技术
制延迟                                                                      能指标          能指标
增量数据复     非该产品的关键性         非该产品的关键性                                    非该产品的关键性     非该产品的关键性
                                             块级复制技术          块级复制技术
制颗粒度        能指标              能指标                                         能指标          能指标
资源占用       块级复制技术              块级复制技术        块级复制技术          块级复制技术     块级复制技术       块级复制技术
全量备份      非该产品的关键性         非该产品的关键性         非该产品的关键性        非该产品的关键性
                                                                        块级复制技术       块级复制技术
速度          能指标              能指标              能指标             能指标
  注：可比公司同类产品的公开资料未直接披露相关性能指标，仅能从其使用的技术原理层面对相关性能进行分析，技术原理来自于对公开产
品介绍文档的分析。下同。
  （2）大数据产品
  目前公司大数据产品系列主要用于大数据汇聚和迁移。由于公司产品主要起到动态复制、传输的功能，面对海量数据，数
据传输的实时性和准确性是关键，因此该场景下产品的关键性能指标为增量数据抽取性能、装载性能和表数据对比性能，上述
指标最终决定了软件整体的数据复制速度。
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  公司的大数据产品在增量数据的抽取和装载上可以达到每秒十万级的事务处理能力，表数据对比性能为万级以上，与可比
公司的同类产品性能接近，优于行业主流水平。具体情况如下：
                                                               可比公司同类产品
关键性                                                                     迪思杰
           指标含义                公司技术水平               行业主流水平     Oracle
能指标                                                                   SuperSync/
                                                               OGG
                                                                       DataXone
                                                 行业内大多利用时间戳、
      指从生产端数据库抽取数据的
                       公司通过日志解析的方式对不提供复制接        触发器、快照等方式进行
增量数   速度，一般用每秒事务数
                       口的数据库进行数据抽取，支持解析DML       增量数据捕获，分别存在   使用日志    使用日志
据抽取   （TPS）衡量。数据抽取性能
                       和DDL语句。对于一般常见的事务能达到       无法实时捕获、会降低系   解析方式    解析方式
性能    越高，数据复制的速率越高，
                       每秒万至十万级。                  统性能、耗费大量存储空
      是产品的关键性能指标。
                                                 间的缺点。
      指将数据装载至目标端的速     根据数据的相关性将数据进行拆分，实现
                                                               支持事务    支持事务
增量数   度，一般用每秒事务数       单表并发装载，提高产品并行度，和软件        行业内只有少数厂商同时
                                                               的顺序装    的顺序装
据装载   （TPS）衡量。数据装载性能   的承压能力。支持事务顺序装载和批量装        支持事务的顺序装载和批
                                                               载和批量    载和批量
性能    越高，数据复制的速率越高，    载。对于一般常见的事务最高能达到每秒        量装载。
                                                               装载      装载
      是产品的关键性能指标。      十万级。
      指对生产端和目标端表数据进    公司有两种技术方案进行动态数据校验。
      行比对的速度，一般用每秒事    对于 Oracle 数据库，公司结合数据库快照   行业内通常以静态数据比
表数据
      务数（TPS）衡量。表数据对   进行数据对比方法，数据对比速度同数据        较为主，无法准确处理不   有动态表    有动态表
比对性
      比性能越高，高压力环境下数    导出速度持平。                   断动态变化的数据，仅少   对功能     对功能
能
      据复制的一致性越强，是产品    对于其它数据库，公司采用递归对比的策        数有动态表对功能。
      的关键性能指标。         略，每秒钟可处理的数据对比达万级。
  公司产品主要面向对数据复制实时性、可用性要求较高的容灾及大数据等场景。由于公司产品数量较多，且不同企业对产
品系列设置存在差异，因此综合考虑各产品贡献的收入、技术难度、是否有对标产品等因素，选择以下具体产品与国内外知名
企业的进行对比，在发行人实际业务开展的过程中，证券、银行等金融领域的竞争对手仍以国外企业为主。
    上海英方软件股份有限公司                                                                              招股说明书
      总体上，与竞争对手的同类产品相比，公司产品在主要功能上已达到国外企业同等水平，灾备产品在数据复制颗粒度、远
    距离传输、对云环境的支持、对生产系统的影响方面具有优势；大数据产品在数据装载模式、数据对比修复功能上具有优势，
    且拥有可视化的控制台，操作便捷。
      其中，与存储硬件企业跨平台数据复制产品（DELL EMC RecoverPoint）相比，公司产品在主要功能性能上达到同等水平，
    且在数据复制颗粒度、对云环境的适配以及国产操作系统兼容上具有突出优势；与数据库企业的跨数据库复制产品（Oracle
    OGG）相比，公司在产品在主要功能性能上达到同等水平，且在国产数据库兼容性以及可视化操作等方面具有突出优势。
      具体情况如下：
      （1）灾备产品
      ①高可用灾备管理软件（i2Availability）
      i2Availability 的主要功能系在数据复制的同时对生产中心相关服务进行实时监控，在侦测到各类异常（如业务系统异常停
    止、网络异常、硬件故障等）导致业务不可访问时，自动或手动将应用切换到灾备中心服务器上，确保企业的业务连续性。
      相较于 Veritas 和华为的同类产品，公司的 i2Availability 产品采用字节级数据复制技术不受存储硬件限制，可跨平台、跨
    系统、跨存储使用，且远距离传输时对网络带宽要求低。具体情况如下：
                                 发行人                                Veritas                华为
     指标       指标说明
                              i2Availability                       InfoScale       OceanStor BCManager
功                                                    需共享磁盘阵列支持；
能           主备系统之间数据复   数据复制基于操作系统的文件级               非共享磁盘模式下，可以通过 Veritas
     数据复制                                                                         数据复制基于华为的存储阵列
性           制的方式        I/O 捕获，不受存储硬件限制              Volume Replicator（VVR）模块实现
指                                                    复制
标    带宽控制   控制网络带宽的功能   支持传输压缩、带宽控制功能                公开资料无相关描述                    支持传输压缩和速率控制
    上海英方软件股份有限公司                                                                                         招股说明书
                                   发行人                              Veritas                           华为
     指标       指标说明
                                i2Availability                     InfoScale                  OceanStor BCManager
                        支持应用服务进程监控；
            监控系统运行情况的   支持 CPU、内存、磁盘资源监              支持服务、进程、NIC、IP、服务器的
     资源监控                                                                                  公开资料无相关描述
            功能          控；                           性能监控，并根据性能进行负载均衡
                        支持自定义脚本监控
                        具有冗余的心跳连接，支持
                                                     具有冗余的心跳连接；
            判断生产端是否出现   TCP、IPv6 等协议；
                                                     要求配置多块网卡；
     心跳仲裁   故障并作出切换决定   仅需配置一块网卡；                                                          公开资料无相关描述
                                                     支持协调器磁盘和协调点服务器两种仲
            的能力         支持节点仲裁和磁盘仲裁，配置过
                                                     裁机制，配置过程较复杂
                        程简单
            主系统发生故障时切
     切换方式               支持自动、手动切换                    支持自动、手动切换                             支持一键切换
            换至备份系统的方式
            对部署在云环境的业
     云环境                支持多种云环境（包括公有云、私              支持多种云环境（包括公有云、私有
            务系统进行保护的                                                                       公开资料无相关描述
      支持                有云、混合云）的高可用保护                云、混合云）的高可用保护
            情况
            对生产端和目标端存
     异构支持               支持异构存储硬件                     支持异构存储硬件                              不支持异构存储和异构系统
            储硬件异构支持情况
                                                     秒级切换；
            通常用切换速度、对   秒级切换；                                                              秒级切换；
                                                     同步复制下对生产系统 I/O 读写有影
      性能    生产系统的影响等指   仅支持异步数据复制，几乎不影响                                                    支持同步和异步的数据复制模
                                                     响；异步数据复制情况下，几乎不影响
            标衡量产品性能     生产系统 I/O 读写                                                        式
                                                     生产系统 I/O 读写
非                       无需改造网络架构，字节级传输对
功                       带宽要求低；                       操作管理台提供集中可视化和控制、自
            产品部署和操作的便                                                                      基于 B/S 架构，通过客户端浏
能    易用性                统一数据管理平台提供图形化管               动化操作、综合报表、容错和故障排
            利性                                                                             览器即可进行容灾管理
性                       理、状态监控、告警通知、统计报              查、API 集成
指                       表、配置备份
标           在不同操作系统和存   操作系统：兼容 SUSE Linux 、         操作系统：Windows, Linux, IBM AIX,         操作系统：主机平台兼容
            储硬件环境下可以安   Redhat、OracleLinux、Ubuntu、   VMware ESX, Red Hat Enterprise        Windows、Linux、AIX、HP-
                                                     Virtualization （RHEV）, Oracle VM,
     兼容性    装部署、对不同类型   Redhat、Debian 和 Windows，兼                                          UX 等多个平台；
                                                     and
            应用软件进行高可用   容中标麒麟、银河麒麟和红旗等国                                                    应用软件：Oracle 单机及集
                                                     Microsoft Hyper-V, Oracle Solaris
            保护的能力       产操作系统                        SPARC Unix, Oracle Enterprise Linux   群；DB2 单机及集群；
上海英方软件股份有限公司                                                                                        招股说明书
                                发行人                              Veritas                           华为
 指标       指标说明
                             i2Availability                     InfoScale                 OceanStor BCManager
                    应用软件：支持但不限于                 （RHEL compatible mode）                Microsoft SQL Server 单机及集
                    Oracle、DB2、Cache、MySQL、     应用软件：SAP, BEA, Siebel, Oracle         群；Exchange 单机；Windows
                    Informix、SQL_Server、        applications, Microsoft Exchange,     NTFS、Linux EXT3、Linux
                    Exchange、Lotus Notes、SAP    PeopleSoft, Cisco Unified Computing   XFS 文件系统。
                    HANA 和 Sybase ASE 等         System （UCS） servers, Oracle, IBM
                                                DB2, Microsoft SQL Server, Sybase
                                                存储硬件：EMC, HDS, IBM, NetApp,
                                                HP, Dell Compellent, HPE 3PAR and
                                                others
                                                                                      支持安全管理协议（如SSH、
                                                                                      SNMP v3等）
                                                                                      支持HTTPs安全访问
                                                                                      支持敏感数据保护
                                                                                      支持验证码登录
                                                                                      支持用户密码复杂度、会话超
                    支持用户登录身份鉴别；
                                                                                      时时间和登录错误锁定等策略
                    支持口令符合复杂度要求；
        保证用户数据安全的                                                                     设置
 安全性                支持多次失败账户锁定；                 公开资料无相关描述
        能力                                                                            支持软件安装前完整性校验
                    支持基于角色的权限管理；
                                                                                      支持记录用户活动的操作日志
                    支持传输数据加密
                                                                                      支持防跨站脚本、防SQL注入
                                                                                      攻击
                                                                                      支持数据库加固和操作系统加
                                                                                      固
                                                                                      支持REST防暴力破解
                                                                                      支持 Web 应用安全
                    维护时可以暂停高可用规则，不影
                                                可以在线删除或加入一个节点，不影响
                    响其他节点的正常运行；                                                       国内厂商，可提供原厂技术支
                                                其他节点的正常运行；
 可维护性   产品售后服务能力    国产自主研发，纯软件形式交付，                                                   持服务；
                                                维护时可以冻结某一个节点，不影响其
                    可提供原厂技术支持服务；                                                      提供信息收集和诊断工具。
                                                他节点的正常运行。
                    控制台提供一键诊断功能。
 上海英方软件股份有限公司                                                              招股说明书
                              发行人                     Veritas            华为
  指标         指标说明
                           i2Availability            InfoScale   OceanStor BCManager
                    输对网络带宽要求低；                                 1、通过查看全局容灾物理拓
                    据库容灾高可用保护；            2、支持 Unix 客户端系统；     系统全局
        优点
                    的数据复制；                                     下，有较好的容灾管理能力
                    复制；                                        时对网络带宽要求高；
        缺点                                2、传输数据量大，远距离传输对网络
                                          带宽要求高
                    由于商用 Unix 操作系统较为封闭，不同版本难以互通，因此基于 Unix 操作系统开发应用软件的成本较高，
                    应用软件较少，正在逐渐被 Linux、Windows 等操作系统替代，目前仅少量应用于银行和电信的旧系统。随着
                    信息技术国产化的深入发展，国产操作系统涌现，Unix 操作系统在国内市场将进一步逐渐萎缩，因此不支持
                    Unix 客户端系统的数据复制对发行人影响较小。
                    公司拟将重点放在基于 x86 的操作系统以及国产操作系统的适配。
                    基于同步传输数据复制可以实现数据零丢失的优点，但其实现方法对生产系统资源消耗较大，主要是存储硬
发行人产品的缺点对于产品性能及客户   件厂商在存储本地或同城双活方案中采用的技术，需要专用的低延时光纤传输线路，成本较高。除部分对可
   拓展的影响程度、应对措施     用性要求接近 100%的场景外，大部分用户更在意数据复制软件对生产系统性能的影响，可以接受一定程度的
                    数据丢失。因此该缺点对发行人的影响程度较小。
                    目前同步传输资源消耗大、系统响应延迟长等问题行业内没有较优的解决办法，需要投入较大的研发资源，
                    且预计市场回报较小，因此公司暂时不进行同步传输的研发。i2Availability 采用实时异步传输的方式，几乎不
                    影响生产系统性能及生产业务运行，无需专用数据传输链路，支持本地、同城、异地多场景，多数情况下应
                    用效果优于实时同步传输方案。
                    大部分应用和数据库的数据保存在通用文件系统，仅个别数据库，如 Oracle 数据库会保存在 ASM 格式的卷设
                    备中，不通过文件系统存储数据。
 上海英方软件股份有限公司                                                                           招股说明书
                                 发行人             Veritas                   华为
  指标          指标说明
                              i2Availability    InfoScale          OceanStor BCManager
                         对于于非通用文件系统存储的数据库，可以使用公司的 i2Active 进行数据库高可用保护。
      ② 持续数据保护与恢复软件（i2CDP）
      i2CDP 的主要功能系在数据复制的同时，将数据的变化以日志的方式记录并保存。当生产端的数据被误操作或感染病毒时，
 用户可将数据从目标端恢复到生产端，恢复到故障前的指定时刻，确保业务能够尽快继续正常运行。
      相较于 DELL EMC 和火星高科的同类产品，公司的 i2CDP 能够在文件系统层实现字节级 I/O 恢复，可恢复至任意时间点，
 恢复颗粒度达到微秒级，同时，还具有对生产系统影响小、支持云环境等优势。
      具体情况如下：
                                 发行人                   DELL EMC                 火星高科
      指标       指标说明
                                 i2CDP                 RecoverPoint            火星舱 CDP
              数据复制的技
       复制对象              实时捕获文件 I/O 变化          实时捕获 FC-SAN 卷 I/O 变化     实时捕获卷 I/O 变化
                术手段
              CDP 日志记录   记录文件级 I/O 操作日志，用户易
       日志记录                                     记录块级 FC-SAN 卷 I/O 操作日志   记录块级 I/O 操作日志
                的内容      于理解并可精确定位恢复点
              控制网络带宽
       带宽控制              支持传输压缩、带宽控制功能          支持压缩传输                   公开资料无相关描述
                的功能
功能性           备份端数据生     从文件系统快照快速生成副本，可        基于卷快照快速生成副本卷，挂载          基于卷快照快速生成副本卷，挂载
       副本管理
              对云端数据进
       云端数据   行保护、或将
                         支持在云环境存放数据及数据验证        公开资料无相关描述                公开资料无相关描述
        保护    数据备份至云
                端的功能
              数据恢复的时     任意时间点均能恢复；             任意时间点均能恢复；               任意快照时间点均能恢复；
       数据恢复
              间尺度和保证     能保证数据库的一致性             可以通过代理程序或外部接口保证          可以通过代理程序或外部接口保证
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                                    发行人                     DELL EMC                     火星高科
      指标        指标说明
                                    i2CDP                   RecoverPoint                火星舱 CDP
                数据库一致性                                 数据库的一致性                     数据库的一致性
                 的能力
                通常用数据保
                护颗粒度、对
                         微秒级恢复颗粒度；                     采用 Server-Free 的方式不影响性
           性能   生产系统的影                                                             不影响主机对存储的读写
                         几乎不影响生产系统                     能
                响衡量产品性
                  能
                         使用字节级复制技术，传输对带宽
                         要求低；                                                      支持 IP-SAN 和 FC-SAN Based 方
                产品部署、操                                 需要部署 SAN 网络；
       易用性               统一数据管理平台提供图形化管                                            式复制；
                作的便利性                                  采用了全图形化管理方式
                         理、状态监控、告警通知、统计报                                           采用了全图形化管理方式
                         表、配置备份
                         操作系统：兼容 SUSE Linux 、
                         Redhat、OracleLinux、Ubuntu、
                在不同操作系
                         Redhat、Debian 和 Windows，兼容                                操作系统：支持 Windows、
                统和存储硬件                                 操作系统：支持 Windows, Linux；
非功能                      中标麒麟、银河麒麟和红旗等国产                                           Linux、Unix；
                环境下可以安                                 应用软件：支持 Microsoft、Oracle
性指标                      操作系统                                                      应用程序：支持各类 OA 办公系
       兼容性      装部署、对不                                 的各版本数据库（包括数据库集
                         应用软件：支持但不限于 Oracle、                                       统；数据库支持 Oracle、
                同类型应用软                                 群），Microsoft Exchange 邮件系
                         DB2、Cache、MySQL、Informix、                                 SQLServer、Sybase、DB2、
                件进行持续数                                 统
                         SQL_Server、Exchange、Lotus                                 Informix 等
                据保护的能力
                         Notes、SAP HANA 和 Sybase ASE
                         等
                         用户登录身份鉴别；
                         口令符合复杂度要求；
                保证用户数据   多次失败账户锁定；
       安全性                                             公开资料无相关描述                   公开资料无相关描述
                安全的能力    基于角色的权限管理；
                         传输数据加密；
                         备份数据加密
                产品售后服务   国产自主研发，可纯软件形式交
       可维护性                                            国外厂商，软件配套硬件捆绑销售             国产厂商，提供软硬件一体机
                  能力     付，可提供原厂技术支持服务；
 上海英方软件股份有限公司                                                            招股说明书
                           发行人                  DELL EMC            火星高科
   指标        指标说明
                           i2CDP                RecoverPoint       火星舱 CDP
                     控制台提供一键诊断功能
                     复，恢复颗粒度达微秒级；                              1、无中断部署,无需改变现有 IT
        优点                                 2、支持对 VMware 虚机的持续数
                     据保护；                                      2、数据复制不依赖于文件系统；
                                           据保护
        缺点
                     由于商用 Unix 操作系统较为封闭，不同版本难以互通，因此基于 Unix 操作系统开发应用软件的成本较高，应
                     用软件较少，正在逐渐被 Linux、Windows 等操作系统替代，目前仅少量应用于银行和电信的旧系统。随着信
                     息技术国产化的深入发展，国产操作系统涌现，Unix 操作系统在国内市场将进一步逐渐萎缩，因此不支持
发行人产品的缺点对于产品性能及客     Unix 客户端系统的数据复制对发行人影响较小。
 户拓展的影响程度、应对措施       公司拟将重点放在基于 x86 的操作系统以及国产操作系统的适配。
                     大部分应用和数据库的数据保存在通用文件系统，仅个别数据库，如 Oracle 数据库会保存在 ASM 格式的卷设
                     备中，不通过文件系统存储数据。
                     对于于非通用文件系统存储的数据库，可以使用公司的 i2Active 进行数据库高可用保护。
   ③ 备份和云灾备产品（i2Backup+i2FFO +i2VP+i2CDM）
   数据备份与恢复管理软件（i2Backup）的主要功能系通过调用系统或应用的相关接口进行数据备份和恢复，全服务器备份
 管理软件（i2FFO）的主要功能系将生产服务器整机备份并在虚拟化平台上快速接管，虚拟化备份管理软件（i2VP）的主要功
 能系大规模虚拟化平台的虚拟机复制、备份、恢复和迁移，数据副本管理软件（i2CDM）的主要功能系将备份数据分离出多份，
 用于容灾演练、开发测试等。Veritas、上海爱数将上述功能集合于同一软件，因此将上述产品组合与竞争对手的同类产品进行
 对比。
上海英方软件股份有限公司                                                                               招股说明书
  相较于 Veritas 和上海爱数的同类产品，公司的产品组合 i2Backup+i2FFO +i2VP+i2CDM 具有广泛支持各类应用程序和数
据库的数据保护、支持国产操作系统的数据备份、支持文件级实时备份和任意时间点恢复等优势。具体情况如下：
                                 发行人                          Veritas             上海爱数
     指标      指标说明
                      i2Backup+i2FFO+i2VP+i2CDM             NetBackup            AnyBackup
                     支持块设备、文件系统、数据库、操                支持块设备、文件系统、数据         支 持块 设备 、文 件系 统、 数据
            产品备份的对
     备份对象            作系统、虚拟平台、云平台、大数据                库、操作系统、虚拟平台、云平        库、操作系统、虚拟平台、云平
            象
                     备份                              台、大数据备份               台备份
            支持实时备份   支持文件级、虚拟机、整机及数据库                支持文件级、虚拟机、整机及数        支持文件级、虚拟机、整机及数
     备份能力
            的情况      级的备份                            据库级的备份                据库级的备份
                                                     支持客户端消重、介质服务器消
     备份数据   精简目标端备
                     支持目标端重删和压缩                      重和第三方存储的重复数据删除        支持源端重删和目标端重删
      精简    份数据的功能
                                                     技术
            对目标端备份                                   支 持基 于软 件和 存储 的快 照技
                     支持存储快照、副本管理、卷挂载功                                      支持存储快照、副本管理、卷挂
     存储快照   数据进行快照                                   术，可实现即时恢复、脱离主机
                     能                                                     载功能
            的功能                                      备份和 FlashBackup
                     支持对整机的块级备份和裸机恢复；
            支持整机保护                                   支持对整机的块级备份和裸机恢        支持对整机的块级备份和裸机恢
功能   整机保护            支持对整机的文件级备份和还原到操
            的能力                                      复，支持异机恢复              复
性指                   作系统，支持恢复到任意平台
 标                                                   支持无代理备份虚拟机；
                     支持无代理备份虚拟机；
            对虚拟机保                                    支持 VMware 虚机的持续数据保    支持无代理备份虚拟机；
      虚拟化            支持虚机备份、瞬时恢复、虚机演
            护、在虚拟机                                   护 （CDP）；              支持虚机备份场景、挂载恢复
       支持            练、虚机迁移、虚机复制等场景；
            恢复的能力                                    支持虚拟机瞬时恢复，挂载恢         支持虚拟机自动发现
                     支持虚拟机自动发现
                                                     复，迁移
            支持不同组网
     备份组网            支持 LAN、SAN 备份                   支持 LAN、SAN 备份         支持 LAN、SAN 备份
            方式的情况
                     支持整机保护和快速接管；
            快速恢复备份                                   支持基于数据库接口的备份和挂        支持基于数据库接口的备份和挂
     快速恢复            支持基于数据库接口的备份和挂载恢
            数据的能力                                    载恢复                   载恢复
                     复
            将备份数据归
     备份归档   档保存至不同   支持归档到磁带库、对象存储                   支持归档到磁带库、对象存储         支持归档到磁带库、对象存储
            存储介质的情
上海英方软件股份有限公司                                                                                                 招股说明书
                                    发行人                             Veritas                       上海爱数
     指标         指标说明
                         i2Backup+i2FFO+i2VP+i2CDM                 NetBackup                     AnyBackup
            况
            通常用备份效     支持文件级实时备份，无备份时间窗                   支持 Server-Free 备份，无需消耗         支持源端重删，对重复数据的备
      性能    率、恢复时间     口；                                 服务器内存；                         份效率高；
            衡量产品性能     分钟级恢复                              分钟级恢复                          分钟级恢复
                                                                                         针对大型企业级的集中灾备管理
                       统一数据管理平台提供图形化管理、
            产品操作的便                                        可直接从 Web 用户界面访问，               场景，提供可视化管理、报表分
      易用性              状态监控、告警通知、统计报表、配
            利性                                            直观查看所有关联的服务器                   析、策略分发、分层租户管理等
                       置备份
                                                                                         功能
                       操 作 系 统 ： 兼 容 SUSE Linux 、
                                                          操 作 系 统 ： 兼 容 Microsoft
                       Redhat 、 OracleLinux 、 Ubuntu 、                                   操作系统：兼容 Microsoft
                                                          Windows、Linux 和 UNIX 等数
                       Redhat 、 Debian 和 Windows ， AIX                                   Windows、Linux、UNIX 和国产
            在不同操作系                                        十种服务器操作系统；
                       等，兼容中标麒麟、银河麒麟和红旗                                                  化系统
            统和存储硬件                                        虚拟化平台：VMware vSphere、
                       等国产操作系统；                                                          虚拟化平台：支持 VMware、
            环境下可以安                                        Microsoft Hyper-V 、 Nutanix
                       虚拟化平台：支持 VMware、Hyper-                                            Hyper-V、CAS、
      兼容性   装部署、对不                                        AHV、Red Hat Virtualization 和
非功                     V 、 CAS 国 产 虚 拟 化 平 台 及                                           FusionCompute、OpenStack 等；
            同类型应用软                                        OpenStack 等；
能性                     Openstack、EasyStack 等的云平台；                                        应用软件：支持 Oracle、
            件进行高可用                                        应 用 软 件 ： 支 持 IBM DB2 、
指标                     应用软件：支持但不限于 Oracle、                                               SAP HANA、MS SQLServer、
            保护的能力                                         Microsoft Exchange Server 、
                       DB2 、 MySQL 、 Informix 、                                          MS Exchange、MySQL、IBM
                                                          Microsoft  SQL    Server 、
                       SQL_Server、Exchange、Lotus Notes                                   DB2、GuassDB 等
                                                          MySQL™、Oracle、SAP 等
                       等
                       用户登录身份鉴别；                          基于角色的访问控制；
                       口令符合复杂度要求；                         双重身份验证；                        提供基于角色的权限体系，分离
            保证用户数据     多次失败账户锁定；                          通过 TLS 1.2 传输数据；               系统管理与备份业务操作，分化
      安全性
            安全的能力      基于角色的权限管理；                         采用 AES 256 静态加密；               管理员的操作权限，实现各个角
                       传输数据加密；                            OST 库支持第三方存储，保证                色用户的行为可监管
                       备份数据加密                             备份映像不可篡改
                                                          国外厂商，通过咨询服务和关键
                       国产自主研发，可纯软件形式交付，
            产品售后服务                                        业务服务提供原厂技术支持，咨                 国产厂商，可提供原厂技术支持
     可维护性              可提供原厂技术支持服务
            能力                                            询服务和关键业务服务需要单独                 服务
                       控制台提供一键诊断功能
                                                          购买
上海英方软件股份有限公司                                                                        招股说明书
                                发行人                           Veritas           上海爱数
   指标        指标说明
                     i2Backup+i2FFO+i2VP+i2CDM               NetBackup         AnyBackup
                    的数据保护；
                                                     LANFREE 备份方式         2、支持国产操作系统的数据备
        优点          2、支持国产操作系统的数据备份；
                                                     号；                   3、支持源端重删和目标端重
                    点恢复。
                    到磁带库和对象存储；           1、不支持国产操作系统、数据 1、不支持直接备份到磁带库；
        缺点
                    备份到磁带库主要为了实现离线存储，数据归档。通常银行会对数据库备份到磁带库有一定的需求，虚拟
                    机备份到磁带库的需求不常见；云计算平台的对象存储具有成本廉价及存储空间可无限扩展等优势，因此
                    未来数据备份到对象存储将成为未来主流趋势。综上，除虚拟机无法备份到磁带库外，其余缺点可能会由
                    于无法满足用户需求而对公司产品的客户拓展带来一定的影响。
                    截至目前，公司已完成对磁带库及对象存储接口开发工作，已支持数据库归档到磁带库，并会在未来一年
                    左右时间完成数据备份归档到对象存储功能。
发行人产品的缺点对于产品性能及     2、最新版本不支持 FCSAN 备份
 客户拓展的影响程度、应对措施     FC 网络及存储由于其建设成本较高，通常用于金融、运营商等高端客户，具有高带宽、低延迟的特性。不
                    支持 FCSAN 备份会对此类客户的开发有一定影响。
                    发行人已完成文件和数据库的 FCSAN 备份支持的研发工作 ，将在下一个发行的版本中支持。
                    由于国外备份软件企业开展业务时间较长，与磁带库设备厂商已建立了长期合作关系，因此对磁带库适配
                    较好。但由于数据备份到磁带库的需求在国内市场相对较小，且随着云平台的对象存储的技术发展，将会
                    替代磁带库的备份。因此适配的磁带设备较为有限对公司影响较小。
                    未来公司将重点研发集中在云平台对象存储的备份技术。
  （2）大数据产品
  同构数据库双活复制软件（i2Active）的主要功能系为同构数据库间的数据双活复制，数据流复制管理软件（i2Stream）的
上海英方软件股份有限公司                                                                                     招股说明书
主要功能系面向异构数据库、大数据平台的数据流复制。Oracle 将上述功能集合于同一软件，因此将 i2Active 和 i2Stream 组合
与 Oracle 的同类产品进行对比。
     相较于 Oracle 的 OGG，公司的产品组合 i2Active + i2Stream 具有同步效率高、一致性好、数据保护颗粒度细、软件兼容
性强等优点。公司还提供可视化标准控制台，部署维护简单，售后服务响应快。相较于迪思杰的 SuperSync/DataXone，公司产
品的在数据装载模式、数据对比修复功能上具有一定优势，且拥有可视化的控制台，操作更便捷。具体情况如下：
                                   发行人                             Oracle                 迪思杰
     指标       指标说明
                             i2Active + i2Stream                    OGG             SuperSync/DataXone
                                                             需要使用数据库同步工具进行存
                                                                               需要单独搭建可视化终端；
      初始化    对存量数据的     拥有可视化配置；                             量数据复制；
                                                                               全量和增量数据同步可自动衔
       复制    处理方式       全量和增量数据同步可无缝衔接                       全量和增量数据同步衔接通常需
                                                                               接。
                                                             要人工干预 。
      数据装载   数据写入的定                                                            提供 Rowid 与主键两种数据定位
                        提供 Rowid 与主键两种数据定位方式                 提供 Where 主键定位方式
       模式    位方式                                                               方式
                        支持 DML、DDL、DCL；
             支持不同 SQL
      操作支持              DML、DDL 无差别、无限制、无特                   支持 DML、DDL、DCL；   支持 DML、DDL、DCL
             语言的情况
                        殊配置
功能           支持不同操作
                                                             支持操作系统异构、支持数据库    支持操作系统异构、支持数据库
性指    异构支持   系统及数据库     支持操作系统异构、支持数据库异构
                                                             异构                异构
 标           的情况
             支持未开启归
      非归档数
             档功能的数据     支持                                   公开资料无相关描述         支持
      据库支持
             库的情况
             检查、维护数
      数据对比              提供动态数据对比功能，如出现差                      提供动态数据对比功能和差异对
             据一致性及完                                                            提供数据对比功能
       与修复              异，可一键自动修复                            象修复功能
             整性的功能
                        可监控系统资源、同步情况、统计信
             故障监控及提                                          控制台主要提供监控功能，提供    控制台可监控系统资源、同步情
      监控告警              息等详细信息；
             醒功能                                             SNMP 和邮件告警功能      况、统计信息等详细信息
                        提供 Syslog、UDP、短信、邮件等多
上海英方软件股份有限公司                                                                                            招股说明书
                               发行人                                  Oracle                       迪思杰
     指标      指标说明
                         i2Active + i2Stream                        OGG                    SuperSync/DataXone
                     种告警对接途径。
            通常用数据丢
      性能    失量来衡量产   丢失秒极数据                              丢失秒级数据                        丢失秒级数据
            品性能
                     非侵入式安装，解压即安装；有标准
                     可视化控制台；                             部署较复杂；
            产品安装和操   控制台提供状态监控、告警通知、统                    纯底层命令行操作，控制台主要
      易用性                                                                              提供 web 图形化操纵和监控界面
            作的便利性    计报表、配置规则界面等功能；                      提供监控功能；
                     对运维人员技术要求低，程序友好度                    对运维人员要求较高
                     较高
                                                                                       支持的操作系统：Windows、
                     支持的操作系统：Windows、
                                                                                       RHEL5、RHEL6、RHEL7、
                     RHEL5、RHEL6、RHEL7、
            在不同操作系                                       支持的操作系统：Linux x86-64          SUSE11、SUSE12、AIX6、AIX7
                     SUSE11、SUSE12、AIX6、AIX7 等
            统环境下可以                                       （Oracle Linus 7/8、RHEL 7/8）   等
                     支持的数据库：Oracle、MySQL、
非功          安装部署、可                                       支持的数据库：Oracle、                支持的数据库：Oracle、
      兼容性            SQLServer、PostgresSQL、DB2、
能性          用于复制不同                                       MySQL、MSSQL、DB2、              MySQL、SQLServer、
                     Kudu、Hive、HBASE、HANA、
指标          类型数据库的                                       ElasticSearch、Greenplum，不支    PostgresSQL、DB2、Hive、
                     Hadoop、GaussDB、
            能力                                           持国产数据库                        HBASE、GaussDB、MongoDB、
                     TiDB、易鲸捷、GoldenDB、
                                                                                       GoldenDB、TDSQL、TBase、
                     OceanBase 及各类国产化数据库等
                                                                                       GreenPlum 等各类数据库等
                     用户登录身份鉴别；
                     口令符合复杂度要求；
                     多次失败账户锁定；
            保证用户数据
      安全性            基于角色的权限管理；                          公开资料无相关描述                     无相关公开资料
            安全的能力
                     传输数据加密；
                     通过国家级三方安全检测机构渗透性
                     测试
            新产品发布及   标准产品发布；                             标准产品发布；
     可维护性   产品售后服务   开发维护均在中国；                           开发维护均在国外；                     开发维护均在中国
            能力       拥有全国各主要城市均有分公司或办                    提供标准服务
上海英方软件股份有限公司                                                                           招股说明书
                             发行人                             Oracle             迪思杰
  指标        指标说明
                       i2Active + i2Stream                   OGG          SuperSync/DataXone
                   事处，服务快速
                   简单；
                   增量数据；                                                1、较早开展数据库复制业务，
                   DML 不分离。支持动态多线程同步，                                   2、支持操作系统和数据库异
                   同步效率较高；                                              构，对国产数据库支持较好；
       优势          4、支持数据一致性对比，并提供数据                                    3、支持非归档数据库的同步；
                                                       好；
                   自动修复；                                                4、全量和增量数据同步可自动
                   国产化；                                                 6、提供全图形化操作界面.
                   度较细；
                                                       置；
                                                       杂，增量数据衔接通常需要停
       劣势          2、同构数据库复制性能较弱于数据库                   3、对于主键依赖较高，并发须
                                                                        表和对象修复功能
                   企业原生软件                              手动调整；
                                                       步；
                                                       费用较高
发行人产品的缺点对于产品性能及
                   相较于数据库企业，公司开展数据库复制业务时间较短，并在品牌知名度上可能稍逊于国外知名企业，对客
客户拓展的影响程度、应对措施
                   户拓展有一定的影响。
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                            发行人             Oracle         迪思杰
  指标       指标说明
                      i2Active + i2Stream   OGG      SuperSync/DataXone
                  公司后续拟持续优化产品性能，提升品牌知名度。
                  数据库企业原生软件通常对自身数据库间的数据复制有较好的兼容性和复制速率，但发行人产品在兼容性和
                  复制速率已可满足大部分客户的需求。数据库企业原生软件通常只针对自身的数据库，无法对其它品牌数据
                  库进行数据复制。发行人产品对多种数据库进行数据复制，并可在统一界面统一管理，方面用户维护管理，
                  构成差异化竞争。
                  公司后续拟采取以下应对措施：优化算法，进一步提升产品兼容性和复制速率；完善产品操作界面，增加产
                  品易用性；与数据库企业差异化竞争，主要面向跨数据库的数据复制场景。
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                     （3）同类产品比较中选取的发行人产品是否具有代表性及其报告期内销
             售收入占比情况，竞争对手同类产品是否代表其最新、最高技术水平
                     报告期各期，各细分产品的销售情况及占软件产品收入的比例情况如下：
                                                                               单位：万元，%
         产品
                          金额         比例        金额          比例       金额         比例       金额         比例
    i2Availability         493.33     15.87    1,827.88     17.89   2,029.31    23.60   1,651.84    28.34
    i2CDP                  308.36      9.92    1,604.44     15.70   1,335.72    15.54   1,055.51    18.11
    i2Backup+i2FFO+i
灾
    i2COOPY                326.59     10.51    1,101.57     10.78   1,478.62    17.20    553.68      9.50
备
    i2Move                 283.62      9.13     731.45       7.16    517.91      6.02    154.08      2.64
    其他灾备产品                 253.23      8.15     853.98       8.36    548.02      6.37    368.49      6.32
             小计           2,224.96    71.60    7,267.36     71.12   6,685.66    77.76   4,406.53    75.61
    i2Active+i2Stream      774.31     24.92    2,720.09     26.62   1,579.73    18.37   1,228.41    21.08
大
数   其他大数据产品                108.43      3.49     230.93       2.26    332.07      3.86    192.90      3.31
据
             小计            882.74     28.40    2,951.02     28.88   1,911.80    22.24   1,421.31    24.39
         合计               3,107.69   100.00   10,218.38    100.00   8,597.46   100.00   5,827.84   100.00
                     上述产品中，i2COOPY 的主要功能为最基础的数据复制，i2Availability 和
             i2CDP 中均包含 i2COOPY 的基础数据复制功能，且可比公司暂无与 i2COOPY
             类似的可比产品，因此未将 i2COOPY 进行性能对比。除此之外，发行人选取
             产品及产品组合在报告期内收入均接近或超过 10%，是收入占比最高的软件产
             品，具有代表性。
                     竞争对手同类产品的功能、性能指标来源于其官方网站或公开渠道可以获
             得的最新版本的产品手册。各竞争对手在产品推广与宣传其产品性能特点时，
             通常会选择其主流的代表性产品进行展示，因此，公司在对比时，默认其官网
             或产品技术手册中的该类产品代表其最新、最高技术水平。
                     前述主要竞争对手除 IBM、Oracle 和 Commvault 外均未上市，其中 IBM
             是信息技术和业务解决方案公司，Oracle 主要提供数据库、工具和应用软件以
 上海英方软件股份有限公司                                               招股说明书
 及相关的咨询、培训和支持服务，Commvault 主要收入来源以服务为主，故均
 不具有可比性。
     综合考虑产品应用领域、业务模式以及财务数据信息可获得性等因素，发
 行人选取了北信源、安恒信息、启明星辰、中望软件、福昕软件、金山办公作
 为可比公司。
     北信源、安恒信息、启明星辰属于网络信息安全行业，与发行人数据复制
 产品的应用领域相近，且销售的产品以标准化产品为主。中望软件、福昕软件、
 金山办公均为软件提供商，虽然在产品具体功能和应用领域方面与公司存在一
 定差异，但其产品以标准化软件为主，在业务模式上与公司相近。
     发行人与可比上市公司的主营业务、产品、经营规模的对比情况如下：
可比公司                主营业务                   产品             经营规模
            公司是国内网络与信息安全领域领
            先的解决方案提供商，为客户提供
                                        边界及网络安全      64,082.34 万元，净利润
            涵盖网络与信息安全的软件开发、
 北信源                                    类产品、主机安      为 1,889.89 万元；2021
            解决方案、运维管理以及系统集成
            在内的体系化信息服务，用户涉及
                                         安全类产品       万 元 ， 净 利 润 为 -
            政府、军队、军工、金融、能源等
            行业。
            公司自设立以来一直专注于网络信
            息安全领域，主营业务为网络信息                          2020 年 总 收 入 为
            安全产品的研发、生产及销售，并             网络信息安全基      132,297.27 万元，净利
 安恒信息       为客户提供专业的网络信息安全服             础产品、网络信      润为 13,179.20 万元；
            全、云安全、大数据安全、物联网             络信息安全服务      182,032.81 万元，净利
            安全、智慧城市安全和工业互联网                          润为 1,118.96 万元
            安全等领域。
            公司是全面型的企业级网络安全厂              入侵检测与防
            商，为政企用户提供网络安全软              御、统一威胁管
            件、软/硬件一体化产品、平台化             理、安全管理平
启明星辰                                                 润为 81,000.56 万元；
            产品及安全运营与服务，公司用户             台、数据安全、
            覆盖政府、电信、金融、制造业、             数据库安全审计
            能源、交通、医疗、教育、传媒等              与防护、堡垒
                                                     润为 86,275.50 万元
            各行业。                          机、网闸等
            公司是研发设计类工业软件供应              2D CAD 产品系   45,609.01 万元，净利润
 中望软件       商，主要从事 CAD/ CAM/ CAE 等      列、3D CAD 产   为 12,038.19 万 元 ；
            与销售业务。                          品系列      61,868.07 万元，净利润
                                                     为 18,165.02 万元
 福昕软件       公司为 PDF 电子文档领域的基础           PDF 编辑器与阅    2020 年 总 收 入 为
 上海英方软件股份有限公司                                                 招股说明书
可比公司               主营业务                    产品               经营规模
            要从事 PDF 相关产品的设计、研           开发平台与工         为 11,599.85 万 元 ；
            发、销售与运营。                   具、企业文档自         2021 年 总 收 入 为
                                       动化解决方案、         54,112.13 万元，净利润
                                       PDF 相关共具及       为 4,591.90 万元
                                         在线服务
            公司是办公软件和服务提供商，主            WPS Office 办公
 金山办公                                                  润为 88,657.38 万元；
            要从事 WPS Office 办公软件产品      软件产品、金山
            及服务的设计研发及销售推广。                  词霸
                                                       润为 106,895.17 万元
                                        软件产品（容         2020 年 总 收 入 为
            英方软件是一家专注于数据复制的            灾、备份、云灾         12,853.97 万元，净利润
            软件企业，主营业务系为客户提供            备、大数据四大         为 4,057.98 万元；2021
 发行人
            数据复制相关的软件、软硬件一体            产品系列）、软         年 总 收 入 为 15,978.05
            机及软件相关服务。                  硬件一体机及软         万 元 ， 净 利 润 为
                                         件相关服务         3,392.22 万元
     资料来源：可比公司定期报告、招股说明书。
 （三）发行人产品或服务的市场地位、技术水平及特点、竞争优势与劣势、面
 临的机遇与挑战，以及报告期内的变化和趋势
     目前国内数据复制软件行业呈现以国外公司为主及以硬件存储厂商为主的
 格局。公司是国内市场少数同时掌握动态文件字节级、数据库语义级和卷层块
 级复制技术，满足国产信息化关键环节自主、安全、可控的软件厂商之一，在
 企业业务连续性及数据复制管理领域处于领先地位，具体情况如下：
     （1）公司在高端领域形成规模收入
     ①灾备领域
     在灾备等级要求最高的金融领域，公司已形成规模收入，建立起了的竞争
 优势，已为众多境内证券公司及银行、保险公司、基金公司、资产管理公司提
 供数据复制相关软件产品或服务，应用于银行信贷系统、保险公司的养老险个
 人险系统、证券公司集中交易系统等各细分行业的核心业务系统。
     金融领域由于其信息化程度非常高，涉及的数据庞杂，对问题和故障的容
 忍度低，因此要求产品具备高可靠性和高安全性，且上线前需要经过严格的测
 试，一经使用不会轻易替换。公司在金融领域形成规模收入，体现了公司产品
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在功能和性能上的竞争优势，同时也为公司构筑了一定的客户壁垒，奠定了公
司在金融细分行业的领先地位。
   公司在金融领域的标杆项目有：为工商银行提供了文件数据复制产品，用
于其“多地多中心”之间的各类数据实时传输；与易鲸捷国产金融数据库合作为
贵阳农商银行和贵阳银行的数据库试点项目提供了数据库实时同步和容灾管理
平台的解决方案；为海通证券“两地三中心”的容灾体系提供专用容灾软件系统；
联合东方证券开发的“证券机构智能云备份中心项目”荣获国家互联网数据中心
产业技术创新战略联盟 2020 年度科技创新二等奖。
   报告期各期，公司在金融领域分别实现收入为 2,097.32 万元、3,863.88 万
元、4,220.93 万元和 1,262.82 万元，占主营业务收入比例分别为 20.94%、
   除金融领域外，公司正在逐步进入灾备要求同样严格的医疗领域，并应用
于 HIS、PACS 等医院核心系统。报告期各期， 公司在医疗领域实现收入
例分别为 13.61%、17.75%和 11.09%和 16.46%。
   根据 IDC 统计，公司在 2021 年国内数据复制与保护的纯软件市场排名第
三，市占率 10.2%，仅次于 Veritas、Dell Technologies（市占率分别为 16.0%、
   ②大数据领域
   随着大数据的应用越来越广泛，数据复制技术及相关软件在大数据采集与
分发环节也越来越重要。公司凭借深厚的技术积累和优秀的产品性能，开始在
大数据领域有所建树。报告期内，公司的大数据产品已广泛应用于多家证券公
司的行情数据分发，同时也作为大数据分析的数据采集基础工具，服务于金融、
政务行业的数字化转型升级。
   在金融领域，公司已为包括海通证券在内的多家金融机构建立大数据实时
汇聚平台，将核心交易系统、网上开户系统等关键业务系统中的业务数据实时
汇聚至大数据平台，为商业智能应用等提供标准且规范的业务数据。
   在政务领域，公司已落地多个标杆案例，促进政务数据资源的集中和整合。
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如公司为南京市某区卫健委建立了统一汇聚数据库，将卫健委及医院的多个重
要数据库实时同步至汇聚数据库中进行统一管理和查询，解决了数据使用过程
中业务系统多且分散、不同单位网络隔离、数据滞后等问题。
  （2）公司产品技术得到信息基础设施厂商认可
  公司作为第三方数据复制软件企业，已与多家国内知名信息基础设施企业
达成战略合作关系，共同推出解决方案。
构的业务系统中。
提供了备份、容灾和数据副本的相关技术。
  上述解决方案的推出体现了华为云和新华三对于公司产品和技术的认可，
体现了公司在国内信息基础设施行业内具有一定的市场地位。
  （3）公司获得众多国产厂商的兼容性认证
  公司持续开展与国产化基础设施的各类软硬件厂商的兼容性认证工作，截
至 2022 年 9 月 30 日，共计获得百余项兼容性认证证书。
  在 CPU 领域，公司取得了与飞腾、兆芯、华为鲲鹏、龙芯中科等厂商的产
品兼容性证书；在服务器领域，公司取得了联想超融合、华为、曙光等厂商的
产品兼容性证书；在操作系统领域，公司取得了中标软件、统信软件、麒麟软
件等厂商的产品兼容性证书；在数据库领域，公司取得了达梦、奥星贝斯、腾
讯云等厂商的产品兼容性证书。
  兼容性认证体现了公司数据复制软件产品的广泛适应性，在信息基础设施
国产化的趋势下具有显著的优势。同时，公司的数据复制软件能够有效满足国
产化进程中产生的各类数据迁移需求，加速国产替代的进程，助力信息基础设
施国产化生态环境的构建。
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  公司的技术水平与特点请参见本节之“七、发行人技术和研发情况”。
  （1）竞争优势
  ①公司产品功能和性能达到国外同等水平，且产品全面、管理便捷
  目前，公司已经形成了包括容灾、备份、云灾备、大数据在内的完整产品
系列，并推出了统一数据管理平台软件，综合了针对物理机、虚拟化及云端环
境的数据监控、灾备、迁移、同步、分发、共享、集成、治理、归档等多维度
大数据管理功能。以上产品系列可以满足客户关于业务连续性、数据安全、数
据管理、数据治理等一系列的要求。
  相较于国外知名企业，公司的主要产品在部分功能和性能指标上达到同等
水平，并在兼容性、国产化等方面具有突出优势，逐步开始在重要信息系统中
替代国外知名企业的同类产品。公司的高可用灾备管理软件 i2Availability 可跨
平台、跨系统、跨存储使用，远距离传输时对网络带宽要求低，广泛支持各类
应用和数据库的容灾高可用保护；持续数据保护与恢复软件 i2CDP 可在任意时
间点恢复，恢复颗粒度达到微秒级；大数据产品组合 i2Active、i2Stream 同步效
率高、一致性好、数据保护颗粒度细、软件兼容性强；备份和云灾备产品组合
可实现字节级实时备份任意时间点恢复，且具有较强的兼容性，广泛支持各类
应用程序和数据库的数据保护，支持国产操作系统。公司产品与国外知名企业
的对比情况详见本节之“三、发行人竞争状况及市场地位”之“（二）行业内
的主要竞争对手”之“5、主要产品技术指标对比情况”。
  公司的软件产品可通过统一的控制平台管理，用户可通过平台自主完成软
件产品的安装、激活、升级，执行灾备、迁移、同步、分发等操作，并实时监
控物理机、虚拟化及云端环境的数据情况。平台打通了公司所有软件产品，可
实现多层次数据复制和多次策略数据管理，降低了客户运维管理的难度，帮助
用户实现高效、智能化的数据管理工作。
  凭借着功能和性能优势，公司产品已广泛应用于金融、医疗等对数据复制
的实时性、可靠性有较高要求的领域，并成功替代国外知名企业的同类产品。
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   ②核心技术覆盖多层级，具有较高技术壁垒
   公司是国内市场少数同时掌握动态文件字节级、数据库语义级和卷层块级
复制技术的企业，核心技术均是从底层源代码进行研发，覆盖了信息系统的文
件系统、数据库和卷层，经过多年的更新迭代，在复制效率、复制颗粒度、对
生产系统的影响等多个指标上具有突出优势，形成了较高的技术壁垒。
   公司的动态文件字节级复制技术可以保证各种复杂生产环境下的数据一致
性，支持 300MBps 以上的高压力业务生产环境，理想状况下的同步性能达到毫
秒级，可以持续数据保护及业务的高可用切换；数据库语义级复制技术每秒可
处理 100MB 的在线日志，支持实时同步状态下的数据对比和数据修复，保证数
据一致性；卷层块级复制技术可通过调整块的大小适应不同业务场景，提升系
统性能、优化资源使用效率。公司核心技术的先进性具体情况详见本节之“七、
发行人技术和研发情况”之“（一）发行人的核心技术及技术来源”之“2、公
司核心技术的先进性及具体表征”。
   公司的核心技术均用于主营业务产品，是公司产品性能优异、得以进入高
端应用领域的根本。
   ③持续加大研发投入，保持技术创新
   自成立以来，公司一直专注于数据复制的软件研发，高度重视技术研发的
积累与投入，从动态文件字节级到数据库语义级再到卷层块级，公司始终坚持
立足于技术创新，不断拓展技术边界，探索行业前沿技术。报告期各期，公司
研发费用逐年增长，分别为 3,257.31 万元、4,123.27 万元、5,664.51 万元和
始终维持在较高比例。
   截至 2022 年 9 月 30 日，公司已获得 27 项发明专利、113 项软件著作权。
公司于 2016 年 11 月通过高新技术企业认证，取得《高新技术企业证书》，并
于 2019 年 10 月通过高新技术企业认证复审。2020 年 8 月，公司通过了上海市
科技小巨人工程项目验收，项目综合绩效评价良好。2021 年 2 月，公司被评为
上海市“专精特新”中小企业。
   持续的研发投入和技术创新是公司维持行业领先地位的关键。未来公司将
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继续保持高水平的研发投入，不断丰富产品功能、优化产品性能、拓宽产品应
用领域，在数据复制领域实现更大的突破。
     ④客户基础广泛且扎实
  公司的数据复制软件通常应用于客户的核心业务系统，此类系统对问题和
故障的容忍度低，要求配套产品具备高可靠性和高安全性，且上线前需要经过
严格的测试，一旦使用不会轻易替换，因此客户对于数据复制产品供应商具有
一定的依赖。
  公司作为国内领先的数据复制软件企业，经过十余年的发展，已拥有广泛
的客户基础。在金融领域，公司客户优势显著，已为众多境内证券公司及银行、
保险公司、基金公司、资产管理公司提供数据复制相关软件产品或服务。除金
融领域外，公司产品还在政府、能源、医疗、教育、电信、制造业企业等领域
得到广泛应用。
  庞大的客户群体及持续性的业务合作充分证实了公司产品及服务的品质，
为公司下一阶段的业务拓展打下了良好的市场和品牌基础。
     （2）竞争劣势
     ①与国外企业相比，成立较晚、规模较小
  数据复制软件最早源于存储硬件和数据库企业，作为企业存储硬件或数据
库产品的外围工具软件，提升存储硬件或数据库可靠性、功能全面性。经过较
长时间的发展，国外知名存储硬件或数据库企业对已拥有了较成熟拥有较深厚
的技术积累和成熟的产品体系，目前仍在数据复制软件市场占有较大的市场份
额。
  公司虽然在属于国内起步较早的数据复制软件企业之一，抓住了信息技术
快速发展所带来的机会，在国内市场上具有一定优势，但与国外知名厂商相比，
成立时间较晚，经营规模较小，全球品牌影响力较弱，总体基础相对薄弱。
     ②融资渠道单一
  公司所处行业是技术密集型行业，技术的研发迭代、营销体系的拓展需要
大量资金。行业中的主要竞争对手为国际知名存储、数据库企业及第三方数据
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复制软件企业，拥有较强的资金实力，在发展过程中不断通过收购、合作丰富
产品线，提升整体竞争实力。公司目前尚未进入资本市场，融资渠道单一，无
法满足快速发展对资金的需求，因此需尽快拓宽融资渠道。
  ③品牌影响力需待提升
  数据复制软件通常用于企业重要业务系统的数据保护和数据传输，技术门
槛高，对企业的业务开展具有重要作用，对其稳定性要求高。在选择数据复制
软件时，用户一般优先选择用户量更多、品牌影响力更高的公司。
  国外企业凭借较早的技术积累和市场推广，目前仍在国内数据复制软件行
业市场中占据较大市场份额。公司作为国内专业的第三方数据复制软件企业，
已在金融、政府等领域具有较多应用，具有一定的品牌影响力，但相比国外知
名企业，品牌影响力仍相对较弱，一定程度上影响公司客户开拓。
  ④差异化竞争的劣势
  目前存储硬件和数据库行业集中度仍相对较高，DELL、IBM、ORACLE
等知名企业的数据复制软件能够与自身的存储硬件和数据库产品较好地配合，
服务于主业；主营产品的销售能够为数据复制软件产品获取客户提供便利。与
存储硬件、数据库企业依托现有主业开展数据复制软件业务不同，第三方软件
企业以数据复制软件为主业，目标在于实现复杂环境下数据的跨平台实时复制
和统一管理。因此，需要不断适应快速变化的信息技术环境，满足客户日益复
杂的需求。
  公司目前所处阶段，需要抓住当前信息技术快速发展以及信息技术国产化
背景下带来的市场机遇，不断扩大客户群体，提升市场占有率，与存储硬件、
数据库企业不同，公司在市场开拓上存在一定压力，存在差异化竞争劣势。
  （1）面临的机遇
  ①国家政策大力支持灾备和大数据采集行业发展
  近年来国家政策始终关注数据安全和大数据行业发展，如“十四五规划建
议”提出加快壮大包括新一代信息技术在内的战略性新兴产业，加快数字化发
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展，保障国家数据安全，加强个人信息保护；“十三五规划”提出强化信息安
全保障，加强数据资源在采集、存储、应用和开放等环节的安全保护；《“十
三五”国家信息化规划》提出支持数据存储、分析处理、信息安全与隐私保护
等领域技术产品研发，推进数据备份与恢复等数据安全技术研发及应用。
业发展规划》和《“十四五”大数据产业发展规划》，进一步明确了发展灾备
和大数据采集行业的主要任务。
  《“十四五”软件和信息技术服务业发展规划》提出丰富数据备份、灾难
恢复、工业控制系统防护等安全软件产品和服务。支持高性能采集、异构数据
管理、敏感信息实时监测等关键技术创新。《“十四五”大数据产业发展规划》
提出加快数据“大体量”汇聚，支持企业通过升级信息系统等方式，推动研发、
生产、经营、服务等全环节数据的采集。加强技术创新，重点提升数据生成、
采集、存储、加工、分析、安全与隐私保护等通用技术水平。在数据生成采集
环节，着重提升产品的异构数据源兼容性、大规模数据集采集与加工效率。
  灾备和大数据采集是公司数据复制软件的两个主要应用场景，上述政策为
公司快速发展创造了良好的政策环境。
  ②信息技术国产化是主流趋势
  近年来，我国加快实施“核高基”国家科技重大专项，在战略部署上强化
应用导向，以重大信息化应用、系统整机为牵引，以重大产品为目标，突破服
务器操作系统、桌面操作系统、网络化操作系统、新型智能移动终端操作系统、
大型通用数据库等重点领域关键技术，形成产业化和市场竞争能力。2016 年以
来，面向重大行业领域应用和信息安全保障需求，国家继续加大力度支持操作
系统、数据库、中间件、办公软件等基础软件技术和产品研发和应用，相关行
业及产品得到了长足发展。
  公司作为数据复制软件企业，拥有多项自主研发的核心技术，在信息技术
国产化的大趋势下拥有良好的机遇。
  同时，在我国信息基础设施国产化大背景下，国产芯片、操作系统、数据
库等纷纷涌现，产生大量由国外软硬件向国产软硬件数据复制、迁移、备份的
上海英方软件股份有限公司                                                               招股说明书
需求，为公司的数据复制软件产品创造了更广阔的市场需求。
  ③数据及数据安全、信息安全、网络安全重要性不断提升
  近年由于各行业信息化、数据化水平不断提高，尤其是社会生产步入云和
大数据时代，数据在经济发展和社会生活中的重要性越来越高。《中共中央、
国务院关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》第一次将数据列
为生产要素，并明确加快培育数据要素市场的任务，推进政府数据开放共享，
提升社会数据资源价值并加强数据资源整合和安全保护。
  网络安全、信息安全以及数据安全是国家安全的重要组成部分，已经上升
到与政治安全、经济安全、领土安全等并驾齐驱的战略高度。2021 年发布的
“‘十四五’规划和 2035 年远景目标纲要”多次提及数字化、数字经济、国家安
全等热点话题，数据相关产业已成为未来中国发展建设的重点部署领域，与此
相关的数据安全十分引人关注。
  在现实需求的推动和国家政策的引导下，近年来我国信息安全市场发展迅
速。2019 年我国信息安全市场规模约为 69.5 亿美元，同比增长 25.7%，相比全
球的市场规模增速遥遥领先，这主要是因为国内相关市场较国外发展起步晚，
而信息安全的受重视程度则越来越高，目前我国信息安全市场正以 20%左右的
规模增速逐步成为全球相关市场不可或缺的一部分。
                  中国信息安全市场规模及增速
                   市场规模（亿美元）                   增速（%）
  数据来源：智研咨询《2020-2026 年中国信息安全行业市场运行态势及投资前景规划
报告》
上海英方软件股份有限公司                                                             招股说明书
  ④数字经济规模不断扩张，催生更多数据流动需求
  人类社会几千年来经历了农业经济、工业经济，如今已经进入到数字经济
时代。根据联合国《2019 年数字经济报告》的统计，数字经济的规模估计占全
球生产总值的 4.5%至 15.5%之间，其中中国和美国是引领世界数字经济发展的
核心。中国信通院 2021 年发布的《中国数字经济发展白皮书》指出，2020 年
我国数字经济增加值规模达 39.2 万亿元，占 GDP 比重达 38.6%，数字经济已成
为中国经济增长的新引擎，正在深刻改变全社会的生产和生活方式。
                         数字经济总规模（万亿元）                占GDP比重
  数据来源：中国信通院，国家统计局
  在数字经济的发展过程中，数据是关键的要素。数据不仅能驱动企业生产
效率的提升，还能促进企业发展模式的转变和产业生态的创新。随着数字经济
的不断推进，各行各业对数据的采集、使用、共享与交换的需求也将大大提升，
公司产品将迎来更加广阔的应用空间。
  （2）面临的挑战
  ①专业人才缺乏
  数据复制的基础技术及相关软件产品的研发对从业人员的技术水平和经验
要求较高，人才培养周期长，导致了相关研发人才队伍建设不能充分满足行业
          上海英方软件股份有限公司                                                      招股说明书
          发展的需求。
            我国数据复制相关技术的研发起步较晚，经验丰富、技术能力强的专业技
          术人才和管理人才较为缺乏。随着行业的不断发展，相关产品市场规模稳步扩
          大增长，专业人才缺乏的问题将会更加突出。
            ②与欧美知名企业竞争压力较大
            目前国外知名企业仍占据了数据复制软件行业主要的市场份额，特别是在
          数据复制软件经典的灾备应用领域，国外企业具有较强的先发优势。与国外知
          名企业相比，公司在品牌知名度、研发投入等方面仍存在一定的差距，竞争压
          力较大。同时，由于数据复制软件通常应用于企业的核心业务系统，用户对产
          品的稳定性和安全性有较高的要求，对更换供应商较为谨慎，给公司的市场开
          拓来了进一步挑战。
          四、发行人销售情况和主要客户
          （一）发行人主要产品或服务的销售情况
            报告期内，公司主营业务收入按产品类别分类的情况如下表所示：
                                                                        单位：万元、%
     项目
               金额        比例        金额         比例        金额         比例        金额         比例
软件产品          3,107.69    57.55   10,218.38    66.14    8,597.46    68.99    5,827.84       58.19
软硬件一体机        1,273.88    23.59    3,214.36    20.81    2,971.71    23.85    3,401.16       33.96
软件相关服务         915.83     16.96    1,463.45     9.47     725.24      5.82     395.93         3.95
其他             102.76      1.90     552.79      3.58     167.84      1.35     390.31         3.90
合计            5,400.17   100.00   15,448.99   100.00   12,462.25   100.00   10,015.24      100.00
            报告期内，公司销售收入快速增加，主要系公司产品受到市场认可，客户
          数量快速增加所致。
            报告期内，公司主营业务收入按销售模式分类的情况如下表所示：
          上海英方软件股份有限公司                                                                          招股说明书
                                                                                        单位：万元、%
          类型
                     金额          占比        金额           占比        金额          占比              金额          占比
     直销模式           2,372.32     43.93    5,063.18      32.77     4,724.14     37.91          3,471.43     34.66
         其中：1、
          直销客户
           作客户
     经销模式           3,027.85     56.07   10,385.81      67.23     7,738.11     62.09          6,543.81     65.34
          合计        5,400.17    100.00   15,448.99     100.00    12,462.25    100.00      10,015.24       100.00
               公司直销与经销模式的占比相对稳定。报告期内，公司主要向金融行业客
          户直接销售，打磨与迭代自身产品，以保持技术优势。公司产品为数据复制软
          件，可用于各行各业，公司仅靠自身力量难以覆盖全部市场机会，因此与经销
          商共同开发行业市场。
               报告期内，公司软件产品收入按产品系列分类的情况如下表所示：
                                                                                        单位：万元、%
    项目
                 金额            比例         金额            比例          金额           比例                金额              比例
     容灾          1,194.99       38.45     4,947.48       48.42     5,052.15        58.76           3,357.21         57.61
灾
备    备份           514.87        16.57      872.50         8.54       560.84            6.52          422.95          7.26
场   云灾备           515.10        16.57     1,447.38       14.16     1,072.68        12.48             626.37         10.75
景
     合计          2,224.96       71.60     7,267.36       71.12     6,685.66        77.76           4,406.53         75.61
大数据场景             882.74        28.40     2,951.02       28.88     1,911.80        22.24           1,421.31         24.39
    合计           3,107.69      100.00    10,218.38      100.00     8,597.46      100.00            5,827.84        100.00
               公司的数据复制软件产品可应用于灾备场景及大数据场景，两类场景收入
          占比相对稳定。报告期各期，随着产业数字化的不断深入，对于灾备和大数据
          场景下的数据保护和数据收集、分发等需求日益增多，公司收入稳步上升。
               报告期各期，公司不同订单获取方式的主营业务收入分布情况如下：
  上海英方软件股份有限公司                                                                        招股说明书
                                                                                    单位：万元，%
 项目
           金额          占比          金额           占比            金额         占比           金额         占比
商务谈判       4,866.14     90.11     13,808.69      89.38       11,634.20      93.36     9,752.00       97.37
招投标         534.03         9.89    1,640.30      10.62         828.05        6.64      263.23         2.63
 合计        5,400.17    100.00     15,448.99     100.00       12,462.25   100.00      10,015.24   100.00
          报告期各期，公司主要通过商务谈判方式获得的订单，订单金额占主营业
  务收入的比例分别为 97.37%、93.36%、89.38%和 90.11%。公司的产品主要为
  软件产品，通常是 IT 建设项目的一部分，平均销售金额较小，因此较少通过招
  投标方式获取订单。
          随着公司业务开展、市场知名度和客户对数据安全重视程度的提高，市场
  上客户单独对软件产品招标的情形开始增加，公司通过招投标方式获取的业务
  量亦有所增加。2020 年、2021 年和 2022 年 1-6 月，公司成功中标中国工商银
  行开放平台文件复制采购项目和中移（苏州）软件技术有限公司云能力中心及
  迁移等项目，合同金额较大，提高了招投标比例。
  （二）主要客户
          报告期内，公司前五大客户的具体情况如下表所示：
                                                                                    单位：万元、%
                                                              占营业收入
  序号                  客户名称                      销售收入                                销售内容
                                                               比例
                                                                             软件产品、云资源返
                                                                              利、维保服务等
                                                                             软件产品、迁移服务
                                                                                 等
                                                                             软件产品、维保服务
                                                                                 等
                                                                             软件产品、软硬件一
                                                                                体机等
                      合计                          1,360.80        24.23%               -
上海英方软件股份有限公司                                               招股说明书
                                              占营业收入
序号             客户名称              销售收入                     销售内容
                                               比例
                                                        迁移服务、软硬件一
                                                           体机等
                                                        软件产品、云资源返
                                                         利、维保服务等
                                                        软件产品、软硬件一
                                                         体机、维保服务等
              合计                  2,756.10      17.25       -
                                                        软件产品、云资源返
                                                         利、维保服务等
                                                        软件产品、维保服务
                                                            等
                                                        软件产品、软硬件一
                                                         体机、维保服务等
             合计                    2,728.46     21.23       -
                                                        软件产品、软硬件一
                                                        体机、云资源返利等
                                                        软件产品、软硬件一
                                                         体机、维保服务等
                                                        软件产品、软硬件一
                                                           体机等
                                                        软件产品、软硬件一
                                                           体机等
                                                        软件产品、软硬件一
                                                           体机等
             合计                   2,376.19      23.27       -
     注 1：华为技术有限公司金额包含其子公司华为软件技术有限公司和华为云计算技术
有限公司金额，以及香港公司 Huawei Services (Hong Kong) Co., Limited。
     注 2：中国移动通信集团金额包含中国移动通信集团广东有限公司云浮分公司和中移
（苏州）软件技术有限公司。
     注 3：海通证券股份有限公司金额包含其子公司海富通基金管理有限公司、海通期货
股份有限公司和海通恒信国际融资租赁股份有限公司。
     注 4：中国电信集团公司金额包含中国电信集团有限公司及其子公司中国电信股份有
         上海英方软件股份有限公司                                                               招股说明书
         限公司、中国电信集团系统集成有限责任公司、中国通信服务股份有限公司、浙江省公众
         信息产业有限公司、浙江省电信实业集团有限公司、上海市信产通信服务有限公司，以及
         上述公司的各分支机构。
         五、发行人采购情况和主要供应商
         （一）发行人主要产品或服务的采购情况
           报告期内，公司采购的内容主要系在销售产品的过程中为满足客户整体采
         购需求或安装服务需求等而向第三方采购的包括硬件（含一体机存储服务器硬
         件及其它硬件）、云资源、技术服务和其它产品，具体情况如下：
                                                                                  单位：万元、%
 项目
             金额        比例       金额          比例            金额            比例           金额        比例
硬件            510.87    39.51   1,508.11      45.93       1,088.30          43.61   1,473.59       53.56
云资源           636.26    49.21   1,536.09      46.78       1,142.28          45.77    944.64        34.33
技术服务          133.48    10.32    224.43        6.84        251.82           10.09    328.43        11.94
其它             12.39     0.96     14.78        0.45             13.30        0.53      4.78         0.17
合计          1,293.00   100.00   3,283.41     100.00       2,495.71         100.00   2,751.44      100.00
         （二）主要供应商
           报告期内，公司前五大供应商的具体情况如下表所示：
                                                                                  单位：万元、%
                                                                  占采购金额
 序号              供应商名称                      采购金额                                     采购内容
                                                                   的比例
                合计                                   1,063.64           82.26
     上海英方软件股份有限公司                                                招股说明书
                                                  占采购金额
序号           供应商名称             采购金额                               采购内容
                                                   的比例
             合计                        2,416.71       73.60          -
                                                                服务器、存储阵列及
                                                                   配件
             合计                        2,076.09       83.19          -
             合计                        2,269.86       82.50          -
     六、发行人主要固定资产及无形资产
     （一）主要固定资产
          截至 2022 年 6 月 30 日，公司固定资产账面原值为 1,301.92 万元，累计折
     旧为 525.15 万元，固定资产账面净值为 776.77 万元，具体情况如下：
                                                                 金额：万元
     序号           项目      账面原值          累计折旧         账面净值         成新率
    上海英方软件股份有限公司                                                                  招股说明书
             截至本招股说明书签署日，发行人拥有的房产情况如下：
                                                            建筑
              权利                                                          土地使用          他项
    序号              产权证号              坐落             用途     面积
               人                                                          权期限           权利
                                                           （m2）
                                浦 锦 路 2049 弄
                   沪 （ 2020 ）   16 号[注 1]、36         办公、
              英方   闵字不动产        号地下 1 层车位            特种用                 2003.12.31-
              软件   权 第 014393   31 、 32 、 33 、       途（车                 2053.12.30
                   号            114、115、116、         位）
                   沪 （ 2020 ）   浦 锦 路 2049 弄         办公、
              英方   闵字不动产        38 号 615 室、36        特种用                 2003.12.31-
              软件   权 第 014380   号地下 1 层车位            途（车                 2053.12.30
                   号            120、302 室[注 2]       位）
         注：发行人拥有的坐落于上海市闵行区浦锦路 2049 弄 36 号地下 1 层两个车位正在办
    理产证中。
    （二）主要无形资产
             截至本招股说明书签署日，发行人拥有的土地使用权情况如下：
         权利                                           使用权面积             使用权        权利        他项
序号             产权证号              坐落            用途
          人                                            （m2）             期限         性质        权利
                           浦锦路 2049 弄 16
               沪（2020）
                           号[注 1]、36 号地
         英方    闵字不动产                           综合     相应的土地         2003.12.31-
         软件    权       第                       用地7     面积           2053.12.30
               沪（2020）     浦锦路 2049 弄 38
         英方    闵字不动产       号 615 室、36 号        综合     相应的土地         2003.12.31-
         软件    权       第   地下 1 层车位            用地      面积           2053.12.30
    稿），综合用地指在国土空间规划确定的具有一定管理弹性的用地，可以包含相互间没有不利影响的两类
    或两类以上功能用途。发行人取得的不动产权证书由上海市自然资源确权登记局出具，不动产权证书显示
    土地用途为综合用地，对应的房屋用途为办公、特种用途（车位），发行人房屋及土地使用权用途符合相
    关规定。
          上海英方软件股份有限公司                                                    招股说明书
            注：发行人拥有的坐落于上海市闵行区浦锦路 2049 弄 36 号地下 1 层两个车位正在办
          理产证中。
            截至 2022 年 9 月 30 日，发行人拥有 27 项发明专利，具体情况如下：
序    权利                                                                            取得   他项
               专利名称                 专利号             类型    申请日          授权日
号     人                                                                            方式   权利
          一 种 文 件 系 统 序 列 化操
     英方                                                                            原始
     软件                                                                            取得
          法及其装置
     英方   一 种 文 件 系 统 序 列 化操                                                       原始
     软件   作的分类方法                                                                   取得
     英方   一 种 序 列 化 数 据 操 作日                                                       原始
     软件   志的存储方法                                                                   取得
          通 过 保 存 文 件 信 息 摘要
     英方                                                                            原始
     软件                                                                            取得
          方法和系统
          一 种 双 活 数 据 库 中 表数
     英方                                                                            原始
     软件                                                                            取得
          法
     英方   一 种 持 续 数 据 保 护 方法                                                       原始
     软件   及装置                                                                      取得
     英方   一种 ROWID 对应关系数                                                           原始
     软件   据的压缩和解压方法                                                                取得
     英方   一种 ROWID 映射表的存                                                           原始
     软件   储和查询方法及装置                                                                取得
          一 种 数 据 库 同 步 规 则信
     英方                                                                            原始
     软件                                                                            取得
          置
          一 种 数 据 库 实 时 同 步系
     英方                                                                            原始
     软件                                                                            取得
          法及装置
     英方   一 种 基 于 连 续 数 据 保护                                                       原始
     软件   的快速恢复方法和系统                                                               取得
     英方   一 种 虚 拟 机 的 保 护 系统                                                       原始
     软件   及方法                                                                      取得
     英方   一 种 基 于 虚 拟 机 备 份数                                                       原始
     软件   据的演练方法及系统                                                                取得
          一种基于数据库 DML 同
     英方                                                                            原始
     软件                                                                            取得
          及装置
     英方   一 种 高 可 用 规 则 堆 叠实                                                       原始
     软件   现系统及方法                                                                   取得
     英方   一 种 基 于 行 情 数 据 实时                                                       原始
     软件   转发的方法及装置                                                                 取得
          一 种 通 过 代 理 网 关 对虚
     英方                                                                            原始
     软件                                                                            取得
          系统
          上海英方软件股份有限公司                                                             招股说明书
序    权利                                                                                    取得   他项
                    专利名称                   专利号             类型     申请日          授权日
号     人                                                                                    方式   权利
     英方       一 种 数 据 库 表 的 差 异比                                                           原始
     软件       较方法及装置                                                                       取得
              一种Oracle数据库同步环
     英方                                                                                    原始
     软件                                                                                    取得
              方法及系统
     英方       一 种 虚 拟 机 保 护 系 统及                                                           原始
     软件       实现方法                                                                         取得
     英方       一 种 基 于 加 解 密 的 连续                                                           原始
     软件       数据保护方法及装置                                                                    取得
              一 种 基 于 备 份 数 据 的快
     英方                                                                                    原始
     软件                                                                                    取得
              置
     英方       一种提升Codeigniter框架                                                            原始
     软件       性能的方法及装置                                                                     取得
     英方       一 种 linux 迁 移 方 法 及 装                                                        原始
     软件       置                                                                            取得
              数 据 库 同 步 异 常 时 将未
     英方                                                                                    原始
     软件                                                                                    取得
              方法和系统
     英方       一 种 视 频 文 件 实 现 动态                                                           原始
     软件       图标的方法及装置                                                                     取得
     英方       一 种 高 效 的 云 平 台 主机                                                           原始
     软件       保护方法及系统                                                                      取得
          产权局发出《中止程序请求审批通知书》，对发行人专利号为 201910933462.1、
          月 20 日中止有关程序。
                 根据《专利法实施细则》第八十八条，中止有关程序是指暂停专利申请的
          初步审查、实质审查、复审程序，授予专利权程序和专利权无效宣告程序；暂
          停办理放弃、变更、转移专利权或专利申请权手续，专利权质押手续以及专利
          权期限届满前的终止手续等。
                 截至 2022 年 9 月 30 日，发行人拥有 33 项境内注册商标，具体情况如下：
                                                                              他项
      序号          权利人            商标           分类         注册号       有效期                取得方式
                                                                              权利
上海英方软件股份有限公司                                             招股说明书
                                                     他项
序号   权利人       商标   分类       注册号          有效期             取得方式
                                                     权利
     上海英方软件股份有限公司                                                                招股说明书
                                                                             他项
     序号    权利人              商标       分类        注册号              有效期                 取得方式
                                                                             权利
          截至 2022 年 9 月 30 日，发行人拥有 113 项登记的软件著作权，具体情况
     如下：
      著作                                                                                  取得
序号              登记号              软件名称               版本号         开发完成日        首次发表日
      权人                                                                                  方式
                             英方不间断数据保护
      英方                                                                                  原始
      软件                                                                                  取得
                             i2CDP]
                             英方一体机灾备管理
      英方                                                                                  原始
      软件                                                                                  取得
                             i2Box]
      英方                     英方系统迁移软件                                                     原始
      软件                     [简称：i2Move]                                                  取得
                             英方高可用灾备管理
      英方                                                                                  原始
      软件                                                                                  取得
                             i2Availability]
      英方                     英方云灾备运营软件                                                    原始
      软件                     [简称：i2Cloud]                                                 取得
                             英方数据恢复与迁移
      英方                                                                                  原始
      软件                                                                                  取得
                             I2COOPY]
      英方                     英方数据库灾备管理                                                    原始
      软件                     软件 [简称：i2Active]                                             取得
                             英方数据备份与恢复
      英方                                                                                  原始
      软件                                                                                  取得
                             i2COOPY]
      英方                     英方裸机恢复软件                                                     原始
      软件                     [简称：i2Cristie]                                               取得
      英方                     英方文件共享和管理                                                    原始
      软件                     软件 [简称：i2Share]                                              取得
     上海英方软件股份有限公司                                                   招股说明书
     著作                                                                       取得
序号            登记号            软件名称            版本号    开发完成日        首次发表日
     权人                                                                       方式
     英方                  英方文件共享和管理                                            原始
     软件                  软件 [简称：i2share]                                      取得
     英方                  英方容错管理软件                                             原始
     软件                  [简称：i2FT]                                            取得
     英方                  英方云平台 [简称：                                           原始
     软件                  i2yun.com]                                           取得
                         英方数据分发系统软
     英方                                                                       原始
     软件                                                                       取得
                         i2Distributor]
     英方                  英方备份管理软件                                             原始
     软件                  [简称：i2Backup]                                        取得
     英方                  英方对象存储管理软                                            原始
     软件                  件 [简称：i2DTO]                                         取得
     英方                  英方一体机灾备管理                                            原始
     软件                  系统软件                                                 取得
     英方                                                                       原始
     软件                                                                       取得
                         英方不间断数据保护
     英方                                                                       原始
     软件                                                                       取得
                         i2CDP]
     英方                  英方不间断数据保护                                            原始
     软件                  与恢复软件                                                取得
     英方                  英方高级备份管理软                                            原始
     软件                  件 [简称：i2AB]                                          取得
     英方                  英方数据库灾备管理                                            原始
     软件                  软件                                                   取得
     英方                                                                       原始
     软件                                                                       取得
     英方                  英方数据恢复与迁移                                            原始
     软件                  软件                                                   取得
                         英方数据恢复与迁移
     英方                                                                       原始
     软件                                                                       取得
                         i2COOPY]
                         英方高可用灾备管理
     英方                                                                       原始
     软件                                                                       取得
                         i2Availability]
     英方                  英方高可用灾备管理                                            原始
     软件                  软件                                                   取得
     英方                  英方无代理备份管理                                            原始
     软件                  软件 [简称：i2VP]                                         取得
     英方                                                                       原始
     软件                                                                       取得
                         英方全服务器备份管
     英方                                                                       原始
     软件                                                                       取得
                         i2FFO]
     英方                  英方备份管理软件                                             原始
     软件                  [简称：i2Backup]                                        取得
     上海英方软件股份有限公司                                                    招股说明书
     著作                                                                        取得
序号            登记号             软件名称            版本号    开发完成日        首次发表日
     权人                                                                        方式
     软件                   软件 [简称：i2Active]                                     取得
                          英方数据库复制管理
     英方                                                                        原始
     软件                                                                        取得
                          i2ActiveRep]
                          英方海量数据灾备管
     英方                                                                        原始
     软件                                                                        取得
                          i2NAS]
     英方                   英方云备享平台软件                                            原始
     软件                   [简称：i2BakShare]                                      取得
     英方                   英方云备份平台软件                                            原始
     软件                   [简称：i2CloudCDP]                                      取得
     英方                   英方云迁移平台软件                                            原始
     软件                   [简称：i2Migration]                                     取得
     英方                   英方云容灾平台软件                                            原始
     软件                   [简称：i2CloudDR]                                       取得
                          英方云一体机平台软
     英方                                                                        原始
     软件                                                                        取得
                          i2CloudBox]
     英方                   英方统一数据管理平                                            原始
     软件                   台软件 [简称：i2UP]                                        取得
     英方                   英方数据库灾备管理                                            原始
     软件                   软件 [简称：i2Active]                                     取得
                          英方全服务器备份管
     英方                                                                        原始
     软件                                                                        取得
                          i2FFO]
     英方                   英方系统迁移软件                                             原始
     软件                   [简称：i2Move]                                          取得
     英方                   英方统一数据管理平                                            原始
     软件                   台软件 [简称：i2UP]                                        取得
     英方                   英方无代理备份管理                                            原始
     软件                   软件 [简称：i2VP]                                         取得
     英方                   英方大数据备份软件                                            原始
     软件                   [简称：i2BigData]                                       取得
                          英方高可用灾备管理
     英方                                                                        原始
     软件                                                                        取得
                          i2Availability]
                          英方数据备份与恢复
     英方                                                                        原始
     软件                                                                        取得
                          i2COOPY]
                          英方数据流复制管理
     英方                                                                        原始
     软件                                                                        取得
                          i2Stream]
                          英方海量数据灾备管
     英方                                                                        原始
     软件                                                                        取得
                          i2NAS]
     英方                   英方数据脱敏软件                                             原始
     软件                   [简称：i2Masking]                                       取得
     上海英方软件股份有限公司                                                   招股说明书
     著作                                                                       取得
序号            登记号             软件名称           版本号    开发完成日        首次发表日
     权人                                                                       方式
     英方                   英方备份管理软件                                            原始
     软件                   [简称：i2Backup]                                       取得
     英方                   英方集群高可用软件                                           原始
     软件                   [简称 i2CS]                                           取得
                          英方不间断数据保护
     英方                                                                       原始
     软件                                                                       取得
                          i2CDP]
     英方                   英方对象存储管理软                                           原始
     软件                   件 [简称：i2DTO]                                        取得
                          英方数据备份与恢复
     英方                                                                       原始
     软件                                                                       取得
                          i2COOPY]
     英方                   英方数据流复制管理                                           原始
     软件                   软件                                                  取得
     英方                                                                       原始
     软件                                                                       取得
     英方                   英方集群高可用软件                                           原始
     软件                   [简称 i2CS]                                           取得
                          英方国产化一体机灾
     英方                                                                       原始
     软件                                                                       取得
                          版）
                          英方国产化一体机灾
     英方                                                                       原始
     软件                                                                       取得
                          版）
     英方                   英方统一数据管理平                                           原始
     软件                   台（红旗版）                                              取得
     英方                   英方统一数据管理平                                           原始
     软件                   台（华夏版）                                              取得
     英方                   英方块设备复制和恢                                           原始
     软件                   复管理软件                                               取得
     英方                   英方数据分发系统软                                           原始
     软件                   件                                                   取得
     英方                   英方数据副本管理软                                           原始
     软件                   件                                                   取得
     英方                   英方数据副本管理软                                           原始
     软件                   件                                                   取得
     英方                   英方数据流复制管理                                           原始
     软件                   软件                                                  取得
     英方                   英方数据库灾备管理                                           原始
     软件                   软件                                                  取得
     英方                   英方文件共享和管理                                           原始
     软件                   软件                                                  取得
     英方                   英方数据副本管理软                                           原始
     软件                   件                                                   取得
     英方                   英方全服务器备份管                                           原始
     软件                   理软件                                                 取得
     英方                                                                       原始
     软件                                                                       取得
     上海英方软件股份有限公司                                                招股说明书
     著作                                                                    取得
序号            登记号           软件名称          版本号    开发完成日        首次发表日
     权人                                                                    方式
     英方                                                                    原始
     软件                                                                    取得
     英方                   英方块设备复制和恢                                        原始
     软件                   复管理软件                                            取得
     英方                   英方对象存储管理软                                        原始
     软件                   件                                                取得
     英方                   英方无代理备份管理                                        原始
     软件                   软件                                               取得
     英方                   英方数据备份与恢复                                        原始
     软件                   软件                                               取得
     英方                   英方高可用灾备管理                                        原始
     软件                   软件                                               取得
     英方                                                                    原始
     软件                                                                    取得
     英方                   英方不间断数据保护                                        原始
     软件                   与恢复软件                                            取得
     英方                   英方统一数据管理平                                        原始
     软件                   台软件                                              取得
     英方                   英方一体机灾备管理                                        原始
     软件                   系统软件                                             取得
     英方                                                                    原始
     软件                                                                    取得
     英方                   英方海量数据灾备管                                        原始
     软件                   理软件                                              取得
     英方                   英方备份与恢复软件                                        原始
     软件                   （华夏版）                                            取得
     英方                   英方容灾高可用软件                                        原始
     软件                   （华夏版）                                            取得
     英方                   英方数据库同步软件                                        原始
     软件                   （华夏版）                                            取得
     英方                   英方在线迁移软件                                         原始
     软件                   （华夏版）                                            取得
                          英方数据备份与恢复
     英方                                                                    原始
     软件                                                                    取得
                          计算平台版）
     英方                   英方不间断数据保护                                        原始
     软件                   与恢复软件                                            取得
     英方                   英方高可用灾备管理                                        原始
     软件                   软件                                               取得
     英方                   英方海量数据灾备管                                        原始
     软件                   理软件                                              取得
     英方                   英方数据库灾备管理                                        原始
     软件                   软件                                               取得
     英方                   英方数据流复制管理                                        原始
     软件                   软件                                               取得
     英方                   英方数据分发系统软                                        原始
     软件                   件                                                取得
          上海英方软件股份有限公司                                                       招股说明书
          著作                                                                          取得
序号                  登记号               软件名称         版本号       开发完成日        首次发表日
          权人                                                                          方式
          英方                    英方统一数据管理平                                             原始
          软件                    台软件                                                   取得
          英方                    英方虚拟化备份管理                                             原始
          软件                    软件                                                    取得
          英方                    英方对象存储管理软                                             原始
          软件                    件                                                     取得
          英方                    英方文件共享和管理                                             原始
          软件                    软件                                                    取得
          英方                                                                          原始
          软件                                                                          取得
          英方                                                                          原始
          软件                                                                          取得
          英方                    英方块设备复制和恢                                             原始
          软件                    复管理软件                                                 取得
          英方                    英方数据备份与恢复                                             原始
          软件                    管理软件                                                  取得
          英方                    英方一体机灾备管理                                             原始
          软件                    系统软件                                                  取得
          英方                    英方数据副本管理软                                             原始
          软件                    件                                                     取得
          英方                    英方实时数据复制管                                             原始
          软件                    理软件                                                   取得
          英方                    英方全服务器备份管                                             原始
          软件                    理软件                                                   取得
          英方                                                                          原始
          软件                                                                          取得
          英方                                                                          原始
          软件                                                                          取得
          英方                                                                          原始
          软件                                                                          取得
          英方                                                                          原始
          软件                                                                          取得
          英方                                                                          原始
          软件                                                                          取得
            截至 2022 年 9 月 30 日，发行人拥有的主要经营资质、认证和许可情况如
          下：
               （1）生产经营相关资质、认证和许可
序     持有
               名称        注册号/证书编号            颁发机构          有效期至             许可/认证内容
号      人
            增值电信业                                                      互联网数据中心业务（仅
      英方                                中华人民共和国
      软件                                工业和信息化部
            许可证                                                        机房所在地为北京、上
     上海英方软件股份有限公司                                                        招股说明书
序   持有
           名称          注册号/证书编号           颁发机构            有效期至          许可/认证内容
号    人
                                                                   海、杭州、青岛、深圳
                                     上海市科学技术
                                     委员会、上海市
    英方   高新技术企
    软件   业证书
                                     务总局上海市税
                                     务局
         对外贸易经
    英方
    软件
         记表
         信息安全管                                                     信息安全管理体系符合
    英方                               华夏认证中心有
    软件                               限公司
         证书                                                        27001:2013
                                                                   质量管理体系符合 GB/T
    英方   质量管理体                       北京中交远航认
    软件   系认证证书                       证有限公司
                                                                   标准
                                                                   环境管理体系符合
    英方   环境管理体                       北京中交远航认
    软件   系认证证书                       证有限公司
         知识产权管
    英方                               深圳华凯检验认                       知识产权管理体系符合标
    软件                               证有限公司                         准 GB/T 29490-2013
         证书
    英方   企业信用等                       中国软件行业协
    软件   级证书                         会
         能力成熟度
    英方   模型集成                                                      CMMI DEV V2.0 能力成
    软件   CMMI 三级                                                   熟度三级
         认证
         （2）产品资质、认证和许可
序   持有                                证书
           产品名称          证书名称                      颁发机构     有效期至          许可/认证内容
号    人                                编号
                                                   中国网络
          英方数据恢复         中国国家信       2019162                            符合产品认证实施规
    英方                                             安全审查
    软件                                             技术与认
             V6.1         认证证书         77                               080：2009）的要求
                                                    证中心
         英方数据备份
                         计算机信息
          与恢复软件                                    公安部网
    英方                   系统安全专       0304201                            准许该安全专用产品
    软件                   用产品销售         931                               进入市场销售
         与恢复类（基                                     卫局
                          许可证
            本级）
         英方电子文档
                         计算机信息
         安全管理系统                                    公安部网
    英方                   系统安全专       0404220                            准许该安全专用产品
    软件                   用产品销售         486                               进入市场销售
           安全管理                                     卫局
                          许可证
           （一级）
    英方   英方数据脱敏          计算机信息       0404220       公安部网                 准许该安全专用产品
    软件   软件 V7.1 数据      系统安全专         493         络安全保                  进入市场销售
         上海英方软件股份有限公司                                                   招股说明书
 序      持有                            证书
              产品名称          证书名称                 颁发机构    有效期至            许可/认证内容
 号       人                            编号
              脱敏产品          用产品销售                 卫局
                             许可证
             英方数据备份
                            计算机信息
              与恢复系统                              公安部网
        英方                  系统安全专    0304221                           准许该安全专用产品
        软件                  用产品销售      192                              进入市场销售
             数据备份与恢                               卫局
                             许可证
             复类(基本级)
                                                                        符合国家保密标准
             英方数据备份         涉密信息系     国保测        国家保密                  《涉及国家秘密的信
        英方
        软件
              件 V7.1          证书       727        中心                    复产品技术要求》
                                                                         （暂行）的要求
                            中国国家强    2018010                           符合强制性产品认证
        英方    英方一体机                              中国质量
        软件    （服务器）                              认证中心
                             证证书       24                              C09-01：2014 的要求
                            中国国家强    2020010                           符合强制性产品认证
        英方   服务器，英方                              中国质量
        软件    服务器                                认证中心
                             证证书       53                              C09-01：2014 的要求
                            中国国家强    2020010                           符合强制性产品认证
        英方   服务器，英方                              中国质量
        软件    服务器                                认证中心
                             证证书       54                              C09-01：2014 的要求
                            中国国家强    2019010                           符合强制性产品认证
        英方    英方一体机                              中国质量
        软件    （服务器）                              认证中心
                             证证书       98                              C09-01：2014 的要求
                            中国国家强    2019010                           符合强制性产品认证
        英方    英方一体机                              中国质量
        软件    （服务器）                              认证中心
                             证证书       07                              C09-01：2014 的要求
                            中国国家强    2020010                           符合强制性产品认证
        英方   服务器，英方                              中国质量
        软件    服务器                                认证中心
                             证证书       78                              C09-01：2014 的要求
         （三）主要资产租赁情况
             截至 2022 年 9 月 30 日，发行人承租的房产如下：
                                                              面积                     租赁
序号           出租人           承租人                 地址                         租赁期限
                                                             （m2）                    用途
        南京海峡城开发建设                  南京市建邺区双闸路海峡云科技                       2021.11.1-
        有限公司商管分公司                    园 5 号楼 5 层 527 号                   2023.10.31
        南京海峡城开发建设                  南京市建邺区双闸路海峡云科技                       2021.11.1-
        有限公司商管分公司                    园 5 号楼 5 层 526 号                   2023.10.31
                                  西安市碑林区长安北路 118 号 15                   2022.3.1-
                                     幢 2 单元 1510 室                      2023.2.28
        颐高科技创业园有限                 浙江省杭州市文三路 553 号浙江                     2021.8.26-
           公司                        中小企业大厦 1009                        2023.8.25
      上海英方软件股份有限公司                                                 招股说明书
                                                      面积                          租赁
序号      出租人         承租人               地址                             租赁期限
                                                     （m2）                         用途
                           湖北省武汉市武昌区中北路 16                         2022.9.1-
                                号 B 栋 21 层 8 室                     2023.8.31
                           广西南宁市青秀区金浦路 16 号                        2021.10.28-
                              汇东国际 A 座 2903 号                      2022.10.28
     宜之叁叁（北京）文             北京市朝阳区朝阳门外大街 26                         2022.3.16-
      化传媒有限公司                     号 4 层 A0501                      2024.3.15
     广州市企智行商务服             广州市越秀区广州大道北路 193                        2021.11.24-
       务有限公司                      号 2708 单元                        2023.11.23
     深圳钒钛科技有限公             广东省深圳市南山区高新南环路                          2021.1.20-
         司                 粤海街道北邮科技大厦 9 楼 B 室                      2023.1.31
     长沙启心房地产经纪             湖南省长沙市岳麓区枫林三路 8                         2022.7.10-
       有限公司                    号喜地时代广场 711                         2023.1.9
                           四川省成都市锦江区琉璃路 8 号                        2020.12.10-
                            福州市鼓楼区鼓东街道五四路                          2021.6.1-
                           山东省济南市历下区轻风路 6 号                        2022.6.1-
                              鲁商盛景广场 A 座 606 室                     2023.5.31
                           郑州市管城回族区未来路 866 号                       2021.10.25-
                           贵州贵阳市云岩区虎门巷 9 号华                        2022.7.19-     员工
                                  谊苑 26 层 4 号                                     宿舍
                           浦驰路 1335 弄 8 号 1002 室以及                 2021.9.15-     员工
        截至 2022 年 9 月 30 日，发行人出租的房产如下：
      承租方           出租方        租赁地址          面积（m2）              租赁期限        租赁用途
                           上海市闵行区浦江镇浦                          2016.10.10-
上海金丰裕米业有限公司         英方软件                      1,436.60                           办公
                           锦路 2049 弄 16 号                      2022.10.09
      七、发行人技术和研发情况
      （一）发行人的核心技术及技术来源
        公司核心技术均为自主研发，十年来形成了以动态文件字节级复制、数据
      库语义级复制和卷层块级复制为代表的一系列核心技术体系，构建了“容灾+备
      份+云灾备+大数据”的完整产品体系，为客户提供全方位的数据复制及保护服
      务。
     上海英方软件股份有限公司                                                招股说明书
        截至本招股说明书签署日，公司主要核心技术情况如下：
        （1）动态文件字节级复制技术
        公司的动态文件字节级复制技术是一种操作系统层的字节级复制技术。该
     技术的基本原理是通过对生产服务器文件系统的 I/O 操作信息进行实时捕获，
     生成序列化 I/O 操作日志并发送至目标服务器，目标服务器收到 I/O 操作日志
     后进行数据写入从而完成数据复制。由于操作日志以字节级为记录文件内容变
     化的最小单位，记录每一个 I/O 操作发生的类型、对象、位置以及内容，因此
     使用该技术进行复制，对计算机资源占用小且能做到细粒度的复制和恢复。
        公司经过多年的积累，不断对该技术进行了提升和改进，形成了以下核心
     技术：
                                        技术   是否取得专利或其
序号   核心技术             技术概要                                          对应产品
                                        来源   他技术保护措施
                                                                i2COOPY、i2CDP、
              对文件系统的字节级序列化 I/O
                                                                i2Availability、
     数据序列     操作进行实时捕获，并通过时间
                                        自主   专利：                i2Move、i2FFO、
                                        研发   ZL201410439971.6   i2Cloud、
     术        节级数据变化量实时复制并保证
                                                                i2yun.com、容灾一
              复制一致性。
                                                                体机、云灾备一体机
              建立散列表和映射位图，经过散                                    i2COOPY、i2CDP、
     文件系统     列查询和位图与或操作快速判断                                    i2Availability、
     序列化操     序列化 I/O 操作对象的文件名称         自主   专利：                i2Move、i2FFO、
     作的快速     与规则集中一系列的文件路径名            研发   ZL201410441179.4   i2Cloud、
     分类技术     称之间的层级从属关系，从而达                                    i2yun.com、容灾一
              到快速分类的目的。                                         体机、云灾备一体机
                                                                i2COOPY、i2CDP、
              通过保存文件信息摘要进行文件
                                                                i2Availability、
     文件快速                               自主   专利：                i2Move、i2FFO、
     对比技术                               研发   ZL201811441116.3   i2Backup、
              时 间 并 减 轻 备份 服 务 器的 磁 盘
                                                                i2NAS、容灾一体
              I/O 的负担。
                                                                机、云灾备一体机
              一种不通过写磁盘的方式就能快
              速恢复数据的技术。以恢复时间
     CDP 日志   点最近的数据为基线，读取恢复                                    i2CDP、i2Cloud、容
                                        自主   专利：
                                        研发   ZL201910434400.6
     技术       作并记录数据变更信息，合并时                                    体机
              间基线的数据内容和数据变更信
              息，实现数据恢复。
     CDP 日志
              通过新的存储结构减少日志查询                 专利：                i2CDP、i2Cloud、容
     的快速存                               自主
     储及检索                               研发
              提高数据恢复效率。                      ZL202110408762.5   体机
     技术
        上海英方软件股份有限公司                                          招股说明书
                                     技术   是否取得专利或其
序号      核心技术           技术概要                                      对应产品
                                     来源   他技术保护措施
        Linux系   一种通过字节级复制技术同步系
        统整机迁     统数据，并通过替换系统文件方      自主   专利：
        移及保护     式并达到高效自动完成linux迁移   研发   ZL202011464914.5
        技术       的技术
           （2）数据库语义级复制技术
           公司的数据库语义级复制技术是一种数据库逻辑复制技术。该技术主要依
        赖关系型数据库的联机日志，该日志记录了数据库每个插入、更新、删除操作，
        从日志中可以解析出 SQL 语句。将解析出的 SQL 语句发送至目标数据库，并
        在目标数据库上重做 SQL 语句，可以达到数据复制的目的。该技术所复制的目
        标端可以是和生产端完全不相关的数据库管理系统，不受操作系统、数据库品
        牌或版本的限制，可以很好的应用于数据库管理系统的数据流动整合、读写分
        离、双活容灾等应用场景。
           公司对该技术进行独特创新和更新迭代，形成了以下核心技术：
                                     技术   是否取得专利或其他
 序号      核心技术          技术概要                                      对应产品
                                     来源     技术保护措施
         双活数据     一种可以提高双活数据库中数           专利：
         库的数据     据库的表数据检查的效率和准      自主   ZL201910418151.1    i2Active、
         快速比对     确性的技术，可以为两个数据      研发   ZL201910699220.0    i2Stream
         技术       库的数据恢复提供准确依据。           ZL202110747712.X
                  一种可以使 ROWID 映射表支
         ROWID                            专利：
                  持大量的 ROWID 映射条目以   自主                       i2Active、
                  及支持快速查询、快速压缩解      研发                       i2Stream
         处理技术                             ZL201910506515.1
                  压的技术。
                  一种基于数据库 DML 同步的         专利：
                  持续数据保护技术，能够自动           ZL201910933462.1
         数据库连                             软件著作权：
                  导出数据字典和基线，在数据      自主                       i2Active、
                  库正常运行的情况下进行基线      研发                       i2Stream
         保护技术                             2019SR0026495
                  和增量数据 DML 的衔接，方         2020SR1629726
                  便易用且高效。                 2020SR1664800
                  一种对数据库双活复制下，生           专利：
                  产端和目标端出现差异时，快           CN202110228126.4
         双活数据
                  速修复的技术。可以在不影响      自主   （实质审查）              i2Active、
                  现有数据复制进程及目标端应      研发   软件著作权：              i2Stream
         复技术
                  用系统的前提下，高速、高效           2020SR1629726
                  地修复。                    2020SR1664800
                  一种可以直观、快速地显示数
         数据库同
                  据库同步规则涉及的各个模块      自主   专利：                 i2Active、
                  的状态信息和模块之间关系的      研发   ZL201910513785.5    i2Stream
         示技术
                  技术。
     上海英方软件股份有限公司                                            招股说明书
                                     技术   是否取得专利或其他
序号    核心技术           技术概要                                       对应产品
                                     来源     技术保护措施
               在数据库发生异常时备机接管
      数据库同
               后，分析数据库的数据变更日
      步异常时                           自主   专利：
      的保护技                           研发   ZL202011387399.5
               同步的数据恢复到备机，以保
      术
               证备机数据的完整性。
       （3）卷层块级复制技术
       公司的卷层块级复制技术是一种基于操作系统卷层的块级复制技术。该技
     术首先将生产服务器磁盘空间进行划分构建磁盘位图，并实时捕捉生产服务器
     磁盘的 I/O 操作。这些 I/O 操作将被转化成位图中的位图信息发送至目标服务
     器，并根据该位图信息将生产服务器对应块的数据复制至目标服务器，实现数
     据复制。该技术可以避免每次数据变化时都需要全盘同步的问题。
       公司不断对该技术进行优化和改进，形成了以下核心技术：
                                     技术    是否取得专利或其他
序号    核心技术           技术概要                                       对应产品
                                     来源       技术保护措施
                                          专利：
                                          CN202010400779.1   i2Block、
      不定长分     一种可以不定长地发送增量数              （实质审查）
                                     自主                      i2FFO、
                                     研发                      i2CDM、备份一
      技术       数据同步效率的技术。                 2020SR1635408
                                                             体机
                                          专利：
               一 种 恢 复过 程中 没 有数据 复        CN202110232989.9   i2Block、
      基于块备                                （实质审查）
               制，从而减少恢复系统所要的         自主                      i2FFO、
               时间和减轻备份服务器的磁盘         研发                      i2CDM、备份一
      恢复技术                                2020SR1635408
               I/O 负担的技术。                                    体机
                                          专利：
                                          CN202010515060.2   i2Block、
      基于块复     通过基于块复制的周期同步，              （实质审查）
                                     自主                      i2FFO、
                                     研发                      i2CDM、备份一
      同步技术     备份效率的技术                    2020SR1635408
                                                             体机
               一种基于不同的 CDP 数据写                               i2Block、
      基于块复
               入策略，实现对持续保护数据         自主   专利：                i2FFO、
               CDP 中元数据的可靠有效管        研发   ZL201910423226.5   i2CDM、备份一
      技术
               理的技术                                          体机
       （4）其它核心技术
       除前述三大核心技术以外，公司在定时备份、虚拟机备份、对象存储备份、
     上海英方软件股份有限公司                                           招股说明书
     文件共享等领域也形成了核心技术，具体情况如下：
                                   技术     是否取得专利或其他
序号    核心技术          技术概要                                       对应产品
                                   来源        技术保护措施
                                         专利：
                                         ZL202011047373.6
                                         ZL201910934912.9
             一 种 无 需在 宿主 机 上安装 服         ZL202011465127.2
      虚拟机备                         自 主
      份技术                          研发
             虚拟机保护技术。                    ZL202011230030.3
                                         软件著作权：
             主流数据库提供备份接口给第               软件著作权：
      基于数据   三方软件，根据策略通过备份               2016SR102136
                                   自 主
                                   研发
      份技术    数据，其接口本身保证备份和               2019SR1020722
             恢复数据库的一致性。                  2020SR1654676
             一种把原始数据划分成多个块               专利：
             备份到分布式存储系统，通过               ZL202011236511.5
      文档管理                         自 主   软件著作权：
      共享技术                         研发    2017SR103684
             的数据重组恢复或分享给用户
             的技术。                        2020SR1664782
                                         专利：
      面向对象   从通用文件系统上的文件到面               ZL202110206773.5
                                   自 主   软件著作权：             i2DTO           、
                                   研发    2017SR090329       i2Backup
      技术     术。
             一种将行情文件直接转数据流               专利：
      行情文件   传输的技术，可以减少转发文         自 主   ZL201911292130.6
      分发技术   件中读盘和落盘的消耗，提高         研发
             转发效率。
上海英方软件股份有限公司                                                                        招股说明书
                               行业比较
序号   核心技术                                                                   先进性
                    业内现状                        公司现状
                                                                  对高性能高压力业务生产环境的支
                                 公司技术能保证在各种复杂生产环境下的               持，压力达到每秒 300MB 以上；
                                 数据一致性；                           高效的同步性能，低延时，理想情
            字节级复制技术发展较晚，且因需要对文 对生产端生产的影响小，CPU 使用小于                况下可达到毫秒级的同步延迟；
            件系统进行适配，实现更复杂，只被少数 5%，内存和磁盘按分配量使用，复制阶段                部署中无需中断业务，安装和卸载
     动态文件   的几个国外公司掌握，国内鲜少有成熟的 不影响磁盘 I/O，在提高同步性能的同时减              无需重启系统；
     制技术    字节级复制技术用于 CDP，比块级复制技 拥有与字节级复制相关的 CDP 技术，可以            制，支持各种国产化操作系统平
            术更容易找到可恢复的时间点，恢复粒度 把恢复操作定位到每一个文件 I/O，恢复时              台；
            更细。目前业内仍以块级 CDP 为主。  RPO 可以减小至毫秒级别。辅助以 CDP            支 持 各 种 Linux 文 件 系 统 ， 支 持
                                 快照，可实现快速数据快速拉起恢复，                NFS、CIFS、GFS 等远程和分布式
                                 RTO 在分钟级甚至秒级。                    文件系统，支持 Docker 等容器环境
                                                                  的数据复制。
            目前数据库复制中的数据抽取技术以使用
            数据库系统的接口或 SDK 为主，但接口
            和 SDK 方式有时无法满足高性能的需     支持在实时同步状态下进行数据对比，支
            求；                      持基于对比结果的数据修复；                 支持数据分发、数据集中、数据库
     数据库语   对于变化数据的捕获，传统的方式包括时      支 持 ORACLE 、 DB2 、 MySQL 、    容灾等多种应用场景；
     技术     数据库逻辑复制技术的侵入性最小，业内      等数据库作为数据源；                    异的性能，每秒可以处理 100MB 的
            认可度高。且该技术不依赖于操作系统，      支持几乎所有主流的关系型数据库、非关            oracle 在线日志。
            对云原生、微服务支持度高；           系型数据、数据仓库等作为装载目标端。
            目前能够通过数据库逻辑复制技术实现实
            时复制的厂商较少，且易用性有所欠缺。
            为保证数据的一致性，快照技术是块复制      支持首次全备后，永久增量复制；结合文            在保证生产系统的性能的前提下，
     卷层块级
     复制技术
            Linux 下卷的快照技术存在性能影响大、   致性的复制技术；传输加密压缩，断点续            统类型无关且支持最新版本的 linux
上海英方软件股份有限公司                                                                     招股说明书
                            行业比较
序号   核心技术                                                                  先进性
                   业内现状                       公司现状
            某些文件系统类型不支持、高版本的     传；备份数据支持去重压缩；备份数据通                 内核；
            Kernel 不支持等缺点；       过指针式快照技术支持无限个可恢复点快                 部署中不需要对生产系统的存储结
            部署块设备驱动时，一般要求重启部署的   照等。                                构做任何调整，也无须中断业务系
            目标系统才能生效；            形成了自身非常独特的优势技术：in-core             统；
            固定长度的块复制无法在不同的业务场景   snapshot 技术；部署时无需重启的驱动加            可以适应不同的业务场景，在性能
            中都能满足优异的性能和效率的要求。    载技术等。                              提升和资源使用效率上进行优化。
            通过在宿主机上安装服务的方式进行虚拟   实现无代理的虚拟机备份；
                                                                    完全无代理，无需宿主机平台装代
            机备份，对虚拟机平台和虚拟机性能有较   支 持 VMware 、 Hyper-V 、 KVM 、
                                                                    理，无需在虚拟机中做任何改动，
            大影响；                 Openstack、Easystack、H3C CAS 等虚拟化
                                                                    不需要虚拟机登录信息；
     虚拟机备   缺少独立的控制机、控制机服务器及备份   平台。
     份技术    机服务器等进行协同，无法实现高扩展和   支持全量、增量、差异、合成备份，瞬时
                                                                    Openstack 平台；
            高性能备份系统、无法方便地实现多种虚   恢复，迁移，演练，容灾切换，自动发现
                                                                    支持国产化虚拟平台，华为 HCS、
            拟平台虚拟机保护、无法方便的和其他数   虚 机并保护 ，带宽控 制， 加密压缩 等功
                                                                    H3C CAS 等。
            据保护方法进行融合。           能。
                                 可通过数据库专用接口备份恢复，也支持
            通常需要手动操作或脚本实现从数据库导   标准 xbsa 方式的备份恢复；
                                                                    备机服务器可集群化部署，消除单
            出备份文件，通过文件备份工具；恢复时   支持 LanFree 备份，降低对业务网络的影
                                                                    点故障，并实现负载均衡和动态扩
     基于数据   需要手动操作或脚本再将备份文件导入数   响；
                                                                    展；
                                                                    支持数据库多个快照副本，可即时
     份技术    随数据量增长，传统数据库备份软件产生   支持永久增量备份，自动合成全备份，同
                                                                    拉起新数据库实例进行验证；
            备份数据需要花费大量时间才能恢复到生   时提供减少目标端存储空间消耗和分钟级
                                                                    支持合成备份快照归档到磁带库。
            产数据库。                恢复的功能；
                                 支持归档到磁带库等离线备份场景。
            业内的文件共享主要以文件层面的备份、   支持 Windows 下 Office 本地编辑，自动目
                                                                    多数据节点分布式部署；
            保存、共享的功能为主，较少能从文档管   录监控同步，文档数据去重，支持断点续
                                                                    NAS，SAN，NFS，对象存储等多种
     文档管理   理安全共享的角度做到企业级别细粒度的   传；
     共享技术   权限控制，安全防信息泄漏，详细文档历   拥有权限控制机制，全系统日志记录可审
                                                                    文档库快照防勒索功能，可无限制
            史记录，防勒索病毒等；          计，全历史版本查看和恢复；
                                                                    快照备份。
            面向企业用户的部署方案以一体机，单中   Linux，Windows，MacOS，IOS，Android
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                               行业比较
序号   核心技术                                                                 先进性
                    业内现状                        公司现状
            心等部署形式为主，较为单一，无法支持      全平台支持，支持移动设备数据备份。
            分布式可横向扩展、多数据中心的部署方
            案；
            客户端支持的平台有限，较难难做到 PC
            端、服务器端、移动端全平台的支持。
                                    支持几乎所有主流对象存储，可作为生产
                                    端，也可作为目标端；
            针对多种类对象存储缺乏统一管理平台，
                                    结合 Elasticsearch 可实现历史数据回源及   高效的传输性能，万兆环境下载达
            数据备份迁移需要分别适配；
     面向对象                           记录查询功能；                       到 800MB/s 以上，海量小文件上传
            传输效率低，特别是海量小文件，传输性
            能容易受各种条件限制；
     技术                             自定义传输线程数，在同步主机性能满足            部署使用简易灵活，支持横向扩展
            部署易用性通用性及资源的可扩展性等存
                                    的条件下，可最大程度提升传输效率；             同步主机。
            在不同程度的不足。
                                    同步主机支持横向扩展，满足各种高性能
                                    应用场景。
                                    提供多种压缩级别，满足各种窄带环境下
                                    行情文件的有效传输；
            针对行情文件的转发，通用做法是通过文
                                    对机器性消耗低，支持多级节点级联，以
            件共享或 FTP 的方式。但有一些无法避免
                                    及一对多的分发支持；                    最高压缩 90%以上，满足各种窄带
            的缺陷，占用带宽高，无法集中管理及权
     行情文件                           使用高效的差异镜像及变化块同步技术，            环境；
     分发技术                           保证传输效率；                       转发延时低，流数据内部转发处理
            文件分发的场景，最核心的性能要求为延
                                    提供统一监控管理平台，支持拓扑监控、            耗时 50us。
            时低、带宽占用低、实时性高，少有能全
                                    流量监控、异常警报、延时统计等；
            面达到最优效果的软件。
                                    支持文件及流式数据分发，支持数据级高
                                    可用功能。
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     报告期内，公司营业收入主要来自于上述核心技术对应的产品，主要包括
软件产品、软硬件一体机及软件相关服务中的迁移服务和维保服务收入，具体
情况如下表所示：
                                                           单位：万元
     项目       2022 年 1-6 月    2021 年度        2020 年度       2019 年度
核心技术形成收入           5,141.45      14,469.01     12,009.52      9,533.53
 其中：软件产品           3,107.69      10,218.38      8,597.46      5,827.84
     软硬件一体机        1,273.88       3,214.36      2,971.71      3,401.16
     软件相关服务          759.87       1,036.27       440.35        304.53
营业收入               5,616.48      15,978.05     12,853.97     10,212.17
比例                  91.54%         90.56%       93.43%        93.35%
     上述核心技术对应的产品中，软硬件一体机产品是公司针对客户软硬件一
体化需求，将软件嵌入到存储服务器硬件后形成的产品，该产品的服务器带有
一定的存储空间，可直接作为目标端存储数据，开箱即用，方便用户快速构建
灾备系统。
     公司的一体机产品由公司负责整体设计选型，根据市场调研提前确定硬件
的标准配置，预先对包括操作系统在内的各类内嵌软件做出调整、优化及设置。
生产时，一体机产品由硬件供应商根据公司的设计及按需增加内存、硬盘等进
行生产，灌装由公司提供的预制已修改的含操作系统的软件后出厂，形成具有
公司 Logo 的机架式服务器。
     公司的一体机产品是公司自产软件的一种特殊交付模式，公司的核心技术
主要体现在：（1）灌装的软件为公司自产软件，是公司核心技术的集中体现；
（2）公司对一体机的硬件配置提供建议，并对配套的操作系统做了优化、调整
和设置，以更好地实现产品数据复制的功能。因此计入核心技术形成的收入中。
（二）核心技术的科研实力和成果情况
     公司产品迭代迅速，行业影响力快速提升，已获得多个行业协会及第三方
权威机构颁布的荣誉，具体情况如下：
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序号                 荣誉                             颁发机构       颁发时间
     V7.1）
     佳
     （英方一体机灾备管理系统软件 V5.0）
     （温州电信异构系统 i2Move 一键热迁移）             会
                                         中国民营科技促进会、国家
     （证券机构职能云备份中心项目）                     盟、国家互联网数据中心产
                                         业技术创新战略联盟
     产品奖
     百家
     上海市高新技术成果转化项目 B 级                   上海市高新技术成果转化项
     （英方高可用灾备管理软件 V6.1）                  目认定办公室
     V7.1）
     上海市高新技术成果转化项目 A 级                   上海市高新技术成果转化项
     （英方数据库灾备管理软件 V6.1）                  目认定办公室
     全国政法智能化建设智慧检务十大解决方
     案（容灾共建项目）
     上海市高新技术成果转化项目 B 级                   上海市高新技术成果转化项
     （英方数据分发系统软件 V6.0）                   目认定办公室
（三）研发投入与在研项目情况
     公司持续对现有软件产品进行升级更新、迭代，并积极开展对新技术、新
产品的研究开发，以此保持公司在行业中的竞争地位。公司在容灾、备份、云
灾备、大数据等核心业务领域持续加大研发投入，在保持技术领先的基础上进
一步优化产品的性能和功能，使产品拥有更好的适用性、稳定性，增强用户使
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用体验及用户粘性，不断提升公司的核心竞争力。
  截至本招股说明书签署之日，公司正在从事的研发项目及进展情况具体如
下：
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                                        已投入金
序            进展              项目预算
     项目名称           主要研发人员               额[注]                 拟达到的目标                  与行业技术水平的比较
号            情况              （万元）
                                        （万元）
                                                   实现文件、数据库、块设备的备份，支持全量、增
                                                                                     目标端可横向扩展的特性和可
                                                   量、差异、合成备份、支持备份到带库、支持生产端
                                                                                     支持基于分布式存储的特性，
                                                   和目标端重删；
    分布式集群备                                                                           支持海量数据的备份需求，使
             开发                                    备份一体机实现目标端多节点分布式的集群化部署，
             阶段                                    并实现负载均衡和横向扩展；
    平台项目                                                                             网络和存储资源，提高整个备
                                                   备份一体机实现计算和存储分离，可基于分布式存
                                                                                     份系统的吞吐率，达到行业领
                                                   储，提供存储池化管理、SAN 挂载、副本管理、卷级
                                                                                     先水平。
                                                   重复数据删除、可横向扩展特性。
                                                   基于块复制技术、虚拟机复制技术实现整机的复制、
                                                                                     同时支持物理机、虚机无代理
                                                   备份和迁移，并通过快照克隆技术、虚拟网络技术以
    英方超融合虚                                                                           的方式整机复制备份和拉起演
                                                   及虚拟机管理技术实现在虚拟平台上整机的拉起和演
    拟化平台下整   开发                                                                      练，功能上优于市场同类产
    机复制和接管   阶段                                                                      品。支持超融合的架构部署在
                                                   以超融合架构为基础，通过虚拟化技术将计算、存
    演练项目                                                                             规模化和可扩展方面优于市场
                                                   储、网络等资源虚拟化并深度融合到容灾平台，形成
                                                                                     同类产品。
                                                   统一可无缝横向扩展的资源池。
                                                                                     可实现全量、增量数据无缝衔
                                                   扩展到其他类型数据库，包括但不限于 MySQL、SQL
    数据库实时复                                                                           接，同步过程稳定、高效，延
             开发     高志会、蓝炳                         Server、PostgreSQL、DB2 等数据库；
             阶段      雄、李天伟                         在全量装载性能、复制延迟，以及 DDL 支持上进一步
    项目                                                                               一致、有效，可随时接管应用
                                                   优化。
                                                                                     业务，达到行业领先水平。
                                                   针对泛金融类行业，实现敏感数据的发现和脱敏，达           在敏感数据规范的前提下，能
    敏感字段发现
             开发                                    到数据治理的要求；                         完成 100%正确的敏感发现，
             阶段                                    实现 Hive 的敏感字段发现；MySQL、MSSQL 库到库   并实现 100%的数据脱敏，达
    进和升级项目
                                                   静态脱敏；DB2 库到库静态脱敏                  到行业领先水平。
    面向高可用集
    群的业务连续   开发                                    基于共享存储架构实现应用程序的主备切换实现集群           应用切换的时间达到秒级，达
    性保护系统项   阶段                                    之上的高可用保护，提高集群的高可靠性。               到行业领先水平。
    目
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                                         已投入金
序             进展              项目预算
      项目名称           主要研发人员               额[注]                  拟达到的目标                     与行业技术水平的比较
号             情况              （万元）
                                         （万元）
                                                                                         首家支持 VMware 到
                                                                                         OpenStack 异构平台的迁移。
     国产虚拟化平                                         支持 Vmware 到国产化平台，以及国产虚机化平台间以
              开发                                                                         完全无代理模式，不需要安装
              阶段                                                                         任何插件及软件；独有的瞬时
     和恢复项目                                          5.0\7.0、OpenStack、华为 FusionSphere。
                                                                                         恢复功能，便于随时查看备份
                                                                                         数据，达到行业领先水平。
     国产数据库数                                                                              数据同步的性能最高可达到
              开发   杨彬、李大鹏、                          对接国产数据库，并实现从国外数据库将数据迁移至
              阶段     李剑                             国产数据库，保证数据完整性。
     目                                                                                   60000 条每秒的水平。
                                                    实现控制机配置节点功能、流分发性能提升；监控功              软件在本节点的数据处理时间
     行情分发改进   开发
     和升级项目    阶段
                                                    阅。                                   在券商行业的处理效率
                                                    面向企业桌面用户提供企业文档集中管理和分享的平
     面向企业的内
                                                    台。企业可搭建基于公有云或私有云的文档管理架
     容和文档管理   开发                                                                         文档同步速度达到毫秒级，达
     平台改进和升   阶段                                                                         到行业领先水平。
                                                    进一步支持办公软件 SDK 集成、支持病毒扫描等功
     级项目
                                                    能。
                                                    整机首次保护时将操作系统整个卷及数据卷以全量拷
                                                    贝的方式同步到云平台的云灾备服务器上，当生产环              支持实时复制（RPO 约等于
     基于第三方云
                                                    境对源主机数据或系统进行更改时，以块级粒度捕获              0），无备份时间窗口；具有
     平台下整机复   开发
     制和接管演练   阶段
                                                    用户可直接访问云主机，实现应急接管、容灾演练等              生产系统无需重启。达到行业
     项目
                                                    场景使用，在云上环境中实现开发、测试、分析等环              领先水平。
                                                    境快速搭建。
                                                    在大数据平台分布式文件系统和数据库（如 Hadoop
     大数据平台数
              开发   刘举、耿艳奇、                          HDFS）上备份出一份独立完整的数据，该备份数据可
              阶段     李华                             用于恢复，或迁移到另外搭建的分布式文件系统中；
     项目
                                                    实现 Hadoop 集群间的数据实时双向复制。
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                                         已投入金
序             进展              项目预算
      项目名称           主要研发人员               额[注]                 拟达到的目标          与行业技术水平的比较
号             情况              （万元）
                                         （万元）
                                                    增加对其他数据库类型及其他大数据库平台的支持；
                                                    将支持批量数据流同步，可批量选择数据读取对象，
     统一数据管理
                                                    系统自动匹配异构数据源之间的表结构，并支持可视   同时支持基于字节级和块级复
     平台现有功能   开发   陈勇铨、甘磊、
     的改进和升级   阶段     连恒
                                                    采用分布式的底层框架体系，可根据资源的性能消    品。
     项目
                                                    耗，灵活增加水平节点，支持大数据量流通和订阅；
                                                    整合数据清洗组件实现轻量化数据清洗。
        注：已投入金额为截至 2022 年 6 月 30 日已投入金额。
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     报告期内，发行人的研发投入情况如下：
                                                                 单位：万元
       项目       2022 年 1-6 月      2021 年度          2020 年度       2019 年度
研发费用                 3,092.54         5,664.51        4,123.27      3,257.31
营业收入                 5,616.48        15,978.05       12,853.97     10,212.17
比例                    55.06%              35.45%       32.08%        31.90%
     报告期内，发行人研发投入逐年增加，研发投入占营业收入比例分别为
酬、折旧及摊销费用等，具体构成情况见本招股说明书“第八节 财务会计信息
与管理层分析”之“十、经营成果分析”之“（四）期间费用的构成及比例”
之“3、研发费用”。
     发行人高度重视核心技术及产品的研究开发，持续的研发投入有利于增强
发行人在行业内的核心竞争力并提升公司产品技术水平，符合发行人的战略定
位和行业发展趋势。发行人主要依靠自主创新能力突破关键核心技术，为保障
发行人的持续盈利能力奠定了坚实的基础。
（四）核心技术人员与研发人员情况
     （1）研发人员及核心技术人员情况
     公司已形成了协同、高效的研发体系，并具备较强的技术研发及创新能力。
截至 2022 年 6 月 30 日，公司从事与研究开发相关工作的技术人员共 243 人，
约占员工总数的 55.10%。公司每年招聘具有扎实专业基础及有培养潜力的优秀
毕业生加入研发技术团队，已经培养及储备了一批研发技术后备力量。
     公司目前拥有核心技术人员 6 人，分别为周华、陈勇铨、高志会、吕爱民、
苏亮彪、杨彬。公司核心技术人员的具体情况如下：
姓名     学历背景          能力背景                          对公司研发的具体贡献
              曾在 Oracle 研发中心任职，拥              整体把握公司核心技术研发及产品
       浙江大学
周华            有国际灾难恢复协会颁发的                    规划方向，明确了公司主营业务的
        硕士
              “业务持续专家”资格证书。                   开展方向，为公司业务模式和技术
上海英方软件股份有限公司                                         招股说明书
姓名    学历背景        能力背景                对公司研发的具体贡献
             曾获中国软件行业协会“2018     路线的确立起到关键作用。
             年中国软件行业优秀工程
             师”、上海市软件行业协会
             “2016 年中国软件行业标兵”
             曾在北京大学计算机科学技术       负责制定和执行公司核心技术的发
             研究所、新华三、金山软件任       展战略：构建和完善公司研发体
             职，先后参与防火墙防毒墙、       系，制定和落实研发流程制度，负
      东北大学   防病毒安全审计等网络安全产       责研发团队建设和人才培养机制建
陈勇铨
       本科    品研发项目。在网络通讯、信       立，落实专利发展战略跟踪和研究
             息安全、文件系统、操作系统       行 业 前 沿 技 术 。 同 时 也 是
             内核等方面有十多年的研发经       i2COOPY、i2CDP、i2Availability 等
             验。                  公司核心产品的技术负责人。
             曾在北京大学计算机科学技术       自公司成立起先后参与公司的多项
             研究所任职，参与基于高性能       软件开发工作，包括 i2COOPY 产品
      北京邮电   网络处理器的防火墙产品开        的内核模块、镜像模块、复制和
高志会
      大学硕士   发。有多年的操作系统内核开       CDP 模 块 ； i2FFO 的 前 期 开 发 ；
             发经验，熟悉文件系统、计算       i2Distributor 的 前 期 开 发 。 主 导
             机网络、虚拟化相关技术。        i2Active 软件的开发工作。
             拥有十余年软件开发经验，熟       作为研发的核心骨干员工从事容灾
             悉操作系统、网络、应用程        备份软件的研发，参与了软件的架
             序、数据库、WEB 开发、云计     构设计以及代码开发工作，帮助公
      浙江大学
吕爱民          算、对象存储等专业领域,具有      司 推 出 了 公 司 的 拳 头 产 品
       硕士
             极强的软件架构设计能力。拥       i2Availability 。 领 导 并 主 导 了
             有国际灾难恢复协会颁发的        i2Cloud、i2yun.com、i2DTO、i2VP
             “业务持续专家”资格证书。       等产品的架构设计以及开发工作。
                                 主导公司的多项软件开发工作，包
             曾在北京大学计算机科学技术       括：i2VP 的架构设计以及开发；基
             研究所任职，参与基于高性能       于华为云的整机备份容灾的架构设
      北京邮电   网络处理器的防火墙产品开        计及开发；基于文件级复制产品的
苏亮彪
      大学硕士   发。熟悉文件系统、计算机网       内 核 模 块 开 发 ； i2Move 、 i2FFO 、
             络、虚拟化相关技术，有多年       i2Backup 产品开发；i2CDM 中数据
             内核开发经验。             副本获取功能的开发；备份服务器
                                 集群化的架构设计和开发。
             曾在北京大学计算机科学技术
                                 从事公司 i2Stream 产品线相关的开
             研究所任职，参与基于操作系
                                 发和部分领导工作，着重于异构数
      中国科技   统的防火墙产品开发，具有丰
杨彬                               据库之间的数据同步和交互和为数
      大学硕士   富的操作系统内核开发经验，
                                 据实时汇聚到大数据平台提供解决
             熟悉文件系统、计算机网络相
                                 方案。
             关技术。
     （2）报告期内核心技术人员的主要变动情况及对发行人的影响
     报告期内，发行人核心技术人员未发生变动。
     为充分调动核心技术人员的工作创造性，保持核心技术团队的稳定性，公
司建立健全了核心技术人员的约束激励措施制度体系。在激励措施方面，公司
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向核心技术人员提供了较有竞争力的薪酬、福利，对优秀研发成果按照相应的
标准给予专项奖励，并通过核心技术人员持股的方式增强核心技术人员的凝聚
力；在约束措施方面，公司与核心技术人员签订保密协议和竞业限制协议，规
定核心技术人员离职后一段时间内不得从事与公司相同、近似或有竞争性的工
作，以降低核心技术失密的风险。
（五）保持技术不断创新的机制及技术储备情况
  （1）研发管理机制
  发行人制定了《英方软件研究与开发管理制度》《英方软件研发测试流程
规范》《英方软件 Bugzilla 管理规范》《英方软件代码提交规范》《英方软件
代码 Review 管理规范》《英方软件测试流程》《英方软件软件 Release 流程》
《研发费用归集管理办法》等一系列研发相关制度，规范了新产品、新技术的
研究、开发全过程的控制程序与要求，对研发资金的合理使用作出了相关规定，
确保项目开发与专项资金使用等活动高效、安全、规范。
  （2）人才吸纳及激励机制
  作为软件企业，发行人历来重视核心技术人才的引进与培养。公司制定了
一系列针对技术创新的激励政策，并对参与项目研发的人员按照制度进行奖励。
  公司建立了稳定的创新机制及与发行人发展相适应的人力资源管理制度，
鼓励技术创新，不断增强发行人的技术开发与创新能力，提升发行人的核心竞
争力。
  在保持未来在容灾、备份、数据库实时同步等核心业务领域的优势外，公
司已经组建团队对快速可靠网络传输算法、超融合虚拟平台技术等方面进行研
究和探索，并积极在智能灾备监控编排技术领域进行前瞻性探索。
八、境外生产经营情况
  发行人在香港设立了全资子公司香港爱兔，计划负责海外销售业务，报告
期内基本未实际经营。香港爱兔基本情况请参见本招股说明书“第五节 发行人
上海英方软件股份有限公司                          招股说明书
基本情况”之“六、发行人控股子公司、参股公司及分公司的情况”之“（一）
发行人控股子公司”。
  （一）香港爱兔的设立背景、目前未实际经营的原因及经营规划
  香港作为重要的国际贸易和金融中心，具有独特的地理优势和丰富的客户
资源，发行人可通过香港子公司拓展客户资源，而且香港高速增长的数据量，
对数据的安全性和业务的连续性都有强烈需求，故公司成立了香港子公司，拟
通过香港子公司更好地拓展海外业务，争夺和获得全球市场份额。
  香港爱兔于 2021 年开始有经营收入但收入金额较小，主要系最近两年受中
美贸易摩擦、新冠肺炎疫情全球蔓延等影响导致业务开展较慢，同时发行人目
前经营重心在境内，尚未对香港爱兔进行大量人力物力投入。
  公司拟利用香港国际贸易和金融中心的区域优势，并通过建立销售团队，
全方位的服务境外客户，公司后期会加大对香港爱兔的销售投入，发展境外客
户资源，争夺海外市场份额。
  （二）发行人香港子公司设立及经营的合法合规性
  根据香港爱兔注册登记资料、香港《法律意见书》，截至 2022 年 6 月 30
日，香港爱兔有效存续；香港爱兔的设立及注册符合香港相关法律规定，完成
了有关手续，其注册合法及有效；截至 2022 年 6 月 30 日，香港爱兔经营之业
务符合香港法律规定。
  发行人为设立香港爱兔在中国境内履行的商务部、发改委、外汇等主管部
门的备案情况如下：
港设立子公司不属于应当由商务部核准的项目，仅需履行境外投资项目备案程
序，发行人目前已取得由上海市商务委员会于 2019 年 12 月 12 日出具的“境外
投资证第 N3100201900971 号”《企业境外投资证书》。
行人于香港设立子公司不属于应当由发改委核准的项目，仅需履行境外投资项
目备案程序，发行人已于 2019 年 11 月 15 日向上海市发改委提交备案材料，目
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前该备案程序仍在进行中。
  根据《企业境外投资管理办法（国家发展改革委员会 11 号令）》，“属于
核准、备案管理范围的项目，投资主体应当在项目实施前取得项目核准文件或
备案通知书；项目实施前，是指投资主体或其控制的境外企业为项目投入资产、
权益或提供融资、担保之前”。根据国家发展改革委网站公布的《境外投资核
准备案常见问题解答》之“（五十）境内企业 A 拟设立境外企业 a，暂不投入
资产权益（不实缴注册资金，也未开展其他境外投资活动）。A 应当何时履行
核准、备案手续？根据 11 号令第三十二条，企业应当在项目实施前取得项目核
准文件或备案通知书。具体而言……A 可以先注册境外企业 a，但在实际出资
前（实缴注册资金、为并购或绿地投资投入资产权益等）应当取得项目核准文
件或备案通知书”。
  目前香港爱兔注册资本尚未实缴，发行人尚未对香港爱兔投入资产、权益
或提供融资、担保，发行人设立香港子公司尚未备案不构成发行人子公司香港
爱兔设立的程序瑕疵。
通知》（汇发〔2015〕13 号），取消境内直接投资项下外汇登记核准和境外直
接投资项下外汇登记核准两项行政审批事项，改由银行直接审核办理境内直接
投资项下外汇登记和境外直接投资项下外汇登记，外汇管理局及其分支机构通
过银行对直接投资外汇登记实施间接监管。香港爱兔注册资本尚未实缴，发行
人与香港爱兔亦无外汇往来，目前发行人尚未到银行办理外汇登记，未办理外
汇登记不构成发行人子公司香港爱兔设立的程序瑕疵。
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               第七节 公司治理与独立性
一、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以
及审计委员会等机构的建立健全及运行情况
  报告期内，发行人按照《公司法》《证券法》等相关法律法规及规范性文
件的要求，建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治
理结构，逐步制定和完善了《上海英方软件股份有限公司公司章程》《上海英
方软件股份有限公司股东大会议事规则》《上海英方软件股份有限公司董事会
议事规则》《上海英方软件股份有限公司监事会议事规则》《上海英方软件股
份有限公司独立董事工作制度》《上海英方软件股份有限公司董事会专门委员
会议事规则》《上海英方软件股份有限公司投资管理制度》《上海英方软件股
份有限公司关联交易制度》《上海英方软件股份有限公司投资者关系管理制度》
《上海英方软件股份有限公司信息披露制度》等一系列规章制度。
  在健全机构设置和完善制度规范的基础上，发行人逐步建立了符合上市要
求的公司治理结构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间职责
明确、运作规范、相互协调和相互制衡的机制，保障了公司经营业务的有序运
行。
  报告期内，公司治理规范，不存在重大缺陷。
（一）股东大会制度的建立健全及运行情况
  公司审议通过了《公司章程》，建立了股东大会制度；审议通过了《股东
大会议事规则》，对股东大会的职权、议事规则等做出了明确规定。
  自 2019 年 1 月 1 日至本招股说明书签署日，公司共召开 15 次股东大会。
公司股东大会严格按照《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》及有关
法律法规规定规范运作。公司历次股东大会在召集方式、议事程序、表决方式
和决议内容等方面均符合《公司章程》《股东大会议事规则》及有关法律法规
的规定，公司股东大会的召开及决议内容合法有效，不存在违反《公司法》及
其他规定行使职权的情况。
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（二）董事会的建立健全及运行情况
  根据《公司法》和《公司章程》的要求，公司设立了董事会。公司董事会
由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。公司已经制定了健全的
《董事会议事规则》，对董事会的职权、召开方式、条件、表决方式等做了明
确规定。
  自 2019 年 1 月 1 日至本招股说明书签署日，公司董事会共召开 20 次董事
会会议。公司董事会成员严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定
行使自己的职权，公司历次董事会的召集、出席、议事、表决、决议及会议记
录均按照《公司法》《公司章程》及《董事会议事规则》的要求规范运作，公
司董事会的召开及决议内容合法有效，不存在违反《公司法》及其他规定行使
职权的情形。
（三）监事会的建立健全及运行情况
  根据《公司法》和《公司章程》的要求，公司设立了监事会。公司监事会
由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名，设监事会主席 1 名。公司制定了健
全的《监事会议事规则》，对监事会的职权、召开方式、条件、表决方式等做
了明确规定。
  自 2019 年 1 月 1 日至本招股说明书签署日，公司监事会共召开了 14 次监
事会会议。公司监事会成员严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规
定行使自己的职权，公司历次监事会的召集、出席、议事、表决、决议及会议
记录均按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的要求规范运作，
公司监事会的召开及决议内容合法有效，不存在违反《公司法》及其他规定行
使职权的情形。
（四）独立董事制度的建立健全及运行情况
  公司审议通过了《独立董事工作制度》，对独立董事任职资格、选聘、任
期、职权、独立意见发表等作了详细规定。
  公司共聘任独立董事三名，其中一名为会计专业人士，独立董事人数达到
公司董事会总人数的三分之一。
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  自公司独立董事制度建立以来，独立董事在完善公司治理结构方面发挥了
良好的作用。公司独立董事积极出席公司董事会会议，董事会作出重大决策前，
向独立董事提供足够的材料，充分听取独立董事的意见。公司独立董事严格按
照《公司章程》和《独立董事工作制度》的规定认真履行职责，在公司法人治
理结构的完善、公司发展方向和战略的选择、内部控制制度健全及中小股东权
益的保护等方面起到了重要的作用。
（五）董事会秘书制度的建立健全及运行情况
事会秘书，并审议通过了《上海英方软件股份有限公司董事会秘书工作细则》，
对董事会秘书任职资格、职责、任免等作了详细规定。2018 年 8 月 15 日，公
司召开第二届董事会第一次会议，续聘沈蔡娟为董事会秘书，2021 年 8 月 15
日，公司召开第三届董事会第一次会议，续聘沈蔡娟为董事会秘书。
  公司董事会秘书自受聘以来，严格按照《公司章程》和《董事会秘书工作
制度》的规定开展工作，组织公司董事会和股东大会依法召开、依法行使职权，
及时向公司股东、董事通报公司的有关信息，与股东建立了良好关系，在管理
投资者关系、完善公司治理结构、保证各项制度规范运行等方面发挥了重要的
作用，切实履行了董事会秘书的职责，较好地完成了《董事会秘书工作制度》
规定的职责。
（六）董事会专门委员会的建立健全及运行情况
  根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，董事会下设战略决策委员
会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。同时，公司审议通过了
《上海英方软件股份有限公司董事会专门委员会议事规则》，对董事会专门委
员会人员组成、职责权限、决策程序、议事规则进行了规定。
  审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的成员中，独立董事占多数
并由 1 名独立董事担任委员会主任，独立董事中罗春华是会计专业人士。
  截至本招股说明书签署日，各专门委员会具体组成人员如下：
上海英方软件股份有限公司                               招股说明书
    专门委员会名称          委员              召集人
战略决策委员会        胡军擎、周华、黄建华      胡军擎
提名委员会          曾大鹏、黄建华、陈勇铨     曾大鹏
薪酬与考核委员会       黄建华、罗春华、周华      黄建华
审计委员会          罗春华、曾大鹏、江俊      罗春华
    公司董事会各专门委员会设立至今，严格按照《公司章程》和各委员会实
施细则的有关规定开展工作，运行情况良好。
二、特别表决权股份或类似安排
    截至本招股说明书签署日，发行人不存在特别表决权份或类似安排。
三、协议控制架构
    截至本招股说明书签署日，发行人不存在协议控制架构。
四、公司管理层对内部控制的自我评估意见及注册会计师的鉴证意
见
（一）公司管理层对内部控制制度的自我评价
    公司董事会对内部控制的完整性、合理性及有效性进行了合理的评估，认
为公司现有内部控制制度符合相关法律法规及监管部门的要求，在公司经营管
理的各个关键环节发挥了较好的控制和制约作用，能够有效防范和控制经营风
险，保证各项业务顺利开展，促进公司长远发展，公司的内部控制是有效的、
完整的、合理的。
（二）会计师对发行人内部控制制度的鉴证意见
    天健会计师对公司的内部控制制度进行了审核，并于 2022 年 10 月 10 日出
具了《关于上海英方软件股份有限公司内部控制的鉴证报告》（天健审〔2022〕
司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2022 年 6 月 30 日在所有重大
方面保持了有效的内部控制。
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（三）报告期内公司财务内控不规范情形及整改落实情况
  报告期内，公司存在第三方回款情形，公司已积极落实整改相关财务内控
不规范的情况，建立健全的内控制度并有效执行。
  报告期内，公司第三方回款情况如下表所示：
                                                                单位：万元
    项目         2022 年 1-6 月      2021 年度          2020 年度       2019 年度
第三方回款金额              101.49              229.93        62.56         52.02
集团内公司付款                95.05             175.45        62.56         38.32
剔除集团内公司付款
后的第三方回款金额
营业收入                5,616.48       15,978.05       12,853.97     10,212.17
第三方回款金额占营
业收入比例
剔除集团内公司付款
后的第三方回款金额             0.11%              0.34%              -       0.13%
占营业收入比例
  报告期内，第三方回款的金额分别为 52.02 万元、62.56 万元、229.93 万元
和 101.49 万元，金额较小，第三方回款的主要由客户所属集团的付款安排导致，
符合行业的经营特征，相关交易真实，具有合理性和必要性。
回款的金额分别为 13.70 万元、54.48 万元和 6.43 万元，占营业收入的比例分别
为 0.13%、0.34%和 0.11%，占比较低，第三方回款的主要原因系少量客户由其
实际控制人或财务人员个人向发行人付款。2020 年度剔除集团内公司付款后，
不存在第三方回款的情形。
五、发行人报告期内存在的违法违规行为及受到处罚的情况
（杭西综执[2020]罚决字第 06-0099 号），上海英方软件股份有限公司杭州分公
司因未按要求设置生活垃圾收集容器，被处罚款 500 元。
决定书（简易）》（杭西税简罚[2021]7170 号），上海英方软件股份有限公司
杭州分公司未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料，被处罚款 100.00 元。
上海英方软件股份有限公司                                招股说明书
罚决定书（简易）》（杭西税简罚[2021]8612 号），上海英方软件股份有限公
司杭州分公司于 2021 年 7 月 1 日至 2021 年 7 月 31 日未按期申报印花税、增值
税、城市维护建设税（市区（增值税附征））、教育费附加（增值税教育费附
加）和地方教育附加（增值税地方教育附加），被处罚款 50.00 元。
  除以上行政处罚外，发行人报告期内不存在其他违法违规行为及受到处罚
的情形。
六、报告期内资金占用和对外担保情况
（一）资金占用情况
  截至报告期末，发行人不存在被控股股东、实际控制人及其控制的其他企
业占用资金的情况。在报告期内，发行人与关联方之间的资金往来详情参见本
节之“十、报告期内关联交易情况”之“（一）报告期内关联交易情况”。
（二）为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保情况
  截至报告期末，发行人不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企
业进行违规担保的情形。
七、发行人直接面向市场独立持续经营的能力
  发行人自设立以来，按照《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公
司章程》的要求规范运作，建立健全了公司法人治理结构，在资产、人员、财
务、机构、业务等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，
发行人具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。
（一）资产完整
  发行人由英方有限整体变更而来，依法承继了原有限公司的所有资产及业
务。整体变更后，股份公司依法办理了相关资产的产权变更登记手续，合法拥
有开展经营所必备的商标、专利、非专利技术的所有权，具有开展经营所必备
的业务体系及其他相关资产。报告期内，公司资产权属清晰、完整，不存在对
实际控制人及其控制的其他企业的依赖情况。
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（二）人员独立
  发行人的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员与核
心技术人员均在本公司专职工作并领取报酬，上述人员未在控股股东、实际控
制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业领薪。发行人的财务人员均未在控股股东、实
际控制人及其控制的其他企业中兼职。
（三）财务独立
  发行人设有独立的财务部门，配备了专门的财务会计人员，建立了独立的
财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、
子公司的财务管理制度。发行人独立开设银行账户，不存在与控股股东、实际
控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形。
（四）机构独立
  发行人已建立健全内部经营管理机构及经营管理制度、独立行使经营管理
职权。拥有独立的办公机构和生产场所，与控股股东和实际控制人及其控制的
其他企业间不存在机构混同的情形。
（五）业务独立
  发行人业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股
东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交
易。控股股东及实际控制人已经出具避免同业竞争的承诺。
  发行人在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东、实际控制人
及其控制的其他企业之间相互独立，具有独立完整的业务体系及面向市场自主
经营的能力。
（六）发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员的稳定性
  发行人主营业务最近两年内保持稳定，未发生重大不利变化。
  实际控制人最近两年内均为胡军擎、江俊夫妇，没有发生重大变化。发行
人控股股东、实际控制人所持发行人的股份权属清晰，其直接和间接持有的发
行人股份不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷，包括董事及高级管理人
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员在内的发行人管理团队和核心技术人员保持稳定，没有发生重大不利变化。
（七）其他对发行人持续经营有重大影响的事项
    发行人注册资本已足额缴纳，发行人发起人或股东用作出资资产的财产权
转移手续已办理完毕。发行人合法拥有与业务经营所必需的房屋、设备、专利、
商标、软件著作权及其它经营设备的所有权或者使用权，具有独立的运营系统。
截至本招股说明书签署日，除本招股说明书“第十一节 其他重要事项”之“三、
重大诉讼和仲裁事项”已披露诉讼事项外，公司不存在主要资产、核心技术、
商标的重大权属纠纷。发行人所处行业的经营环境不存在重大不利变化，发行
人亦不存在重大偿债风险，不存在影响其持续经营能力的重大担保、诉讼以及
仲裁等或有事项。
八、同业竞争
（一）发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞
争
    截至本招股说明书签署日，发行人控股股东、实际控制人控制的其他企业
具体情况详见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“七、（三）控股股
东、实际控制人控制的其他企业”的相关内容。
    报告期内，发行人控股股东、实际控制人控制的其他企业与发行人不存在
从事相同或相似业务的情况，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他
企业不存在同业竞争。
（二）控股股东和实际控制人关于避免同业竞争的承诺
    “1、截至本承诺函出具之日，本人及其控制的其他企业与发行人及其子公
司之间不存在同业竞争的情形。
生同业竞争，即本人及其控制的其他企业（包括本人及其控制的全资、控股公
司及本人及其控制的其他企业对其具有实际控制权的公司）不会以任何形式直
接或间接的从事与发行人及子公司业务相同或相似的业务。
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成竞争的业务及活动或拥有与发行人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经
济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；
或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
及其所控制的企业经营的业务构成或可能构成竞争，则本人将立即通知发行人，
并承诺将该等商业机会优先让渡于发行人。
的业务与发行人及子公司业务存在同业竞争，则本人及其控制的其他企业将在
发行人或其子公司提出异议后及时转让或终止该业务。
的董事会或股东大会上，本人承诺，本人及其控制的其他企业有关的董事、股
东代表将按公司章程规定回避，不参与表决。
东、实际控制人的地位谋求不当利益，不损害发行人和其他股东的合法权益。
控制人期间持续有效，构成对本人及其控制的其他企业具有法律约束力的法律
文件，如有违反并给发行人或其子公司造成损失，本人承诺将承担相应的法律
责任。”
九、关联方及关联关系
  根据《公司法》《企业会计准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
等的相关规定，截至本招股说明书签署日，本公司的关联方和关联关系如下：
（一）本公司控股股东及实际控制人
 序号            关联方             关联关系
  具体情况参见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“七、持有发行
人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（一）发行人控股股
上海英方软件股份有限公司                                      招股说明书
东、实际控制人基本情况”相关内容。
（二）控股股东及实际控制人控制的其他公司
序号        关联方                     关联关系
                 直接持有发行人 7.19%的股份，控股股东胡军擎持有该企业
     具体情况参见本招股说明书“第五节发行人基本情况”之“七、持有发行
人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（三）控股股东、实
际控制人控制的其他企业”相关内容。
（三）其他直接或间接持有发行人 5%以上股份的自然人、法人或其他组织
 序号             关联方                   关联关系
                          事务合伙人均为杭州好望角投资管理有限公
                         人为黄峥嵘。好望角启航、好望角越航、好望
                           的股份，合计持有发行人 11.12%的股份
     具体情况参见本招股说明书“第五节 发行人基本情况”之“七、持有发行
人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况”之“（四）持有发行人 5%
以上股份的股东的基本情况”相关内容。
（四）本公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员
序号               姓名                 在发行人任职情况
上海英方软件股份有限公司                                        招股说明书
 序号             姓名                 在发行人任职情况
      本公司董事、监事、高级管理人员的具体情况参见本招股说明书“第五节
发行人基本情况”之“九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员”。
      与上述人员关系密切的家庭成员包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹
及其配偶、配偶的兄弟姐妹、年满 18 周岁的子女及其配偶和子女配偶的父母。
（五）直接/间接持股 5%上自然人、发行人董事、监事、高级管理人员及其关
系密切的家庭成员任职董事或高级管理人员、控制、共同控制或施加重大影响
的其他企业
姓名      与发行人关系       其他投资/任职单位        持股比例          任职情况
       控股股东、实际    永康市郭山五金工艺厂            100%    -
胡军荣    控制人胡军擎的                                  经理、执行
       哥哥         永康市创大工贸有限公司            80%
                                                董事
                  上海佳司利厨具有限公司           100%    执行董事
吕晓燕    胡军荣的配偶                                   经理、执行
                  浙江省永康市创大厨具有限公司         80%
                                                董事
       持有发行人 5%                                 总经理、执
程圣森               杭州上诠通信科技有限公司           60%
       以上股份的股东                                  行董事
                                                总经理、执
                  杭州海宏实业有限公司             90%
       持有发行人 5%                                 行董事
胡志宏
       以上股份的股东    杭州海宏橡胶科技有限公司（已吊
                  销）
                  浙江瑞邦药业股份有限公司          3.31%   副总经理
林乐群    胡志宏的二姐夫
                                      间接持股
                  连云港瑞邦药业有限公司                   董事
                  上海曦业投资合伙企业（有限合                执行事务合
章金伟    发行人董事      伙）                            伙人
                  华云数据控股集团有限公司              -   董事
   上海英方软件股份有限公司                                                  招股说明书
   姓名      与发行人关系         其他投资/任职单位                   持股比例       任职情况
                     上海铠铂云信息科技有限公司                        -   董事
                                                              总经理、执
                     南通鑫茂建筑装璜有限公司                       80%
          发行人董事会秘                                             行董事
  沈兵
          书沈蔡娟的父亲                                             总经理、执
                     南通茂鑫建筑装潢有限公司                       60%
                                                              行董事
   （六）发行人控股子公司、分公司
        本公司子公司、分公司的具体情况参见本招股说明书“第五节发行人基本
   情况”之“六、发行人控股子公司、参股公司及分公司的情况”。
   （七）比照关联方披露的企业
   序号        公司名称                            关联关系
                          海通旭初持有发行人 4.21%股份并向发行人推举董事
                          章金伟，海通证券系海通旭初实际控制人，鉴于发行
                          人报告期内与海通证券存在交易，基于谨慎性原则，
                          将海通证券比照关联方进行披露
   十、报告期内关联交易情况
   （一）报告期内关联交易情况
        （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
                                                                 单位：万元
  关联方       关联交易内容    2022 年 1-6 月      2021 年度        2020 年度       2019 年度
华云数据控股集团
      注      销售商品                -                -           0.43        51.28
  有限公司
    销售商品小计                       -                -           0.43        51.28
        注：华云数据控股集团有限公司曾用名为无锡华云数据技术服务有限公司
   元、0.43 万元，占发行人营业收入的比例分别为 0.50%、0.003%。相关交易金
   额占各年营业收入比例较低，且逐年递减。相关交易主要为上市公司海能达
   （002583）通过华云数据向公司采购容灾系统软硬件及服务，交易定价系双方
   按照市场价格协商确定，向华云数据销售价格与向非关联方经销商销售价格不
   存在明显差异。
上海英方软件股份有限公司                                                            招股说明书
     （2）关键管理人员薪酬
                                                                       单位：万元
 项目名称       2022 年 1-6 月         2021 年度        2020 年度               2019 年度
 薪酬合计               242.32             485.20           445.67            427.75
     （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
                                                                       单位：万元
            关联交易内
  关联方                      2022 年 1-6 月     2021 年度      2020 年度       2019 年度
              容
永康市创大工
            购买商品                      -          1.87             -             -
贸有限公司
      购买商品小计                          -          1.87             -             -
     报告期内，发行人向永康市创大工贸有限公司购买锅具赠送给客户，相关
交易定价合理，且金额较小。
     （2）关联方提供担保情况
     报告期内，关联方为公司提供的担保情况如下：
                                                                          主债务
                                                             担保金额
序号      担保方名称       被担保方名称             债权人      担保方式                      是否履
                                                             （万元）
                                                                          行完毕
                                     股份有限
                      英方软件                      保证担保             1,800     是
                                     联洋支行
     发行人为购置位于上海市闵行区浦锦路 2049 弄 16 号办公楼向招商银行申
请 1,800 万元贷款，胡军擎、江俊为该贷款提供担保，该贷款已于 2020 年 6 月
提前还清。
     报告期内发行人不存在关联方资金拆借情况。
     嘉兴海通旭初股权投资基金合伙企业（有限合伙）对公司持股 4.21%且推
举董事，海通证券股份有限公司为嘉兴海通旭初股权投资基金合伙企业（有限
合伙）的实际控制人，发行人将对海通证券股份有限公司的交易比照关联交易
  上海英方软件股份有限公司                                                                   招股说明书
  披露。
  发行人向海通证券提供的产品及服务主要包括软件产品以及定制化开发、现场
  技术服务等软件相关服务。报告期内，发行人向海通证券销售的各类产品及服
  务收入合计分别为 268.44 万元、514.76 万元、520.19 万元和 265.47 万元。各产
  品及服务收入实现具体如下：
                                                                            单位：万元，%
  项目
            收入         比例         收入        比例            收入          比例        收入          比例
软件相关服务            -           -   103.11         19.82    119.49       23.21         -           -
软件产品        265.47     100.00     417.08         80.18    395.27       76.79    268.44      100.00
  合计        265.47     100.00     520.19     100.00       514.76      100.00    268.44      100.00
       注：海通证券系合并口径计算，合并范围内包含其子公司海富通基金管理有限公司、
  海通期货股份有限公司和海通恒信国际融资租赁股份有限公司。
       （1）软件相关服务
       报告期内，软件相关服务主要包括定制化软件开发、现场技术服务等，销
  售价格主要参考发行人工时价格确定，符合行业惯例，具有公允性。
       （2）软件产品
  i2CDP、i2Active、i2Stream 等在内的多款软件产品的永久许可，各期软件产品
  收入分别为 268.44 万元、395.27 万元、417.08 万元和 265.47 万元。报告期内海
  通证券软件产品平均单价与金融行业直销客户产品均价对比情况如下：
                                                                               单位：万元/个
          项目                                     2021 年            2020 年        2019 年
                                  月
         海通证券                       22.12            27.81             30.41             22.37
       其他直销金融客户                     28.11            17.93             24.83             24.65
       注：软件产品可比客户范围为与海通证券同样采用直销模式采购发行人软件产品的金
  融客户，主要包括商业银行、保险公司、证券公司、基金公司、期货公司等，2019 年、
上海英方软件股份有限公司                                                           招股说明书
   报告期各期，发行人向海通证券销售的产品单价与同类客户相比较为一致，
差异的原因主要为客户之间产品采购的种类存在差异。海通证券与其他直销金
融客户产品定价政策、方式相同，交易价格具有公允性。
   除上述情况外，发行人还对海通证券股份有限公司提供云资源充值业务。
发行人作为公有云资源经销商向公有云厂商采购云资源后，平价出售给海通证
券。报告期各期，公司对海通证券股份有限公司提供云资源充值金额（含税）
分别为 840.38 万元、1,034.76 万元、1,369.16 万元和 600.00 万元，发行人按照
净额法核算云资源业务，财务报表中未体现该业务的收入成本。
   综上，报告期内，公司向海通证券及其下属子公司提供的软件产品及软件
相关服务销售价格公允。
   报告期各期末，发行人与比照关联方披露的海通证券股份有限公司往来的
余额分别为预收款项 35.65 万元、应收账款 67.91 万元、应收账款 166.33 万元
和合同负债 656.63 万元。
                                                                      单位：万元
    交易内容       2022 年 1-6 月          2021 年度         2020 年度          2019 年度
                         关联交易情况
销售商品                         -                   -          0.43             51.28
关键管理人员薪酬              242.32               485.20         445.67            427.75
购买商品                         -               1.87                 -                -
               见本节“十、报告期内关联交易情况”之“（一）报告期内关联交易
关联担保
               情况”之“2、偶发性关联交易”
销售商品                  265.47               520.19         514.76            268.44
                      关联方往来余额情况
    项   目        2022-6-30          2021-12-31       2020-12-31       2019-12-31
上海英方软件股份有限公司                                       招股说明书
比照关联方披露的应收应付
应收账款                -             166.33   67.91           -
预收款项                -                  -       -     35.65
合同负债           656.63                  -       -           -
  注：海通证券系合并口径计算，合并范围内包含其子公司海富通基金管理有限公司、
海通期货股份有限公司和海通恒信国际融资租赁股份有限公司。
  公司与关联方发生的关联交易定价合理，不存在损害公司及其他非关联股
东利益的情况，对公司的财务状况和经营成果未产生重大影响。
（二）报告期内关联交易履行程序情况及独立董事的意见
  公司严格执行《公司章程》《关联交易制度》《对外担保制度》等相关制
度规定的关联交易的表决程序和回避制度，充分发挥独立董事作用，严格执行
《独立董事工作制度》规定的独立董事对重大关联交易发表意见的制度，确保
关联交易价格的公允和合理，同时公司控股股东及实际控制人已出具避免及减
少关联交易的承诺。为保护中小股东的权益提供了法律和制度保障。
  报告期内，关联交易的发生符合公司的业务发展需求，履行了相关审批决
策程序，关联交易定价参考了相关市场价格，关联交易定价公允，不存在向控
股股东或者其他关联方输送利益的情形。
  公司独立董事对公司报告期内发生的关联交易进行了审慎审查，并发表了
如下独立意见：公司报告期内发生的关联交易遵照公平、公允、合理定价政策，
所有关联交易价格参照市场价格确定，未损害公司及中小股东利益。
（三）发行人控股股东、实际控制人、持有发行人 5%以上股份的股东、董事、
监事、高级管理人员规范和减少关联交易的承诺
  “一、承诺人不利用其实际控制人、控股股东及持股 5%以上股东或董事、
监事、高级管理人员的地位，占用发行人及其子公司的资金。承诺人及其控制
的其他企业将尽量减少与发行人及其子公司的关联交易。对于无法回避的任何
业务往来或交易均应按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市
场公认的合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。
      上海英方软件股份有限公司                                招股说明书
           二、在发行人或其子公司认定是否与承诺人及其控制的其他企业存在关联
      交易董事会或股东大会上，承诺人承诺，承诺人及其控制的其他企业有关的董
      事、股东代表将按公司章程规定回避，不参与表决。
           三、承诺人保证严格遵守公司章程的规定，与其他股东一样平等的行使股
      东权利、履行股东义务，在任何情况下，不要求发行人向本人投资或控制的其
      他企业提供任何形式的担保，不利用其实际控制人、控股股东及持股 5%以上股
      东或董事、监事、高级管理人员的地位谋求不当利益，不损害发行人和其他股
      东的合法权益。
           四、本承诺函自出具之日起具有法律效力，构成对承诺人及其控制的其他
      企业具有法律约束力的法律文件，如有违反并给发行人或其子公司以及其他股
      东造成损失的，承诺人及其控制的其他企业承诺将承担相应赔偿责任。”
      十一、报告期内发行人关联方变化情况
           报告期内曾为关联方的自然人或法人及关联关系情况如下：
序号           关联方                       关联关系
                      曾担任发行人董事，于 2019 年 3 月 16 日辞职，通过好望角启航、
                      好望角越航、好望角苇航间接持有发行人 1.12%的股份
与上述人员关系密切的家庭成员
                     黄峥嵘持有其 72.67%的股权，黄峥嵘弟弟黄峥明持有其 27.33%的股
                     权
      杭州好望角奇点投资合伙企业 黄峥嵘担任普通合伙人，并直接或间接合计持有其 87.27%的财产份
      （普通合伙）         额
      杭州好望角陆号股权投资合伙企
      业（有限合伙）
                     杭州好望角投资管理有限公司持有其 28%的财产份额，杭州好望角
      杭州好望角车航投资合伙企业
      （有限合伙）
                     事务合伙人
      上海烜超企业管理合伙企业（有 浙江掌福科技有限公司担任其执行事务合伙人，杭州好望角车航投
      限合伙）           资合伙企业（有限合伙）持有其 99.88%的财产份额
                     杭州好望角投资管理有限公司持有其 12.39%的财产份额，杭州好望
      杭州链反应投资合伙企业（有限
      合伙）
                     执行事务合伙人
     上海英方软件股份有限公司                                        招股说明书
序号           关联方                             关联关系
                    杭州好望角奇点投资合伙企业（普通合伙）持有其 0.05%的财产份
     上海黎瞬企业管理合伙企业（有
     限合伙）
                    伙）持有其 99.95%的财产份额
     杭州好望角引航投资合伙企业
     （有限合伙）
     杭州易港诚互联网金融服务有限
     公司
                    杭州好望角投资管理有限公司持有其 100%的股权，黄峥嵘任执行董
                    事、总经理，已于 2019.2.14 注销
     霍尔果斯好望角车城电子商务有 浙江链动供应链管理有限公司持有其 100%的股权，已于 2018.10.18
     限公司            注销
                    浙江链动供应链管理有限公司持有其 100%的股权，已于 2018.7.3 注
                    销
                    浙江链动供应链管理有限公司持有其 100%的股权，已于 2018.10.15
                    注销
     浙江自贸区掌福融资租赁有限公
     司
     浙江自贸区链动融资租赁有限公 杭州好望角投资管理有限公司持有其 75%的股权，已于 2019.8.29 注
     司              销
     宁波链动车城投资合伙企业（有
     限合伙）
                    杭州好望角投资管理有限公司持有其 60%的股权，已于 2019.1.30 注
                    销
     杭州好望角征战投资合伙企业 杭 州 好 望 角 投 资 管 理 有 限 公 司 担 任 其 执 行 事 务 合 伙 人 ， 已 于
     （有限合伙）         2018.12.7 注销
     上海英方云投资管理合伙企业
     （有限合伙）
     上海英方软件股份有限公司                                   招股说明书
序号          关联方                          关联关系
     华夏新国际体育娱乐（北京）有
     限公司
     宁波曦跃投资合伙企业（有限合 章金伟担任其执行事务合伙人，持有 0.91%的财产份额，已于 2020
     伙）             年 12 月注销
                        胡志宏配偶的父亲方荣湘曾持股 50%并担任总经理、执行董事，已
                        于 2020.6.30 注销
                        发行人原独立董事计小青配偶的弟弟曹锐曾持股 90%并担任总经
                        理、执行董事，已于 2021.9.3 注销
                        发行人原独立董事计小青配偶的弟弟曹锐曾持股 60%并担任监事，
                        已于 2021.3.18 注销
                        发行人原独立董事计小青的父亲计宝林持股 100%并担任总经理、执
                        行董事
                        发行人原独立董事计小青妹妹的配偶持股 36%并担任总经理、执行
                        董事
                        发行人原独立董事计小青配偶的弟弟曹锐持股 90%并担任总经理、
                        执行董事
                        发行人原独立董事计小青配偶的弟弟曹锐持股 80%并担任总经理、
                        执行董事
                        发行人原独立董事计小青配偶的弟弟曹锐曾持股 50%并担任监事，
                        已于 2022.7.8 退出
                        发行人原独立董事计小青配偶的弟弟曹锐持股 10%并担任总经理、
                        执行董事
                        发行人独立董事计小青配偶的弟弟曹锐曾持股 97%，曹锐配偶张明
                        凤曾持股 3%并担任总经理、执行董事，两人已于 2019.4.29 退出
                        发行人原独立董事计小青配偶的姐姐曹莉芳持股 95%并担任总经
                        理、执行董事
                        发行人原独立董事计小青配偶的姐姐曹莉芳持股 100%并担任总经
                        理、执行董事
     赤子城移动科技（北京）股份有
     限公司
                    发行人持股5%以上股东、董事、副总经理周华配偶的父亲持股80%
                    并担任经理、执行董事，已于2022.9.16注销
 上海英方软件股份有限公司                                                            招股说明书
          第八节 财务会计信息与管理层分析
     本节以报告期内财务数据及实际经营情况为基础，结合管理层对公司所处
 行业、各项业务的理解，对公司报告期内财务状况、盈利能力、现金流量情况
 及变动趋势和影响因素进行了讨论与分析，供投资者参考。
     非经特别说明，本节所列财务数据，均引自经审计的公司财务报告，或根
 据其中相关数据计算得出；本公司提醒投资者关注和阅读本招股说明书备查文
 件之财务报表及审计报告。
 一、最近三年经审计的财务报表
 （一）合并资产负债表
                                                                          单位：元
     资产         2022-6-30          2021-12-31          2020-12-31        2019-12-31
货币资金            243,838,213.82    258,667,552.68      230,558,718.74      2,092,376.31
交易性金融资产                      -             2,793.78    14,006,107.35    159,900,000.00
应收账款             97,909,783.18     92,721,411.41       60,109,723.76     34,897,332.46
预付款项              2,798,870.21       1,994,810.06       1,680,579.98      1,015,788.83
其他应收款              786,147.80         829,837.07         638,721.10        697,283.17
存货                3,502,363.89       2,151,301.08       1,986,871.56      1,236,851.87
其他流动资产            1,236,629.69        633,123.48        6,658,108.95      5,187,801.86
流动资产合计          350,072,008.59    357,000,829.56      315,638,831.44    205,027,434.50
投资性房地产           35,698,228.48     36,234,336.82       40,947,636.84     42,118,437.48
固定资产              7,767,727.08       8,077,442.01       4,538,480.71      3,669,528.00
使用权资产             2,926,405.52       3,012,802.44                   -                 -
无形资产               383,581.72         426,031.09           51,322.87       139,115.50
长期待摊费用             447,438.62         675,901.42        1,079,855.32      1,552,441.36
递延所得税资产           1,375,547.65       1,091,205.69        645,219.21        363,330.70
非流动资产合计          48,598,929.07     49,517,719.47       47,262,514.95     47,842,853.04
资产总计            398,670,937.66    406,518,549.03      362,901,346.39    252,870,287.54
应付账款              5,751,408.67       8,089,868.20       6,117,066.65     25,660,852.77
 上海英方软件股份有限公司                                                                 招股说明书
    资产           2022-6-30           2021-12-31         2020-12-31            2019-12-31
预收款项                           -                  -        126,752.66          5,551,108.40
合同负债             23,188,332.23       13,592,741.96       9,278,532.55                       -
应付职工薪酬           11,373,312.27       12,831,451.82      13,070,446.02         10,698,605.30
应交税费              3,398,540.79         8,163,049.77      5,629,019.58          2,714,662.75
其他应付款               912,992.41         2,432,441.98      3,944,504.75          3,423,643.98
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债            1,011,506.64          877,999.86         778,605.44                       -
流动负债合计           47,783,764.18       47,911,190.82      38,944,927.65         48,048,873.20
租赁负债                473,024.59         1,128,795.76                    -                    -
递延收益                           -        100,000.00         500,000.00          1,944,838.16
非流动负债合计             473,024.59         1,228,795.76        500,000.00          1,944,838.16
负债合计             48,256,788.77       49,139,986.58      39,444,927.65         49,993,711.36
实收资本（或股本）        62,553,263.00       62,553,263.00      62,553,263.00         60,147,368.00
资本公积            230,069,897.43      230,069,897.43     230,069,897.43       152,475,792.43
其他综合收益                   13.24                -6.83                    -                    -
盈余公积              8,749,680.92         8,749,680.92      5,357,193.99          2,526,520.18
未分配利润            49,041,294.30       56,005,727.93      25,476,064.32        -12,273,104.43
归属于母公司所有者
权益合计
所有者权益合计         350,414,148.89      357,378,562.45     323,456,418.74       202,876,576.18
负债和所有者权益总
计
 （二）合并利润表
                                                                               单位：元
       项目       2022 年 1-6 月          2021 年度           2020 年度              2019 年度
一、营业收入           56,164,767.05      159,780,539.41    128,539,668.22       102,121,691.26
减：营业成本            7,860,490.57       22,961,143.01     16,974,453.12        21,176,409.90
税金及附加               780,972.97        1,845,693.53      1,334,111.38         1,188,703.37
销售费用             24,607,170.39       47,023,064.44     34,571,026.96        32,887,501.41
管理费用              6,579,795.35       12,335,553.77     10,027,858.10         8,384,912.95
上海英方软件股份有限公司                                                             招股说明书
    项目         2022 年 1-6 月          2021 年度           2020 年度         2019 年度
研发费用            30,925,397.80       56,645,056.31     41,232,739.40    32,573,144.19
财务费用              -604,878.64       -1,422,455.84       376,300.39       -171,133.09
其中：利息费用            71,719.53          125,850.63        392,451.88                 -
利息收入              687,427.92         1,574,362.38         25,186.12      177,166.77
加：其他收益           6,255,358.13       11,944,470.53     13,368,515.99    10,779,343.98
投资收益（损失以“-”
号填列）
信用减值损失（损失
                -1,895,613.02       -2,973,243.20     -1,879,256.75    -1,081,498.38
以“-”号填列）
资产处置收益（损失
                              -             -257.59     138,800.09                 -
以“-”号填列）
二、营业利润（亏损
                -7,248,573.63       34,123,396.34     40,395,270.30    18,092,792.67
以“-”号填列）
加：营业外收入                  1.37           69,342.33              3.83             1.69
减：营业外支出               203.33          716,574.61          97,320.08       13,537.20
三、利润总额（亏损
                -7,248,775.59       33,476,164.06     40,297,954.05    18,079,257.16
总额以“-”号填列）
减：所得税费用           -284,341.96         -445,986.48       -281,888.51      -142,511.30
四、净利润（净亏损
                -6,964,433.63       33,922,150.54     40,579,842.56    18,221,768.46
以“-”号填列）
五、其他综合收益的
税后净额
六、综合收益总额        -6,964,420.39       33,922,143.71     40,579,842.56    18,221,768.46
七、每股收益：
（一）基本每股收益               -0.11                  0.54            0.67             0.32
（二）稀释每股收益               -0.11                  0.54            0.67             0.32
（三）合并现金流量表
                                                                          单位：元
       项目      2022 年 1-6 月          2021 年度           2020 年度         2019 年度
一、经营活动产生的现
金流量：
销售商品、提供劳务收
到的现金
收到的税费返还          4,848,691.23       18,631,280.45       3,423,364.51   8,588,272.38
收到其他与经营活动有
关的现金
经营活动现金流入小计      73,892,019.96      184,810,049.08     143,662,970.80 121,805,270.69
上海英方软件股份有限公司                                                                招股说明书
       项目            2022 年 1-6 月       2021 年度         2020 年度           2019 年度
购买商品、接受劳务支
付的现金
支付给职工以及为职工
支付的现金
支付的各项税费              11,494,629.62     17,130,541.04    10,071,611.19    17,008,633.17
支付其他与经营活动有
关的现金
经营活动现金流出小计           88,505,514.36    170,094,745.25   123,975,425.73 116,017,664.90
经营活动产生的现金流
           -14,613,494.40    14,715,303.83    19,687,545.07   5,787,605.79
量净额
二、投资活动产生的现
金流量：
取得投资收益收到的现
金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回                        1,946.90       385,624.53              -
的现金净额
收到其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流入小计          444,421,022.89 1,098,457,996.66 1,192,355,441.82 558,912,794.54
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付     777,732.30     2,385,468.25    21,852,300.04 22,172,223.60
的现金
支付其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流出小计          442,820,098.76 1,082,078,262.03 1,063,184,192.58 686,672,223.60
投资活动产生的现金流                                                                           -
量净额                                                                     127,759,429.06
三、筹资活动产生的现
金流量：
吸收投资收到的现金                                          -    80,000,000.00 106,000,000.00
取得借款收到的现金                                          -    18,000,000.00                -
筹资活动现金流入小计                                         -    98,000,000.00 106,000,000.00
偿还债务支付的现金                                          -    18,000,000.00                -
分配股利、利润或偿付
                                                   -      392,451.88                 -
利息支付的现金
支付其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流出小计            1,817,085.70      2,986,056.45    18,392,451.88                -
上海英方软件股份有限公司                                                           招股说明书
      项目        2022 年 1-6 月      2021 年度           2020 年度          2019 年度
筹资活动产生的现金流
            -1,817,085.70         -2,986,056.45     79,607,548.12 106,000,000.00
量净额
四、汇率变动对现金及
现金等价物的影响
五、现金及现金等价物
           -14,829,338.86        28,108,833.94     228,466,342.43 -15,971,823.27
净增加额
加：期初现金及现金等
价物余额
六、期末现金及现金等
价物余额
二、注册会计师的审计意见
（一）审计意见
   天健会计师审计了英方软件财务报表，包括 2019 年 12 月 31 日、2020 年
公司资产负债表，2019 年度、2020 年度的利润表、现金流量表、所有者权益变
动表，2021 年度、2022 年 1-6 月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流
量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
   天健会计师认为：“后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规
定编制，公允反映了英方软件公司 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日的
财务状况，2021 年 12 月 31 日、2022 年 6 月 30 日的合并及母公司财务状况，
的合并及母公司经营成果和现金流量。”
（二）关键审计事项
   关键审计事项是天健会计师根据职业判断，认为对 2019 年度、2020 年度、
财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，天健不对这些事项单独发表意
见。
上海英方软件股份有限公司                             招股说明书
     （1）2019 年度
     ①事项描述
  英方软件公司的主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体
机及软件相关服务，2019 年度营业收入为人民币 10,212.17 万元，较 2018 年度
的增幅为 78.30%。
  由于营业收入是英方软件公司关键业绩指标之一，可能存在英方软件公司
管理层（以下简称管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固
有风险。因此，天健将收入确认确定为关键审计事项。
     ②审计应对
  针对收入确认，天健实施的审计程序主要包括：
  A、了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其
是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
  B、测试信息系统一般控制、与收入确认流程相关的应用控制；
  C、检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适
当；
  D、对营业收入及毛利率按订单、产品、客户等实施实质性分析程序，识
别是否存在重大或异常波动，并查明波动原因；
  E、以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、
软件许可交付记录、产品验收单、硬件一体机物流单据、结算单及销售发票等；
  F、结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额；
  G、对资产负债表日前后确认的营业收入实施截止测试，评价营业收入是
否在恰当期间确认；
  H、访谈主要客户（包括主要经销商的部分终端客户），以核实营业收入
的真实性；
  I、检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
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     （2）2020 年度、2021 年度和 2022 年 1-6 月
     ①事项描述
   英方软件公司的主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体
机及软件相关服务，营业收入在 2020 年度、2021 年度和 2022 年 1-6 月分别为
人民币 12,853.97 万元、15,978.05 万元和 5,616.48 万元，2020 年度和 2021 年度
营业收入较同期增幅分别为 25.87%和 24.30%。
   由于营业收入是英方软件公司关键业绩指标之一，可能存在管理层通过不
恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，天健将收入确认确
定为关键审计事项。
     ②审计应对
   针对收入确认，天健实施的审计程序主要包括：
   A、了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其
是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
   B、测试信息系统一般控制、与收入确认流程相关的应用控制；
   C、检查销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认方法是否适
当；
   D、对营业收入及毛利率按订单、产品、客户等实施实质性分析程序，识
别是否存在重大或异常波动，并查明波动原因；
   E、以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、
软件许可交付记录、产品验收单、硬件一体机物流单据、结算单及销售发票等；
   F、结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额；
   G、对资产负债表日前后确认的营业收入实施截止测试，评价营业收入是
否在恰当期间确认；
   H、访谈主要客户（包括主要经销商的部分终端客户），以核实营业收入
的真实性；
   I、检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
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  （1）事项描述
  截至 2019 年 12 月 31 日，英方软件公司应收账款账面余额为人民币
元；截至 2020 年 12 月 31 日，英方软件公司应收账款账面余额为人民币
元；截至 2021 年 12 月 31 日，英方软件公司应收账款账面余额为人民币
元；截至 2022 年 6 月 30 日，英方软件公司应收账款账面余额为人民币
元。
  管理层根据各项应收账款的信用风险特征，以单项应收账款或应收账款组
合为基础，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量其损失准备。对
于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层综合考虑有关过去事项、
当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，估计预期收取的现金
流量，据此确定应计提的坏账准备；对于以组合为基础计量预期信用损失的应
收账款，管理层以账龄为依据划分组合，参照历史信用损失经验，并根据前瞻
性估计予以调整，编制应收账款账龄与违约损失率对照表，据此确定应计提的
坏账准备。
  由于应收账款系英方软件公司的主要资产之一，且应收账款减值测试涉及
重大管理层判断，天健将应收账款减值确定为关键审计事项。
     ②审计中的应对
  A、了解与应收账款减值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确
定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；
  B、复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况，
评价管理层过往预测的准确性；
  C、复核管理层对应收账款进行信用风险评估的相关考虑和客观证据，评
价管理层是否恰当识别各项应收账款的信用风险特征；
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  D、对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，评价管理层按信用
风险特征划分组合的合理性；根据具有类似信用风险特征组合的历史信用损失
经验及前瞻性估计，评价管理层编制的应收账款账龄与违约损失率对照表的合
理性；测试管理层使用数据（包括应收账款账龄、历史损失率等）的准确性和
完整性以及对坏账准备的计算是否准确；
  E、检查应收账款的期后回款情况，评价管理层计提应收账款坏账准备的合
理性；
  F、检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
三、财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准
  公司根据自身所处的行业和发展阶段，从项目的性质和金额两方面判断财
务信息的重要性。在判断项目性质的重要性时，公司主要考虑该项目是否属于
日常活动、是否显著影响公司的财务状况、经营成果和现金流量等因素。公司
在本节披露的与财务会计信息相关的重大事项标准为合并口径净利润或合并口
径净资产的 5%及变动金额重大且变动比例超过 30%事项。
四、财务报表编制基础及合并财务报表范围
（一）编制基础
  本公司财务报表以持续经营为基础。
（二）合并财务报表范围
下：
                                         持股比例
                                          （%）       取得
  子公司名称    主要经营地    注册地        业务性质
                                                    方式
                                        直接    间接
爱兔软件有限公司       香港   香港         有限责任公司   100   100   新设
五、采用的主要会计政策和会计估计
  本部分内容仅披露报告期内公司采用的对公允反映公司财务状况和经营成
果有重大影响的主要会计政策和会计估计。关于公司采用的会计政策和会计估
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计的详细说明请参见公司经审计的财务报表附注。报告期内，公司与同行业可
比上市公司的主要会计政策不存在重大差异。
（一）金融工具
  （1）金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
  公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确
认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于
其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公
司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中
的融资成分的，按照《企业会计准则第 14 号——收入》所定义的交易价格进行
初始计量。
  （2）金融资产的后续计量方法
  ①以摊余成本计量的金融资产
  采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于
任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、
按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
  ②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
  采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利
得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，
将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期
损益。
  ③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
  采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）
计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入
其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
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  ④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
  采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）
计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
  （3）金融负债的后续计量方法
  ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
  此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公
允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除
非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损
失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当
期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其
他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
  ②金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的
金融负债
  按照《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》相关规定进行计量。
  ③不属于上述 A 或 B 的财务担保合同，以及不属于上述 A 并以低于市场利
率贷款的贷款承诺
  在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：（A）按照
金融工具的减值规定确定的损失准备金额；（B）初始确认金额扣除按照《企
业会计准则第 14 号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
  ④以摊余成本计量的金融负债
  采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系
的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销
时计入当期损益。
  （4）金融资产和金融负债的终止确认
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  当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
  A、收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
  B、金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第 23 号——金融资产
转移》关于金融资产终止确认的规定。
  C、当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该
金融负债（或该部分金融负债）。
  公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融
资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司
既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列
情况处理：（1）未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移
中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；（2）保留了对该金融资产
控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认
有关负债。
  金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期
损益：（1）所转移金融资产在终止确认日的账面价值；（2）因转移金融资产
而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止
确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综
合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整
体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分
和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两
项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认
部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确
认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合
收益的债务工具投资）之和。
  公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值
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技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值
分以下层级，并依次使用：
  （1）第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上
未经调整的报价；
  （2）第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可
观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同
或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间
隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
  （3）第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接
观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃
置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
  （1）金融工具减值计量和会计处理
  公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值
计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分
类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属
于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不
符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合
同进行减值处理并确认损失准备。
  预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权
平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合
同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。
其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经
信用调整的实际利率折现。
  对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将
自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
  对于租赁应收款、由《企业会计准则第 14 号——收入》规范的交易形成的
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应收款项及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预
期信用损失金额计量损失准备。
  除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风
险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，
公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初
始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额
计量损失准备。
  公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融
工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定
金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
  于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该
金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
  公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期
信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融
工具划分为不同组合。
  公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的
增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的
金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以
公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中
确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
  （2）按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
     项   目       确定组合的依据    计量预期信用损失的方法
                            参考历史信用损失经验，结
                            合当前状况以及对未来经济
                            状况的预测，通过违约风险
其他应收款——账龄组合        账龄
                            敞口和未来12个月内或整个
                            存续期预期信用损失率，计
                            算预期信用损失
  （3）按组合计量预期信用损失的应收款项及合同资产
  ①具体组合及计量预期信用损失的方法
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        项   目    确定组合的依据              计量预期信用损失的方法
应收银行承兑汇票                           参考历史信用损失经验，结合当前状况
                                   以及对未来经济状况的预测，通过违约
                  票据类型
应收商业承兑汇票                           风险敞口和整个存续期预期信用损失
                                   率，计算预期信用损失
                                   参考历史信用损失经验，结合当前状况
                                   以及对未来经济状况的预测，编制应收
应收账款——账龄组合          账龄
                                   账款账龄与整个存续期预期信用损失率
                                   对照表，计算预期信用损失
                                   参考历史信用损失经验，结合当前状况
应收账款——合并范围                         以及对未来经济状况的预测，通过违约
                 合并范围内关联方
关联方组合                              风险敞口和整个存续期预期信用损 失
                                   率，计算预期信用损失
    ②应收账款——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
            账龄               应收账款预期信用损失率（%）
    金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足
下列条件的，公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：（1）公司具有抵
销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；（2）公司计划以
净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
    不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关
负债进行抵销。
（二）应收款项
    详见本节之“五、采用的主要会计政策和会计估计”之“（一）金融工具”
之“4、金融工具减值”。
（三）收入
    公司通过直销、经销模式向客户销售标准化软件产品、软硬件一体机产品、
第三方软硬件产品及软件相关服务，同类产品服务不同销售模式下收入确认方
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法与收入确认依据不存在差异。
  （1）软件产品收入
  公司软件产品销售业务属于在某一时点履行的履约义务，在软件许可发送
给客户并取得客户验收单或签收单、已收取价款或取得收款权利且相关的经济
利益很可能流入时确认收入。
  客户出具的签收单或验收单。
  （2）软硬件一体机产品销售收入
  公司软硬件一体机产品销售业务属于在某一时点履行的履约义务，在硬件
一体机产品和软件许可全部交付并经客户签收、已收取价款或取得收款权利且
相关的经济利益很可能流入时确认收入。
  软硬件一体机产品签收单及向客户发送授权许可记录，收入确认时点为二
者时间相较孰晚。
  （3）软件相关服务收入
  公司软件相关服务业务主要系软件维保服务，还包括安装实施服务、迁移
服务以及定制化开发等其他技术服务，由于公司履约的同时客户即取得并消耗
公司履约所带来的经济利益，公司将其作为在某一时段内履行的履约义务。
  维保服务收入按照合同约定的服务期限分期确认。 维保服务包括收费维保
服务和超过一年以上的免费维保服务。收费维保服务采用直线法在合同约定的
维保期限内分期确认；2020 年开始，公司将超过一年之后的免费维保服务识别
为单项履约义务，采用直线法在超过一年的维保期内分期确认。
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  其他软件相关服务主要包括安装实施服务、迁移服务以及定制化开发等其
他技术服务。通常在完成合同约定的服务内容并取得客户验收时确认收入，对
于分阶段确认的服务，则按照履约进度确认收入。
  维保收入在维保期内分期确认，其他软件相关服务收入按照客户出具的验
收单或阶段确认文件确认收入。
  （4）其他
  公司的其他收入主要系第三方软硬件产品的销售收入，该业务属于在某一
时点履行的履约义务，在产品交付并经客户签收、已收取价款或取得收款权利
且相关的经济利益很可能流入时确认收入。
  客户出具的签收单。
  （1）软件产品收入
  公司已根据合同约定将软件许可发送给客户，取得客户验收单或签收单且
产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益
很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。
  客户出具的签收单或验收单。
  （2）软硬件一体机产品销售收入
  公司已根据合同约定将硬件一体机产品和软件许可全部交付给购货方，取
得客户签收单且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且
相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。
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  软硬件一体机产品签收单及向客户发送授权许可记录，收入确认时点为二
者时间相较孰晚。
  （3）软件相关服务收入
  公司软件相关服务业务主要系软件维保等服务，在劳务已经提供，收到价
款或取得收款的证据时确认收入。
  维保服务收入按照合同约定的服务期限分期确认；
  其他软件相关服务主要包括安装实施服务、迁移服务以及定制化开发等其
他技术服务。通常在完成合同约定的服务内容并取得客户验收时确认收入，对
于分阶段确认的服务，则按照履约进度确认收入。
  维保收入在维保期内分期确认，其他软件相关服务收入按照客户出具的验
收单或阶段确认文件确认收入。
  （4）其他
  公司的其他收入主要系第三方软硬件产品的销售收入，公司已根据合同约
定将产品交付给购货方，取得客户签收单且产品销售收入金额已确定，已经收
回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够
可靠地计量。
  客户出具的签收单。
（四）成本
  公司按销售项目进行成本归集、核算和结转，情况如下：
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  软件产品成本主要包括技术服务和人力成本，成本核算方法如下：
  （1）技术服务
  技术服务成本系根据特定项目的需求，公司综合考虑该类项目的实施投入
及响应客户需求的及时性，将安装实施工作外包给第三方供应商而发生的技术
服务成本，技术服务成本直接计入相关项目，相关项目确认收入时，结转该项
目已归集的成本。
  （2）人力成本
  公司人力成本主要为自有技术人员现场部署实施的工资及其他费用，技术
人员的薪酬及差旅费用根据员工的工时记录在各项目中进行分摊，相关项目确
认收入时，同步结转对应的成本。
  软硬件一体机的成本包括外购硬件、技术服务和人力成本，成本核算方法
如下：
  （1）外购硬件
  外购硬件主要系一体机产品中的存储服务器，采购模式基本为“以销定
购”，外购硬件成本按照项目进行归集，公司在采购外购硬件时相应支出计入
库存商品，相应产品实现销售时将对应的采购支出结转为营业成本。
  （2）技术服务
  技术服务成本系根据特定项目的需求，公司综合考虑该类项目的实施投入
及响应客户需求的及时性，将安装实施工作外包给第三方供应商而发生的技术
服务成本，技术服务成本直接计入相关项目，相关项目确认收入时，结转该项
目已归集的成本。
  （3）人力成本
  公司人力成本主要为自有技术人员现场部署实施的工资及其他费用，技术
人员的薪酬及差旅费用根据员工的工时记录在各项目中进行分摊，相关项目确
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认收入时，同步结转对应的成本。
  软件相关服务成本主要系技术服务成本和人力成本，技术服务成本直接计
入相关项目，相关项目确认收入时，结转该项目已归集的成本；人力成本主要
为自有技术人员现场部署实施的工资及其他费用，技术人员的薪酬及差旅费用
根据员工的工时记录在各项目中进行分摊，相关项目确认收入时，同步结转对
应的成本。
  公司的其他主营业务的采购模式基本为“以销定购”，第三方软硬件成本
按照项目进行归集，公司在采购软硬件时将相应支出计入库存商品，相应产品
实现销售时将对应的采购支出结转为营业成本。
（五）重要会计政策和会计估计变更，以及会计差错更正情况
  本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的《企业会计准则第 14 号
——收入》（以下简称新收入准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期
间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整 2020 年 1 月 1
日的留存收益及财务报表其他相关项目金额。
  执行新收入准则对公司 2020 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：
                                                              单位：万元
                                        资产负债表
   项   目
预收款项                  543.13                -543.13                     -
合同负债                          -             671.98               671.98
其他流动负债                        -                65.63              65.63
递延收益                  194.48                -194.48                     -
  本公司自 2021 年 1 月 1 日起执行经修订的《企业会计准则第 21 号——租
赁》（以下简称新租赁准则）。
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  公司作为承租人，根据新租赁准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，
首次执行日执行新租赁准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益及
财务报表其他相关项目金额。
  执行新租赁准则对公司 2021 年 1 月 1 日财务报表的主要影响如下：
                                                    单位：万元
                                  资产负债表
       项 目
使用权资产                         -      296.62            296.62
一年内到期的非流动负债                   -      189.43            189.43
租赁负债                          -       77.50             77.50
预付账款                     168.06      -29.69            138.36
  （1）云资源业务
  为便于投资者更加清楚的了解云资源业务，厘清经销业务与数据复制软件
产品核心业务之间的关系，发行人根据根据《企业会计准则》相关规定，将云
资源业务的会计核算由“总额法”调整为“净额法”，并将云资源返利收入由
“主营业务收入”调整至“其他业务收入”进行列示。2022 年 3 月 31 日，公
司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议审议通过《关于前期会
计差错更正的议案》，对报告期内发行人云资源业务按照净额法核算，并对前
期财务报表和附注进行更正调整。公司独立董事对上述会计差错更正事项发表
了明确同意的独立意见。具体情况如下：
  ①会计差错更正前
  报告期内，发行人开展云资源业务主要包括云资源充值业务及云资源返利
业务。结合云资源业务与公司核心业务的紧密关系，以及在云资源业务相关交
易中一定程度上的主要责任人及自主定价权特征，公司对云资源业务整体采用
总额法核算。
  ②会计差错更正的原因、内容
  通过对发行人与云资源供应商、客户之间的协议具体约定的进一步分析，
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对发行人在向客户转让商品前是否拥有对该商品的控制权，发行人是否承担向
客户转让商品的主要责任，发行人在转让商品之前或之后是否承担了商品的存
货风险以及是否有权自主决定所交易的商品价格等方面进一步论证，按照实质
重于形式的原则，为恰当反映业务实质，发行人将云资源整体业务由总额法更
正为净额法核算。
     鉴于该类业务的云上属性，缺乏实物形态且不易理解，为统一核算，发行
人将云资源业务核算由“总额法”调整为“净额法”。
     调整前后，主营业务收入及其他业务收入中的列示对比情况如下：
                                                                         单位：万元
                       主营业务收入                              其他业务收入
  项目
调整前       17,489.64     13,846.84    11,173.25       80.86       79.33       20.78
调整后       15,505.33     12,392.17    10,052.46      529.07      391.72      196.93
差异         -1,984.30     -1,454.67    -1,120.79     448.21      312.39      176.15
     云资源业务会计核算方法调整，对利润表中“营业收入”和“营业成本”
项目的具体影响如下:
                                                                         单位：万元
                        营业收入                                  营业成本
  项目
调整前       17,570.50     13,926.17    11,194.03     3,848.02    2,814.44    3,070.64
调整后       16,034.40     12,783.89    10,249.39     2,311.92    1,672.16    2,126.00
差异         -1,536.09     -1,142.28     -944.64    -1,536.09   -1,142.28    -944.64
     云资源业务会计核算方法调整不会对资产负债表、现金流量表产生影响。
     （2）一体机业务
     发行人根据根据《企业会计准则》相关规定，调整软硬件一体机业务的收
入确认方法。2022 年 4 月 30 日，公司第三届董事会第五次会议、第三届监事
会第四次会议审议通过《关于前期会计差错更正的议案》，对报告期内发行人
软硬件一体机业务按照调整后的收入确认方法核算，并对前期财务报表和附注
进行更正调整。公司独立董事对上述会计差错更正事项发表了明确同意的独立
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意见。具体情况如下：
     ①会计差错更正前
     一体机产品在产品交付并经客户签收、已收取价款或取得收款权利且相关
的经济利益很可能流入时确认收入
     ②会计差错更正的原因、内容
     发行人出于谨慎性考虑，以一体机硬件及其软件许可发放时间孰晚进行一
体机产品的确认。
     调整前后，财务报表项目金额的具体影响如下：
                                                     单位：万元
      项目
                调整前                  调整数            调整后
营业收入              16,034.40                -56.35     15,978.05
营业成本               2,311.92                -15.81      2,296.11
信用减值损失              -298.69                  1.37       -297.32
所得税费用                 -44.80                 0.21         -44.60
应收账款               9,331.25                -59.11      9,272.14
存货                    182.47                32.66         215.13
递延所得税资产               109.59                -0.47         109.12
合同负债               1,323.87                 35.40      1,359.27
其他流动负债                 84.35                 3.45          87.80
盈余公积                  881.54                -6.58         874.97
未分配利润              5,659.76                -59.19      5,600.57
      项目
                调整前                  调整数            调整后
营业收入              12,783.89                 70.08     12,853.97
营业成本               1,672.16                 25.29      1,697.45
信用减值损失              -184.82                 -3.10       -187.93
所得税费用                 -27.72                -0.47         -28.19
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应收账款              6,044.11                -33.14       6,010.97
存货                   181.84                16.85          198.69
递延所得税资产               64.78                 -0.26          64.52
合同负债                 919.17                 8.68          927.85
其他流动负债                76.70                 1.16           77.86
盈余公积                 538.36                 -2.64         535.72
未分配利润             2,571.36                -23.75       2,547.61
      项目
               调整前                  调整数             调整后
营业收入             10,249.39                -37.22      10,212.17
营业成本              2,126.00                  -8.36      2,117.64
信用减值损失             -111.13                  2.98        -108.15
所得税费用                -14.70                 0.45          -14.25
应收账款              3,573.57                -83.83       3,489.73
存货                    81.54                42.14          123.69
递延所得税资产               37.06                 -0.73          36.33
预收款项                 528.99                26.12          555.11
未分配利润            -1,158.77                -68.54      -1,227.31
     上述调整不会对现金流量表产生影响。
     （3）以上会计差错更正的影响
     公司将以上调整事项作为会计差错更正并追溯调整财务报表项目金额的具
体影响如下:
                                                     单位：万元
      项目
               调整前                  调整数             调整后
营业收入             17,570.50              -1,592.44     15,978.05
营业成本              3,848.02              -1,551.90      2,296.11
信用减值损失             -298.69                  1.37        -297.32
所得税费用                -44.80                 0.21          -44.60
上海英方软件股份有限公司                                        招股说明书
应收账款              9,331.25                -59.11      9,272.14
存货                   182.47               32.66          215.13
递延所得税资产              109.59                -0.47         109.12
合同负债              1,323.87                35.40       1,359.27
其他流动负债                84.35                 3.45          87.80
盈余公积                 881.54                -6.58         874.97
未分配利润             5,659.76                -59.19      5,600.57
     项目
               调整前                 调整数             调整后
营业收入             13,926.17             -1,072.20     12,853.97
营业成本              2,814.44             -1,116.99      1,697.45
信用减值损失             -184.82                 -3.10       -187.93
所得税费用                -27.72                -0.47         -28.19
应收账款              6,044.11                -33.14      6,010.97
存货                   181.84               16.85          198.69
递延所得税资产               64.78                -0.26          64.52
合同负债                 919.17                 8.68         927.85
其他流动负债                76.70                 1.16          77.86
盈余公积                 538.36                -2.64         535.72
未分配利润             2,571.36                -23.75      2,547.61
     项目
               调整前                 调整数             调整后
营业收入             11,194.03               -981.86     10,212.17
营业成本              3,070.64               -953.00      2,117.64
信用减值损失             -111.13                  2.98       -108.15
所得税费用                -14.70                 0.45         -14.25
应收账款              3,573.57                -83.83      3,489.73
存货                    81.54               42.14          123.69
递延所得税资产               37.06                -0.73          36.33
上海英方软件股份有限公司                                                  招股说明书
预收款项                   528.99                  26.12             555.11
未分配利润                -1,158.77                 -68.54          -1,227.31
   上述调整不会对现金流量表产生影响，对各期净利润的影响比例分别为-
   公司上述会计差错更正事项已履行了必要的审批程序，不存在故意遗漏或
虚构交易、事项或者其他重要信息，滥用会计政策或者会计估计，操纵、伪造
或篡改编制财务报表所依据的会计记录等情形，符合《企业会计准则第 28 号—
—会计政策、会计估计变更和会计差错更正》的规定。公司上述会计差错更正
对公司财务状况、经营情况不会产生重大影响，不存在公司会计基础工作薄弱
和内控缺失的情形，相关信息已在招股说明书中进行充分披露。
   公司上述会计差错更正追溯调整能够客观、公允地反映公司的财务状况和
经营成果，有利于进一步规范企业财务报表列报，提高会计信息质量，不存在
损害公司及全体股东利益的情况。
六、报告期内适用的主要税率及享受的税收优惠政策
（一）主要税种及税率
   税种                计税依据                                税率
增值税         销售货物或提供应税劳务                        6%、9%、10%、13%、16%
            从价计征的，按房产原值一次减除 30%
房产税         后余值的 1.2%计缴；从租计征的，按租 1.2%、12%
            金收入的 12%计缴
城市维护建设税     实际缴纳的流转税税额                         7%
教育费附加       实际缴纳的流转税税额                         3%
地方教育费附加     实际缴纳的流转税税额                         2%
企业所得税       应纳税所得额                             8.25%、12.5%、15%
  注：根据财政部、税务总局和海关总署公告 2019 年第 39 号，自 2019 年 4 月 1 日起，
纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用 16%和 10%税率的，税率分别调整
为 13%、9%。
   不同纳税主体企业所得税税率说明：
    纳税主体名称       2022 年 1-6 月        2021 年度        2020 年度   2019 年度
上海英方软件股份有限公司                                              招股说明书
   纳税主体名称       2022 年 1-6 月       2021 年度     2020 年度    2019 年度
英方软件                    15%             15%       12.5%      12.5%
香港爱兔                   8.25%           8.25%      8.25%      8.25%
（二）税收优惠
  根据国务院发布的《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策
的通知》（国发〔2011〕4 号）和财政部、国家税务总局发布的《关于软件产
品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100 号）的相关规定，自 2011 年 1 月 1
日起，销售自行开发生产的软件产品的，对增值税实际税负超过 3%的部分实行
即征即退政策。
  根据 2019 年 10 月 8 日上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务
总局上海市税务局颁发的《高新技术企业证书》（GR201833000622），公司继
续被认定为高新技术企业，证书有效期截至 2022 年 10 月 7 日。根据税法规定，
公司企业所得税减按 15%的税率计缴，优惠期为 2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12
月 31 日。根据《国家税务总局关于实施高新技术企业所得税优惠政策有关问题
的公告》（国家税务总局公告 2017 年第 24 号）规定：企业的高新技术企业资
格期满当年，在通过重新认定前，其企业所得税暂按 15%的税率预缴，在年底
前仍未取得高新技术企业资格的，应按规定补缴相应期间的税款。公司 2022 年
  公司主营业务拥有自主知识产权和核心关键技术，且取得了上海市软件行
业协会出具的《软件企业证书》和《软件产品登记证书》。根据财政部、国家
税务总局发布的《财政部国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产
业发展企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27 号）的相关规定，自 2016
年 1 月 1 日起，经认定，公司享受“两免三减半”的所得税优惠政策，公司
享受该项税收优惠。
  根据《国务院关于印发新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若
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干政策的通知》（国发〔2020〕8 号）的相关规定，国家鼓励的重点集成电路
设计企业和软件企业，自获利年度起，第一年至第五年免征企业所得税，接续
年度减按 10%的税率征收企业所得税。根据配套的《国家发展改革委等五部门
关于做好享受税收优惠政策的集成电路企业或项目、软件企业清单制定工作有
关要求的通知》（发改高技〔2021〕413 号）的相关规定，公司享受税收优惠
政策的条件是处于重点软件领域且符合对应的财务指标，以下为英方相关指标
的对应情况：
                       发改高技
序号    对应指标                           发行人具体情况           是否满足
                   〔2021〕413 号规定
               基础软件；研发设计类工业软
               件；生产控制类工业软件；新
               兴技术软件；信息安全软件；
               重点行业应用软件；经营管理       发行人属于信息安全
               类工业软件；公有云服务软        软件领域
               件；嵌入式软件（软件收入比
               例不低于 50%），公司需处于
               以上相关软件领域
               专业开发生产控制类工业软
               件、新兴技术软件、信息安全       发行人 2021 年度营业
               软件的企业，汇算清缴年度软       收 入 为 15,978.05 万
               件产品开发销售及相关信息技       元，其中软件产品收
               术服务（营业）收入不低于 1      入为 10,218.38 万元
               亿元；
               专业开发生产控制类工业软
               件、新兴技术软件、信息安全       发行人 2021 年度应纳
               软件的企业，应纳税所得额不       税所得额为 0 元
               低于 500 万元
               专业开发生产控制类工业软
                                   发行人 2021 年研究开
               件、新兴技术软件、信息安全
     研究开发人员                        发人员月平均数占企
       占比                          业月平均职工总数的
               平均数占企业月平均职工总数
                                   比例为 53.89%
               的比例不低于 30%
               专业开发生产控制类工业软
               件、新兴技术软件、信息安全
                                   发行人 2021 年度研发
     研究开发费用    软件的企业，汇算清缴年度研
       占比      究开发费用总额占企业销售
                                   例为 35.45%
               （营业）收入总额的比例不低
               于 8%
     除应纳税所得额指标外，公司满足其他所有指标的要求，应纳税所得额指
标未能满足的原因主要系公司研发费用加计扣除及弥补以前年度亏损导致公司
报告期各期应纳税所得额为零，后续公司满足应纳税所得额指标后会积极申请
该税收优惠。
上海英方软件股份有限公司                                                      招股说明书
七、报告期内的非经常性损益
  按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告
第 1 号—非经常性损益（2008）》的规定，本公司非经常性损益如下：
                                                                 单位：万元
        项目                     2021 年度        2020 年度            2019 年度
非流动资产处置损益，包括已
                         -         -7.66               6.43                -
计提资产减值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助（与
公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定       131.59        365.49            987.87            219.11
标准定额或定量持续享受的政
府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损
益
除上述各项之外的其他营业外
收入和支出
        小计          378.25        801.09           1,466.42           449.03
减：所得税费用（所得税费用
减少以“-”表示）
        合计          323.02        671.32           1,283.11           381.48
归属于母公司股东的净利润       -696.44      3,392.22           4,057.98         1,822.18
非经常性损益占归属于母公司
                   -46.38%        19.79%            31.62%           20.94%
股东的净利润的比例
八、主要财务指标
（一）主要财务指标
        项目
流动比率（倍）                  7.33               7.45          8.10          4.27
速动比率（倍）                  7.25               7.41          8.05          4.24
资产负债率                 12.10%           12.09%          10.87%        19.77%
应收账款周转率（次）               1.18               2.09          2.71          3.65
存货周转率（次）                 5.56              11.10         10.53         16.36
息税折旧摊销前利润（万
                      -445.80         3,825.90        4,382.39      1,931.00
元）
归属于母公司股东的净利润
                      -696.44         3,392.22        4,057.98      1,822.18
（万元）
归属于母公司股东扣除非经
                    -1,019.46         2,720.89        2,774.87      1,440.70
常性损益后的净利润（万
上海英方软件股份有限公司                                                           招股说明书
       项目
元）
归属于母公司股东的每股净
资产（元/股）
每股经营活动现金流量净额
                            -0.23                0.24          0.31          0.10
（元/股）
每股净现金流量（元/股）                -0.24                0.45          3.65         -0.27
研发投入占营业收入的比例               55.06%              35.45%       32.08%        31.90%
  各项指标的计算公式如下：
+无形资产摊销（计入损益部分）+长期待摊费用摊销（计入损益部分）+使用权资产折旧
（二）净资产收益率和每股收益
     按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第
公司加权平均净资产收益率、基本每股收益和稀释每股收益如下：
                          加权平均净资产                       每股收益（元）
 报告期利润         报告期
                          收益率（%）                 基本每股收益           稀释每股收益
归属于母公司股东
的净利润
上海英方软件股份有限公司                                                    招股说明书
                           加权平均净资产                    每股收益（元）
 报告期利润           报告期
                           收益率（%）                  基本每股收益      稀释每股收益
扣除非经常性损益      2021年度                        7.99       0.43        0.43
后归属于母公司股
东的净利润         2020年度                       12.07       0.46        0.46
  上述指标计算公式如下：
  其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公
司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股
股东的期初净资产 Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资
产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告
期月份数；Mi 为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至
报告期期末的累计月数；Ek 为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产
增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
  S=S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0-Sk
  其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东
的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金
转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；
Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份
次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
转换债券等增加的普通股加权平均数）
  其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股
股东的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行
调整。
九、2022 年上半年财务数据与去年同期对比分析
上海英方软件股份有限公司                                                        招股说明书
  与去年年末对比情况如下：
                                                                   单位：万元
      项目         2022/6/30         2021/12/31         变动金额         变动率
资产总额                39,867.09          40,651.85        -784.76        -1.93%
负债总额                 4,825.68              4,914.00      -88.32        -1.80%
所有者权益               35,041.41          35,737.86        -696.44        -1.95%
归属于母公司所有
者权益
  截至 2022 年 6 月末，公司资产、负债及所有者权益较 2021 年末基本持平，
公司资产总额 39,867.09 万元，较去年末增长下降 1.93%，主要系货币资金减少；
负债总额为 4,825.68 万元，较去年末增长下降 1.80%，主要系应交税费下降；
公司归属于母公司所有者权益为 35,041.41 万元，较去年末下降 1.95%，主要系
未分配利润下降 696.44 万元所致。
  与去年同期对比情况如下：
                                                                   单位：万元
      项目       2022 年 1-6 月       2021 年 1-6 月        变动金额         变动率
营业收入                 5,616.48              5,299.38      317.10         5.98%
营业毛利                 4,830.43              4,711.72      118.71         2.52%
营业利润                  -724.86               221.25      -946.11      -427.62%
利润总额                  -724.88               151.53      -876.41      -578.37%
净利润                   -696.44               163.06      -859.50      -527.11%
归属于母公司所有
                      -696.44               163.06      -859.50      -527.11%
者的净利润
扣除非经常性损益
后归属于母公司所             -1,019.46                4.40     -1,023.86   -23,257.45%
有者的净利润
  （1）营业收入
销售增长率不及预期，主要原因是 2022 年上半年发行人所在地上海市 3 月-6 月
因新冠疫情停工停产，导致业务开拓以及业务实施均受到了较大影响。
上海英方软件股份有限公司                                                       招股说明书
  （2）营业毛利
从毛利率角度分析，两年分别为 88.91%和 86%，无显著变化，差异主要由不同
的产品销售结构变化导致。2022 年 1-6 月与去年同期相比，软硬件一体机销售
金额有所增长，而软硬件一体机的毛利率低于软件产品以及软件相关服务的毛
利率，因此，2022 年 1-6 月营业毛利率较去年同期下降 2.91%。
  （3）营业利润
较去年同期下降 946.11 万元，下降率 427.62%。主要原因是 2022 年 1-6 月期间
费用较去年同期增幅较高所致。2022 年 1-6 月与去年同期期间费用对比及主要
变动二级科目如下：
                                                                  单位：万元
   科目          2022 年 1-6 月        2021 年 1-6 月       变动金额         变动率
其中：职工薪酬               2,061.15             1,760.08     301.07      17.11%
其中：中介服务费               229.46                73.12      156.34     213.80%
其中：职工薪酬               2,834.54             2,124.27     710.27      33.44%
三项费用合计影响              6,211.24             5,174.55    1,036.69     20.03%
  销售费用及研发费用主要受职工薪酬变化影响。2022 年 1-6 月销售人员平
均人数 180 人，研发人员平均人数 249 人；去年同期销售人员平均人数 163 人，
研发人员平均人数 199 人；销售人员平均人数较去年增长 10.56%，研发人员平
均人数较去年同期增长 25.49%。因此，销售人员及研发人员职工薪酬增长主要
受平均人数增长影响，除此之外，2022 年 1-6 月较去年同期提高了人员的平均
薪酬，上述因素共同导致了公司销售和研发人工成本的增长。
  管理费用的变动主要受中介服务费变化影响。2022 年 1-6 月公司因准备上
市的原因，支付上市审计费用等较去年同期增多。
上海英方软件股份有限公司                                                  招股说明书
  （4）净利润及归属于母公司所有者的净利润
  净利润及归属于母公司所有者的净利润同比变动原因见上述营业利润变动
分析。
  （5）扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润
是受 2022 年 1-6 月较去年同期计入当期损益的政府补助金额增加所致。
  综上所述，前后两年同期净利润变动较大，从收入端分析主要受上半年上
海地区疫情影响，导致业务拓展和业务实施受限，影响了收入增长；同时在费
用端，公司 2021 年下半年以来为增强产品市场竞争力提高市场份额，不断增加
研发及销售投入，相关人员规模扩大导致职工薪酬、办公费用随之增加，在较
上年同期收入未明显提高的情况下，2022 年上半年短期内出现亏损。随着疫情
逐步缓解，根据天健会计师事务所对发行人 1-9 月财务数据出具的《审阅报告》
（天健审〔2022〕9948 号），截至 2022 年 9 月 30 日，公司已扭亏为盈。
  与去年同期对比情况如下：
                                                              单位：万元
   项目      2022 年 1-6 月     2021 年 1-6 月         变动金额         变动率
经营活动产生的现
                -1,461.35         -1,772.48         311.13     -17.55%
金流量净额
投资活动产生的现
金流量净额
筹资活动产生的现
                 -181.71                     -     -181.71     不适用
金流量净额
年同期增长 311.13 万元，主要系由于 2022 年上半年云资源充值金额降低导致
购买商品、接受劳务支付的现金减少 1,123.91 万元、支付给职工以及为职工支
付的现金增加 637.09 万元、销售商品、提供劳务收到的现金减少 245.96 所致。
本期公司购买理财产品支付的现金投入仅减少 4,180.80 万元所致。
  上海英方软件股份有限公司                                                                招股说明书
  十、经营成果分析
  （一）营业收入分析
       报告期内，营业收入构成及变动情况如下：
                                                                          单位：万元，%
  项目
           金额         比例         金额        比例          金额        比例           金额          比例
主营业务收入     5,400.17    96.15   15,448.99    96.69    12,462.25     96.95    10,015.24     98.07
其他业务收入      216.31      3.85     529.07      3.31      391.72       3.05       196.93      1.93
  合计       5,616.48   100.00   15,978.05   100.00    12,853.97   100.00     10,212.17    100.00
  业务收入占比分别为 98.07%、96.95%、96.69%和 96.15%，主营业务突出。公
  司其他业务收入主要为云资源业务返利收入、出租房屋获得的租金收入及联通
  公司推广费收入。
       报告期内，公司主营业务收入按业务和产品类别划分情况如下：
                                                                          单位：万元，%
  项目
          金额          比例         金额         比例         金额        比例          金额         比例
软件产品      3,107.69     57.55   10,218.38     66.14    8,597.46    68.99     5,827.84     58.19
其中：1、
灾备
软硬件一
体机
软件相关
服务
其他         102.76       1.90      552.79      3.58      167.84     1.35      390.31       3.90
  合计      5,400.17    100.00   15,448.99   100.00    12,462.25   100.00    10,015.24    100.00
上海英方软件股份有限公司                                                     招股说明书
务产品主要包括软件产品、软硬件一体机产品及软件相关服务。公司为专注于
数据复制的软件企业，报告期内，数据复制相关核心技术产品系列不断丰富完
善，应用场景快速拓展。受益于核心技术产品优势、良好的市场口碑以及信息
技术国产化带来的市场机遇，公司营业收入持续增长。
  公司的软件产品是公司主要的收入来源，从产品结构来看，软件产品收入
占比最高，软硬件一体机产品收入占比有所下降，主要原因是公司为标准化软
件的研发企业，主推产品为公司的软件产品，软硬件一体机产品为公司产品系
列的补充，主要解决 IT 系统数据量相对不大、数据复杂程度不高的客户的灾备
需求。软件产品中，公司的灾备产品为数据复制的传统应用，收入占比相对较
高，大数据领域为公司近年新进入的领域，但公司产品的技术水平能够较好的
满足客户需求，收入金额亦呈快速上升趋势。同时，随着公司收入规模不断扩
大，公司产品在存量市场的逐渐增多，维保需求持续增加，软件相关服务呈现
快速增长态势。
  （1）软件产品
  公司软件产品主要用于灾备及大数据方向。2019 年、2020 年、2021 年和
  公司软件产品通常部署于客户的数据服务器，最为经典的应用场景为容灾
备份，用于保障用户数据的安全性、信息系统运行的连续性。因此，客户对于
公司软件产品的稳定性、可靠性有极高要求。2019 年至 2021 年，随着公司产
品在金融、医疗等领域标杆项目取得的成功，行业知名度逐渐提高，客户群体
快速扩大，软件产品的收入占比逐年提高。
  报告期各期，公司软件产品分产品的平均单价及数量如下：
                                                             单位：万元，个
    项目
               单价      数量        单价       数量    单价      数量    单价      数量
软件产品            9.14      340     10.58   966   10.52   817   10.39   561
其中：1、灾备产品       7.52      296      8.98   809    9.39   712    9.16   481
上海英方软件股份有限公司                                                          招股说明书
    项目
               单价      数量             单价       数量    单价      数量    单价      数量
   报告期内，公司产品系列逐渐丰富，产品不断迭代，软件产品收入迅速上
升，主要是由于随着数据应用迅猛发展，随着大数据、云计算等新技术、新应
用的出现，IT 系统架构愈发复杂，对于数据保护与数据流通的需求快速增加，
而公司产品持续迭代，紧跟以证券行业为代表的数据量大、数据应用创新快、
保护要求高的行业最新动态，树立了多个标杆项目，在灾备及大数据领域均获
得了良好的市场口碑，市场受众持续扩大，因此销量持续增加，扩大了公司的
收入规模。
   报告期各期，公司软件产品的平均单价波动不大，公司收入的上升主要是
销量上升所致。其中，灾备产品价格基本保持稳定，产品销量快速上升；大数
据产品平均价格有所上升，主要是公司深耕数据复制领域，大数据产品的性能、
稳定度、实时性、兼容度等不断提升，并成功应用于多个大型标杆项目，公司
产品知名度提高后，更受客户的信任，更多客户愿意采购公司产品用于规模更
大的系统，因此单位价格和销量均有所提高。
   （2）软硬件一体机
   软硬件一体机产品通常为含有公司软件产品的硬件存储服务器。硬件存储
服务器通常带有一定存储空间，可直接作为目标端存储数据，开箱即用，方便
客户快速构建灾备系统。该类产品主要面向数据量较小、对硬件要求不高，需
要快速构建灾备系统的客户，以及对非主要业务进行信息系统保护的大型客户。
   报告期内，公司一体机产品的销售收入分别为 3,401.16 万元、2,971.71 万
元、3,214.36 万元和 1,273.88 万元，占主营业务收入比例为 33.96%、23.85%、
件存储服务器容量有限，且通常以固定配置的产品形式进行销售，无法满足高
复杂度业务模块的灾备需求。随着公司软件产品的市场知名度提高，下游客户
更愿意采购公司的软件产品，并部署至其自有服务器中，满足更多差异化需求。
上海英方软件股份有限公司                                                招股说明书
     （3）软件相关服务
别为 395.93 万元、725.24 万元、1,463.45 万元和 915.83 万元，主营业务收入占
比分别为 3.95%、5.82%、9.47%和 16.96%。公司的软件相关服务主要包括维保
服务、迁移服务及其他技术服务等，具体情况如下：
                                                           单位：万元
     项目       2022 年 1-6 月    2021 年度         2020 年度      2019 年度
维保服务                 402.43         696.31        422.50       304.53
迁移服务                 357.44         339.96         17.85             -
其他                   155.96         427.18        284.89        91.40
     总计              915.83        1,463.45       725.24       395.93
     公司提供的维保服务主要为收费维保，主要内容包括电话、网络远程或现
场支持，以及大、小版本的升级服务。通常，软件产品有一年免费维保期，该
期限内主要提供 Bug 修复等售后服务，帮助客户解决产品使用过程中的问题，
目的系为了保证销售软件产品的正确使用和客户使用体验，公司通过网络提供
补丁包即可完成服务，作为软件产品销售的一部分不作为单项履约义务拆分。
但免费维保到期后，客户由于业务系统升级或更换服务器、操作系统等情况出
现软件使用需求更新而公司新版本产品才能满足的情况，客户需持续购买维保
服务方可不断享有上述升级服务。报告期内，随着公司产品在存量市场的逐渐
增多，且逐步进入收费维保阶段，维保服务收入逐年增加。
     公司的迁移服务主要是基于公司 i2Move 等产品为客户提供数据迁移的服务。
公司的 i2Move 等软件产品可为用户提供由生产服务器向本地或云端目标服务器
的整机迁移能力。报告期内具有迁移需求的客户主要通过向公司购买相关软件
产品方式自行实施迁移，而在 2020 年和 2021 年有少部分客户从数据迁移的安
全性、谨慎性及实际迁移工作量考虑，希望由原厂直接提供系统迁移服务，即
由原厂负责，完成客户的数据迁移，因此与公司签订迁移服务合同。
上海英方软件股份有限公司                                招股说明书
该项目服务内容主要系将中移云能力中心所服务的下游客户的数据迁移至中移
云能力中心新服务器中，涉及下游客户主机数量上万台，合同总金额为
  公司的迁移服务系依托公司产品的服务，在迁移主机数量规模较大，对迁
移过程中工具的可靠性、数据的安全性都有较高要求时，客户会选择与公司签
订迁移服务合同，其他情况下公司以 i2Move 为代表的数据迁移工具主要以产品
形式销售，未来客户将根据其实际需求选择向公司采购软件产品或基于软件产
品的迁移服务。
  报告期内，公司与中移（苏州）的数据迁移服务项目的具体情况如下：
  ①2021 年公司与中移（苏州）的数据迁移服务业务基本情况
  A、项目主要内容
  该项目系《云能力中心 2021 年云迁移技术服务合同》下，公司向中移（苏
州）提供数据迁移业务。公司对中移（苏州）的数据云迁移服务业务是中移
（苏州）云能力中心 2021 年的重点项目，主要是对中移（苏州）的移动云客户
进行业务系统及数据迁移。项目于 2021 年 12 月 1 日中标，12 月 9 日签署合同，
总金额 1,015.48 万元，服务内容具体包括：
  a、根据合同约定，公司需为中移（苏州）移动云客户提供云迁移方案，提
供包括客户对接、迁移咨询、迁移方案制定、迁移实施、迁移验证等服务。由
于移动云客户的可迁移时间各异，需要中移（苏州）统筹协调安排，公司根据
中移（苏州）的要求，与其共同制定完善迁移计划，并利用公司的工具，与中
移（苏州）分批次的共同完成平滑迁移。
  b、根据合同约定，公司需派遣工程师，配合、指导中移（苏州）各云能力
中心的技术人员共同推进、完成迁移的工作。涉及移动云客户数约为 4,040 家，
迁移云主机数量约为 12,798 台（包括对应的存储）。
  B、中标前准备阶段
  发行人在项目中标前，对项目的执行进行充分的准备，能够快速及时响应。
中移（苏州）从 2021 年中开始筹划招标，并针对此项目做了大量前期迁移准备
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工作。2021 年 10 月 18 日，云能力中心 2021 年云迁移技术服务项目发出标书，
公司按规定参与投标，快速组织团队，进行调研研究、熟悉环境，并在投标过
程中在用户搭建的环境里对资源池迁移可能出现的技术要求与难点做了大量的
验证与实测，充分了解终端客户数据系统部署情况、各类型终端客户 IT 环境以
及具体需求信息，并针对性地准备了应对方案，对特殊工况环境也设置了具体
的应对处理措施，进行了大量的论证、测试工作，从整体上完整测试了发行人
投标产品的性能，做好了充分的准备，能够快速实现产品对接。
  C、项目具体实施
  公司与中移（苏州）的数据迁移服务业务,共分为四阶段完成，各阶段的大
致情况及主要工作具体如下：
  a、第一阶段：发行人将该项目作为示范项目推进，进展顺利
  i）中标后进展情况
作，并自 2021 年 12 月 2 日起根据迁移工作需求展开工作。首批完成迁移的时
间为 12 月 5 日，完成迁移后客户即开始使用相关数据，检测是否存在数据迁移
过程中的重叠、丢包、bug 等事项，迁移完成后，迁移软件无需持续运行；截
至 2021 年 12 月 20 日，发行人即完成项目迁移总量的 30%，并取得了客户项目
阶段确认书。
  ii）2021 年进展顺利的主要原因
  项目中标后，为树立英方品牌优势，发行人针对项目移动云客户具体信息
环境特点，对客户进行分类，采取“先易后难”的策略，将第一阶段作为示范
项目进行推进，项目进展较为顺利。由于招标前发行人已对部分移动云客户环
境做了调研准备，期间发行人工程师与中移（苏州）共同协调组织移动云客户
的迁移服务可执行时间，相关工作有序开展，且第一阶段完成的 30%迁移工作
的主要为云业务结构比较简单，可批量迁移的边缘云主机项目，因此迁移进展
速度较快。
  b、第二阶段：全面实施阶段
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  在前期示范标杆阶段实施的基础上，围绕中移（苏州）四大区域中心移动
云客户，全面实施数据迁移服务。
  c、第三阶段：重点客户实施阶段
  在全面实施的基础上，实施对交通、行业监管等停机窗口要求极高的重点
客户实施数据迁移。
  d、第四阶段：收尾阶段
  在实施前期数据迁移阶段的过程中，对客户自身原因仍未迁移的移动云客
户进行数据迁移。该阶段主要完成对剩余主机的全面数据迁移工作，对项目实
施收尾完工。
  ②关于数据迁移业务在当年确认是否符合《企业会计准则》规定
  A、公司按“时段法”确认收入符合《企业会计准则》的规定
  根据《企业会计准则第 14 号——收入》第十一条规定，“满足下列条件之
一的，属于在某一时段内履行的履约义务；否则，属于在某一时点履行的履约
义务：（一）客户在企业履约的同时即取得并消耗企业履约所带来的经济利益。
（二）客户能够控制企业履约过程中在建的商品。（三）企业履约过程中所产
出的商品具有不可替代用途，且该企业在整个合同期间内有权就累计至今已完
成的履约部分收取款项。”
  公司对中移（苏州）的数据迁移服务业务与上述规定对比判断如下：
 项目   公司对中移（苏州）的数据迁移服务业务的情况        判断结论
                               符合
      公司按客户需求，通过完成各阶段约定数量主机数   中 移（ 苏州 ）在 公司履
条件一   据迁移工作，持续向客户转移其履约所带来的经济   约 的同 时即 取得 并消耗
      利益。                      公 司履 约所 带来 的经济
                               利益
                               符合
      该合同以服务器为单位进行迁移，单个服务器迁移   中 移（ 苏州 ）能 够控制
条件二
      完成后，中移苏州即已控制相关商品         公 司履 约过 程中 在建的
                               商品
      公司基于客户的平台和技术框架，在符合客户相关   符合
      规范要求下，制定并实施具体的数据迁移服务，迁   公 司履 约过 程中 所产出
条件三   移服务的产出成果只能提供给中移（苏州），具有   的 商品 具有 不可 替代用
      不可替代性；同时根据合同约定，公司有权按照已   途 ，且 在整 个合 同期间
      实施迁移的主机数量分阶段收取相应结算价款。客   内 有权 就累 计至 今已完
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       户会对公司已提供的迁移工作量出具阶段确认文件       成的履约部分收取款项
       并予以盖章，故确认收入的工作量能够可靠地确
       定，并取得相应的收款权利。
  综上，公司对中移（苏州）的数据迁移服务业务满足某一时段内履行的履
约义务的相关条件，故按“时段法”确认收入符合《企业会计准则》的规定。
  B、公司按“产出法”确定履约进度符合《企业会计准则》的规定
  根据《企业会计准则第 14 号——收入》第十二条规定，“对于在某一时段
内履行的履约义务，企业应当在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履
约进度不能合理确定的除外。企业应当考虑商品的性质，采用产出法或投入法
确定恰当的履约进度。”
  根据《企业会计准则第 14 号——收入》应用指南，“产出法是根据已转移
给客户的商品对于客户的价值确定履约进度的方法，通常可采用实际测量的完
工进度、评估已实现的结果、已达到的里程碑、时间进度、已完工或交付的产
品等产出指标确定履约进度。”
  C、同行业上市公司同类业务会计处理
  数据迁移业务作为云端数据新兴业务，分期确认收入在部分上市公司中已
有涉及，发行人会计处理符合行业惯例，具体情况如下：
可比公司名称         业务类型                收入确认方法
  新炬网络      第三方运维服务与工程业      按照项目的进度验收确认条款，分阶段确
 （605398）   务中包括数据迁移服务       认收入
                             在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情
  长亮科技
            数据平台迁移业务         况下，在资产负债表日按完工百分比法确
 （300328）
                             认收入
                             根据客户确认的已完成迁移的工作量分阶
  英方软件      数据迁移服务业务
                             段确认收入
  综上，公司对中移（苏州）的数据迁移服务业务，在 2021 年度根据客户确
认的已完成迁移的工作量（30%已验收）确认收入，符合《企业会计准则》的
规定。
  ③关于确认的收入金额、收款金额是否与合同约定及实际验收情况相符
  A、确认的收入金额与合同约定及实际验收情况是否相符
  截至 2021 年 12 月 31 日，发行人已确认的数据迁移收入为合同总金额的
也符合实际验收情况，主要理由如下：
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  首先，合同中的“验收条款”是收入能否确认的关键条款。一旦客户验收，
与业务相关的风险实质性转移到对方，同时发行人也取得业务报酬的收款权力。
具体而言，《云能力中心 2021 年云迁移技术服务合同》（以下简称“迁移合
同”）中约定的验收条款为：一是主条款，合同第 4 条约定了验收标准和验收
方法，由于验收程序和方法较为复杂，又以《技术规范书》作为附件进行了具
体约定。二是程序条款，在技术规范书的第 4 条项下约定了具体验收程序，主
要分两步：第一步是发行人在实施完毕以后向对方提出交付验收申请；第二步
是对方组织验收，并出具验收是否合格的确认文件。
  其次，实际验收过程是否符合上述合同约定才是收入确认与否的必要条件。
发行人对照上述验收“两步走”的合同约定进行验收。第一步，发行人于 2021
年 12 月 20 日完成 30%的迁移工作。此项有公司内部相关文件为证。之后，发
行人向中移（苏州）提出了验收申请文件；第二步，中移（苏州）对发行人申
请的主机迁移工作组织了验收，并在此基础上出具了《项目阶段确认书》，其
主要内容包括：a、关于进度的确认，“截至 2021 年 12 月 20 日，配合买方开
展存量资源池迁移项目工作，目前该项目已完成近 4,000 台主机的迁移，整体
进度达到 30%”；b、关于质量的确认，“系统整体运行情况良好，买方的存量
资源池迁移项目进展顺利，卖方提供的迁移支撑服务符合预期，目前已无遗留
问题”；c、总体的确认，割接工作完成且客户验收合格”。发行人依据上述项
目阶段确认书确认了 2021 年数据迁移收入 287.40 万元。
  综上，发行人取得了较为充分的外部和内部证据，以保证验收在 2021 年
发生实质性转移，因此可以确认相关收入。
  B、发行人收款情况与合同约定相符，实际收款在合理预期范围以内，无
逾期风险
  首先，发行人完全按照合同约定履行收款程序。与上述收入相关的款项结
算约定为：a、合同第 5 条第 1 款约定，验收以后“……甲方收到乙方开具的相
应金额的增值税专用发票后两个月以内以银行转账方式向乙方支付……”；b、
合同第 5 条第 3 款约定，“乙方应在接到甲方开票通知后 10 日内开具发票”。
即合同约定的收款程序分为三步：一是中移（苏州）先提出开票要求；二是发
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行人在之后 10 天内开具增值税专用发票；三是中移（苏州）收到发票后 2 个月
付款，发行人一贯遵循上述约定进行收款。
    其次，实际收款虽因疫情和程序性原因有所延迟，但均在合理范围内。具
体情况是：发行人在 2021 年 12 月 31 日确认收入以后，一直跟进催收，但是由
于苏州、上海疫情持续到次年 7 月才逐渐解除差旅等限制，因此 2022 年 7 月初
发行人才启动实质性收款程序。当收到对方口头开票要求以后，发行人于 7 月
合并支付的款项共计 609.29 万元。
    ④期后各阶段及整体验收进度是否均衡，相关收入确认和收款情况是否匹
配
    A、云迁移项目的四个阶段
    云能力中心 2021 年云迁移技术服务项目,共分为四阶段完成。各阶段主要
任务及目标参见本题回复“（一）2021 年公司与中移（苏州）的数据迁移服务
业务基本情况”之“3、项目具体实施”的相关内容。
    B、判断各阶段是否均衡的标准
    判断该数据迁移项目运行各阶段是否均衡有三个要素：要素 C 是结果指标，
即总迁移主机数量；要素 A 是工作量指标，即有效实施天数；要素 B 是效率指
标，即平均单日迁移数量。三要素具有内在联系，即 C=A*B。
    判断是否均衡首先看迁移总数量。不论是从事前的合同约定还是从实施结
果看，各阶段的总数量基本是均衡的。
    其次看各阶段的实施天数。各阶段差异较大，尤其是第一阶段远远少于后
面的三个阶段，这个差异是阶段目标和任务不同导致的。在投标过程中，发行
人为了保证项目中标主动提出在 2021 年底完成对方苏州总部迁移任务，让客户
迅速见到项目成效，所以采取效率更高的迁移运作方式。该阶段发行人在中标
前准备了近三个月，大大缩短了中标后的实施时间，更为关键的是苏州总部的
信息基础条件较好，目标设备较为集中，发行人差旅较少、客户人员素质较高
且信息差错和培训时间较少，尤其是该阶段未受到疫情干扰，工作推进较为顺
利。因此，能够按照计划在 20 天左右完成项目中难度最小却见效最快的部分。
发行人该阶段高质量地完成了迁移工作，赢得了客户的高度认可并取得了验收
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合格的项目阶段确认书。相对而言，第二、三阶段实施时间相对较长，与项目
目标设备分散各地、人力资源相对不足、疫情频发导致工作时间碎片化都有很
大关系。
  第三是看效率。项目在不同阶段的实施效率差别较大，从主观上看，第一
阶段为了获得甲方的认可和好感，实现招标过程中做出的“年内完成样板工程”
的承诺，发行人以破釜沉舟的态度，在投标前就准备了很长时间，投入了大量
资源，进行了充分动员，抽调精兵强将、加班加点，完全发挥出公司最大的潜
能。从客观上看，第一阶段的迁移工作主要集中在苏州总部，很大程度上节约
了物理时间，规模效应非常显著；同时总部人员素质很高，双方工程师配合较
为默契，加上更换的新设备运行速度较快等，这些客观因素都不同程度提高了
效率，主观和客观叠加导致了一个很高效的迁移效果。第二、三阶段，迁移工
作回归到正常的运作水平，加上疫情对上海和苏州等地的影响最为严重，对工
程师的心理影响较大，工作时间被碎片化，工作效率较低，因此在 7 月份之前
进展较为缓慢。尽管困难较多，发行人依然想尽各种办法，调配各类资源确保
如期完成。
  C、期后各阶段具体情况
  数据迁移项目运行各阶段具体如下：
            A 有效实施天数         B 平均单日迁移数量（台/     C 迁移总数量
  项目
               （天）                 天）             （台）
第一阶段 30%               20                199        3,987
第二阶段30%                59                74         4,390
第三阶段30%                60                55         3,285
第四阶段10%    2022 年 10 月上旬启动
  a、第一阶段：2021 年 12 月 1 日开始实施，12 月 20 日完成。完成总迁移
数量 3,987 台，有效实施天数 20 天，平均单日迁移数量 199 台。
  首先，有效实施天数 20 天，自发行人中标以来，组织精干团队，放弃节假
日休息，加班加点推进数据迁移工作。平均单日迁移数量 199 台，是通过对迁
移主机数量进行定期汇总，平均计算出的日迁移数量。第一阶段数据迁移进展
较为顺利，相关内容参见“（一）2021 年公司与中移（苏州）的数据迁移服务
业务基本情况”之“3、项目具体实施”之“（1）第一阶段：发行人将该项目
上海英方软件股份有限公司                            招股说明书
作为示范项目推进，进展顺利”的相关内容。
   b、第二阶段：2022 年 1 月开始实施，6 月底完成。完成总迁移数量 4,390
台，有效实施天数 59 天，平均单日迁移数量 74 台。
   首先，有效天数 59 天。自然天数 180 天扣减发行人因苏州疫情影响 22 天，
上海疫情影响 71 天而未能实施迁移工作的天数，在此基础扣减节假日及周末
各阶段数据迁移难度不断加大，日迁移数量也不断呈下降趋势。第二阶段回归
全面实施阶段，平均迁移主机数量较第一阶段下降明显，主要原因是：一是发
行人在中标前针对项目移动云客户进行了充分准备，按照“先易后难”的策略，
第一阶段迁移的主机用户基础条件较好，实施难度较小，移动云客户分布也较
为集中；二是第二阶段内进行迁移的移动云客户，迁移难度较大，实施迁移前
需与移动云客户讨论停机窗口，迁移服务执行周期相对较长；三是该阶段云业
务的终端客户分布地区较广，尤其是苏州、上海地区因疫情原因终端客户上半
年较长时间内无法及时响应，无法安排人员进行工作对接，导致数据迁移进展
相对较慢。截至 2022 年 6 月底，公司完成迁移的主机数量累计达到 60%，并在
   c、第三阶段：2022 年 7 月开始，截至 9 月底已完成。完成总迁移数量
   首先，有效实施天数 60 天，是由自然天数 92 天扣减节假日、周末及其他
项目安排 32 天时间后，实际可用于迁移工作的时间。其次，平均日迁移量计算
方式与之前阶段相同。该阶段平均日迁移数量同比上一阶段有所下降，主要原
因是 2022 年 7 月，发行人开始实施中移（苏州）在各区域的“金牌大客户”、
“政企对公业务”的迁移服务。该类客户业务特点是停机窗口要求极高，如交通、
行业监管等。该阶段，数据迁移任务难度进一步加大，一线工程师制定并推进
各类的迁移方案并努力与客户协调迁移窗口时间进行执行迁移动作来达成目标。
截至 2022 年 9 月底已累计完成 90%的数据迁移工作量，并在 9 月份已取得中移
（苏州）相应的阶段确认文件，公司按照履约进度确认收入 287.40 万元，公司
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将与客户协商后开具发票，客户将按合同约定执行付款流程。
   d、第四阶段:2022 年 10 月开始，预计 12 月底前完成。
   该阶段将围绕前期因自身原因无法及时进行数据迁移的客户，以及迁移难
度较大的客户进行数据迁移，迁移难度最高，相应的预计期间相对更长。
   综上所述，除第二阶段上半年受疫情原因影响外，期后各阶段进展及整体
验收进度较为均衡；公司目前已取得第一阶段与第二阶段的款项，收款进度正
常，相关收入确认和收款情况匹配。
   ⑤发行人业务能力得到进一步认可，新中标云业务相关产品
   发行人通过多年研发积累，依靠云灾备软件产品、提供数据迁移服务，获
得了中移（苏州）的高度认可，发行人与中移（苏州）的合作关系仍在继续进
行中。凭借良好的产品性能、及时快速客户服务响应能力，发行人近期新中标
客户云备份软件订单。根据中国移动采购与招标网 2022 年 9 月 9 日发布的中标
候选人公示结果，发行人作为第 1 中标候选人中标中移（苏州）云能力中心
   公司的其他软件服务包括安装实施、定制开发、产品培训等服务，一般是
应客户要求而单独销售，金额较小。
   （4）其他
   其他收入主要是为满足个别客户灾备或复制等需求而配套销售的第三方软
硬件产品，主要包括服务器、储存阵列及其他配件等。
分别为 390.31 万元、167.84 万元、552.79 万元和 102.76 万元。公司的第三方软
硬件销售与个别项目的需求有关，部分项目在购买公司产品时，经过评估，需
要对部分系统进行小范围的升级或者扩容，从而向公司配套采购相关的第三方
软硬件产品。
   报告期内，公司主营业务收入按最终客户所在区域划分情况如下：
 上海英方软件股份有限公司                                                                  招股说明书
                                                                         单位：万元，%
地区
       金额         比例        金额           比例          金额          比例         金额        比例
华东     2,477.61    45.88    6,704.27      43.40     5,203.79     41.76     4,267.29    42.61
华北     1,000.09    18.52    2,763.52      17.89     2,323.53     18.64     1,294.59    12.93
华南      575.61     10.66    1,913.42      12.39     1,632.94     13.10     1,218.08    12.16
西北      371.87      6.89     991.31        6.42     1,028.59      8.25     1,116.45    11.15
西南      359.48      6.66    1,297.51       8.40       964.37      7.74       669.89     6.69
华中      436.90      8.09    1,382.40       8.95       731.57      5.87       971.90     9.70
东北      176.31      3.26     376.24        2.44       563.35      4.52       400.33     4.00
海外        2.29      0.04      20.32        0.13        14.10      0.11        76.71     0.77
合计     5,400.17   100.00   15,448.99     100.00    12,462.25    100.00    10,015.24   100.00
      报告期内，公司的主要收入来源于华东地区，主要原因是公司产品主要应
 用于拥有海量数据及对数据安全性有较高要求的行业，该类企业多集中于经济
 较为发达的地区。
      报告期内，公司主营业务收入的季节性变化情况如下：
                                                                         单位：万元，%
季度
       金额         比例         金额          比例         金额         比例         金额          比例
一季度    1,673.70    30.99    1,717.61      11.12    1,655.64     13.29     1,218.99     12.17
二季度    3,726.47    69.01    3,318.22      21.48    1,687.50     13.54     1,909.51     19.07
三季度           -        -    3,087.26      19.98    2,129.06     17.08     1,403.72     14.02
四季度           -        -    7,325.90      47.42    6,990.05     56.09     5,483.02     54.75
合计     5,400.17   100.00   15,448.99    100.00    12,462.25    100.00    10,015.24    100.00
      公司主要客户为金融机构、政府部门、事业单位、医疗机构、大型企业等，
 该类客户多采取预算管理制度，其采购活动具有一定的季节性。客户一般在上
 半年对本年度的采购及投资活动进行预算报批，下半年进行项目建设、验收、
 结算，因此公司收入的确认主要集中在下半年。
上海英方软件股份有限公司                                                         招股说明书
况如下：
                                                                     单位：%
                         行业                安恒      启明      中望      福昕  金山
年度        项目   发行人               北信源
                         平均                信息      星辰      软件      软件  办公
        第一季度    30.99    48.11     56.46   43.67   46.49   44.42   49.18   48.46
年度      第三季度         -       -         -       -       -       -       -       -
        第四季度         -       -         -       -       -       -       -       -
        第一季度    11.12    15.86     12.66   10.11   11.53   13.77   23.49   23.58
年度      第三季度    19.98    24.87     32.57   22.18   20.18   24.32   25.33   24.61
        第四季度    47.42    36.36     17.17   52.45   52.18   42.38   26.31   27.67
        第一季度    13.29    14.25     17.21    8.81    6.30   12.28   24.42   16.46
年度
        第三季度    17.08    27.01     36.90   25.71   18.88   29.89   24.70   25.98
        第四季度    56.09    38.72     21.73   50.10   60.43   39.40   27.15   33.52
        第一季度    12.17    14.87     15.26    8.59   11.23   16.28   19.87   18.01
年度
        第三季度    14.02    24.67     31.07   21.84   22.68   24.08   25.74   22.59
        第四季度    54.75    38.64     27.82   50.09   48.76   38.60   32.53   34.03
   注：数据来源于同行业可比公司年度报告、招股说明书。
       北信源主要专注于网络安全产业，主要客户覆盖金融机构、党政机关等，
目前收入规模及客户群体相对较大，产品种类较多，产品通常在 IT 系统建设中
期安装应用，因此，报告期各期，北信源的收入集中于第三季度，第四季度收
入占比相对较低。北信源自首次公开发行股票并在创业板上市期间至 2018 年，
北信源的第四季度收入占比在 45%至 65%之间浮动，与发行人类似，四季度收
入占比较高。
  上海英方软件股份有限公司                                                              招股说明书
        其他同行业可比公司中安恒信息、启明星辰主要客户均覆盖金融机构、党
  政机关等领域，与发行人较为类似。该类客户通常于年初制定采购计划，下半
  年集中进行验收。公司销售的产品通常在包括业务系统在内的整套数据中心业
  务软件、硬件等安装调试完成后才能开始部署。因此，公司季节性较为明显，
  下半年收入占比较高。
        报告期内，公司产品按照销售模式划分的情况如下：
                                                                         单位：万元，%
 类型
          金额         占比         金额         占比        金额         占比         金额         占比
直销模式      2,372.32     43.93    5,063.18    32.77    4,724.14    37.91     3,471.43    34.66
其中：1、
直销客户
作客户
经销模式      3,027.85     56.07   10,385.81    67.23    7,738.11    62.09     6,543.81    65.34
 合计       5,400.17    100.00   15,448.99   100.00   12,462.25   100.00    10,015.24   100.00
        报告期内，公司主营业务收入中直销模式收入占比分别为 34.66%、37.91%、
  业客户；战略合作客户为华为、曙光、浪潮等知名系统集成商，该类客户或其
  服务的最终客户 IT 系统环境复杂，且数据存量较大、类型复杂、应用方式多样，
  代表了数据复制行业未来需求的发展方向。公司与知名系统集成商客户的直接
  深度合作，将促进公司产品和技术迭代升级，有助于保持公司的技术领先优势。
        经销模式下，经销商客户是指其他既可以向终端客户提供系统集成服务，
  也可以利用其渠道直接销售公司产品的客户。公司主要销售标准化软件产品，
  需部署安装在服务器等硬件中方可实现软件功能，而终端客户往往需采购包含
  服务器、网络设备及业务系统软件、应用软件等整套数据复制方案。目前，公
  司处于快速发展阶段，有限经济资源重点用于技术研发，提供整套数据复制方
  案的能力相对较弱，因此仍需与经销商紧密的合作。
        此外，与国外老牌数据复制厂商相比，公司产品性能相当，但产品知名度、
       上海英方软件股份有限公司                                                                       招股说明书
       市场占有率等方面仍有较大差距。公司软件产品不存在行业属性，可应用于各
       行各业。面对国外同类产品厂商的竞争压力，仅靠公司自有销售团队难以快速
       进行市场推广，因此经销商客户是公司重要的盈利来源之一。
            报告期各期，公司主营业务收入按最终客户所属行业划分情况如下：
                                                                                     单位：万元，%
 项目
             金额            比例             金额           比例           金额          比例         金额           比例
金融机构         1,262.82        23.38        4,220.93      27.32        3,863.88    31.00     2,097.32      20.94
党政机关         1,058.28        19.60        3,438.94      22.26        2,747.30    22.04     2,439.29      24.36
医疗机构          888.65         16.46        1,713.14      11.09        2,211.98    17.75     1,362.68      13.61
其他行业         2,190.43        40.56        6,075.98      39.33        3,639.09    29.20     4,115.94      41.10
 合计          5,400.17       100.00     15,448.99       100.00       12,462.25   100.00    10,015.24     100.00
            公司在金融领域建立了较强的竞争优势，已为众多境内证券公司及银行、
       保险公司、基金公司、资产管理公司提供数据复制相关软件产品或服务，服务
       的代表性客户包括工商银行、银行间清算所、海通证券、国泰君安等。各地党
       政机关及事业单位亦是大量数据的生产者和使用者，重视数据的保护和利用，
       是公司的主要客户群体。医院信息系统已经成为一个数据量大、类型复杂的实
       时系统，重视业务连续性，因此医疗机构是公司重点推广的客户群体之一。
            公司产品具有通用性，可用于有数据复制或数据安全需求的各类行业，其
       他各类企业的收入占比在 30%至 40%左右。
       （二）营业成本分析
            报告期内，公司营业成本主要由主营业务成本构成，具体情况如下表所示：
                                                                                     单位：万元，%
       项目
                    金额               比例         金额         比例          金额        比例       金额          比例
 主营业务成本                 715.77       91.06     2,148.01     93.55    1,542.58    90.88   2,095.56     98.96
        上海英方软件股份有限公司                                                                        招股说明书
        项目
                       金额           比例        金额            比例         金额       比例          金额        比例
  其他业务成本                70.28         8.94    148.10          6.45     154.87     9.12       22.08        1.04
        合计             786.05       100.00   2,296.11       100.00   1,697.45   100.00     2,117.64   100.00
             报告期内，公司主营业务成本构成如下：
                                                                                     单位：万元，%
  项目
             金额          比例           金额             比例              金额         比例             金额            比例
外购软硬件         509.87        71.23     1,568.64          73.03        1,029.55      66.74       1,484.84           70.86
技术服务           37.44         5.23        236.98         11.03         239.27       15.51         346.72           16.55
人力成本          168.46        23.53        342.39         15.94         273.76       17.75         264.00           12.60
  合计          715.77      100.00      2,148.01        100.00         1,542.58    100.00        2,095.56          100.00
             公司主营业务成本主要由外购软硬件成本、第三方供应商技术服务费以及
        人力成本构成。报告期内，外购软硬件成本占主营业务成本的比例在 70%左右。
             软硬件一体机产品是公司针对客户软硬件一体化需求，将自主研发的软件
        嵌入到硬件存储服务器后形成的产品。主营业务成本中的外购硬件成本主要是
        该产品的硬件存储服务器采购成本。
             公司软件产品为面向企业端的标准化产品，能够适配主流的硬件及信息系
        统，基本无需定制化开发。通常情况下，客户可以自行安装，但复杂 IT 环境中
        需要通过远程或现场方式协助客户完成现场部署实施，因此存在少部分合同需
        要公司的人员进行协助。主营业务成本中的第三方供应商技术服务费主要是受
        个别项目因系统终端地理分布较广，或客户使用了深度定制化软件，需与其他
        厂家协调等因素影响，项目需投入技术人员进行现场安装适配，公司综合考虑
        该类项目的实施投入及响应客户需求的及时性，将安装实施工作外包给第三方
        供应商进行而发生的成本。
             公司人力成本主要由自有技术人员现场部署实施的工资及其他费用构成，
        金额相对较小；其他成本主要为配合客户升级或扩容灾备系统，向其他公司直
          上海英方软件股份有限公司                                                                          招股说明书
          接采购软件而发生的成本。
            报告期内，公司主营业务成本按产品划分的构成如下：
                                                                                            单位：万元，%
     项目
               金额           比例               金额             比例          金额            比例            金额           比例
软件产品            88.80            12.41           392.25      18.26        421.44       27.32          535.15      25.54
软硬件一体机         440.95            61.61      1,103.12         51.36        936.03       60.68        1,178.87      56.26
软件相关服务         102.06            14.26           151.04       7.03         82.72        5.36           33.53       1.60
其他              83.95            11.73           501.60      23.35        102.39        6.64          348.00      16.61
     合计        715.77           100.00      2,148.01        100.00      1,542.58      100.00        2,095.56     100.00
            报告期内，公司软件产品主要为面向企业端的标准化产品，成本金额较小，
          主要是部分项目客户根据其实际业务系统复杂程度以及数据安全谨慎性需求提
          出现场安装实施需求所发生的人工成本，通常通过自有技术人员或采购第三方
          供应商技术服务方式进行；软硬件一体机产品成本主要由硬件存储服务器成本
          构成；软件相关服务成本主要为维保服务及其他技术服务产生的人工成本、技
          术服务费；其他主营业务成本主要为协助客户采购的第三方软硬件。
            （1）软件产品
            报告期内，公司软件产品成本构成如下：
                                                                                            单位：万元、%
          项目
                    金额              比例             金额         比例        金额         比例          金额       比例
       人工成本             58.05            65.36     197.05       50.24   223.78      53.10    220.50      41.20
       技术服务             30.76            34.64     195.20       49.76   197.66      46.90    314.65      58.80
          合计            88.80        100.00        392.25    100.00     421.44     100.00    535.15    100.00
            公司软件产品成本主要包括人工成本、技术服务费等。公司软件产品标准
          化程度较高，在不同客户间具有通用性，部分项目客户根据其实际业务系统复
          杂程度以及数据安全谨慎性需求提出现场安装实施需求，公司会派遣人员进行
          协助而产生相应人工成本；技术服务成本系根据特定项目的需求，公司综合考
  上海英方软件股份有限公司                                                                        招股说明书
  虑该类项目的实施投入及响应客户需求的及时性，将安装实施工作外包给第三
  方供应商而发生的技术服务成本。报告期内，随着公司加强内部管理，提升技
  术人员现场部署实施使用效率，软件产品成本逐年下降。
       （2）软硬件一体机
       报告期内，公司软硬件一体机产品成本构成如下：
                                                                                   单位：万元、%
  项目
              金额       比例         金额           比例            金额           比例         金额           比例
服务器           425.92    96.59    1,067.04       96.73 919.53               98.24    1,136.84          96.43
人工成本           15.04     3.41       26.18           2.37      10.23         1.10       33.42           2.83
技术服务               -         -       9.91           0.90          6.18      0.66        8.61           0.73
  合计          440.95   100.00    1,103.12      100.00       936.03        100.00    1,178.87      100.00
       软硬件一体机产品是公司针对客户软硬件一体化的需求，将软件嵌入到存
  储服务器硬件后形成的产品。软硬件一体机的主要成本为存储服务器硬件采购
  成本，软件部分的相关费用支出主要发生在研发阶段，无后续投入；少量人工
  成本及技术服务费为针对部分项目客户根据其实际业务需求提出现场安装实施
  需求所发生的成本。报告期内，外采服务器成本在一体机成本中的占比在 96%
  以上。
       报告期内，公司一体机服务器采购成本情况如下：
                                                                         单位：万元、台、万元/台
         项目            2022 年 1-6 月           2021 年度                2020 年度        2019 年度
  服务器总成本                         425.92             1,067.04              919.53        1,136.84
  一体机销售数量                          146                     376               388               507
  平均单价                             2.92                    2.84             2.37               2.24
  购成本主要受一体机销售数量影响，与一体机业务规模相匹配。2021 年，公司
  一体机的平均采购成本为 2.84 万元/台，较上年有所上升，主要受全球疫情和
  硬件升级影响，服务器的采购价格有所提高。2022 年 1-6 月，一体机平均采购
  成本为 2.92 万元/台，较上年有所上升，主要原因是汇率上调导致市场配件价
 上海英方软件股份有限公司                                                                       招股说明书
 格浮动、油价和物料价格上涨导致供应链成本增加影响等多重因素影响，供应
 商提高了服务器价格。
   （3）软件相关服务
   报告期内，公司软件相关服务成本构成如下：
                                                                                单位：万元、%
   项目
              金额            比例           金额         比例         金额       比例        金额      比例
人工成本           95.37           93.45     119.16      78.89     39.66     47.94    10.08    30.05
技术服务费及其他           6.69         6.55      31.88      21.11     43.06     52.06    23.46    69.95
   合计         102.06        100.00       151.04     100.00     82.72    100.00    33.53   100.00
   报告期内，公司软件相关服务成本包括少量人工成本、技术服务费等，金
 额较小，呈持续上升趋势主要原因是随着公司客户群体扩大，软件相关服务需
 求量有一定上升，成本随之提高。
 为定制化需求投入的人员较多，增加了人工成本，其中，海通证券为了产品的
 数据更好的在其业务系统中使用，对于公司的 i2Distributor 和 i2Masking 产品提
 出专用需求而定制，以及易鲸捷的贵阳银行项目需要增加管理、监控等功能模
 块，要求发行人单独为其定制开发，发行人投入较多人力，导致人工成本较有
 所上升。2022 年 1-6 月，公司软件相关服务成本中人工成本占比较高，主要系
 公司执行的中移（苏州）迁移服务第二阶段迁移难度较大，且终端客户分布地
 区较广，且因疫情原因导致沟通实施的难度提高，公司为保障客户体验，对该
 合同投入人力成本相对较高。
   （4）其他
   报告期内，公司其他主营业务成本构成如下：
                                                                                单位：万元、%
 项目
         金额               比例           金额         比例         金额        比例        金额       比例
第三方软硬
件
     上海英方软件股份有限公司                                                                     招股说明书
       合计        83.95       100.00      501.60   100.00     102.39   100.00       348.00     100.00
          报告期内，公司的主营业务收入其他为销售第三方软硬件产品取得的收入。
     个别客户购买公司产品搭建容灾备份系统的时候，需要升级扩容少许软硬件，
     由公司向第三方软硬件厂商直接采购。2019 年第三方软硬件成本较高主要系因
     为当年厦门云大数有信息技术有限公司向英方软件采购多用途塔式服务器等硬
     件共 164.89 万元，该经销商的业务以系统集成为主，通过公司同时采购硬件；
     采购了服务器、磁盘阵列等共 176.99 万元；肥城市中医医院采购了硬盘、存储
     阵列等硬件共 86.11 万元等。
     （三）毛利及毛利率分析
          报告期各期，公司毛利主要来自于主营业务毛利，占毛利总额的比重均超
     过 96%，公司主营业务突出，具体情况如下表所示：
                                                                                单位：万元，%
     项目
             金额          比例            金额         比例           金额         比例           金额            比例
主营业务毛利       4,684.40     96.98       13,300.98    97.22      10,919.67    97.88       7,919.68        97.84
其他业务毛利        146.03       3.02         380.96        2.78      236.85      2.12        174.85          2.16
     合计      4,830.43    100.00       13,681.94   100.00      11,156.52   100.00       8,094.53      100.00
          报告期内，主营业务毛利分产品构成情况如下：
                                                                                单位：万元，%
     项目
             金额          比例            金额         比例          金额          比例            金额             比例
软件产品         3,018.89     64.45        9,826.13    73.88      8,176.02     74.87       5,292.68        66.83
软硬件一体机        832.93      17.78        2,111.24    15.87      2,035.68     18.64       2,222.29        28.06
软件相关服务        813.77      17.37        1,312.41       9.87      642.52         5.88         362.40      4.58
其它             18.81       0.40          51.19        0.38       65.46         0.60          42.31      0.53
     合计      4,684.40    100.00       13,300.98   100.00     10,919.67    100.00       7,919.68      100.00
          报告期各期，公司的主要毛利来源于公司的软件产品。报告期各期，来自
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软 件 产 品 的 毛 利 额 占 主 营 业 务 毛 利 比 例 分 别 66.83% 、 74.87% 、 73.88% 和
     （1）综合毛利率
     报告期内，公司综合毛利率情况如下：
                                                                                   单位：%
公司名称
                      变动百分                     变动百                        变动百
          毛利率                      毛利率                         毛利率                  毛利率
                       点                        分点                        分点
主营业务         86.75         0.65      86.10           -1.74      87.62      10.81      79.08
其他业务         67.51       -4.50       72.01           19.09      60.46     -31.90      88.79
综合毛利率        86.00         0.38      85.63           -1.34      86.79       9.67      79.26
     软件产品收入毛利率较高，其比重的上升对整体毛利率上升具有拉动作用。
入占比上升所导致。2021 年公司软件产品收入占比同样较高，主营业务毛利率
与 2020 年基本持平。2022 年 1-6 月，公司主营业务毛利率与 2021 年度基本相
同。报告期内，公司的其他业务主要是云资源返利及租金收入，其他业务毛利
率波动主要受其收入结构变化影响。
     （2）主营业务分产品类型及销售模式毛利率
     报告期内，公司分产品毛利率情况如下：
                                                                                   单位：%
     项目               收入占                 收入占                    收入占                收入占
            毛利率                   毛利率                  毛利率                毛利率
                       比                   比                      比                  比
软件产品          97.14    57.55      96.16      66.14      95.10     68.99    90.82      58.19
软硬件一体机        65.39    23.59      65.68      20.81      68.50     23.85    65.34      33.96
软件相关服务        88.86    16.96      89.68       9.47      88.59      5.82    91.53       3.95
其他            18.30     1.90       9.26       3.58      39.00      1.35    10.84       3.90
     合计       86.75   100.00      86.10   100.00        87.62    100.00    79.08     100.00
     报告期各期，公司主营业务毛利率分别为 79.08%、87.62%、86.10%和
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  A、软件产品
  报告期各期，公司的软件产品毛利率分别为 90.82%、95.10%、96.16%和
产品毛利率较高。除部分项目客户需现场部署实施等特殊情形外，软件产品一
般无需发生成本。因此，软件产品高毛利率特征符合公司业务模式。
  报告期各期，公司软件产品毛利率及不同成本收入占比情况如下：
                                                         单位：万元
        项目                     2021 年度      2020 年度      2019 年度
                    月
毛利率                 97.14%        96.16%      95.10%       90.82%
收入金额               3,107.69     10,218.38     8,597.46     5,827.84
成本总额                 88.80        392.25       421.44       535.15
其中：技术服务              30.76        195.20       197.66       314.65
      人工成本           58.05        197.05       223.78       220.50
  报告期内，公司部分项目客户软件产品发生的成本主要由第三方技术服务
及自有人员人工成本构成。公司软件产品为标准化软件，一般安装过程较为简
单，部分客户根据其实际业务系统复杂程度提出现场安装实施需求，公司在综
合衡量该类项目的自主实施投入与响应客户需求的及时性的情况下，派出自有
技术人员或通过采购第三方供应商技术服务满足客户需求。
  报告期各期，公司软件产品毛利率分别为 90.82%、95.10%、96.16%和
实施使用效率，从而引起软件产品成本的较大幅度下降，软件产品毛利率得以
提升。
  B、软硬件一体机
  报告期各期，公司销售的软硬件一体机产品毛利率分别为 65.47%、68.61%、
  报告期各期，软硬件一体机的毛利率及平均单价、单位成本情况如下：
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          项目               2022 年 1-6 月      2021 年度         2020 年度          2019 年度
平均单价（万元）                           8.73              8.55             7.66          6.71
平均单位成本（万元）                         3.02              2.93             2.41          2.33
毛利率                             65.39%             65.68%       68.50%            65.34%
     报告期各期，公司的硬件平均单位成本呈上升趋势。2020 年度，软硬件一
体机的毛利率的上升主要系平均单价的上升导致。公司的软硬件一体机定价方
式为在硬件成本的基础上进行加成，并参考竞争对手类似产品确定价格，报告
期各期毛利率在 60-70%之间，总体较为稳定。2021 年度，由于原材料价格上
涨，公司销售的一体机的定价和采购成本均向上浮动，总体毛利率与上年基本
持平。2022 年 1-6 月，公司销售的一体机的定价和采购成本继续上浮，总体毛
利率与上年基本持平。
     C、软件相关服务
     报告期各期，公司软件相关服务中各类别服务的毛利率情况如下：
                                                                                  单位：%
     项目
                       收入占                收入占                收入                    收入占
           毛利率                  毛利率                毛利率                 毛利率
                        比                  比                 占比                     比
维保服务           99.98    43.94    99.95     47.58     98.11    58.26      98.79       76.92
迁移服务           85.70    39.03    96.40     23.23     99.41     2.46           -            -
其他             67.39    17.03    67.59     29.19     73.80    39.28      67.34       23.08
     合计        88.86   100.00    89.68    100.00     88.59   100.00      91.53      100.00
     公司的维保服务毛利率较高，主要原因是产品应用前已经过客户实机测试，
较为稳定，公司通过少量专职售后服务人员提供服务，公司将该等员工计入销
售费用。客户单独购买公司的维保服务，主要是满足其软件版本升级的需求，
升级涉及的软件产品安装部署较为简单，由客户从发行人提供的端口自行下载
安装程序或升级包进行更新即可。
     公司的迁移服务系基于公司的 i2Move 等软件产品，为用户提供服务器数据
整体迁移的服务，公司主要依靠自研的软件产品为客户提供迁移服务，所需人
力较少，毛利率较高。2022 年 1-6 月，迁移服务毛利率有所下降，主要系公司
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执行的中移（苏州）迁移服务第二阶段迁移难度高于第一阶段，公司投入人力
成本相对较高，毛利率有所下降。
  公司提供的其他服务包括安装实施服务、定制开发、产品培训、技术指导
等，收入占比较低。
  D、其他
  报告期各期，公司的第三方产品毛利率分别为 10.84%、39.00%、9.26%和
他第三方软硬件产品，其毛利水平受不同客户需求影响而有所波动，较公司自
有产品和服务的毛利率差距较大。
  （1）公司与同行业可比公司总体毛利率对比情况
  公司的境外主要竞争对手包括 Golden Gate、Veritas 等公司，该类公司已被
Oracle、赛门 铁克 等 国际知名公司 收购， 成为其子业务 ；竞争 对手 亦包括
Rubrik、Cohesity 等尚未上市的企业，难以获取其公开可比数据，公司的境内主
要竞争对手目前均未上市，因此公司选取北信源、安恒信息及启明星辰等同属
于网络信息安全行业，或中望软件、福昕软件及金山办公等同为标准化软件的
境内上市公司，作为同行业上市公司进行对比。
  公司主营业务毛利率与同行业公司的毛利率对比情况如下表所示：
 公司名称     2022 年 1-6 月   2021 年度      2020 年度      2019 年度
北信源             63.87%       59.21%       67.63%       64.40%
安恒信息            53.12%       63.96%       68.97%       69.47%
启明星辰            67.15%       65.99%       63.87%       65.79%
中望软件            98.21%       97.87%       98.76%       97.79%
福昕软件            95.62%       96.57%       96.37%       94.82%
金山办公            85.11%       86.91%       87.70%       85.58%
行业平均            77.18%       78.42%      80.55%       79.64%
本公司             86.75%       86.10%      87.62%       79.08%
  数据来源：上市公司公告、拟上市公司招股说明书。
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  报告期各期，公司主营业务毛利率分别为 79.08%、87.62%、86.10%和
随着公司软件产品逐步获得市场的认可，软件产品收入逐渐占比上升，提高了
公司的毛利率。
  （2）公司各类产品与同行业可比公司类似产品对比
  A、软件产品
  公司的软件产品与同行业公司类似产品的毛利率情况如下：
公司名称           业务类别
北信源    软件产品                     94.03%   93.10%   96.09%    94.12%
中望软件   自产软件                     97.33%   99.64%   99.73%    99.70%
福昕软件   PDF 编辑器与阅读器              未披露      98.37%   97.74%    96.51%
金山办公   办公软件产品使用授权               未披露       未披露     96.07%    97.47%
同行业公司平均                     95.68%       97.04%   97.41%    96.95%
发行人    软件产品                 97.14%       96.16%   95.10%    90.82%
  注：安恒信息公司生产的产品形态主要为软硬件结合产品，未单独披露；启明星辰未
单独披露其纯软件业务的毛利率。
  公司软件产品属于标准化产品，与同行业公司类似产品的毛利率相比，均
处于较高水平。除 2019 年外，公司软件产品的毛利率与同行业公司不存在显著
差异；2019 年，毛利率低于同行业平均水平，主要系山西省高速公路省界各收
费站、绍兴市电子政务云、财通证券股份有限公司、中国通信服务股份有限公
司、上海市公共信用信息服务中心等个别项目由于需安装产品的地域分布较广、
客户要求驻场服务等原因，公司当年主要精力投入于第三代产品的开发与推广，
存在一定人手不足，出于成本收益考虑将该部分安装工作委托第三方进行服务，
降低了当年毛利率。剔除上述项目后，公司 2019 年度软件产品毛利率为
  B、软硬件一体机产品
  报告期各期，安恒信息生产的产品形态主要为软硬件结合产品，其主营业
务毛利率作为可比业务；北信源、启明星辰等公司均有一体机产品，但前述公
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 司未单独披露一体机的收入、毛利率等信息，因此公司亦选取了其他已上市公
 司信息进行对比。
     信安世纪的主要产品为信息安全产品，根据其公开信息披露，其部分软硬
 件一体产品的毛利率如下：
                                                                               单位：%
 公司名称               产品类别                            2021 年度      2020 年度
                                      月                                          度
          网络信息安全产品及
 安恒信息                                       53.12       63.96        68.97         69.47
          服务
          身份安全产品                          未披露          未披露           71.09         64.01
 信安世纪
     注    数据安全产品                          未披露          未披露           71.97         71.41
          通信安全产品                          未披露          未披露           66.42         63.63
 英方软件     软硬件一体机                            65.39       65.68        68.50         65.34
     注：信安世纪未披露其他产品或其他期间的软硬件一体产品的毛利率，2020 年度列中
 为 2020 年 1-6 月的数据。
     报告期各期，公司的一体机毛利率分别为 65.34%、68.50%、65.68%和
 一体产品相比，毛利率整体与其一致，处于合理区间。
     C、软件相关服务
     公司软件相关服务中主要是维保服务，与上市公司盈建科的业务技术开发
 和服务业务较为类似，均主要向客户提供产品升级服务。报告期各期，发行人
 维保服务的毛利率分别为 98.79%、98.11%、99.95%和 99.98%，盈建科可比业
 务的各可比期间毛利率均为 100.00%，与发行人毛利率基本一致。
 （四）期间费用的构成及比例
     报告期内，公司期间费用金额及占营业收入的比例情况如下：
                                                                         单位：万元，%
项目
         金额          比例       金额           比例        金额         比例           金额         比例
销售费用     2,460.72     43.81   4,702.31      29.43    3,457.10    26.90       3,288.75   32.20
管理费用      657.98      11.72   1,233.56       7.72    1,002.79     7.80        838.49       8.21
 上海英方软件股份有限公司                                                                   招股说明书
项目
         金额         比例          金额          比例           金额          比例        金额         比例
研发费用     3,092.54    55.06     5,664.51      35.45       4,123.27     32.08    3,257.31   31.90
财务费用       -60.49    -1.08      -142.25      -0.89         37.63       0.29      -17.11   -0.17
合计       6,150.75   109.51    11,458.12      71.71       8,620.79     67.07    7,367.44   72.14
      公司期间费用包括销售费用、管理费用、研发费用和财务费用。报告期各
 期，公司期间费用合计数分别为 7,367.44 万元、8,620.79 万元、11,458.12 万元
 和 6,150.75 万 元 ， 占 营 业 收 入 的 比 例 分 别 为 72.14% 、 67.07% 、 71.71% 和
      报告期内，公司期间费用率与同行业可比公司比较如下：
       公司名称          2022 年 1-6 月          2021 年度           2020 年度           2019 年度
 北信源                          89.23%            70.48%              55.48%          46.41%
 安恒信息                        140.43%            73.18%              62.81%          63.82%
 启明星辰                        105.50%            49.08%              43.83%          47.74%
 中望软件                        141.76%            84.86%              81.58%          79.72%
 福昕软件                         94.71%            99.49%              74.92%          73.52%
 金山办公                         67.00%            63.58%              61.78%          68.13%
 行业平均                        106.44%            73.45%              63.40%          63.22%
 本公司                         109.51%            71.71%              67.07%          72.14%
      数据来源：同行业可比公司年度报告、招股说明书。
      报告期各期，公司期间费用率与同行业可比公司平均水平相比较基本一致
 且处于合理区间。
      （1）销售费用构成及变动分析
      报告期内，公司销售费用的构成情况如下：
                                                                              单位：万元，%
 项目
          金额         比例           金额          比例         金额          比例        金额         比例
 上海英方软件股份有限公司                                                            招股说明书
职工薪酬      2,061.15    83.76   3,786.42    80.52   2,826.99    81.77   2,580.52    78.46
办公费、
差旅及会        95.38      3.88    328.77      6.99    230.31      6.66    296.74      9.02
议费
业务招待
费
租赁及物
业费
其他         101.27      4.12    148.87      3.17     61.11      1.77     65.56      1.99
 合计       2,460.72   100.00   4,702.31   100.00   3,457.10   100.00   3,288.75   100.00
       公司销售费用主要为职工薪酬，占销售费用比例分别为 78.46%、81.77%、
 变动主要为职工薪酬的增加。
       ① 职工薪酬
 覆盖范围，公司进一步招聘销售人员，导致期间销售部门平均人数有所上升所
 致。2021 年，职工薪酬相对较高，主要原因系销售人员增加及平均薪酬上升，
 以及新冠疫情期间的相关社保减免政策取消；2020 年度，公司销售费用中职工
 薪酬为 2,826.99 万元，较 2019 年增长 246.47 万元，增幅为 9.55%，涨幅较小，
 主要原因是销售人员数量增加而疫情期间公司社保减免降低了薪酬总额。
       ②办公费、差旅及会议费
 相对较低。2021 年，公司办公费、差旅及会议费相对较高，主要原因系公司在
 售人员办公费、差旅及会议费为 230.31 万元，较 2019 年下降 22.39%。2020 年
 办公费、差旅及会议费较 2019 年下降，主要原因是公司加大销售网络布局、转
 变宣传拓展方式及 2020 年受新冠疫情影响，差旅费、会务费有所降低。
       ② 业务招待费
       报告期内，业务招待费分别为 186.61 万元、192.85 万元、274.94 万元及
 额随之增加，其中 2020 年涨幅相对较小，主要原因为新冠疫情影响及公司加大
 上海英方软件股份有限公司                                                                 招股说明书
 业务招待费用控制力度。2022 年上半年，因疫情影响，业务招待费相对较低。
      ④其他
      其他销售费用主要包括广告宣传费与折旧摊销等，2021 年金额较大主要系
 公司加大营销推广力度导致广告宣传费用上升。
      （2）同行业可比公司对比分析
      报告期内，公司销售费用占营业收入的比例与同行业可比公司对比情况如
 下：
       公司名称          2022 年 1-6 月        2021 年度           2020 年度          2019 年度
 北信源                       34.78%              27.71%            23.59%          19.74%
 安恒信息                      64.43%              34.93%            33.21%          33.50%
 启明星辰                      54.41%              25.13%            21.82%          22.57%
 中望软件                      68.65%              43.15%            39.79%          41.11%
 福昕软件                      46.87%              53.62%            39.84%          39.95%
 金山办公                      19.86%              21.19%            21.35%          21.83%
 行业平均                      48.17%              34.29%            29.93%          29.78%
 本公司                       43.81%              29.43%            26.90%          32.20%
      数据来源：同行业可比公司年度报告、招股说明书。
      随着公司收入快速增长，报告期各期，公司销售费用率基本保持平稳，与
 同行业上市公司平均水平差异较小，处于合理变动区间。
      （1）管理费用构成及变动分析
      报告期内，公司管理费用的构成情况如下：
                                                                           单位：万元，%
 项目
         金额          比例        金额          比例           金额        比例        金额       比例
职工薪酬        269.94     41.03    605.37      49.08       403.39     40.23    391.09    46.64
中介服务费       229.46     34.87    202.25      16.40       272.05     27.13    141.25    16.85
 上海英方软件股份有限公司                                                               招股说明书
 项目
         金额        比例            金额        比例          金额        比例       金额       比例
办公费、差
旅及会议费
折旧与摊销      20.29         3.08     54.91        4.45     52.61      5.25    55.51     6.62
租赁及物业
费
其他         14.98         2.28     94.38        7.65     84.11      8.39    32.44     3.87
 合计       657.98    100.00      1,233.56   100.00     1,002.79   100.00   838.49   100.00
      报告期各期，公司的管理费用主要为职工薪酬、中介服务费及办公费、差
 旅及会议费，各项目变动情况如下：
      ①职工薪酬
 基本一致。2021 年，管理费用职工薪酬相对较高，主要原因为薪酬调整、新冠
 疫情期间的相关社保减免政策取消及福利费有所上升；2020 年，公司管理费用
 中职工薪酬为 403.39 万元，较 2019 年增长 12.29 万元，增幅为 3.14%。
      ②中介服务费
      报告期内，公司中介费主要为聘请的审计评估费用、律师法律服务费用、
 券商上市辅导费用等。2022 年 1-6 月中介服务费相对较高，主要系上市相关中
 介服务费增加所致。
      ③办公费、差旅及会议费
      报告期内，2020 年公司办公费、差旅及会议费较 2019 年下降 23.00%，
 年，办公费、差旅及会议费随着业务规模的扩大有所上升。2022 年 1-6 月，办
 公、差旅及会议费金额为 106.58 万元，与上年同期基本一致。
      ④折旧与摊销、租赁及物业费
 月，租赁及物业费下降主要系发行人调整了员工福利政策，由向员工提供免费
 宿舍改为发放住宿补贴，因此 2022 年公司退租了部分员工宿舍，租赁费用有所
     上海英方软件股份有限公司                                                                   招股说明书
     下降。
          （2）同行业可比公司对比分析
          报告期内，公司管理费用占营业收入的比例与同行业可比公司对比情况如
     下：
          公司名称           2022 年 1-6 月          2021 年度          2020 年度            2019 年度
     北信源                         26.51%            19.53%            14.14%            13.84%
     安恒信息                        17.14%               9.11%              7.70%           8.95%
     启明星辰                         9.25%               4.90%              4.43%           5.31%
     中望软件                        14.59%               9.08%              8.34%           8.77%
     福昕软件                        16.86%            17.49%            17.70%            17.13%
     金山办公                        11.41%               9.94%              9.40%           8.59%
     行业平均                        15.96%            11.67%            10.29%            10.43%
     本公司                         11.72%               7.72%              7.80%          8.21%
          数据来源：同行业可比公司年度报告、招股说明书。
          报告期各期，公司管理费用率均低于同行业上市公司平均水平，但高于启
     明星辰，处于合理变动期间。
          （1）研发费用构成及变动分析
          报告期内，公司研发费用的构成情况如下：
                                                                                 单位：万元，%
     项目
              金额           占比             金额          占比      金额           占比       金额           占比
职工薪酬         2,834.54        91.66     5,080.84       89.70   3,599.14     87.29    2,771.78     85.09
办公费、差旅
及会议费
租赁及物业费           87.94          2.84      145.78       2.57    170.41       4.13     126.66       3.89
折旧与摊销            70.66          2.28      128.16       2.26    109.17       2.65      60.10       1.85
中介服务费             7.51          0.24       95.32       1.68     57.75       1.40      65.29       2.00
其他                   -             -        2.45       0.04     15.83       0.38      32.53       1.00
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项目
        金额         占比        金额           占比     金额         占比       金额         占比
合计      3,092.54    100.00   5,664.51   100.00   4,123.27   100.00   3,257.31   100.00
     公司研发费用主要由研发人员职工薪酬、研发相关办公、差旅及会议费、
租赁物业费以及折旧摊销构成。2019 年、2020 年、2021 年，公司研发费用占
营业收入的比例分别为 31.90%、32.08%及 35.45%，研发费用三年复合增长率
为 31.87%，增长迅速，主要系公司不断加大研发投入，保持在市场的技术优势。
     ① 职工薪酬
     报告期各期，公司持续增加研发投入，不断引进研发人才，因此职工薪酬
占研发费用的比重较高，分别为 85.09%、87.29%、89.70%和 91.66%。公司职
工薪酬金额持续增加，主要原因是：一方面，公司产品基于计算机底层开发，
随着信息技术国产化进程的推进，公司需要更多深刻理解操作系统、数据库的
人才；另一方面，公司产品不仅面向普通企业用户，还面向党政机关、教育、
科研、医疗、交通等公共事业机构，各类客户在包括 CPU 架构、型号、磁盘品
牌、操作系统、系统版本等 IT 环境差异极大，复杂的环境要求公司产品广泛在
各类真实 IT 环境中进行产品测试，不断迭代以提高兼容性降低故障率，并适应
新的需求，因此需要大量投入研发人员。报告期内，公司加大研发人员招聘力
度，研发人员数量不断增加，职工薪酬随之增长。
     ② 办公费、差旅及会议费
旅、会议费用有所降低；2021 年，由于研发人员数量增加，办公费、差旅及会
议费随之上升。2022 年 1-6 月受疫情影响，研发人员差旅等相关费用略有降低。
     ③折旧与摊销
     报告期各期，随着研发人员数量不断增加，公司陆续采购办公笔记本电脑、
主机、服务器等固定资产，折旧与摊销金额亦随之不断上升。
     ③ 中介服务费
     中介服务费主要为研发项目的咨询费及专利申请的代理费等，报告期内发
     上海英方软件股份有限公司                                                            招股说明书
     行人不断加大研发投入，保持在市场的技术优势，相关费用随之增长。
          （2）同行业可比公司对比分析
        报告期内，公司研发费用占营业收入的比例与同行业可比公司对比情况如
     下：
          公司名称      2022 年 1-6 月      2021 年度             2020 年度        2019 年度
     北信源                  26.41%              22.42%           17.32%         12.97%
     安恒信息                 57.49%              29.42%           23.56%         21.67%
     启明星辰                 42.20%              19.28%           17.64%         19.11%
     中望软件                 59.91%              32.79%           33.14%         29.91%
     福昕软件                 31.34%              27.51%           16.08%         15.36%
     金山办公                 35.92%              32.98%           31.44%         37.91%
     行业平均                 42.21%              27.40%           23.20%         22.82%
     本公司                  55.06%              35.45%           32.08%         31.90%
       注 1：数据来源于同行业可比公司年度报告、招股说明书。
       注 2：启明星辰（002439）存在研发支出资本化情况，本表中披露的仅为研发支出费
     用化部分占收比，比例相对较低。
        报告期内，公司研发支出均费用化处理。公司研发费用率在同行业上市公
     司处于较高水平，主要系近年来在软硬件国产化大背景下，我国 IT 底层架构、
     标准与产品正在迅速发生变化，党政机关、运营商、金融等领域现有系统环境
     亦正在随之发生变化，公司的产品特性要求与各类操作系统、数据库实现兼容，
     同时，前述变化的行业领域亦为公司主要客户群。因此，公司近年来顺应趋势
     对产品研发持续投入，相关产品收入尚未完全释放，导致研发费用率相对较高。
     总体来看，公司研发费用率的变化趋势与同行业可比上市公司存在一致性。
        报告期各期研发项目的整体预算、费用支出金额、实施进度情况如下所示：
                                                                             单位：万元
                                                       投入费用
序号        项目名称         项目预算         2022年1-        2021           2020        2019     进展
     上海英方软件股份有限公司                                                             招股说明书
                                                         投入费用
序号      项目名称          项目预算         2022年1-           2021         2020          2019           进展
     大数据平台数据备份与恢
     复项目
     分布式集群备份存储一体
     化平台项目
     国产数据库数据实时复制
     项目
     国产虚拟化平台虚机的备
     份和恢复项目
     基于第三方云平台下整机
     复制和接管演练项目
     面向高可用集群的业务连
     续性保护系统项目
     面向企业的内容和文档管
     理平台改进和升级项目
     敏感字段发现和脱敏产品
     改进和升级项目
     数据库实时复制扩展和升
     级项目
     统一数据管理平台现有功
     能的改进和升级项目
     英方超融合虚拟化平台下
     整机复制和接管演练项目
        合计             21,020.00    3,092.54         5,664.51      4,123.27    3,257.31
        公司研发项目包括现有产品更新迭代及新产品的设计、研发和测试。各项
     目整体预算与实际研发支出水平基本相匹配。
        报告期内，财务费用的构成情况如下：
                                                                              单位：万元
        项目       2022 年 1-6 月      2021 年度              2020 年度           2019 年度
     利息支出                 7.17               12.59              39.25                      -
     利息收入               -68.74          -157.44                 -2.52             -17.72
     汇兑损益                -0.03                0.01               0.20                      -
上海英方软件股份有限公司                                                             招股说明书
      项目       2022 年 1-6 月           2021 年度          2020 年度         2019 年度
手续费                        1.11                2.59             0.70         0.60
      合计               -60.49             -142.25            37.63          -17.11
  报告期各期，公司财务费用分别为-17.11 万元、37.63 万元、-142.25 万元和
-60.49 万元。其中利息支出主要为银行借款及使用权资产产生的利息费用，
利息所致；其他支出主要包括汇兑损益和手续费等，金额较小。2021 年，利息
收入较高，主要原因系公司股权融资吸收的投资款金额较大，公司使用部分闲
置资金购买大额存单。2022 年 1-6 月，财务费用主要为大额存单的利息。
（五）其他影响损益的项目分析
                                                                        单位：万元
  项目        2022 年 1-6 月            2021 年度           2020 年度          2019 年度
理财产品               237.59                475.99            474.40          231.28
  公司上述投资收益均为购买的银行理财产品收益。
  报告期内，公司的其他收益情况如下：
                                                                        单位：万元
       项目         2022 年 1-6 月        2021 年度         2020 年度          2019 年度
与收益相关的政府补助                 616.46       1,170.09          1,330.20        1,077.93
代扣个人所得税手续费
返还
       合计                  625.54       1,194.45          1,336.85        1,077.93
  公司的其他收益主要为政府补助，公司将与日常活动相关的政府补助，按
照经济业务实质，计入其他收益；与日常活动无关的政府补助计入营业外收入。
  报告期内，公司获得的政府补助计入其他收益的具体情况如下：
                                                                        单位：万元
   项目             金额                              依据文件                   列报项目
上海英方软件股份有限公司                                                     招股说明书
     项目          金额                       依据文件                   列报项目
集成电路产业发                      度 软 件 和 集 成 电 路 产 业发 展 专 项 资 金
展专项资金补助                      （软件和信息服务业领域）项目申报计
资金                           划的通知》（沪经信软〔2020〕679号）
                             《财政部、国家税务总局关于软件产品
增值税即征即退           484.87     增 值 税 政 策 的 通 知 》 （ 财 税 [2011]100   其他收益
                             号）
                             《上海张江国家自主创新示范区专项发
自主创新示范区
专项发展资金重
                             〔2021〕75号）
点项目
                             《关于做好失业保险稳岗位提技能防失
稳岗就业补贴                1.59                                       其他收益
                             业工作的通知》(人社部发[2022]23号)
     合计           616.46
                             上海市经济信息化委《关于下达 2020 年
                             度 软 件 和 集 成 电 路 产 业发 展 专 项 资 金
集成电路产业发
展专项资金补助
                             划 的 通 知 》 （ 沪 经 信 软 〔 2020 〕 679
资金
                             号）
                             《财政部、国家税务总局关于软件产品
增值税即征即退           804.61     增 值 税 政 策 的 通 知 》 （ 财 税 [2011]100   其他收益
                             号）
产业扶持基金-
产业扶持基金
产业扶持基金-
产业扶持基金
                             《黄浦区电子信息产业发展专项资助操
                             作办法（试行）》（黄创新办〔2014〕9
软件和集成电路
产业发展专项资
                             展专项资助操作办法》（黄科委
金
                             〔2018〕5 号）
术成果转化专项            33.80     项扶持资金管理办法》的通知（沪科规                   其他收益
扶持资金(第二批)                    〔2020〕10 号）
                             关于印发《黄浦区鼓励设立民营企业总
黄浦区民营企业
总部发展资金
                             〔2019〕54 号）
上海市知识产权
                             《上海市知识产权局关于认定 2021 年上
局专利资助费
（2021 年第 2 批
                             知》（沪知局〔2021〕31 号）
专项资助费）
作资助经费                        报的通知
上海英方软件股份有限公司                                                   招股说明书
    项目         金额                       依据文件                   列报项目
人才发展专项资                    关于印发《黄浦区异地办公的重点企业
金-2021 年人才公      10.80     及机构人才公寓货币补贴试点方案》的                   其他收益
寓货币补贴                      通知（黄人社发〔2019〕14 号）
上海市黄浦区科
                           关于征集 2021 年“全国科技工作者日”活
学技术协会政府             3.00                                       其他收益
                           动项目的通知
补贴
军人才专项资助             2.00   才、专业技术拔尖人才选拔培养的通知                   其他收益
余款                         （黄人社发〔2018〕11 号）
                           《关于应对疫情影响支持中小微企业稳
险返还
                           字〔2020〕15 号)
                           《上海市人力资源和社会保障局等四部
失保基金代理支                    门关于落实企业稳岗扩岗专项支持计划
付专户培训补贴                    实施以工代训补贴的通知》（沪人社规
                           〔2020〕17 号）
    合计         1,170.09
                           上海市经济信息化委《关于下达 2020 年
                           度 软 件 和 集 成 电 路 产 业发 展 专 项 资 金
集成电路产业发
展专项资金补助
                           划 的 通 知 》 （ 沪 经 信 软 〔 2020 〕 679
资金
                           号）
                           《财政部、国家税务总局关于软件产品
增值税即征即退         342.34     增 值 税 政 策 的 通 知 》 （ 财 税 [2011]100   其他收益
                           号）
                           《上海市服务业发展引导资金使用和管
上海市服务业发
                           理 办 法 》 （ 沪 府 规 〔 2018 〕 5 号 ） 、
展引导资金项目         320.00                                         其他收益
                           《 黄 浦 区 服 务 业 发 展 引导 资 金 管 理 办
补助
                           法》（黄府规〔2018〕2 号）
                           上海市科学技术委员会、上海市经济和
                           信息化委员会关于印发《上海市科技小
                           巨 人 工 程 实 施 办 法 》 的通 知 （ 沪 科 合
小巨人项目政府
补助
                           上海市科技小巨人（含培育）企业综合
                           绩效评价工作的通知》（（沪科
                           〔2020〕1 号）
大张江项目第一
                           《2020 年张江自主创新示范区专项发展
期补助和疫情项         139.00                                         其他收益
                           资金（黄浦园）分配结果》
目补助
                           《2020 年张江自主创新示范区专项发展
高增长资助补助         100.00                                         其他收益
                           资金（黄浦园）分配结果》
业专项扶持
                           关于印发《上海市高新技术成果转化专
财政扶持
                           〔2020〕10 号）
上海英方软件股份有限公司                                                   招股说明书
   项目          金额                       依据文件                   列报项目
                           《关于促进中小企业健康发展的指导意
                           见》（中办发〔2019〕24 号）、关于印
上市培育项目政
府补贴
                           办法》的通知（沪经信规范〔2019〕9
                           号）
                           关于印发《黄浦区高新技术企业认定资
高新技术企业认
定资助
                           〔2019〕12 号）
                           关于上海市失业保险 2020 年度稳岗返还
失业保险基金稳                    3 月 5 日至 3 月 12 日审批通过名单的公
岗补贴                        示、关于上海市失业保险 2019 年度稳岗
                           补贴 9 月份审批通过名单的公示
                           《上海市人力资源和社会保障局等四部
失保基金代理支                    门关于落实企业稳岗扩岗专项支持计划
付专户培训补贴                    实施以工代训补贴的通知》（沪人社规
                           〔2020〕17 号）
   合计          1,330.20
                           《财政部、国家税务总局关于软件产品
增值税即征即退         858.83     增 值 税 政 策 的 通 知 》 （ 财 税 [2011]100   其他收益
                           号）
专项资金                       展资金重点项目（黄浦园）分配结果
业扶持资金
                           关于开展 2018 年黄浦区自主创新领军人
自主创新领军人
才资助
                           （黄人社发〔2018〕11 号）
高新成果转化项                    《关于 2019 年第 2 批上海市高新技术成
目政府补助                      果转化项目的公示》
                           关于上海市失业保险 2020 年度稳岗返还
失业保险基金稳                    3 月 5 日至 3 月 12 日审批通过名单的公
岗补贴                        示、关于上海市失业保险 2019 年度稳岗
                           补贴 9 月份审批通过名单的公示
黄浦区专利资助             0.60   2019 年度黄浦区专利资助                      其他收益
                           关于调整超比例安排残疾人就业单位奖
残疾人就业超比
例奖励
                           号）
   合计          1,077.93
  报告期内，资产减值损失及信用减值损失情况如下：
上海英方软件股份有限公司                                                                      招股说明书
                                                                                 单位：万元
 科目名称        项目      2022 年 1-6 月            2021 年度               2020 年度       2019 年度
信用减值损失      坏账损失               -189.56                  -297.32       -187.93       -108.15
     公司已按照《企业会计准则》制定各项资产减值准备计提的政策，严格按
照政策计提各项减值准备。报告期内，资产减值损失为应收账款及其他应收款
计提的坏账准备。
     报告期内，资产处置收益情况如下：
                                                                                 单位：万元
       项目          2022 年 1-6 月           2021 年度                 2020 年度       2019 年度
固定资产处置收益                           -               -0.03              13.88                -
     报告期内，公司资产处置收益全部为固定资产处置收益。2020 年，公司固
定资产处置收益系处置了一批闲置服务器。
     报告期各期，公司营业外收入金额分别 0.0002 万元、0.0004 万元、6.93 万
元和 0.0001 万元，金额较小。2021 年营业外收入较大，原因系华为向通过相关
资质认证及获得产品优胜奖的供应商发放补贴与奖励。
     报告期各期，公司营业外支出情况如下：
                                                                                 单位：万元
      项目                               2021 年度               2020 年度            2019 年度
                      月
滞纳金及罚、赔款支
出
非流动资产毁损报废
                               -                 7.64                 7.45                 -
损失
其他                             -                    -                 2.23                 -
      合计                 0.02                71.66                    9.73             1.35
度增值税即征即退补助及因北京分公司税收属地问题产生的所得税滞纳金。
上海英方软件股份有限公司                                                 招股说明书
（六）报告期内非经常性损益、合并财务报表范围以外的投资收益以及少数股
东损益对公司经营成果的影响
  报告期内，公司不存在合并财务报表范围以外的投资收益以及少数股东损
益情况，非经常性损益明细情况如下：
                                                             单位：万元
       项目                          2021 年度      2020 年度      2019 年度
                      月
非流动资产处置损益，包括
已计提资产减值准备的冲销                   -        -7.66        6.43              -
部分
计入当期损益的政府补助
（与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、           131.59         365.49       987.87       219.11
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的
损益
除上述各项之外的其他营业
外收入和支出
       小计              378.25         801.09      1,466.42      449.03
减：所得税费用（所得税费
用减少以“-”表示）
       合计              323.02         671.32      1,283.11      381.48
归属于母公司股东的净利润          -696.44        3,392.22     4,057.98     1,822.18
扣除非经常性损益后归属于
                    -1,019.46        2,720.89     2,774.87     1,440.70
母公司股东的净利润
非经常性损益占归属于母公
                     -46.38%          19.79%       31.62%       20.94%
司股东的净利润的比例
  报告期内，非经常性损益主要为政府补助及委托他人投资或管理资产的损
益，除 2020 年外，非经常性损益占归属于母公司股东的净利润比例较为稳定。
不具备持续性，政府补助未来不会构成公司利润的主要来源，公司盈利能力对
非经常性损益不存在重大依赖。
（七）税项
  报告期内，公司缴纳的主要税种为增值税和企业所得税，各年缴纳情况如
下：
   上海英方软件股份有限公司                                                                            招股说明书
                                                                                          单位：万元
   项目
             应缴          实缴              应缴        实缴         应缴           实缴           应缴           实缴
 增值税         575.97      964.44      1,265.05     1,084.24    985.34      741.72       962.72        1,209.61
 企业所得税            -        60.35     1,058.52      456.02           -     147.03             -        342.07
   合计        575.97     1,024.79     2,323.57     1,540.26    985.34      888.75       962.72        1,551.68
        报告期内，公司所得税用情况如下：
        （1）所得税费用情况
                                                                                          单位：万元
        项目            2022 年 1-6 月            2021 年度             2020 年度                2019 年度
   当期所得税费用                           -                    -                        -                    -
   递延所得税费用                    -28.43                -44.60                 -28.19                -14.25
        合计                    -28.43                -44.60                 -28.19                -14.25
        （2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                          单位：万元
               项目                                                  2021 年度             2020 年度        2019 年度
                                                       月
利润总额                                                    -724.88         3,347.62        4,029.80         1,807.93
按适用税率计算的所得税费用                                           -108.73          502.14           503.72            225.99
子公司使用不同税率的影响                                                  -             0.02                 -                -
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                         15.99            47.41            26.18             19.84
前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                         -                -         -185.89                  -
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或
可抵扣亏损的影响
研发费的加计扣除                                                -334.78         -645.02          -367.50            -285.51
税率变动对期初递延所得税资产/负债余额的影响                                        -                -           -4.70              -0.73
所得税费用                                                    -28.43           -44.60          -28.19             -14.25
        公司享受“两免三减半”的所得税优惠政策，自 2019 年度至 2020 年度按
   照 25%的法定税率减半征收企业所得税。公司为高新技术企业，根据税法规定，
   公司企业所得税减按 15%的税率计缴，优惠期至 2021 年 12 月 31 日。2022 年
  上海英方软件股份有限公司                                                                      招股说明书
  所得税。公司目前已在 2022 年度上海市第二批拟认定高新技术企业名单中，预
  计能够顺利取得高新技术企业认定，未来该项税收优惠政策具有较大的可持续
  性。公司适用的税收政策稳定，不存在即将实施的重大税收政策调整。
  十一、财务状况分析
  （一）资产状况分析
       报告期内公司资产构成情况：
                                                                               单位：万元，%
 项目
          金额          占比           金额          占比          金额         占比           金额         占比
流动资产     35,007.20      87.81     35,700.08     87.82     31,563.88    86.98      20,502.74    81.08
非流动资产     4,859.89      12.19      4,951.77     12.18      4,726.25    13.02       4,784.29    18.92
 总计      39,867.09    100.00      40,651.85    100.00     36,290.13   100.00      25,287.03   100.00
       报告期各期末，公司资产总额分别为 25,287.03 万元、36,290.13 万元、
  一方面，股权融资带来流动资产快速增长；另一方面，公司业务规模快速增长，
  增加了总资产。
       报告期各期末，公司流动资产规模分别为 20,502.74 万元、31,563.88 万元、
  元和 4,859.89 万元，占比分别为 18.92%、13.02%、12.18%和 12.19%，资产结
  构方面，公司资产主要以流动资产为主。
       报告期内流动资产情况如下：
                                                                               单位：万元，%
  项目
            金额           比例          金额           比例         金额           比例        金额        比例
货币资金      24,383.82       69.65    25,866.76      72.46   23,055.87       73.05      209.24        1.02
       上海英方软件股份有限公司                                                                        招股说明书
      项目
                金额            比例        金额          比例            金额          比例           金额          比例
 交易性金融资
                          -        -        0.28     0.001       1,400.61       4.44     15,990.00      77.99
 产
 应收账款           9,790.98       27.97    9,272.14     25.97       6,010.97      19.04      3,489.73      17.02
 预付款项             279.89        0.80     199.48        0.56       168.06        0.53       101.58        0.50
 其他应收款             78.61        0.22      82.98        0.23        63.87        0.20        69.73        0.34
 存货               350.24        1.00     215.13        0.60       198.69        0.63       123.69        0.60
 其他流动资产           123.66        0.35      63.31        0.18       665.81        2.11       518.78        2.53
 流动资产合计        35,007.20      100.00   35,700.08    100.00      31,563.88     100.00     20,502.74     100.00
           报告期各期末，公司流动资产余额分别为 20,502.74 万元、31,563.88 万元、
       权融资带来的货币资金增长以及销售规模不断增长带来的应收账款的增加。
           公司流动资产主要由货币资金、交易性金融资产、应收账款、其他流动资
       产构成，报告期内各期末四者合计占比均达 97%以上。
           （1）货币资金
           报告期各期末，货币资金情况如下：
                                                                                   单位：万元，%
  项目
              金额              占比         金额            占比           金额          占比           金额           占比
库存现金               3.29         0.01         5.85        0.02          5.86       0.03          2.75        1.31
银行存款          24,379.38        99.98    25,859.76       99.97     23,048.86     99.97         205.34      98.14
其他货币资金             1.15        0.005         1.15       0.004          1.15     0.005           1.15        0.55
  合计          24,383.82       100.00    25,866.76      100.00     23,055.87    100.00         209.24     100.00
           报告期各期末，公司存在少量的库存现金，主要为提取以备业务人员出差
       使用的备用金。公司建立了完善的备用金管理制度，备用金的领取、归还、报
       销等均有相应内控制度，且执行有效。
       用于购买理财产品；2020 年末银行存款增加 22,843.52 万元，主要原因系公司
 上海英方软件股份有限公司                                                                        招股说明书
 购买的理财产品年底到期赎回所致；随着公司销售收入不断增长，2021 年末银
 行存款较 2020 年底有所增加。
      公司的其他货币资金金额较小，为公司的支付宝资金余额。
      （2）交易性金融资产
      报告期各期末交易性金融资产构成如下：
                                                                                单位：万元、%
 项目
         金额          占比          金额        占比          金额           占比           金额            占比
理财产品           -           -      0.28    100.00      1,400.61      100.00      15,990.00      100.00
 金额分别为 15,990.00 万元、1,400.61 万元、0.28 万元和 0 万元，主要系公司购
 买的结构性存款等理财产品。
      （3）应收账款
      ① 各期末应收账款情况
      报告期各期末，公司应收账款情况如下
                                                                                    单位：万元
        项目               2022-6-30          2021-12-31           2020-12-31        2019-12-31
 应收账款余额                    10,667.85            9,959.84             6,420.85          3,714.83
 坏账准备                           876.87              687.70            409.88                225.10
 应收账款账面价值                      9,790.98         9,272.14             6,010.97          3,489.73
 应收账款余额增幅                        7.11%              55.12%            72.84%
 应收账款余额占当期
 营业收入比例
      报告期各期末，应收账款账面余额分别为 3,714.83 万元、6,420.85 万元、
 增长 7.11%，2021 年末较 2020 年末增长 55.12%，2020 年末较 2019 年末增长
      报告期各期末坏账准备占账面余额的比例在 6%-8%之间，占比较为稳定。
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   ② 采用组合计提坏账准备的应收账款
                                                        单位：万元、%
   日期           账龄   账面余额           占比       坏账准备        计提比例
             合计      10,667.85      100.00     876.87        8.22
                合计    9,959.84      100.00     687.70        6.90
                合计    6,420.85      100.00     409.88        6.38
                合计    3,714.83      100.00     225.10        6.06
   报告期内随着公司经营规模的扩大，应收账款余额也随之增加。报告期各
期末，1 年以内的应收账款占比分别为 89.32%、84.53%、80.07%和 74.38%，公
司的应收账款质量良好，不存在重大回收风险。
   ③ 应收账款前五大客户
   报告期各期末，公司应收账款前五名情况如下：
上海英方软件股份有限公司                                             招股说明书
                                                     单位：万元，%
                            应收账款              占应收账款余  坏账准备
    报告期        客户名称
                             余额                额比例     余额
             中国移动通信集团               857.16        8.04     42.86
             上海伟仕佳杰科技
             有限公司
             山东鑫众杰信息系
             统技术有限公司
             贵州易鲸捷信息技
             术有限公司
             北京中润国盛科技
             有限公司
                合计                 2,345.24      21.98    126.72
             上海伟仕佳杰科技
             有限公司
             中移（苏州)软件技
             术有限公司
             贵州易鲸捷信息技
             山东鑫众杰信息系
             统技术有限公司
             北京中润国盛科技
             有限公司
                合计             2,161.63          21.70    118.06
             中国电信集团公司               496.30        7.73     26.15
             华为技术有限公司               329.51        5.13     16.48
             中国工商银行股份
             有限公司
             公司
             贵州易鲸捷信息技
             术有限公司
                合计                 1,695.05      26.40     86.09
             华为技术有限公司               380.19       10.23     19.01
             中国电信集团公司               270.56        7.28     13.71
             广州瑞琛信息科技
             有限公司
             公司
             腾讯云计算（北
             京）有限责任公司
                合计                 1,061.67      28.58     53.41
  注 1：中国移动通信集团金额包含中国移动通信集团广东有限公司云浮分公司和中移
（苏州）软件技术有限公司。
上海英方软件股份有限公司                                                        招股说明书
  注 2：华为技术有限公司金额包含其子公司华为软件技术有限公司。
  注 3：中国电信集团公司金额包含中国电信集团有限公司、中国电信集团系统集成有
限责任公司、浙江省公众信息产业有限公司以及上述公司的各分支机构。
   报告期各期末，公司应收账款前五大客户的应收账款账面余额合计分别为
应收账款账面余额的比例分别为 28.58%、26.40%、21.70%和 21.98%，占比较
低，主要系公司客户较为分散。
   ④应收账款期后回款情况
                                                                   单位：万元
      项目          2022-6-30       2021-12-31       2020-12-31     2019-12-31
应收账款余额              10,667.85         9,959.84         6,420.85       3,714.83
期后回款金额               2,870.91         4,141.20         4,865.43       3,053.22
期后回款比例                26.91%              41.58%       75.78%         82.19%
   注：期后回款统计截止时间为 2022 年 9 月 30 日。
   截至 2022 年 9 月 30 日，报告期各期末应收账款期后回款比例分别为
疫情影响推迟实施，下游项目资金未回款导致经销商资金处于紧张状态，对发
行人的回款周期亦进一步拉长。由于规模较大的项目整体执行周期较长，且终
端客户一般为资信良好的政府机关、国有企业及金融机构等，部分经销商客户
采用“背对背付款”方式与公司结算，结算周期较长。2020 年末“背对背付款”
合同形成的应收账款尚未回款的金额为 467.08 万元。
情较为严重，部分区域客户整体流动性紧缺及阶段性封控政策导致客户无法按
时执行付款流程所致。2022 年以来疫情较为严重的省市包括吉林省、上海市、
江苏省、广东省、北京市、天津市、河南省、陕西省及四川省等，相关区域客
户 2021 年及 2022 年 6 月末的应收账款金额分别为 6,558.08 万元、7,174.69 万
元，占 2021 年及 2022 年 6 月末应收账款比例分别为 65.89%、67.29%，截至
 上海英方软件股份有限公司                                                                      招股说明书
        截至 2022 年 6 月末经销客户“背对背付款”合同形成应收账款金额为
 模较大，执行周期较长的项目，大部分终端项目尚未进入付款环节，该部分应
 收账款期后仅回款 44.49 万元。
        （4）预付款项
        报告期各期末，预付款项的账龄情况如下：
                                                                            单位：万元，%
  项目
              金额        比例           金额       比例        金额       比例          金额           比例
  合计          279.89        100.00   199.48   100.00    168.06   100.00      101.58       100.00
        报告期各期末，公司预付款项余额分别为 101.58 万元、168.06 万元、
 机构服务费。
        报告期各期末，预付款项前五名情况如下：
                                                                     单位：万元，%
                                                                        占预付款
   报告期                      单位名称                       款项性质       账面余额  项余额的
                                                                         比例
              上海市锦天城律师事务所                           律师费                 94.34            33.71
              兴业证券股份有限公司                            中介机构费               94.34            33.71
              阿里云计算有限公司                             云服务费                41.75            14.92
              华为云计算技术有限公司                           云服务费                27.82             9.94
              上海泛微网络科技股份有限公司                        软件采购款                  8.92           3.19
                               合计                                      267.17            95.47
              上海市锦天城律师事务所                           律师费                 66.04            33.10
                                                    服务器硬件
              陕西易维计算机技术服务有限公司                                           23.01            11.53
                                                    采购款
上海英方软件股份有限公司                                                         招股说明书
                                                                     占预付款
  报告期              单位名称                   款项性质         账面余额          项余额的
                                                                      比例
             华为云计算技术有限公司                云服务费               20.06          10.05
             北京荣大商务有限公司上海浦东新            上市材料制
             区分公司                       作费
                    合计                                    170.41          85.41
             上海市锦天城律师事务所                律师费                47.17          28.07
             阿里云计算有限公司                  云服务费               43.70          26.00
             华为软件技术有限公司                 云服务费               29.99          17.85
             王晓飞                        房租                 14.30           8.51
             腾讯云计算（北京）有限责任公司            云服务费                4.82           2.87
                    合计                                    139.98          83.29
             上海市锦天城律师事务所                律师费                28.30          27.86
             阿里云计算有限公司                  云服务费               25.50          25.10
             梁英                         房租                 12.15          11.96
             华为软件技术有限公司                 云服务费                9.27           9.12
             景巧兰                        房租                  4.52           4.45
                    合计                                     79.73          78.49
     （5）其他应收款
     报告期各期末，其他应收款余额构成情况如下：
                                                                    单位：万元
         款项性质        2022-6-30       2021-12-31    2020-12-31       2019-12-31
押金保证金                     106.22          100.80         84.08            69.71
备用金                        12.55           14.09          0.07            12.31
其他                               -          7.86                -          4.83
             合计           118.77          122.75         84.14            86.85
     报告期各期末，公司其他应收款余额分别为 86.85 万元、84.14 万元、
     （6）存货
     报告期各期末存货账面价值明细如下：
  上海英方软件股份有限公司                                                                                招股说明书
                                                                                        单位：万元，%
  项目
              金额         比例              金额         比例            金额           比例           金额           比例
库存商品           59.59          17.01       41.31         22.64      95.65        48.14         7.39         5.97
发出商品           27.63           7.89       32.66         15.18      24.07        12.12        42.14        34.07
合同履约成
本
待结转劳务               -               -           -           -          -            -        74.16        59.96
  合计          350.24         100.00     215.13      100.00        198.69       100.00       123.69       100.00
       报告期各期末，公司存货账面价值分别为 123.69 万元、198.69 万元、
  式为以销定采为主，因此期末存货金额较低；发出商品为公司已发出、客户尚
  未签收的服务器；待结转劳务或合同履约成本系尚未结转成本的人工成本及其
  费用，为满足客户需求，公司为客户提供软件现场安装部署等服务，将尚未实
  施完毕项目的已发生人工成本及其费用计入待结转劳务或合同履约成本核算。
       （7）其他流动资产
       报告期各期末，公司其他流动资产情况如下：
                                                                                             单位：万元
         项目              2022-6-30              2021-12-31           2020-12-31             2019-12-31
  预缴企业所得税                           123.66                63.31                665.81             518.78
       报告期各期末，公司其他流动资产金额分别为 518.78 万元、665.81 万元、
       报告期各期末，非流动资产构成情况如下：
                                                                                        单位：万元，%
  项目
              金额         比例             金额          比例             金额            比例          金额           比例
投资性房地产        3,569.82   73.45          3,623.43        73.17     4,094.76       86.64      4,211.84       88.03
固定资产           776.77    15.98           807.74         16.31      453.85         9.60       366.95         7.67
使用权资产          292.64        6.02        301.28          6.08              -            -            -            -
  上海英方软件股份有限公司                                                                      招股说明书
  项目
             金额          比例         金额           比例          金额          比例        金额          比例
无形资产           38.36        0.79        42.60       0.86       5.13        0.11      13.91       0.29
长期待摊费用         44.74        0.92        67.59       1.36     107.99        2.28     155.24       3.24
递延所得税资
产
  合计         4,859.89    100.00     4,951.77    100.00      4,726.25     100.00   4,784.29     100.00
       报告期各期末，非流动资产金额分别为 4,784.29 万元、4,726.25 万元、
       （1）投资性房地产
                                                                                   单位：万元
        项目              2022-6-30         2021-12-31          2020-12-31          2019-12-31
  原值                        3,846.81            3,846.81           4,242.43           4,242.43
  累计折旧                        276.99               223.38              147.67            30.59
  账面价值                      3,569.82            3,623.43           4,094.76           4,211.84
       报告期各期末，公司投资性房地产账面价值分别为 4,211.84 万元、4,094.76
  万元、3,623.43 万元和 3,569.82 万元，占非流动资产总额比重分别为 88.02%、
  出租，因此计入投资性房地产核算。2021 年投资性房地产金额减少系公司收回
  出租的办公室改为自用，因此转入固定资产核算。
       （2）固定资产
       报告期各期末，固定资产情况如下：
                                                                                   单位：万元
        项目              2022-6-30         2021-12-31          2020-12-31          2019-12-31
  原值                        1,301.92            1,235.35               673.86           589.65
  累计折旧                        525.15               427.60              220.01           222.70
  账面价值                        776.77               807.74              453.85           366.95
       报告期各期末，公司固定资产账面价值分别为 366.95 万元、453.85 万元、
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   公司固定资产主要是房产、服务器和办公电脑，2019 年固定资产增加主要
原因系购买停车位，2020 年固定资产增加主要系购买研发用服务器，2021 年固
定资产增加主要系公司将原出租的办公室收回自用，从投资性房地产转入固定
资产核算。2022 年 6 月末，固定资产相对增加金额较小。
   （3）使用权资产
   （4）无形资产
   报告期各期末，公司无形资产账面价值为 13.91 万元、5.13 万元、42.60 万
元和 38.36 万元，占非流动资产比例分别为 0.29%、0.11%、0.86%和 0.79%。公
司的无形资产主要为购买的研发用软件、管理用财务软件等。
   （5）长期待摊费用
   报告期各期末，公司长期待摊费用金额为 155.24 万元、107.99 万元、67.59
万元和 44.74 万元，占非流动资产比例分别为 3.24%、2.28%、1.36%和 0.92%。
长期待摊费用为公司上海办公楼装修发生的待摊费用，具体包括两项：一是
   （6）递延所得税资产
   报告期各期末，公司递延所得税资产余额分别为 36.33 万元、64.52 万元、
   报告期内，公司营运能力相关的主要指标如下表所示：
      项目          2022 年 1-6 月        2021 年度      2020 年度     2019 年度
存货周转率（次）                   5.56            11.10       10.53       16.36
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应收账款周转率（次）                    1.18                  2.09             2.71         3.65
总资产周转率（次）                     0.28                  0.42             0.42         0.57
  注：2022 年 1-6 月上述指标均已进行年化处理，下同
     （1）存货周转率
     报告期内，公司存货周转率分别为 16.36 次、10.53 次、11.10 次和 5.56 次。
公司为标准化软件企业，除一体机产品外无原材料采购需求，存货余额较小，
存货周转率不是影响公司营运能力的主要因素。
     （2）应收账款周转率
     报告期内，公司应收账款周转率分别为 3.65 次、2.71 次、2.09 次和 1.18 次，
应收账款周转率下降的主要原因系：报告期内公司收入逐年增长，应收账款规
模增加较大，应收账款周转率随之下降；2020 年起受疫情影响客户回款延迟，
应收账款周转率下降。2022 年 1-6 月，应收账款周转率较低的原因主要是公司
上半年收入存在季节性且受上海等地疫情影响，收入金额相对较低，导致周转
率相对较低。
     （3）总资产周转率
     报告期内，公司总资产周转率分别为 0.57 次、0.42 次、0.42 次和 0.28 次，
     （4）与同行业可比上市公司资产周转能力的比较
     公司与同行业可比上市公司存货周转率对比情况如下表：
                                                                              单位：次
  存货周转率       2022 年 1-6 月           2021 年度               2020 年度          2019 年度
北信源                    0.24                  0.60                0.87             1.90
安恒信息                   2.68                  4.25                3.56             3.50
启明星辰                   1.76                  3.52                4.27             5.09
中望软件                   2.96                  6.93                5.62            10.66
福昕软件                不适用                  不适用                   不适用             1,527.32
金山办公                 297.12                235.61              200.38           187.24
均值                    60.94                 50.18               42.94           289.29
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  存货周转率    2022 年 1-6 月         2021 年度             2020 年度          2019 年度
本公司                    5.56              11.10           10.53            16.36
     公司及可比公司虽均为软件企业，但业务模式有所差别。北信源、安恒信
息及启明星辰为面向企业用户的软件，存货主要为在建项目成本或硬件成本，
项目周期相对较长，存货周转率较低。福昕软件、金山办公的产品应用于标准
程度很高的个人电脑，存货一般为少量软件介质、办公用品等，周转率较高符
合实际情况。中望软件的存货主要是偶发的受托开发成本，周转率波动较大。
公司的业务模式为面向企业用户的标准化软件公司，业务模式介于上述企业之
间，公司存货周转率总体处于同行业公司合理区间范围。
     公司与同行业可比上市公司应收账款周转率对比情况如下表：
                                                                       单位：次
 应收账款周转率   2022 年 1-6 月         2021 年度             2020 年度          2019 年度
北信源                    0.74               0.79            0.60             0.73
安恒信息                   2.22               4.87            5.50             5.09
启明星辰                   0.86               1.54            1.53             1.71
中望软件                   3.94               8.19            9.21             9.08
福昕软件                   9.22               8.99            9.08             7.90
金山办公                   8.26               8.10            6.09             5.53
均值                      4.2               5.41            5.33             5.01
剔除福昕软件和金
山办公后均值
本公司                    1.18               2.09            2.71             3.65
     从上表可以看出，公司应收账款周转率稍低于同行业均值水平，但处于区
间之内，福昕软件和金山办公主要向个人使用者直接销售，该种销售通常采用
先付费后使用的收费模式，而公司的产品主要面向商业用户，收费模式差异较
大。剔除这两家后，发行人与同行业可比公司不存在较大差异。
     公司与同行业可比上市公司总资产周转率对比情况如下表：
                                                                       单位：次
 总资产周转率        2022 年 1-6 月       2021 年度            2020 年度         2019 年度
北信源                     0.16                 0.24             0.23         0.27
   上海英方软件股份有限公司                                                                                 招股说明书
       总资产周转率            2022 年 1-6 月                2021 年度               2020 年度            2019 年度
   安恒信息                                0.24                      0.50                0.57              0.62
   启明星辰                                0.28                      0.51                0.48              0.52
   中望软件                                0.12                      0.33                0.75              0.93
   福昕软件                                0.18                      0.17                0.26              0.88
   金山办公                                0.34                      0.35                0.29              0.37
   均值                                  0.22                      0.35                0.43              0.60
   本公司                                 0.28                      0.42                0.42              0.57
        公司总资产周转率与同行业均值水平基本持平，公司整体营运效率较高，
   总体经营状况良好。
   （二）负债和偿债能力及流动性分析
                                                                                            单位：万元、%
       项目
               金额           比例            金额           比例           金额           比例          金额        比例
  流动负债        4,778.38         99.02    4,791.12         97.50    3,894.49        98.73     4,804.89    96.11
  非流动负债          47.30          0.98      122.88          2.50          50.00      1.27      194.48         3.89
       合计     4,825.68        100.00    4,914.00      100.00      3,944.49       100.00     4,999.37   100.00
        公司负债主要由流动负债构成，2019 年末、2020 年末和 2021 年末，公司
   流动负债分别为 4,804.89 万元、3,894.49 万元、4,791.12 万元和 4,778.38 万元，
   流动负债占负债总额的比例分别为 96.11%、98.73%、97.50%和 99.02%。
        报告期内，公司负债构成的具体情况如下表所示：
                                                                                            单位：万元、%
  项目
            金额           比例             金额            比例            金额            比例           金额             比例
应付账款         575.14         11.92        808.99          16.46          611.71     15.51        2,566.09           51.33
预收款项               -             -               -           -           12.68       0.32        555.11            11.10
合同负债        2,318.83        48.05      1,359.27          27.66          927.85     23.52                -              -
应付职工薪酬      1,137.33        23.57      1,283.15          26.11     1,307.04        33.14        1,069.86           21.40
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  项目
              金额        比例            金额           比例           金额           比例           金额           比例
应交税费          339.85          7.04        816.30        16.61    562.90       14.27         271.47        5.43
其他应付款          91.30          1.89        243.24         4.95    394.45       10.00         342.36        6.85
一年内到期的
非流动负债
其他流动负债        101.15          2.10         87.80         1.79     77.86        1.97              -           -
 流动负债       4,778.38         99.02   4,791.12           97.50   3,894.49      98.73       4,804.89       96.11
租赁负债           47.30          0.98        112.88         2.30          -            -            -           -
递延收益               -             -         10.00         0.20     50.00        1.27         194.48        3.89
非流动负债          47.30          0.98        122.88         2.50     50.00        1.27         194.48        3.89
 负债合计       4,825.68        100.00   4,914.00          100.00   3,944.49      15.51       4,999.37     100.00
        （1）应付账款
        报告期各期末，公司应付账款情况如下：
                                                                                         单位：万元
         项目             2022-6-30             2021-12-31         2020-12-31             2019-12-31
   应付货款及服务费                      575.14                808.99              611.71             671.26
   应付购房款                              -                     -                   -           1,894.83
         合计                      575.14                808.99              611.71           2,566.09
        报告期各期末，公司应付账款分别为 2,566.09 万元、611.71 万元、808.99
   万元和 575.14 万元，主要是采购活动所形成的货款及服务费，其中应付货款主
   要为采购的一体机存储服务器硬件及其他硬件等应支付给供应商的货款，应付
   服务费为公司项目实施过程中外购的项目运维服务等。
        应付账款除应付货款及服务费外，还包括应付的办公楼购房款。2019 年，
   公司购买同园区 16 号办公楼而应付 1,894.83 万元购房尾款尚未结清，该笔款项
   已于 2020 年支付。
        报告期各期末，公司应付账款前五名情况如下：
                                                                                         单位：万元
                                                                                          与本公司
       日期               单位名称                           账面余额           款项性质
                                                                                           关系
上海英方软件股份有限公司                                              招股说明书
                                                          与本公司
  日期               单位名称               账面余额        款项性质
                                                           关系
             戴尔（中国）有限公司                184.14    硬件采购     非关联方
             济南琳航信息技术有限公司               97.30    硬件采购     非关联方
             上海冠世信息技术有限公司               58.82    硬件采购     非关联方
             广州艾扬信息科技有限公司               28.77    技术服务采购   非关联方
                    合计                                     415.92
               占应付账款余额的比例                                  72.32%
             戴尔（中国）有限公司                212.66    硬件采购     非关联方
             济南琳航信息技术有限公司               97.30    硬件采购     非关联方
             上海冠世信息技术有限公司               74.05    硬件采购     非关联方
             广州艾扬信息科技有限公司               57.55    技术服务采购   非关联方
                    合计                                     502.94
               占应付账款余额的比例                                  62.17%
             戴尔（中国）有限公司                263.51    硬件采购     非关联方
             南昌炫亚信息技术有限公司               61.39    技术服务采购   非关联方
             新华三信息技术有限公司                51.50    硬件采购     非关联方
             杭州泽傲网络科技有限公司               29.35    技术服务采购   非关联方
                    合计                                     452.92
               占应付账款余额的比例                                  74.04%
             刘爱明                      1,894.83   购买办公楼    非关联方
             戴尔（中国）有限公司                297.55    硬件采购     非关联方
             上海森熙信息技术中心[注 1]            96.11    技术服务采购   非关联方
             北京公元前科技发展有限公司              42.92    技术服务采购   非关联方
                    合计                                    2,392.80
               占应付账款余额的比例                                  93.25%
上海英方软件股份有限公司                                                          招股说明书
  注：受同一实际控制人控制的供应商，按照合并口径计算采购额。上海森熙信息技术
中心与上海陆融信息技术中心（有限合伙）受同一实际控制人控制，上海森熙信息技术中
心的采购金额为合并计算结果。
  （2）预收款项/合同负债/递延收益
账款和递延收益科目核算的软件货款和维保费中不含税部分调整至合同负债列
报，增值税部分调整至其他流动负债列报，同时将递延收益调整至合同负债列
报，因此，本处将类似性质的项目合并分析。
  报告期各期末，公司预收款项、合同负债及递延收益的构成情况如下：
                                                                     单位：万元
 项目         列报科目   2022-6-30       2021-12-31       2020-12-31       2019-12-31
        预收款项                   -                -                -        543.13
软件货款
        合同负债            872.39            166.53         422.92                   -
        递延收益                   -                -                -        194.48
维保费
        合同负债          1,446.45           1,192.74        504.93                   -
政府补助    递延收益                   -           10.00          50.00                   -
租赁费     预收款项                   -                -         12.68            11.98
       合计             2,318.83           1,369.27        990.53           749.59
  报告期各期末，公司预收软件货款余额分别为 543.13 万元、422.92 万元、
产品或服务在报告期确认了收入所致。
  报告期各期末，公司预收维保服务余额分别为 194.48 万元、504.93 万元、
产品在存量市场的逐渐增多，维保的需求量同步增加，维保费余额逐年递增。
成电路产业发展专项补助资金摊销余额。
上海英方软件股份有限公司                                                                    招股说明书
  （3）应付职工薪酬
  报告期各期末，公司应付职工薪酬明细情况如下：
                                                                               单位：万元
           项目               2022-6-30        2021-12-31        2020-12-31      2019-12-31
短期薪酬                           1,085.19         1,225.56          1,298.75        1,046.66
离职后福利—设定提存计划                      52.14              57.58            8.29           23.20
           合计                  1,137.33         1,283.15          1,307.04        1,069.86
  应付职工薪酬主要系公司期末尚未支付的职工工资及奖金。报告期各期末，
公司应付职工薪酬余额有所上升，主要系公司员工数量及薪酬增加所致。
  （4）应交税费
                                                                               单位：万元
       项目              2022-6-30          2021-12-31         2020-12-31       2019-12-31
增值税                          262.59            651.06             470.25            226.63
代扣代缴个人所得税                      27.94            69.35              34.37             15.72
城市维护建设税                        25.72            52.03              32.00             15.49
房产税                             3.88             3.47               2.36                    -
土地使用税                           0.02             0.02               0.02                    -
教育费附加                          11.02            22.30              13.71              6.64
地方教育附加                          7.35            14.87               9.14              4.42
印花税                             1.33             3.09               1.05              2.57
车船使用税                              -             0.12                     -                 -
       合计                    339.85            816.30             562.90            271.47
  报告期各期末，公司应交税费账面余额分别为 271.47 万元、562.90 万元、
  （5）其他应付款
  报告期各期末，公司其他应付款具体明细列示如下：
                                                                               单位：万元
      项目        2022-6-30          2021-12-31           2020-12-31            2019-12-31
员工报销款                  77.18                174.40               164.24             129.63
上海英方软件股份有限公司                                                                 招股说明书
     项目          2022-6-30          2021-12-31         2020-12-31         2019-12-31
应付暂收款                          -                  -          138.77             137.32
应付社保款                          -               0.05            1.85              39.61
押金保证金                       6.44               5.17            7.44               7.44
其他                          7.68              63.63           82.15              28.37
     合计                    91.30          243.24             394.45             342.36
     报告期各期末，公司其他应付款账面余额分别为 342.36 万元、394.45 万元、
和 1.89%。其他应付款主要包含员工报销款、应付税务局退税款、应付社保款、
房租押金保证金、公司日常费用等。
     （6）其他流动负债
                                                                           单位：万元
     项目        2022-6-30           2021-12-31         2020-12-31          2019-12-31
待转销项税额               101.15               87.80              77.86                     -
     公司其他流动负债主要为待转销项税额，系公司于 2020 年执行《企业会计
准则第 14 号——收入准则》，将原由预收款项和递延收益科目核算的软件货款
和维保费调整为合同负债科目列示产生的增值税差额。
     （7）租赁负债
                                                                           单位：万元
     项目        2022-6-30           2021-12-31         2020-12-31          2019-12-31
租赁负债                  47.30              112.88                     -                  -
计准则第 21 号——租赁》的通知，自 2021 年 1 月 1 日起施行。主要是公司租
赁办公场地所产生。
     报告期内，公司偿债能力的主要指标如下表所示：
          项目                                                                   31/
上海英方软件股份有限公司                                                                     招股说明书
        项目                                                                          31/
流动比率（倍）                              7.33               7.45             8.10         4.27
速动比率（倍）                              7.25               7.41             8.05         4.24
资产负债率（合并口径）                       12.10%             12.09%           10.87%        19.77%
息税折旧摊销前利润（万
                                  -445.80            3,825.90        4,382.39      1,931.00
元）
利息保障倍数（倍）                         -100.07             267.00           103.68             -
  报告期各期末，公司的流动比率分别为 4.27 倍、8.10 倍、7.45 倍和 7.33 倍，
速动比率分别为 4.24 倍、8.05 倍、7.41 倍和 7.25 倍，资产负债率分别为
升，且资产负债率较低，主要系公司分别于 2019 年 6 月、2019 年 12 月和 2020
年 11 月进行增资融入资金，因此公司 2019 年末和 2020 年末流动资产增加；同
时，公司经营规模不断扩大，公司资产总额持续上升，公司偿债能力较强。
  公司与同行业可比公司的偿债能力指标比较如下：
  项目         流动         速动                             流动比           速动
                                    资产负债率                                       资产负债率
             比率         比率                              率            比率
北信源            1.57        0.91             42.97%         1.71        1.13         38.87%
安恒信息           2.99        2.79             37.25%         3.04        2.66         35.91%
启明星辰           3.30        3.05             22.73%         3.20        2.97         24.60%
中望软件          16.26       16.24              7.98%        12.11       12.10          9.78%
福昕软件          10.48       10.48             10.71%        11.28       11.28         10.30%
金山办公           3.70        3.70             25.86%         3.83        3.83         25.37%
行业平均           6.38        6.19             24.59%         5.86        5.66        24.14%
本公司            7.33        7.25             12.10%         7.45        7.41        12.09%
  续表：
  项目         流动比      速动                              流动比           速动
                                   资产负债率                                        资产负债率
              率       比率                               率            比率
北信源           2.98       2.55          23.87%            3.62          3.28         19.61%
上海英方软件股份有限公司                                                             招股说明书
  项目        流动比      速动                        流动比         速动
                                  资产负债率                                 资产负债率
             率       比率                         率          比率
安恒信息          2.83      2.66          32.12%       3.71       3.48         28.63%
启明星辰          2.80      2.64          28.30%       3.17       3.02         36.66%
中望软件          3.71      3.70          27.82%       4.81       4.81         23.40%
福昕软件         18.30     18.30           5.29%       1.93       1.93         28.33%
金山办公          5.63      5.62          19.04%       9.19       9.19         11.33%
行业平均          6.04      5.91          22.74%       4.41       4.28         24.66%
本公司           8.10      8.05          10.87%       4.27       4.24         19.77%
  注：数据来源于同行业可比公司年度报告、招股说明书。
  报告期各期末，公司的流动比率、速动比率与资产负债率与同行业可比公
司相比持续向好，主要原因系公司股权融资款到账和公司经营规模不断扩大、
经营质量不断提升所致。
  报告期各期间，公司息税折旧摊销前利润分别为 1,931.00 万元、4,382.39
万元、3,825.90 万元和-445.80 万元。随着公司经营规模不断扩大，盈利能力持
续上升，2020 年及 2021 年息税折旧摊销前利润较 2019 年有了较大规模增长。
团队，能力建设的投入转化为销售业绩尚需时间。2022 年 1-6 月，受季节性影
响，公司收入金额较低，费用均匀发生，导致息税折旧摊销前利润为负。
  综上所述，公司整体偿债能力良好，不存在重大流动性风险。
十二、现金流量、资本性支出及持续经营能力分析
（一）现金流量分析
  报告期内，公司现金流量构成如下：
                                                                        单位：万元
       项目              2022 年 1-6 月          2021 年度       2020 年度      2019 年度
经营活动产生的现金流量净
                               -1,461.35        1,471.53    1,968.75        578.76
额
投资活动产生的现金流量净
额
上海英方软件股份有限公司                                                       招股说明书
       项目      2022 年 1-6 月         2021 年度         2020 年度        2019 年度
筹资活动产生的现金流量净
                      -181.71            -298.61       7,960.75     10,600.00
额
现金及现金等价物净增加额         -1,482.93          2,810.88      22,846.63     -1,597.18
  报告期内，经营活动现金流量情况如下：
                                                                  单位：万元
       项目                     2021 年度         2020 年度             2019 年度
                   月
销售商品、提供劳务收到的
现金
收到的税费返还             484.87        1,863.13           342.34           858.83
收到其他与经营活动有关的
现金
经营活动现金流入小计        7,389.20       18,481.00         14,366.30        12,180.53
购买商品、接受劳务支付的
现金
支付给职工以及为职工支付
的现金
支付的各项税费           1,149.46        1,713.05          1,007.16         1,700.86
支付其他与经营活动有关的
现金
经营活动现金流出小计        8,850.55       17,009.47         12,397.54        11,601.77
经营活动产生的现金流量净
                 -1,461.35        1,471.53          1,968.75          578.76
额
     （1）报告期内经营活动产生的现金流量净额波动较大的原因
上年增长了 2,641.80 万元，销售商品、提供劳务收到的现金随之增加；②收到
的政府补助增加，收到其他与经营活动有关的现金随之增加；③公司规模持续
扩张，招聘人员较多，支付给职工以及为职工支付的现金较上年度有一定的增
加。
扩充了研发和销售团队，2021 年招聘了较多研发和销售人员，且薪资水平有所
      上海英方软件股份有限公司                                              招股说明书
      提升，因此支付给职工以及为职工支付的现金较高，导致当年在经营活动现金
      流入增加的情况下，经营活动产生的现金流量净额反而下降。
      系：1、受疫情以及季节性因素影响，2022 年上半年公司实现收入和回款的金
      额较小，因此销售商品、提供劳务收到的现金较少；2、公司持续招揽人才，招
      募与公司发展阶段相适应的员工，平均员工人数有所提高，支付给职工以及为
      职工支付的现金支出高于上年同期。
         （2）经营活动现金流量净额与净利润比较
         报告期内，公司经营活动现金流量净额与净利润匹配情况如下：
                                                               单位：万元
            项目                                2021 年度       2020 年度       2019 年度
                                月
净利润                              -696.44        3,392.22      4,057.98      1,822.18
加：资产减值准备                             189.56      297.32        187.93        108.15
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折
旧
使用权资产折旧                              158.86      289.98               -             -
无形资产摊销                                 5.74         7.48          8.78         9.24
长期待摊费用摊销                              24.88       40.40         47.26         16.70
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
                                          -         0.03        -13.88              -
（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                       -         7.64          7.45              -
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）                       -             -             -             -
财务费用（收益以“－”号填列）                        7.14       12.60         39.25               -
投资损失（收益以“－”号填列）                  -237.59         -475.99       -474.40      -231.28
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                 -28.43       -44.60        -28.19        -14.25
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                      -             -             -             -
存货的减少（增加以“－”号填列）                 -135.11          -16.44        -75.00        11.55
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）            -863.64       -3,006.53     -2,916.82     -1,827.06
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）                -37.49      682.15        868.58        568.69
其他                                        -             -             -             -
    上海英方软件股份有限公司                                                           招股说明书
            项目                                     2021 年度         2020 年度          2019 年度
                                    月
经营活动产生的现金流量净额                      -1,461.35         1,471.53            1,968.75        578.76
经营活动产生的现金流量净额与净利润的差异                   764.91        1,920.68            2,089.23       1,243.42
      报告期期内，公司经营活动产生的现金流量净额持续较当期期净利润偏低，
    主要受“经营性应收项目的增加”的影响，引起上述差异的主要原因如下所示：
         ①公司业务快速发展的阶段性特征影响
      报告期内，公司业务处于快速发展阶段，随着业务规模的不断扩大，公司
    应收账款余额逐年增加，致使经营性应收项目逐年增加。
         ②公司收入季节性因素影响
      公司主要客户为金融机构、政府部门、事业单位、医疗机构、大型企业等，
    受该类客户预算管理制度的影响，公司的收入存在季节性。客户一般在上半年
    对本年度的采购及投资活动进行预算报批，下半年进行项目建设、验收、结算，
    因此公司下半年实现的销售收入较多，应收账款在年末通常处于高位。
         （3）销售商品、提供劳务收到的现金与营业收入比较
                                                                         单位：万元
           项目                         2021 年度        2020 年度             2019 年度
                       月
    销售商品、提供劳务收到的
    现金
    营业收入                5,616.48       15,978.05         12,853.97          10,212.17
    销售商品、提供劳务收到的
    现金/营业收入
      报告期内，公司销售商品、提供劳务收到的现金随着营业收入的增长持续
    增长，二者比例在 99%以上，公司在业务规模增大的同时保持了良好的回款状
    态。
      报告期内，发行人投资活动现金流量明细情况如下：
                                                                         单位：万元
            项目                           2021 年度         2020 年度          2019 年度
                          月
    取得投资收益收到的现金              237.59             475.99          474.40         231.28
上海英方软件股份有限公司                                                          招股说明书
       项目                              2021 年度         2020 年度        2019 年度
                        月
处置固定资产、无形资产和其
                                  -             0.19        38.56              -
他长期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计             44,442.10        109,845.80     119,235.54      55,891.28
购建固定资产、无形资产和其
他长期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计             44,282.01        108,207.83     106,318.42      68,667.22
投资活动产生的现金流量净额             160.09           1,637.97     12,917.12     -12,775.94
  报告期各期，公司投资活动产生的现金流量净额分别为-12,775.94 万元、
的购买或赎回导致。
  报告期内，发行人筹资活动现金流量明细情况如下：
                                                                     单位：万元
      项目                         2021 年度          2020 年度            2019 年度
                     月
吸收投资收到的现金                  -                -          8,000.00        10,600.00
取得借款收到的现金                  -                -          1,800.00                -
筹资活动现金流入小计                 -                -          9,800.00        10,600.00
偿还债务支付的现金                  -                -          1,800.00                -
分配股利、利润或偿付利息
                           -                -            39.25                 -
支付的现金
支付其他与筹资活动有关的
现金
筹资活动现金流出小计           181.71           298.61           1,839.25                -
筹资活动产生的现金流量净
                     -181.71          -298.61          7,960.75        10,600.00
额
周警伟、紫健兰舟的增资款。2020 年，公司筹资活动现金流量净额为 7,960.75
万元，主要为收到毅达鑫业的 8,000.00 万元增资款。2021 年和 2022 年 1-6 月，
公司筹资活动现金流量均为净流出，系支付的房屋租赁费。
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（二）资本性支出分析
   截至本招股说明书签署之日，除本次发行募集资金拟投资项目外，公司无
其他未来可预见的重大资本性支出计划。本次发行募集资金拟投资项目的详细
情况请参见“第九节 募集资金运用与未来发展规划”。
（三）持续经营能力分析
   英方软件是一家专注于数据复制的软件企业，主营业务系为客户提供数据
复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务。公司是国内市场少数同时掌
握动态文件字节级、数据库语义级和卷层块级数据复制技术的高新技术企业之
一，是上海市科技小巨人企业、上海市“专精特新”中小企业，在企业业务连
续性及数据复制管理领域处于领先地位。
   截至 2022 年 6 月 30 日，公司资产总额 39,867.09 万元，流动资产为
公司所有者权益合计 35,041.41 万元；公司归属于母公司股东扣除非经常性损益
后的净利润由 2019 年 1,440.70 万元增长至 2021 年 2,720.89 万元。总体而言，
公司资产流动性良好，资产负债率较低，具备持续的经营能力和盈利能力，不
存在债务违约、无法继续履行重大借款合同中的有关条款、无法获得研发所需
资金等严重影响公司持续经营能力的情况。
   未来，随着募集资金投资项目的实施，公司的产品力将会进一步提升，整
体研发能力和技术优势将进一步增强。未来公司将继续注重自主创新，加大研
发投入，不断开发新产品、新技术，继续增强公司的市场竞争力，提升公司的
盈利能力。
   综上，截至本招股说明书签署日，公司在持续经营能力方面不存在重大不
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利变化。基于公司报告期内的经营业绩、国家的产业政策以及行业发展状况，
随着募投项目的实施，公司的技术能力和持续盈利能力将进一步提升，发行人
认为自身不存在重大的持续经营风险。
（四）报告期内股利分配实施情况
  报告期内，公司未实施股利分配。
十三、盈利预测
  公司未编制盈利预测报告。
十四、或有事项、承诺事项、日后事项及其他重要事项
（一）或有事项
  公司或有事项的具体情况参见本招股说明书“第十一节 其他重要事项”之
“三、重大诉讼或仲裁情况”之“（一）公司重大诉讼或仲裁事项”。
（二）承诺事项
  截至本招股说明书签署日，本公司无需要披露的重大承诺事项。
（三）日后事项
  截至本招股说明书签署日，本公司无需要披露的日后事项。
（四）其他重要事项
  截至本招股说明书签署日，本公司无需要披露的其他重要事项。
十五、财务报告审计基准日后主要财务信息及经营状况
（一）财务报告审计截止日后的主要经营情况
  本招股说明书已披露财务报告的审计截止日为 2022 年 6 月 30 日。自审计
截止日至本招股说明书签署之日，除受 2022 年 3 月以来上海地区新冠疫情的影
响之外，公司的整体经营环境和经营模式未发生重大变化，2022 年 6 月上海地
区解封之后，各项业务运转正常，经营状况良好，公司不存在其他可能影响投
资者判断的重大事项。但当前，全国疫情仍然呈现出“点多、面广”的特点，
国内还有一批中高风险区，如果出现疫情重大反复等不可抗力情形，则可能会
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对公司的经营造成不利影响。
（二）2022 年 1-9 月与 2022 年 7-9 月财务数据审阅情况
   天健会计师事务所审阅了公司财务报表，包括 2022 年 9 月 30 日的合并及
母公司资产负债表，2022 年 7-9 月和 2022 年 1-9 月的合并及母公司利润表，
阅报告》（天健审〔2022〕9948 号），审阅意见如下：“根据我们的审阅，我
们没有注意到任何事项使我们相信财务报表没有按照企业会计准则的规定编制，
未能在所有重大方面公允反映英方软件公司的合并及母公司财务状况、经营成
果和现金流量”。
   经审阅，公司 2022 年 1-9 月与 2022 年 7-9 月主要财务数据如下：
                                                               单位：万元
      项目        2022-9-30               2021-12-31            变动率
资产总额                 41,041.33                40,651.85             0.96%
负债总额                  4,686.23                 4,914.00             -4.64%
归属于母公司所有者
权益
司所有者权益较 2021 年末上升 1.73%，主要系未分配利润上升所致。
                                                               单位：万元
       项目          2022 年 1-9 月           2021 年 1-9 月        变动率
营业收入                        11,398.54            8,532.62       33.59%
营业利润                          561.04                 374.66     49.74%
利润总额                          567.62                 293.77     93.22%
净利润                           617.24                 384.32     60.61%
归属于母公司所有者的净利
润
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扣除非经常性损益后归属于
母公司所有者的净利润
       项目         2022 年 7-9 月      2021 年 7-9 月     变动率
营业收入                     5,782.06         3,233.24     78.83%
营业利润                     1,285.90           153.41    738.19%
利润总额                     1,292.49           142.24    808.65%
净利润                      1,313.68           221.26    493.73%
归属于母公司所有者的净利
润
扣除非经常性损益后归属于
母公司所有者的净利润
  （1）营业收入
要原因包括：
  ①2022 年上半年受上海地区疫情影响，导致业务的拓展及实施都受到较大
的影响，在上海地区解封之后，存在对之前疫情期间延宕业务的补偿性拓展和
实施，受此影响销售收入在 2022 年 7-9 月有较大幅度反弹；
  ②部分大型金融机构及国有企业逐渐建设了一批由国产操作系统、数据库
或硬件组成的信息系统。随着前述系统愈发成熟稳定，客户开始围绕基础系统
增加更多功能，包括灾备、数据库复制在内的其他国产软件的应用开始落地，
新的需求迅速增长。在此之前，公司已提前布局，持续投入较多研发资源用于
多种国产化软硬件的适配兼容，形成了较好的研发成果，2022 年 1-9 月（包括
受客户认可而实现的销售；
  ③公司上年中标的迁移服务金额较大，2022 年 1-9 月继续履行合同，其中
  （2）营业利润
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期，而费用在各月持续支出，且 2022 年 1-9 月期间费用较去年同期增幅较高，
以上原因共同导致了 2022 年 1-9 月营业利润不及去年同期。而在上海地区解封
之后，销售上存在对之前疫情期间延宕业务的补偿性拓展和实施，受此影响销
售收入在 2022 年 7-9 月有较大幅度反弹，从而与去年同期相比营业利润有了较
大幅度的提升。
                                                                  单位：万元
   科目          2022 年 1-9 月        2021 年 1-9 月       变动金额         变动率
其中：职工薪酬               3,270.08             2,696.75     573.33      21.26%
其中：中介服务费               286.34                83.59      202.75     242.55%
其中：职工薪酬               4,446.32             3,334.24    1,112.09     33.35%
三项费用合计影响              9,838.73             7,931.35    1,907.38     24.05%
                                                                  单位：万元
   科目          2022 年 7-9 月        2021 年 7-9 月       变动金额         变动率
其中：职工薪酬               1,208.93              936.67      272.26      29.07%
其中：中介服务费                56.88                10.47       46.41     443.36%
其中：职工薪酬               1,611.78             1,209.96     401.82      33.21%
三项费用合计影响              3,627.50             2,756.80     870.69      31.58%
  ①销售费用和研发费用
长，主要受职工薪酬变化影响。
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同期销售人员平均人数 165 人，研发人员平均人数 211 人；销售人员平均人数
较去年增长 11.03%，研发人员平均人数较去年同期增长 21.84%。
同期销售人员平均人数 171 人，研发人员平均人数 236 人；销售人员平均人数
较去年增长 11.91%，研发人员平均人数较去年同期增长 15.67%。
  因此，销售人员及研发人员职工薪酬增长主要受平均人数增长影响，除此
之外，2022 年 1-9 月及 2022 年 7-9 月较去年同期提高了人员的平均薪酬，上述
因素共同导致了公司销售和研发人工成本的增长。
  ②管理费用
  管理费用的变动主要受中介服务费变化影响，公司因准备上市的原因，支
付上市审计费用等较去年同期增多。
  （3）利润总额、净利润以及归属于母公司所有者的净利润
  利润总额、净利润以及归属于母公司所有者的净利润同比变动原因见上述
营业利润变动分析。
                                                            单位：万元
    项目         2022 年 1-9 月             2021 年 1-9 月       变动率
经营活动产生的现金
                      -2,784.79                -2,228.07       24.99%
流量净额
投资活动产生的现金
                     -18,262.86                 1,631.03    -1,219.71%
流量净额
筹资活动产生的现金
                               -                       -             -
流量净额
期末现金及现金等价
物余额
    项目         2022 年 7-9 月             2021 年 7-9 月       变动率
经营活动产生的现金
                      -1,323.44                  -455.59      190.49%
流量净额
投资活动产生的现金
                     -18,422.95                  148.68    -12,491.11%
流量净额
筹资活动产生的现金
流量净额
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年同期减少 556.72 万元，其中 2022 年 7-9 月，经营活动产生的现金流量净额-
额较去年同期下降主要原因是销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增加
金额不及因支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加金额所致（支付
给职工以及为职工支付的现金增加较多主要是公司销售、研发人员人数及平均
薪酬较上年同期增加所导致）。
活动产生的现金流量净额为正，主要系 2022 年公司购买理财产品所致。
                                                            单位：万元
       项目
                      月             月             月             月
非流动性资产处置损益，包括已
                       -0.11          -7.64         -0.11         0.03
计提资产减值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助（与公
司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定        174.56        176.15         42.98        135.97
额或定量持续享受的政府补助除
外）
委托他人投资或管理资产的损益        239.19        366.95          1.60        138.54
除上述各项之外的其他营业外收
入和支出
       小计             420.22        462.21         41.97        263.37
减：企业所得税影响数（所得税
减少以“－”表示）
归属于母公司所有者的非经常性
损益净额
  公司的非经常性损益总体规模较小，2022 年 7-9 月，公司的非经常性损益
较少，上年同期非经常性损益相对较高，主要是政府补助及理财收益金额较大，
买理财所取得的收益。
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（三）2022 年度业绩预计情况
  结合公司目前的经营状况、市场需求以及在手订单等情况，基于谨慎性原
则预测，公司 2022 年度的业绩预计区间如下：
    项目           2022 年度                2021 年度             变动金额
营业收入                                        15,978.05   22.90%至 34.23%
归属于母公司所有者      3,435.25 万元至
的净利润             4,848.69 万元
扣除非经常性损益后
归属于母公司所有者                                    2,720.89   1.29%至 53.23%
的净利润
  经测算，2022 年公司营业收入约为 19,637.10 万元至 21,446.62 万元，同比
增长 22.90%至 34.23%；预计归属于母公司所有者的净利润约为 3,435.25 万元
至 4,848.69 万元，同比上升 1.27%至 42.94%；预计扣除非经常性损益后归属于
母公司所有者的净利润约为 2,755.88 万元至 4,169.32 万元，同比上升 1.29%至
建立，产生了较大规模的灾备新需求，公司产品在国产化信息系统中兼容性较
好，得到了规模客户的广泛认可，因此 2022 年收入增长幅度较大。归属于母公
司所有者的净利润最低增长率小于收入增长率，主要是 2022 年公司的研发人员
和销售人员数量和人均薪酬均高于上年同期，销售费用和研发费用中职工薪酬
增高所致。
  上述预计数据为公司初步估算的结果，未经会计师审计或审阅，不构成公
司的盈利预测或业绩承诺。
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            第九节 募集资金运用与未来发展规划
一、募集资金使用管理制度
适用的《上海英方软件股份有限公司募集资金管理制度》，公司已根据相关法
律法规建立了募集资金管理制度，发行人募集资金存放于董事会决定的专户集
中管理，做到专款专用。
二、募集资金运用基本情况
（一）募集资金投资项目基本情况
     公司本次公开发行 2,094.6737 万股人民币普通股。经本公司第三届董事会
第二次会议及 2021 年度第二次临时股东大会批准，本公司拟将本次发行所募集
资金扣除发行费用后投资于以下项目：
                                                              单位：万元
                             拟投入募集         实施
序号      项目名称     投资总额                                 备案情况
                              资金金额         主体
      行业数据安全和业
                                           英方   已备案（项目代码：2110-
                                           软件    310000-04-01-419405）
      复制软件升级项目
      云数据管理解决方                             英方   已备案（项目代码：2110-
      案建设项目                                软件    310000-04-01-804963）
                                           英方   已备案（项目代码：2110-
                                           软件    310000-04-01-818719）
                                           英方   已备案（项目代码：2110-
                                           软件    310000-04-04-132664）
       合计        57,444.54     57,444.54                  -
     本次募集资金投资项目的预计资金使用需求为 5.74 亿元。如果本次公开发
行 A 股股票实际募集资金不足，公司将通过自筹资金解决上述项目资金缺口。
如果本次发行实际募集资金超过上述投资项目总额，公司将按照有关规定履行
必要的程序后将多余资金用于补充公司流动资金。
     本次发行募集资金到位前，公司将根据各募集资金投资项目的实际进度，
通过自有资金和/或银行借款等方式支持上述项目的实施。募集资金到位后，将
根据监管机构的要求履行相关程序后，以募集资金置换预先投入的资金。
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（二）募集资金投资项目的必要性和可行性
  （1）响应国家政策要求，促进容灾备份和大数据产业发展
  随着数字经济在我国国民经济地位的进一步凸显，数据的价值越来越重要。
国家陆续推出一系列政策推动数据安全和大数据行业发展，如《促进大数据发
展行动纲要》、《国家信息化发展战略纲要》、《“十四五”软件和信息技术
服务业发展规划》、《“十四五”大数据产业发展规划》等。
  其中，工信部 2021 年 11 月 30 日发布的《“十四五”软件和信息技术服务
业发展规划》和《“十四五”大数据产业发展规划》提出：丰富数据备份、灾
难恢复、工业控制系统防护等安全软件产品和服务；支持高性能采集、异构数
据管理、敏感信息实时监测等关键技术创新；加强技术创新，重点提升数据生
成、采集、存储、加工、分析、安全与隐私保护等通用技术水平；在数据生成
采集环节，着重提升产品的异构数据源兼容性、大规模数据集采集与加工效率。
  公司拟将募集资金用于行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级
项目、云数据管理解决方案建设项目、研发中心升级项目和营销网络升级项目。
其中，行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目拟对目前公司的
容灾、备份和大数据产品系列进行全面升级，进一步提升产品在数据备份、灾
难恢复、大数据采集等领域的功能和性能，并对数据管理平台进行开发与技术
升级，提供数据的全面整合及深层次应用；云数据管理解决方案建设项目拟从
云灾备技术、云平台建设、云上数据共享及安全管理三个方面进行技术研究和
产品升级，提升云环境下的数据备份、灾难恢复、大数据采集等能力；研发中
心升级项目拟对数据复制的底层技术以及各类操作系统、大数据平台及高性能
硬件的底层架构进行研究，并对超融合架构容灾平台、容灾智能化编排系统等
新技术进行前瞻性的探索。
  因此，本次募集资金投资项目属于国家政策重点发展的方向，有利于我国
促进容灾备份和大数据产业的快速发展。
  （2）紧跟行业技术发展趋势，持续巩固公司竞争优势
  公司自成立以来始终专注于底层技术的研发和产品功能性能的提升，致力
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于为各行业的数据安全和业务连续性提供支持，在灾备领域推出了多个具有市
场竞争力的产品，并将数据复制产品的应用领域不断向大数据收集分发、数据
副本管理等领域延伸，帮助用户实现数据价值最大化。
  由于数据复制是将一组数据从一个数据源拷贝到其它一个或多个数据源的
过程，其产品技术的需要随着 IT 系统整体架构以及存储硬件、操作系统、数据
库相关技术的发展而同步发展。目前信息技术处于高速发展的过程中，一方面
云计算机和大数据的相关技术，如分布式存储、超融合架构、大数据平台、云
平台等新技术被越来越多地应用，另一方面，国产芯片、操作系统、数据库等
不断涌现。数据复制相关产品需要紧跟上述产品技术的变化趋势，及时做出调
整和适配，才能始终具有竞争力。
  行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目的一个重要内容即
为产品兼容性的扩展，在进一步提升产品功能性能的同时，增加对各类数据库、
大数据平台等的兼容适配；云数据管理解决方案建设项目是针对云计算的大趋
势，从技术到平台，对云灾备产品系列进行全方位的升级，以适应未来行业的
发展趋势；研发中心升级项目则专注于探究新技术、新架构，可以为产品的适
配提供体层技术。
  因此，本次募集资金投资项目与行业发展趋势密切相关，有利于公司产品
的快速升级迭代，持续巩固公司的竞争优势。
  （3）抓住快速发展的市场机遇，进一步扩大公司业务规模
  根据中国信息通信研究院报告，2020 年全球的数据生产量预计在 47ZB，
着数字经济蓬勃发展，金融、政务、教育等多个行业的信息化建设不断推进，
数据在各行业起着越来越重要的作用。受益于数据量的增爆发和数据价值的显
著提升，数据灾备、数据安全、数据集成等市场也将呈现持续增长的态势，给
数据复制软件市场带来了前所未有的发展机遇。
  行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目、云数据管理解决
方案建设项目和研发中心升级项目将从技术和产品层面进一步提升公司实力，
是公司业务规模持续扩张的前提；营销网络升级项目将增强公司营销服务能力，
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提升公司在行业的知名度和行业地位，能够加速公司的业务扩张。
  因此，本次募集资金投资项目有利于公司在良好的市场环境下抓住机遇，
提升公司的综合实力，进一步扩大公司业务规模。
  （1）公司具备强大的技术实力和深厚的技术积累
  公司的研发团队立足于行业前沿，长期致力于核心技术的研发和创新。成
立至今，公司在数据复制行业已拥有深厚的技术积累，对操作系统、文件系统、
网络、磁盘设备的技术原理具有深入的理解，并在产品的性能调优、问题修复
等方面拥有丰富的经验。
  截至 2022 年 9 月 30 日，公司拥有软件著作权 113 项，发明专利 27 项，形
成了动态文件字节级复制技术、数据库语义级复制技术、卷层块级复制技术等
多种数据复制核心技术，并顺应新的技术趋势，针对云计算、虚拟机等领域，
研发了虚拟机备份技术、面向对象存储备份技术、文档管理共享技术等核心技
术，研发实力和产品质量经过了市场的充分验证。
  强大的技术实力和深厚的技术积累能够保证公司在产品升级和新技术开发
提供有力支撑，保障项目顺利实施。
  （2）公司拥有经验丰富的研发、管理、销售团队
  经过十余年的发展，公司已组建了专业、资深、经验丰富的研发、管理和
销售团队。核心研发团队成员拥有丰富的从业经验，熟悉操作系统、计算机网
络、数据库等相关技术，参与了公司多个数据复制核心技术项目的研发，并成
功转化为数据复制软件产品，研发能力强；核心管理团队成员共事多年、配合
默契、优势互补，具有广阔的国际视野和丰富的团队管理与公司运营经验；销
售和服务团队按照区域和行业管理，能够针对不同区域和行业特征，进行深入
沟通并挖掘需求，提供贴身的售后服务，巩固公司与客户的合作关系，助力公
司产品推广。
  截至 2022 年 6 月 30 日，公司本科生以上学历占 73.92%，研究生以上学历
占 7.94%，在公司完善的薪酬设计和健全的晋升制度的吸引下，行业内经验丰
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富的高级管理者及重点院校的优秀应届生不断加入公司，人才队伍不断壮大，
为项目的实施奠定了人才基础。
  （3）公司拥有丰富的客户资源和良好的市场基础
  数据复制相关产品应用于企业的生产系统，需要具备高可靠性、高安全性、
高稳定性等特征，才能满足用户对于数据传输及数据安全的要求。客户对于数
据复制过程中出现的问题通常容忍度较低，一经使用不会轻易，具有较高的品
牌认同感和忠诚度。
  公司自成立以来，持续专注于数据复制核心技术研发，是国内较早进入灾
备市场的企业之一。经过了多年的积累，公司形成了“容灾、备份、云灾备、
大数据”四大产品系列，广泛应用于金融、政府、医疗、电信能源等行业，拥
有丰富的客户资源和良好的市场基础。特别是在金融领域，公司已形成了良好
的口碑，已为众多境内证券公司、银行、保险公司、基金公司、资产管理公司
提供数据复制相关软件产品或服务，代表客户包括工商银行、上海清算所、海
通证券、国泰君安、太平保险、广发基金、永安期货、东证资管、长安信托等。
  丰富的客户资源和良好的市场基础不仅是公司产品和技术实力的象征，也
起到品牌示范作用，为新客户开拓提供有效支持，为项目的成果转化与效益实
现提供了充分的保障。
  此外，丰富的客户资源也为公司提供了大量实际生产环境下的产品运行数
据，能够进一步指导公司产品迭代升级，使产品更加符合用户需求。
（三）募集资金重点投向科技创新领域的具体安排
  本次募集资金投资项目除“营销网络升级项目”外，均属于科技创新领域
项目，项目的顺利实施有利于增强公司产品竞争力和提高技术的先进性。具体
情况参见本招股说明书“第九节 募集资金运用与未来发展规划”之“三、募集
资金投资项目具体情况”相关内容。
（四）募集资金投资项目环境影响评价
  本次募集资金用于软件升级开发（行业数据安全和业务连续性及大数据复
制软件升级项目、云数据管理解决方案建设项目、研发中心升级项目）及营销
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网络升级，主要投资内容包括租赁办公场所、购买软硬件设备、研发费用、市
场推广费用等，不涉及生产及土建工程实施，均不产生废水、废气和固体废弃
物，对环境无不良影响。
  根据《<建设项目环境影响评价分类管理名录>上海市实施细化规定（2021
年版）》（沪环规〔2021〕11 号），本次募集资金投资项目不纳入建设项目环
境影响评价管理，无需办理建设项目环境影响评价相关手续。
三、募集资金投资项目具体情况
（一）行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目
  本项目拟投资 24,609.65 万元，通过租赁新办公场所、购置先进的研发设备
和研发软件，引进一批高端研发人才，对公司现有的 i2UP、i2Active、i2Stream、
i2COOPY、i2CDP 等行业数据安全及业务连续性和大数据软件产品进行全面升
级。本项目有利于提升产品性能，优化客户体验，保障公司产品的持续竞争力。
  本项目拟对公司行业数据安全及业务连续性和大数据软件产品进行全面升
级，重点将对以下产品进行升级：
  （1）数据管理平台开发与技术升级
  随着 IT 架构的不断演进、企业信息化建设的不断深入，企业的信息系统越
来越复杂。企业内部的系统不再各自独立，数据保护系统更需要连通各系统的
数据。公司拟在原有的 i2UP 数据管理平台的基础上，开发更多数据管理功能，
主要研究内容和目标如下：
  ①研究基于各类应用系统 API 接口的备份和还原技术，并开发即时挂载等
功能；
  ②研究第三方存储设备相关接口并进行对接，实现资源复用并提升副本管
理的效率；
  ③开发不可变存储模块，备份系统内核态实现 I/O 拦截功能，实现备份服
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务器的自身防护；
   ④开发备份数据的全生命周期管理技术，对接各类分级存储介质并统一管
理；
   ⑤开发分布式集群架构下备份存储一体化管理技术，实现备份服务器的集
群化部署、负载均衡、高可用和分布式存储；
   ⑥开发 DRM 容灾管理平台，将容灾切换相关的人员和事务流程化，简化
容灾切换管理。
     （2）卷层块级复制技术升级
   卷层块级的同步单次可复制的数据量较大，与字节级复制相互补充，二者
面向不同的业务场景，满足用户不同的业务需求。公司拟在现有的 i2Block 产
品的基础上进行一下升级：
   ①升级卷层块级复制技术，实现卷层块级的 CDP 数据复制；
   ②强化卷层块级的强一致性实时同步机制；
   ③针对特殊类应用软件（数据库）开发适配的 Agent，实现数据库数据一
致性；
   ④扩展兼容范围，实现物理机到虚拟机、虚拟机到虚拟机等任意平台的数
据备份和还原。
     （3）数据库复制功能升级
   随着应用系统的不断发展，各行业的 IT 系统对于数据库的依赖与日俱增，
主要集中在 ORACLE、SQL Server、DB2 和各类国产数据库。目前应用系统都
需要通过数据库来保证交易的完整性以及交易完成的效率。
   公司的 i2Active 产品的主要功能为同构数据库间的数据双活复制，可用于
数据的采集、汇聚等。随着各行业对数据库一致性和可靠性的要求进一步提升，
数据库国产化替代趋势不断深入，公司拟对数据库复制产品进行如下升级：
   ①实现多种数据库类型间的数据复制，包括但不限于 PostgreSQL、DB2、
华 为 GaussDB 、 QianBase 、 易 鲸 捷 Qianbase 、 TiDB 、 达 梦 、 OceanBase 、
上海英方软件股份有限公司                          招股说明书
openGauss、TDSQL、人大金仓、GoldenDB 等；
   ②持续提升软件健壮性、可靠性。
   （4）i2Stream 大数据平台统一管理体系升级
   大数据时代，企业在业务分析和精准营销领域都取得了快速发展，但在整
合线上线下信息和数据方面始终面临数据共享的瓶颈。i2Stream 作为异构平台
数据复制软件，可以完成从源数据库到大数据平台的数据同步工作，将各类 IT
系统产生的业务数据汇聚导入到大数据平台，为大数据分析平台输入海量完整
有效数据。
   公司拟从以下方面对该产品进行升级：
   ①增加对源端其他数据库类型、其他大数据库平台的支持；
   ②升级批量数据流同步，可批量选择数据读取对象，系统自动匹配异构数
据源之间的表结构，并支持可视化配置所有属性；
   ③采用分布式的底层框架体系，可根据资源的性能消耗，灵活增加水平节
点，支持大数据量流通和订阅；
   ④整合数据清洗组件实现轻量化数据清洗，并提升数据转换的性能。
   本项目与公司现有业务关联性较高。本项目基于公司现有产品，结合客户
需求对产品进行性能升级和功能拓展，从而优化客户体验，巩固公司产品优势，
保障公司产品的持续竞争力。
   本项目是基于公司现有核心技术进行的进一步开发，依托既有的成熟技术
和强大的研发团队，项目的实施有利于加强公司现有的核心技术优势，巩固公
司的行业地位。
   本项目的实施不会导致公司与控股股东及其下属其他企业之间产生同业竞
争，亦不会对公司的独立性产生不利影响。
   本项目总投资金额为 24,609.65 万元，各具体建设项目投资如下表：
上海英方软件股份有限公司                                                            招股说明书
                                                                 单位：万元、%
 序号                     项目                             项目资金              占比
                   项目总投资                                    24,609.65    100.00
     本项目计划实施周期为 36 个月，主要建设阶段包括办公场地租赁及装修、
软硬件购置及机房建设、人员招聘及培训、产品需求分析、产品概要设计及详
细设计、集成测试及验收等。具体项目建设规划进度安排如下表所示：
                        第一年                  第二年                  第三年
序号        项目建设
                   Q1   Q2   Q3   Q4    Q1   Q2   Q3   Q4   Q1    Q2    Q3     Q4
         办公场地租赁、
         装修
         软硬件购置、机
         房建设
         概要设计及详细
         设计、功能实现
     本项目实施地点拟以上海为主，在租赁办公场地开展。
（二）云数据管理解决方案建设项目
     本项目拟投资 14,007.56 万元，通过租赁办公场地，购置相关服务器等硬件
设备和研发测试软件，搭建私有云平台等网络设施，租赁云主机和云存储等公
有云资源，引进相关研发人才，对公司云数据管理解决方案相关产品进行研发
拓展。本项目有利于实现公司云灾备产品在下游客户中的深入渗透，助力公司
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扩大业务规模，实现业务的快速增长。
  本项目实施内容主要包括云灾备技术升级、云平台数据保护技术升级、数
据安全管理技术研发三部分，主要情况如下：
  （1）云灾备技术基础研究
  云灾备技术主要指将生产存储数据直接备份到云上，实现数据备份与恢复
功能，或通过数据及系统的云端迁移，实现业务的快速接管，保证业务连续性。
云灾备能够有效降低企业灾备相关的基础设施投入，提升恢复速度，有望成为
未来行业发展的新趋势。
  针对云灾备相关技术，公司拟从事的主要研究内容包括：
  ①字节级复制技术、CDP 技术和基于云平台的演练技术相结合的研究，将
云平台侧演练的数据恢复提升到 RPO~0 的水平；
  ②基于云平台的系统演练和数据验证技术研究，实现云平台侧自动创建演
练主机和释放资源，并扩展增加兼容的云平台种类；
  ③研究一体机和灾备平台的级联架构下，生产数据到公有云平台的缓存和
控制技术；
  ④去重技术的研究、传输算法升级等，进一步适配本地到公有云端窄带宽
环境。
  （2）云平台数据保护技术升级
  i2yun.com 是利用英方的云灾备技术搭建的运营平台，旨在面向众多的企业
用户提供数据复制、迁移、灾备、数据管理等 SaaS 服务，提供按用量付费的模
式。公司拟从以下方面对 i2yun.com 平台相关技术进行研究和升级：
  ①增加对主流云平台、国产化虚拟平台的兼容，实现上述平台的虚拟机备
份和恢复，并扩展跨虚拟化平台迁移、复制和演练等功能；
  ②开发虚拟机备份场景的自动发现和备份批量和细粒度文件恢复功能，并
兼容更多云平台和虚拟化平台；
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  ③实现集中备份、按需创建灾备中心虚拟机资源的能力，完成备机资源的
池化管理提供可视化展示，并兼容更多云平台和虚拟化平台；
  ④云平台内多个隔离网段架构下，研发跨隔离网络数据实时复制的控制和
传输技术；
  ⑤对各种云原生应用开发有效的备份和恢复技术，包括容器的备份、恢复
和迁移、容器内部的应用感知；
  ⑥对云平台数据库开发备份恢复和同步复制技术，兼容各类 RDS（关系型
数据库服务）/ DRDS（分布式 RDS），提供面向 RDS/ DRDS 的整体解决方案
  ⑦结合自研的去重技术，优化虚拟机备份的策略和效率，增加多并发任务
场景下的可管理性；
  ⑧虚拟化技术的研究和应用，以一体机为硬件载体实现超融合架构容灾平
台。
     （3）数据共享和安全管理技术研发
  云计算的高速发展带来了海量数据，对企业的数据共享与安全管理也提出
了更高的要求。公司拟进一步对数据共享和安全管理相关技术进行研发和升级，
主要包括：
  ①文件治理，通过对云端数据副本的智能分析，开发内容识别引擎，实现
可靠的实时数据分类分级，基于内容识别敏感数据；能根据管理员自定义的敏
感词过滤上传的文件，具备对于系统中的文件进行敏感内容的智能识别，对企
业上传的信息或者机密数据等进行智能判断分析；并根据判断的文件级别进行
分发共享的审批。
  ②垂直整合，通过 API、账号对接、权限对接等融入办公生态，以实现安
全访问、快捷访问和统一管理的能力；
  ③安全存储，采用多副本冗余存储技术，保证每个数据都会通过读写一致
性冗余技术确保存放在不同的节点、不同的硬盘上面。任何一个节点损坏都不
会影响数据完整性。
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     云灾备领域是公司近年来拓展的新兴业务领域，是对公司产品结构的优化
和拓展，将公司数据复制技术在云服务等领域进一步深入应用和开发。本项目
有利于提升公司云灾备产品性能，扩大公司产品种类，抓住云计算高速发展的
市场机遇，实现业务的快速增长。
     本项目的实施不会导致公司与控股股东及其下属其他企业之间产生同业竞
争，亦不会对公司的独立性产生不利影响。
     本项目总投资金额为 14,007.56 万元，各具体建设项目投资如下表：
                                                                 单位：万元、%
 序号                   项目                        项目资金                  占比
               项目总投资                             14,007.56             100.00
     本项目计划实施周期为 36 个月，主要建设阶段包括办公场地租赁及装修、
软硬件购置及机房建设、人员招聘及培训、产品需求分析、产品概要设计及详
细设计、研发目标的功能实现、单元测试、集成测试、验收测试等。具体项目
建设规划进度安排如下表所示：
                       第一年                 第二年                   第三年
序号       项目
                 Q1   Q2   Q3    Q4   Q1   Q2   Q3     Q4   Q1   Q2   Q3     Q4
      办公场地租赁、
      装修
      软硬件购置、机
      房建设
上海英方软件股份有限公司                                     招股说明书
         概要设计及详细
         设计、功能实现
         单元测试、集成
         测试及验收
        本项目实施地点拟以上海为主，在租赁办公场地开展。
（三）研发中心升级项目
        本项目拟投资 11,913.87 万元，通过对现有研发中心进行升级改造和建设新
的研发中心，引进行业专业人才，购置先进的研发相关软硬件设施，进一步优
化公司的研发环节，夯实公司的研发能力。本项目有利于保持公司对前沿技术
的追踪和研究应用，提高公司研发效率和研发质量，保障公司的可持续发展。
序号       研发课题                          具体内容
                    ①推出全自主可控备份一体机，即预装有英方软件的灾备一体机从
                    CPU、主板等硬件到操作系统均为国产技术（例如龙芯 CPU+中标麒
                    麟，和飞腾 CPU+银河麒麟）
                    ②兼容全国产化平台的字节级复制和应用高可用容灾保护
                    ③支持从 Oracle 等传统数据库向人大金仓数据库、优炫数据库等其
                    他国产数据库的语义级复制，实现跨数据库的数据迁移。
                    以超融合架构为基础通过虚拟化技术将计算、存储、网络等资源深度
        超融合架构容      融合到容灾平台，形成统一可无缝横向扩展的资源池。该超融合容灾
        灾平台         平台提供一站式的 WEB 管理平台，实现计算，存储，网络等资源在
                    容灾应用中的灵活分配和应用，同时简化运维管理，降低容灾成本。
                    以大量的实际容灾方案为决策参考基础，以用户容灾的需求为出发
        容灾智能化编
        排系统
                    拟化计算、存储、网络资源的优化配置。
        各类非 x86 平   研究各类非 x86 平台操作系统的设计原理、特性；将目前的文件和数
        项目          于 IBM 大型机、HP-UNIX、Solaris 等操作系统。
        分布式平台的      实现对大数据平台分布式文件系统和数据库（如 Hadoop HDFS）的
        复、迁移        实现 Hadoop 集群间的数据实时双向复制。
                    ①快速可靠网络传输算法研究；
                    ②分布式高性能存储技术研究；
                    ③高性能数据比对算法研究；
                    ④高效的异构数据库比对方法研究
        高性能专用硬      ①高性能服务器的 IO 捕获和网络加速设备研究；
        件设备研究       ②网络及存储加密压缩加速设备研究
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     本项目是对公司研发中心的整体升级建设，围绕公司主营业务，开展核心
技术研发。针对数据复制中数据捕获、数据传输、数据装载等核心环节开展基
础技术研发工作，保证公司核心技术整体水平处于领先水平。同时，顺应国产
化趋势，提高现有产品进行国产硬件兼容性，满足市场需求，完善产品体系，
为公司现有业务的持续发展奠定基础。
     本项目的实施不会导致公司与控股股东及其下属其他企业之间产生同业竞
争，亦不会对公司的独立性产生不利影响。
     本项目总投资金额为 11,913.87 万元，各具体建设项目投资如下表：
                                                                   单位：万元、%
    序号           项目                        项目资金                    占比
          项目总投资                                  11,913.87                100.00
     本项目计划实施周期为 36 个月，主要建设阶段包括办公场地租赁及装修、
软硬件购置及机房建设、人员招聘及培训、产品需求分析、产品概要设计及详
细设计、研发目标的功能实现、单元测试、集成测试、验收测试等。具体项目
建设规划进度安排如下表所示：
                       第一年                   第二年                    第三年
序号       项目
                  Q1   Q2   Q3    Q4   Q1   Q2     Q3    Q4   Q1    Q2    Q3   Q4
     办公场地购置、
     装修
     软硬件购置、机
     房建设
上海英方软件股份有限公司                                          招股说明书
        系统需求分析、
        设计
        本项目实施地点拟以上海为主，在租赁办公场地开展。
（四）营销网络升级项目
        本项目拟投资 6,913.46 万元，对公司现有的 30 个营销网点进行全面升级建
设，并在国内的珠海、香港，以及国外的日本和新加坡增设营销网点，扩大公
司营销与服务网络覆盖范围，增加营销服务网点人员配置，完善营销与服务体
系。本项目有利于增强公司营销服务能力，提升公司知名度，从而提高公司行
业竞争力、扩大公司市场占有率，推动公司持续、快速发展。
        本项目将对已有的 30 个营销中心升级，并在国内的珠海和香港，在海外的
日本和新加坡新增营销网点。根据公司总体发展战略和经营目标，本项目场地
升级及人员配置情况如下：
                                                     单位：m2、人
                                    第一年            第二年
序号         营销网点    升级内容
                           新增场地       新增人员    新增场地    新增人员
上海英方软件股份有限公司                                       招股说明书
                                第一年              第二年
序号    营销网点     升级内容
                       新增场地       新增人员    新增场地     新增人员
上海英方软件股份有限公司                                                       招股说明书
                                        第一年                      第二年
序号      营销网点        升级内容
                                新增场地         新增人员     新增场地         新增人员
             合计                  2020           63        1200         73
     本项目是在公司现有营销网络和服务团队的基础上，增加营销网点、扩充
人员配置，从而进一步完善营销与服务体系，提升公司产品知名度，扩大客户
影响力，为公司现有业务的高速增长提供有力支撑。
     本项目的实施不会导致公司与控股股东及其下属其他企业之间产生同业竞
争，亦不会对公司的独立性产生不利影响。
     本项目总投资金额为 6,913.46 万元，各具体建设项目投资如下表：
 序号            项目           投资额（万元）                       占比（%）
          总计                             6,913.46                      100.00
     本项目计划实施周期为 24 个月，主要建设阶段包括办公场地租赁及装修、
软硬件购置安装、人员招聘及培训等。具体项目建设规划进度安排如下表所示：
                                  第一年                        第二年
序号           项目
                           Q1    Q2     Q3      Q4   Q1     Q2    Q3        Q4
上海英方软件股份有限公司                     招股说明书
     本项目实施地点为公司各营销网点所在地，在租赁办公场地开展。
四、未来发展规划
（一）公司发展战略规划
     在全球数字化转型与国家数字经济不断深化发展的大环境下，公司将坚定
地围绕数据复制技术进行自主创新、产品迭代，加速国产软件在核心领域的应
用，打破国外产品在数据复制领域的垄断优势，不断地丰富行业产品方案，优
化产业生态合作机制，提升用户的使用体验，打破数据孤岛，打造一个安全可
靠、互联互通、即时可用的实时数据交互环境，为用户提供安全、高效、个性
化的服务，让数据赋能用户业务增长。
     公司还将坚持以系列数据复制核心技术开发为主线进行产品横向拓展、纵
向延伸，以技术创新、产品升级、产业链完善作为提升公司核心技术竞争力的
根本手段。
     第一，借助信息技术国产化发展趋势，公司在国产化平台兼容性方面持续
投入，加速支持国产化信息系统应用，以力争业内领先的数据复制技术，不断
在数据安全、业务安全、容灾备份等领域全面取代领域内传统的信息技术。
     第二，在云计算、大数据不断普及的数字化数据时代，公司将利用多年累
积的核心技术，为云计算提供数据安全保障，为大数据提供实时数据动力，加
速实现数据实时化、网格化、智能化，让数据实现价值。
     第三，随着数字化的推进，数据无处不在、无时不在，社会依赖于数据而
存在。公司的数据复制软件将作为数据时代的基础设施，成为标准和基石集成、
融合进入各行各业的各类应用之中，联通数据世界。
     公司全面支持产品国产化的同时，不断追求企业的国际化。公司将积极参
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与全球化的竞争，通过引进经验丰富的国际专业人才，打造国际化运营团队；
通过优化与国际接轨的知识产权管理机制，推动中国数据复制产品方案走向海
外市场；通过致力于全球数字化转型与数据安全的长期发展，持续提升公司品
牌的国际影响力，最终实现公司全球市场占有率和盈利能力的稳步提升。
  公司坚持走自主研发、技术创新的道路，通过核心技术和服务持续升级，
持续推进产品的更新，优化用户体验，以达到稳定用户、提高用户忠诚度，最
终不断扩大市场占有率的目标；通过不断拓展系列数据复制技术延伸市场、丰
富产品结构，实现多渠道发展持续提高公司的盈利能力，实现股东回报。
（二）已采取措施及实施效果
  公司自创立以来始终注重技术研发，在上海、北京、杭州 3 地设有研发中
心，拥有实力强大的研发团队和完善的技术研发管理制度，现已在技术创新方
面取得众多成果，获得了包括国家高新技术企业、上海市科技小巨人企业、上
海市“专精特新”中小企业（2021-2022）等在内的多项荣誉证书。
  截至 2022 年 9 月 30 日，公司已获得 27 项发明专利和 113 项软件著作权，
形成了以动态文件字节级复制、数据库语义级复制和卷层块级复制三大核心底
层复制技术为代表的一系列核心技术体系，并基于核心技术成功研发 20 项软件
产品，进行了广泛的商业应用。
  公司成立 10 年来，已在数据复制领域成功研发了多项软件产品，从最早的
单一容灾产品开始不断拓展，开发了大数据、云灾备、定时备份等产品，构建
了较全面的“容灾+备份+云灾备+大数据”产品体系。在现有产品的基础上，
公司会根据技术趋势和客户反馈情况不断进行迭代升级，发布众多产品更新版
本，提升产品性能，满足客户需求。
  公司目前已在全国设立了包括上海、广州、深圳、南京、北京、济南、杭
州、郑州等 30 个营销网点，并根据各区域当地经济特征做进行了合理布局，为
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客户提供优质的产品服务。在金融、政府等领域，公司已建立了良好的品牌形
象，获得了众多标杆客户的认可。
（三）未来规划采取的措施
  技术创新是公司保持可持续发展的核心竞争力和护城河。公司经过十年的
研发投入，组建了一支庞大的研发和技术团队，建立了一套完善的人才激励机
制，并积极参与行业技术标准的编制工作，从而使公司在数据复制领域保持技
术的先进性和前瞻性。公司重视研发人才在技术开发中的主导地位，持续围绕
用户及合作伙伴的需求进行技术创新，已建立起一整套拥有自主知识产权的数
据复制技术体系，具备较强的技术创新能力。
  未来，公司致力于打造世界领先的数据复制技术体系，主要从五个方向持
续推进：（1）围绕用户需求纵向专研单一技术，做深做强，使之达到国际领先
的水平；（2）对公司已有的多种技术进行横向汇聚和融合，覆盖更多场景的技
术应用需求；（3）进行技术的外溢拓展，不断发展核心技术的数量，不断拓展
现有核心技术的边界；（4）聚焦技术国产化应用，满足用户自主可控的技术安
全需求；（5）实现技术规模化发展，符合技术被集成化、可扩展化、集群化、
平台化的发展趋势。公司将密切跟踪软件及信息化技术的发展情况，不断引进
高端技术人才，提升公司整体的技术创新能力，促进公司的可持续发展。
  公司始终专注于数据复制领域的产品开发及更新迭代，已形成了“容灾+备
份+云灾备+大数据”的产品体系，具备了高性能、高可靠、高安全、兼容性强、
可视化管理、满足国产化需求等特征。凭借快速响应、高效专业的服务能力，
公司主要产品在行业内具备了较强的竞争优势和良好的口碑，拥有以工商银行、
海通证券、广发基金等为代表的优质客户群，产品用户数量稳步增长。
  未来，公司将围绕用户需求，以数据复制技术为基础，开发和拓展相关的
产品及订阅服务，优化企业级数据复制产品的功能和用户体验，实现公司产品
在数据流管理、数据副本管理、数据跟随、智能灾备管理等领域的覆盖，打造
客户各类数据的统一、便捷、安全的流通管理平台，为未来扩展至数据的智能
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化使用打下坚实的基础，从而形成整个围绕各类数据的多元化采集、快速安全
流通，并最终智能化使用的一体化平台。公司将通过：（1）严格按照质量管理
体系和信息安全管理体系的要求，确保所有的产品质量安全可靠；（2）以市场
需求和用户痛点为研发方向，提高产品对应用场景的覆盖率和精准度；（3）对
产品功能进行持续优化，提升单一产品的竞争优势；（4）以研发世界先进的产
品为责任担当，构建产品的竞争门槛，巩固产品的市场地位，服务全球用户。
  公司持续推进全球营销服务网络布局。在国内市场，公司通过建立直销与
分销的模式，在全国主要城市建立了营销服务团队，实现重要行业的覆盖；通
过建立行业部、战略部、大客户部及关键领域的直属部门，提高公司在关键行
业、客户的竞争力和营销效率；通过建立网络营销队伍及全国客户服务中心，
提升公司的线上营销和市场开发能力，并利用传统媒体、社交媒体、自媒体平
台、短视频直播等提高公司知名度；通过与各大云服务商、大型 IT 企业、行业
协会、产业联盟的合作，拓宽公司产品在线上平台、线下市场的营销渠道。
  未来，公司在不断夯实国内市场发展的同时，积极加快国际化市场的建设
步伐。公司将通过：（1）巩固和发展国内营销团队，强化团队全天候的服务支
持能力；（2）积极引进优秀的国际化人才，打造专业的国际化营销队伍和业务
支撑团队；（3）加强国际市场渠道的建设，通过与权威咨询机构、渠道伙伴的
合作逐步覆盖全球主要市场，提高国际品牌知名度和市场影响力；（4）推动形
成国内国际市场双循环发展，服务国家信息化安全发展战略和全球数字化转型。
  人才是公司持续发展的根本和基础。报告期内，公司人才队伍逐年壮大，
特别是经验丰富、行业背景资深的管理人员和技术专家的加入，提升了公司整
体的人才竞争力，确保了公司市场地位的领先。公司重视青年人才的培养，倡
导“激情、专注、诚信、勤奋”的企业价值观，为员工提供可实现个人成长的
职业发展平台。
  公司坚持以人为本的发展理念，员工是公司最大的财富之一。未来，随着
公司知名度的不断提升，公司吸引优秀人才的能力将得到加强。公司将通过：
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（1）不断完善人才制度建设，进一步优化福利待遇体系，提高公司吸引人才的
软实力；（2）加强内部培养体系建设，为优秀的员工提供成长成才的台阶，让
员工获得成就感；（3）持续优化绩效考核制度，让员工共创共享公司的发展成
果；（4）加快企业文化和人文关怀建设，为员工提供舒适的工作环境，让员工
获得归属感，与公司一起成长。
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               第十节 投资者保护
一、投资者关系的主要安排
  为充分保护投资者的权益，特别是中小投资者的权益，公司根据《公司
法》、《证券法》等法律、法规的规定，制定了上市后适用的《公司章程（草
案）》，为投资者在获取公司信息、享有资产收益、参与公司重大决策和选举
管理者等方面进行了制度安排，全面保障投资者应有的权益。
（一）建立健全内部信息披露制度和程序
  为了保护投资者的合法权益，规范公司的信息披露行为和投资者关系管理
工作，维护公司股东、债权人及其它利益相关人的合法权益，公司根据国家法
律法规要求，制定了《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》等相关
公司治理文件，初步建立起符合上市要求的信息披露和投资者关系管理体系，
以确保公司按照有关法律法规履行信息披露义务，真实、准确、及时、完整地
披露有关信息，维护投资者的知情权、决策权、参与权。公司的信息披露制度
对信息披露的基本原则、信息披露的内容、信息披露事务管理、信息披露流程
等作出了具体的规定。
  信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施信
息披露事务管理制度的第一责任人，由董事会秘书负责组织和协调公司信息披
露事务。证券投资部是公司信息披露事务的日常工作部门，在董事会秘书直接
领导下，负责公司的信息披露事务。
（二）投资者沟通渠道的建立
  根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上市公司与投资者关系工作指引》等法律法规，公司制定了《投资者关系管
理制度》，公司董事会秘书是公司投资者关系管理负责人，全面负责公司投资
者关系管理工作，在深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，
负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。证券部负责投资者关系管理
的日常事务，负责投资者关系管理的组织、协调工作。
  公司与投资者的沟通渠道主要包括定期报告和临时公告、股东大会、公司
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网站、分析师会议、业绩说明会和路演、单独沟通、电话咨询、现场参观等。
（三）未来开展投资者关系管理的规划
  公司制定了《投资者关系管理制度》，以加强公司与投资者及潜在投资者
之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，切实保护投资者特别是社会公众
投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系。
  公司股票成功发行并在科创板上市后，将根据中国证监会和上交所的有关
要求进一步完善和严格执行信息披露制度和投资者关系管理制度，更好地履行
信息披露义务。
二、股利分配情况
（一）本次发行前股利分配政策
  根据公司现行有效的《公司章程》，公司的利润分配政策如下：
  “公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
  公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定
公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
  公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利
润中提取任意公积金。
  公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分
配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。
  股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分
配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
  公司持有的本公司股份不参与分配利润。
  公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司
资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
  法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不得少于转增前公司注册
资本的 25%。
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  公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开
后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
  公司应重视投资者的合理投资回报，保持利润分配政策的连续性和稳定性。
公司将根据实际盈利状况和现金流量状况，可以采取现金、送股和转增资本等
方式，在不影响公司正常生产经营所需现金流的情况下，公司优先选择现金分
配方式。
  对于本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披
露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途”
（二）本次发行后股利分配政策和决策程序
《公司章程（草案）》，公司本次发行上市后的股利分配政策为：
  公司应充分注重股东的即期利益与长远利益，同时兼顾公司的现时财务状
况和可持续发展；充分听取和考虑中小股东、独立董事、监事的意见，在符合
利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司应注重现金分红。
  公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配利润，并优先考虑采
取现金方式分配利润；在满足日常经营的资金需求、可预期的重大投资计划或
重大现金支出的前提下，公司董事会可以根据公司当期经营利润和现金流情况
进行中期分红，具体方案须经公司董事会审议后提交公司股东大会批准。
  采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄
等真实合理因素。
  公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利
水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定
的程序，提出差异化的现金分红政策：
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
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分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
  公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排时，按照前项规定处理。
  公司股利分配不得超过累计可供分配利润的范围。
  公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分
红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事
应当发表明确意见。
  独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审
议。
  股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与
股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时
答复中小股东关心的问题。
  公司采取股票或者现金股票相结合的方式分配股利或调整股利分配政策时，
需经公司股东大会以特别决议方式审议通过。
  公司股东存在违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现
金股利，以偿还其占用的资金。
  公司根据生产经营、重大投资、发展规划等方面的资金需求情况，确需对
股利分配政策进行调整的，调整后的股利分配政策不得违反中国证监会和证券
交易所的有关规定；且有关调整股利分配政策的议案，需事先征求独立董事及
监事会的意见，经公司董事会审议通过后，方可提交公司股东大会审议，且该
事项须经出席股东大会股东所持表决权 2/3 以上通过。为充分听取中小股东意
见，公司应通过提供网络投票等方式为社会公众股东参加股东大会提供便利，
必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。
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  公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下
列事项进行专项说明：
得到了充分保护等。
  对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否
合规和透明等进行详细说明。
（三）本次发行前后股利分配政策的差异情况
  本次发行前后股利分配政策的差异主要在于进一步完善了发行后的利润分
配政策，对利润分配期间间隔、现金分红的条件和比例、利润分配方案的决策
程序和机制、利润分配政策的披露等进行了明确。
三、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序
  经公司 2021 年 11 月 19 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过：
  “为兼顾新老股东的利益，在本次发行完成后，由公司新老股东按持股比
例共同享有本次首次公开发行股票前的滚存利润。”
四、股东投票机制的建立情况
（一）建立累积投票制
  根据《公司章程（草案）》，公司股东大会就选举董事、监事进行表决时，
根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。选举两名及
以上董事或者监事时实行累积投票制度。股东大会以累积投票方式选举董事的，
独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。此外，公司还制定了《累积投票
实施细则》，从董事、监事候选人的提名，累积投票制的投票原则，董事、监
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事的当选原则，累积投票制的特别操作程序等方面对累积投票制的实施作出了
具体规定。
（二）建立中小投资者单独计票机制
  根据《公司章程（草案）》、《股东大会议事规则》规定：
  股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当
单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
（三）网络投票制
  根据《公司章程（草案）》规定：
  为充分听取中小股东意见，公司应通过提供网络投票等方式为社会公众股
东参加股东大会提供便利，必要时独立董事可公开征集中小股东投票权。
  股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将在保证股东大会合
法、有效的前提下，通过提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。
股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
（四）征集股东投票权相关安排
  根据《公司章程（草案）》规定：
  公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票
权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有
偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股
比例限制。
五、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排
  截至本招股说明书签署日，公司不存在特别表决权股份、协议控制架构或
其他类似特殊安排。
六、重要承诺
  本次发行相关主体作出的重要承诺参见本招股说明书“附录一、重要承
诺”，主要包括关于所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺、相关股东持
股及减持意向的承诺、关于稳定公司股价的措施和承诺、关于对欺诈发行上市
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的股份购回承诺、关于填补被摊薄即期回报的承诺、关于利润分配政策的承诺、
关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺、关于未履行相关承诺的约束措施的承诺、
关于避免同业竞争的承诺、关于规范和减少关联交易的承诺、关于避免资金占
用的承诺、关于承担社保、住房公积金、税务缴纳、房产责任的承诺等承诺事
项。
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                       第十一节 其他重要事项
    一、重大合同
         报告期内，对公司生产经营活动、财务状况及未来发展具有重要影响的合
    同主要包括：
    （一）重大销售合同
         报告期内，本公司已履行的和正在履行的合同金额在 200.00 万元以上的销
    售合同，以及对公司生产经营、财务状况或未来发展具有重要影响的销售合同
    如下：
序                                                  合同金额
    年度     客户名称    合同名称                  合同标的                 履行情况
号                                                  （万元）
                  海通证券股份
           海通证券
                  有限公司公有
                  云服务项目合
           公司
                  同
                              英方数据库灾备管理软件V7.1及后
                  兴业证券股份
                              续新发行版本（I2ACTIVE）
           兴业证券   有限公司英方                                      产品已交
                              英方数据备份与恢复软件 V7.1 及
                              后续新发行版本（I2COOPY）
           公司     使用许可扩容                                      维保期内
                              英方海量数据灾备管理软件 V7.1
                  合同
                              及后续新发行版本（I2NAS）
           山东鑫众
                              英方高可用灾备管理软件 V7.1                产品已交
           杰信息系
           统技术有
                              V7.1                            维保期内
           限公司
           陕西可思
                                                              产品已交
           维电子科
           技有限公
                                                              维保期内
           司
                              英方备份管理软件 V7.1
           北京中润               英方不间断数据保护与恢复软件                  产品已交
           有限公司               英方高可用灾备管理软件 V7.1                维保期内
                              英方系统迁移软件 V7.1
           上海伟仕                                               产品已交
                              英方备份管理软件 V7.1
                              英方数据备份与恢复软件 V7.1
           有限公司                                               维保期内
           中移（苏
                  云能力中心
           州）软件
           技术有限
                  技术服务合同
           公司
           中银消费   数据保护软件      英方数据恢复与迁移软件 V6.1                产品已交
           金融有限   产品采购合同      英方不间断数据保护与恢复软件                  付，尚在
     上海英方软件股份有限公司                                       招股说明书
序                                                   合同金额
     年度     客户名称    合同名称                  合同标的                  履行情况
号                                                   （万元）
            公司                 V6.1                             维保期内
                               英方数据库灾备管理软件 V6.1
            中移（苏
                                                                产品已交
            州）软件   2021 年云容灾
            技术有限   软件采购合同
                                                                维保期内
            公司
                   海通证券股份
            海通证券
                   有限公司公有
                   云服务项目合
            公司
                   同
                   海通证券应用
            海通证券
                   级数据备份软
                   件使用许可合
            公司
                   同
            北京中润
                               英方高可用灾备管理软件 v7.1
                               英方系统迁移软件 v7.1
            有限公司
                   中国工商银行
            中国工商                                                产品已交
                   开放平台文件
                   复制采购项目
            有限公司                                                维保期内
                   软件产品合同
                   海通证券股份
            海通证券
                   有限公司公有
                   云续约项目合
            公司
                   同
            北京平安               英方系统迁移软件 v5.0
            联想智慧               英方高可用灾备管理软件 v6.1
            技术有限               英方一体机灾备管理系统软件 V5.0
            公司                 英方一体机
                   海通证券股份
            海通证券
                   有限公司公有
                   云服务续签合
            公司
                   同
                               英方高可用灾备管理软件 v6.1
                               英方数据库灾备管理软件 V6.1
            上饶市大
                               英方不间断数据保护与恢复软件
                               V6.1
            管理局
                               英方备份管理软件 v6.1
                               英方系统迁移软件 V5.0
     （二）重大采购合同
          报告期内，本公司已履行的和正在履行的合同金额在 100 万元以上的采购
     合同，以及对公司生产经营、财务状况或未来发展具有重要影响的采购合同如
     下：
       上海英方软件股份有限公司                                                招股说明书
                                                            合同金额
序号      年度       供应商名称         合同名称          合同标的                      履行情况
                                                            （万元）
               华为云计算技术有限   华为云经销商
               公司          合作协议
               华为云计算技术有限
               公司
                           阿里云合作伙
                           （FY22）
               华为云计算技术有限   华为云经销商
               公司          合作协议
               华为云计算技术有限
                   公司
                           陕西易维计算
               陕西易维计算机技术                   浪潮服务器、
               服务有限公司                       浪潮存储
                           限公司合同书
                           阿里云合作伙
                           （FY21）
               华为云计算技术有限   华为云经销商
               公司          合作协议
               华为云计算技术有限
               公司
               深圳云库新技术有限                   Pure Storage 服
               公司                               务器
                           阿里云合作伙
                           伴框架协议
               华为云计算技术有限
               公司
               腾讯云计算（北京）   腾讯云代理商
               有限责任公司      合作协议
               腾讯云计算（北京）
               有限责任公司
               腾讯云计算（北京）
               有限责任公司
               腾讯云计算（北京）
               有限责任公司
               腾讯云计算（北京）
               有限责任公司
               戴尔（中国）有限公   原始设备制造
               司            商协议
               戴尔（中国）有限公
               司
               戴尔（中国）有限公
               司
       上海英方软件股份有限公司                                                         招股说明书
                   戴尔（中国）有限公
                   司
                   戴尔（中国）有限公
                   司
            注：华为云计算技术有限公司金额包含华为云计算技术有限公司和华为软件技术有限
       公司金额。
       （三）借款合同
             报告期内，发行人及其子公司已履行完毕或正在履行的银行借款合同如下：
                                               借款金额
       序号           合同名称         借款方                          履行情况         担保情况
                                               （万元）
               法人购房借款及        上海英方软件股
               抵押合同           份有限公司
       二、对外担保情况
             截至本招股说明书签署之日，发行人不存在对外担保的情况。
       三、重大诉讼或仲裁情况
       （一）公司重大诉讼或仲裁事项
             截至本招股说明书签署日，发行人存在三起专利权权属纠纷诉讼事项。
       民初 780 号、（2022）沪 73 知民初 781 号、（2022）沪 73 知民初 782 号案件
       的相关材料，原告迪思杰（北京）数码技术有限公司申请法院判令发行人专利
       号为 201910485933.7、201910506515.1、201910933462.1 的三项专利权归其所
       有，上述诉讼的基本情况及截至目前的最新进展如下：
       序号          原告   被告      案号                    诉讼请求                      进展
                              （2022）沪
               迪思杰                       发明专利权归原告所有；                       一审尚未
               数码                        2、被告承担本案的全部诉讼费用以                  开庭
                              号
                                         及原告的合理开支15万元。
                              （2022）沪
               迪思杰                       发明专利权归原告所有；                       一审尚未
               数码                        2、被告承担本案的全部诉讼费用以                  开庭
                              号
                                         及原告的合理开支15万元。
                              （2022）沪    1、判令专利号为201910933462.1的
               迪思杰                                                         一审尚未
               数码                                                          开庭
                              号          2、被告承担本案的全部诉讼费用以
上海英方软件股份有限公司                       招股说明书
                  及原告的合理开支15万元。
  在上述三起诉讼中，迪思杰数码主张的主要理由是：发行人员工李**在前
任职单位北京九桥软件有限公司、北京九桥同步软件有限公司工作期间接触了
迪思杰数码的商业秘密，李**将该等商业秘密提供给了发行人和相关技术人员，
发行人使用该等商业秘密申请了涉诉三项专利，迪思杰数码以此为由认为发行
人该三项专利应归迪思杰数码所有。
  针对上述专利权属诉讼，发行人已组织内部技术论证，涉诉专利均系发行
人自主研发形成，不涉及发明人在其他单位的职务发明成果，认为迪思杰数码
的诉讼请求没有依据，并聘请了专业诉讼律师具体代理应诉，以维护自身合法
权益。
诉讼对发行人生产经营、业绩的具体影响，不构成本次发行上市的实质性法律
障碍
  （1）发行人相关诉讼的败诉风险较小
  针对上述诉讼，发行人已组织内部技术论证，认为迪思杰数码的诉讼请求
没有依据，并聘请了专业诉讼律师具体代理应诉，发行人聘请的诉讼律师认为：
目前阶段迪思杰数码提供的证据难以支撑其在三案中的诉讼请求，根据截至目
前收到的迪思杰数码提交的证据，其在三案中的诉讼请求被法院驳回的可能性
极大。
  （2）若败诉可能面临的赔偿责任对发行人生产经营不会构成重大不利影响，
发行人产品销售中涉及到使用涉诉专利的金额较小
  根据迪思杰数码诉讼资料，其三个案件的诉讼请求均为确权之诉，不涉及
赔偿，涉诉金额 45 万元占发行人最近一年资产总额和净利润的比例分别为 0.11%
和 1.33%，发行人实际控制人已出具承诺承担上述诉讼败诉全部费用，即使败
诉亦不会对发行人产生重大不利影响。
  涉诉专利不属于发行人底层通用技术，仅涉及发行人相应数据库复制产品
中 Oracle 数据库同构复制功能的部分，且发行人已有相关技术储备可替代涉诉
专利所实现的目标，即使上述案件败诉，发行人仍可用替代方法实现涉诉专利
上海英方软件股份有限公司                      招股说明书
的技术功能，也不会影响公司报告期内已实现的收入、利润的确认。
  针对前述诉讼，发行人的实际控制人胡军擎、江俊已出具承诺：若上述专
利诉讼最后形成对公司不利结果，则本人将承担生效判决结果所认定的应由发
行人承担的赔偿金或诉讼费用，并向公司补偿因上述专利诉讼导致的公司生产、
经营损失，以保证发行人和发行人上市后的未来公众股东不因此遭受任何损失。
  除上述诉讼外，发行人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼或仲裁事项。
（二）公司控股股东、实际控制人、控股子公司，以及公司董事、监事、高级
管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项
  截至本招股说明书签署日，发行人控股股东、实际控制人、控股子公司及
发行人董事、监事、高级管理人员和核心人员均不存在作为一方当事人的重大
诉讼或仲裁事项。
（三）董事、监事、高级管理人员和核心技术人员最近三年涉及行政处罚、被
司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况
  截至本招股说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术
人员最近 3 年不存在受到行政处罚、被司法机关立案侦查或被中国证监会立案
调查的情形。
四、控股股东、实际控制人报告期内违法违规行为情况
  报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在重大违法行为。
上海英方软件股份有限公司                                  招股说明书
                 第十二节 有关声明
一、全体董事、监事、高级管理人员声明
  本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和
连带的法律责任。
全体董事：
           胡军擎           江    俊       周   华
           陈勇铨           高志会          章金伟
           罗春华           黄建华          曾大鹏
全体监事：
           吕爱民           苏亮彪          胡燚珂
非董事高级管理人员：
           陈国记           沈蔡娟
                                  上海英方软件股份有限公司
                                      年   月      日
上海英方软件股份有限公司                            招股说明书
二、发行人控股股东、实际控制人声明
  本公司或本人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
控股股东：
                         胡军擎
实际控制人：
                         胡军擎       江俊
                           上海英方软件股份有限公司
                               年        月   日
上海英方软件股份有限公司                               招股说明书
三、保荐机构（主承销商）声明
  本公司已对招股说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
项目协办人：
               施公望
保荐代表人：
               吴昊              齐明
法定代表人：
               杨华辉
                                    兴业证券股份有限公司
                                       年   月   日
上海英方软件股份有限公司                          招股说明书
四、保荐机构（主承销商）董事长、总经理声明
  本人已认真阅读上海英方软件股份有限公司招股说明书的全部内容，确认
招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对招股说明书真实
性、准确性、完整性、及时性承担相应法律责任。
总经理：
               刘志辉
董事长：
               杨华辉
                               兴业证券股份有限公司
                                  年   月   日
上海英方软件股份有限公司                       招股说明书
五、发行人律师声明
  本所及经办律师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的法律意
见书无矛盾之处。本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用的法律意见书
的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
经办律师签名：
                李攀峰              孙梦婷
律师事务所负责人：
                顾功耘
                         上海市锦天城律师事务所
                             年    月    日
上海英方软件股份有限公司                        招股说明书
六、发行人会计师声明
  本所及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本所出具的
审计报告、内部控制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表等无矛盾之
处。本所及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的审计报告、内部控
制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表等的内容无异议，确认招股说
明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性和完整性承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
                滕培彬           于丹萍
会计师事务所负责人：
                王国海
                     天健会计师事务所（特殊普通合伙）
                              年   月    日
上海英方软件股份有限公司                          招股说明书
七、资产评估机构声明
  本机构及签字注册资产评估师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机
构出具的《英方软件（上海）有限公司整体变更为股份有限公司所涉及的公司
净资产市场价值追溯资产评估报告》（联合中和评报字（2021）第 6213 号）无
矛盾之处。本机构及签字注册资产评估师对发行人在招股说明书中引用的资产
评估报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任
签字资产评估师：
                     葛蒴         李小利
资产评估机构负责人：
                    商光太
                      联合中和土地房地产资产评估有限公司
                                年   月    日
上海英方软件股份有限公司                        招股说明书
八、验资及验资复核机构声明
  本机构及签字注册会计师已阅读招股说明书，确认招股说明书与本机构出
具的验资报告无矛盾之处。本机构及签字注册会计师对发行人在招股说明书中
引用的验资报告的内容无异议，确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律
责任。
签字注册会计师：
                 曹小勤           樊冬
会计师事务所负责人：
                 钟建国
                      天健会计师事务所（特殊普通合伙）
                               年    月   日
上海英方软件股份有限公司                       招股说明书
                      第十三节 附件
  一、附件
  （一）发行保荐书；
  （二）上市保荐书；
  （三）法律意见书；
  （四）财务报告及审计报告；
  （五）公司章程（草案）；
  （六）发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的承诺事
项；
  （七）内部控制鉴证报告；
  （八）经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表；
  （九）中国证监会同意发行人本次公开发行注册的文件；
  （十）其他与本次发行有关的重要文件。
  二、查阅地点、时间
（一）发行人：上海英方软件股份有限公司
  联系地址：上海市闵行区浦锦路 2049 弄 15 号楼
  联系电话：021-61735888
  传真：021-61679075
  时间：周一至周五，9:00-17:00
（二）保荐机构：兴业证券股份有限公司
  联系地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 10F
  联系电话：021-20370631
  传真：021-38565707
上海英方软件股份有限公司                      招股说明书
  时间：周一至周五，9:00-17:00
  除以上查阅地点外，投资者可以登录证券交易所指定网站，查阅《招股说
明书》等电子文件。
上海英方软件股份有限公司                      招股说明书
               附录一、重要承诺
一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
（一）发行人控股股东胡军擎，实际控制人胡军擎、江俊承诺
  “一、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，本人不转让或者
委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，
也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份
发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
  二、本人直接或间接所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价
格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个
交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动
延长至少 6 个月。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除
权除息事项的，上述发行价将为除权除息后的价格。
  三、本人担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本
人所持有发行人股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人所持有发行人的股
份；若本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月
内，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%。
  四、本人在限售期满后减持首发前股份的，应当明确并披露公司的控制权
安排，保证公司持续稳定经营。
  五、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情
形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股
票终止上市前，本人承诺不减持公司股份。
  六、本人将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证
券交易所、中国证监会的相关规定。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自
动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定
上海英方软件股份有限公司                      招股说明书
期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承
诺不会违反相关限制性规定。
  七、如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无
条件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且
自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如
因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司
或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分
红时直接扣除相应款项。”
（二）持有发行人 5%以上股份的股东上海爱兔承诺
  “一、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，本企业不转让或
者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股
份，也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本企业持有的公
司股份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。
  二、本企业直接或间接所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持
价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一
个交易日）收盘价低于发行价，本企业直接或间接持有公司股票的锁定期限将
自动延长至少 6 个月。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股本
等除权除息事项的，上述发行价将为除权除息后的价格。
  三、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情
形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股
票终止上市前，本企业承诺不减持公司股份。
  四、本企业将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海
证券交易所、中国证监会的相关规定。在本企业持股期间，若股份锁定和减持
的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业
愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，
上海英方软件股份有限公司                      招股说明书
且承诺不会违反相关限制性规定。
  五、如果本企业违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益
无条件归公司所有，本企业将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，
且自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。
如因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将
向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本企业怠于承担前述责任，则公司
有权在分红时直接扣除相应款项。”
（三）直接持有发行人股份的董事、高级管理人员、核心技术人员周华承诺
  “一、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，本人不转让或者
委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，
也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份
发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
  二、本人直接或间接所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价
格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个
交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动
延长至少 6 个月。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除
权除息事项的，上述发行价将为除权除息后的价格。
  三、本人担任发行人董事、高级管理人员及核心技术人员期间，每年转让
的股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人所
持有发行人的股份；若本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任
期届满后 6 个月内，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%。
  四、在不违反前述第三条承诺的前提下，自本人所持首发前股份的锁定期
届满之日起 4 年内，本人每年转让的首发前股份不超过发行人上市时本人所持
首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。
  五、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情
形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股
票终止上市前，本人承诺不减持公司股份。
上海英方软件股份有限公司                      招股说明书
  六、本人将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证
券交易所、中国证监会的相关规定。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自
动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定
期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承
诺不会违反相关限制性规定。
  七、如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无
条件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且
自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如
因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司
或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分
红时直接扣除相应款项。”
（四）直接或间接持有发行人股份的董事、核心技术人员陈勇铨承诺
  “一、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，本人不转让或者
委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，
也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份
发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
  二、本人直接或间接所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价
格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个
交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动
延长至少 6 个月。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除
权除息事项的，上述发行价将为除权除息后的价格。
  三、本人担任发行人董事、核心技术人员期间，每年转让的股份不超过本
人所持有发行人股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人所持有发行人的股
份；若本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月
内，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%。
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  四、在不违反前述第三条承诺的前提下，自本人所持首发前股份的锁定期
届满之日起 4 年内，本人每年转让的首发前股份不超过发行人上市时本人所持
首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。
  五、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情
形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股
票终止上市前，本人承诺不减持公司股份。
  六、本人将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证
券交易所、中国证监会的相关规定。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自
动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定
期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承
诺不会违反相关限制性规定。
  七、如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无
条件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且
自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如
因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司
或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分
红时直接扣除相应款项。”
（五）间接持有发行人股份的董事、核心技术人员高志会承诺
  “一、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，本人不转让或者
委托他人管理本人通过上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有的公
司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。若因公司进
行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
  二、本人直接或间接所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价
格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个
交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动
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延长至少 6 个月。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除
权除息事项的，上述发行价将为除权除息后的价格。
  三、本人担任发行人董事、核心技术人员期间，每年转让的股份不超过本
人所持有发行人股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人所持有发行人的股
份；若本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月
内，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%。
  四、在不违反前述第三条承诺的前提下，自本人所持首发前股份的锁定期
届满之日起 4 年内，本人每年转让的首发前股份不超过发行人上市时本人所持
首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。
  五、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情
形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股
票终止上市前，本人承诺不减持公司股份。
  六、本人将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证
券交易所、中国证监会的相关规定。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自
动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定
期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承
诺不会违反相关限制性规定。
  七、如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无
条件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且
自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如
因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司
或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分
红时直接扣除相应款项。”
（六）间接持有发行人股份的监事、核心技术人员吕爱民承诺
  “一、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，本人不转让或者
委 托他人管理本人通过上海爱兔投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有的公
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司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该等股份。若因公司进
行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
  二、本人直接或间接所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价
格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个
交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动
延长至少 6 个月。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除
权除息事项的，上述发行价将为除权除息后的价格。
  三、本人担任发行人监事、核心技术人员期间，每年转让的股份不超过本
人所持有发行人股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人所持有发行人的股
份；若本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月
内，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的 25%。
  四、在不违反前述第三条承诺的前提下，自本人所持首发前股份的锁定期
届满之日起 4 年内，本人每年转让的首发前股份不超过发行人上市时本人所持
首发前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。
  五、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情
形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股
票终止上市前，本人承诺不减持公司股份。
  六、本人将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证
券交易所、中国证监会的相关规定。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自
动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定
期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承
诺不会违反相关限制性规定。
  七、如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无
条件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且
自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如
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因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司
或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分
红时直接扣除相应款项。”
（七）发行人机构股东毅达鑫业、中小企业发展基金和云坤丰裕承诺
  “一、自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本企业不转让或
者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股
份，也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本企业持有的公
司股份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。
  二、本企业将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海
证券交易所、中国证监会的相关规定。在本企业持股期间，若股份锁定和减持
的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业
愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，
且承诺不会违反相关限制性规定。
  三、本企业将严格遵守《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》
的规定进行股份减持。
  四、如果本企业违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益
无条件归公司所有，本企业将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，
且自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。
如因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将
向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本企业怠于承担前述责任，则公司
有权在分红时直接扣除相应款项。”
（八）发行人其他机构股东承诺
  “一、自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本企业不转让或
者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股
份，也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本企业持有的公
司股份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。
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  二、本企业将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海
证券交易所、中国证监会的相关规定。在本企业持股期间，若股份锁定和减持
的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业
愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，
且承诺不会违反相关限制性规定。
  三、如果本企业违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益
无条件归公司所有，本企业将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，
且自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。
如因本企业未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本企业将
向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。本企业怠于承担前述责任，则公司
有权在分红时直接扣除相应款项。”
（九）发行人自然人股东施言轶承诺
  “一、自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本人不转让或者
委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，
也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份
发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
  二、对于本人在本次发行申报前 12 个月内新增的发行人股份，自取得之日
起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理上述新增股份，也不由公司回购上
述新增股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，
本人仍将遵守上述承诺。
  三、本人将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、部门规章以及行业规则。
在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券
监管机构的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性
文件、政策及证券监管机构的要求。锁定期满后，将按照法律法规以及上海证
券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关限制性规定。
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  四、如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无
条件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且
自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如
因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司
或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分
红时直接扣除相应款项。特此承诺。”
（十）发行人自然人股东刘鸿羽承诺
  “一、自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，本人不转让或者
委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，
也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份
发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
  二、本人直接或间接所持有公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价
格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个
交易日）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动
延长至少 6 个月。如果公司上市后，发生派息、送股、资本公积转增股本等除
权除息事项的，上述发行价将为除权除息后的价格。
  三、公司存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情
形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股
票终止上市前，本人承诺不减持公司股份。
  四、本人将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证
券交易所、中国证监会的相关规定。在本人持股期间，若股份锁定和减持的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人愿意自
动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。锁定
期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承
诺不会违反相关限制性规定。
  五、如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无
上海英方软件股份有限公司                    招股说明书
条件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且
自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如
因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司
或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分
红时直接扣除相应款项。”
（十一）发行人其他自然人股东承诺
  “一、自公司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，本人不转让或者
委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，
也不由公司回购该等股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份
发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
  二、本人将严格遵守中国证监会《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规以及上海证
券交易所、中国证监会的相关规定。在本企业持股期间，若股份锁定和减持的
法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业愿
意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
锁定期满后，将按照法律法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，
且承诺不会违反相关限制性规定。
  三、如果本人违反上述承诺内容的，因违反承诺出售股份所取得的收益无
条件归公司所有，本人将在五个工作日内将前述收益缴纳至公司指定账户，且
自愿接受中国证监会和上海证券交易所届时有效的规范性文件规定的处罚。如
因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本人将向公司
或者其他投资者依法承担赔偿责任。本人怠于承担前述责任，则公司有权在分
红时直接扣除相应款项。”
二、股东持股及减持意向的承诺
（一）发行人控股股东胡军擎、实际控制人胡军擎、江俊承诺
  “本人看好公司及其所处行业的发展前景，计划长期持有公司股票。股份
锁定期（包括延长的锁定期）届满后，在不违反相关法律、法规以及本人就股
份锁定所作出的有关承诺的前提下，将综合考虑资金需求、投资安排等因素，
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审慎制定股票减持计划。
  一、减持数量及价格：在锁定期届满后两年内，本人每年减持的股份数量
不超过本人所持公司股份总数的 25%，且不因减持影响本人对公司的控制权；
减持价格不低于首次公开发行股票的发行价格，若公司在首次公开发行股票并
上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、资本公积转增股本等除息、除
权事项的，股份数量及发行价格相应调整。
  二、减持方式：本人拟减持公司股份的，应按照相关法律、法规、规章、
规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持，且不违背本公司已作出承
诺，减持方式包括集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法
方式。
  三、在持有公司股份 5%以上的期间，满足公司董事、监事、高级管理人员
的股份锁定承诺的前提下，本人拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，
将在首次卖出股份的 15 个交易日前预先披露减持计划，本人拟采取其他方式减
持的，将提前 3 个交易日予以公告，并按照证监会、证券交易所减持股份的有
关规定及时、充分履行信息披露义务。
  四、本人将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的规定，依法
依规减持。
  五、如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本人违规减
持所得归公司所有。如本人未将违规减持所得支付给公司，则公司有权以应付
本人现金分红予以抵扣。
  六、本承诺出具后，若中国证券监督管理委员会或其派出机构、上海证券
交易所作出其他监管规定，且上述承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将
按最新规定出具补充承诺。”
（二）持有发行人 5%以上股份的股东周华承诺
  “本人看好公司及其所处行业的发展前景，计划长期持有公司股票。股份
锁定期（包括延长的锁定期）届满后，在不违反相关法律、法规以及本人就股
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份锁定所作出的有关承诺的前提下，将综合考虑资金需求、投资安排等因素，
审慎制定股票减持计划。
  一、减持数量及价格：在锁定期届满后两年内，本人每年减持的股份数量
不超过本人所持公司股份总数的 25%，且减持价格不低于首次公开发行股票的
发行价格。若公司在首次公开发行股票并上市后至本人减持期间发生派发股利、
送红股、资本公积转增股本等除息、除权事项的，股份数量及发行价格相应调
整。
  二、减持方式：本人拟减持公司股份的，应按照相关法律、法规、规章、
规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持，且不违背本公司已作出承
诺，减持方式包括集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法
方式。
  三、在持有公司股份 5%以上的期间，满足公司董事、监事、高级管理人员
的股份锁定承诺的前提下，本人拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，
将在首次卖出股份的 15 个交易日前预先披露减持计划，本人拟采取其他方式减
持的，将提前 3 个交易日予以公告，并按照证监会、证券交易所减持股份的有
关规定及时、充分履行信息披露义务。
  四、本人将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的规定，依法
依规减持。
  五、如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本人违规减
持所得归公司所有。如本人未将违规减持所得支付给公司，则公司有权以应付
本人现金分红予以抵扣。
  六、本承诺出具后，若中国证券监督管理委员会或其派出机构、上海证券
交易所作出其他监管规定，且上述承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将
按最新规定出具补充承诺。”
（三）持有发行人 5%以上股份的股东上海爱兔承诺
  “本企业看好公司及其所处行业的发展前景，计划长期持有公司股票。股
上海英方软件股份有限公司                    招股说明书
份锁定期（包括延长的锁定期）届满后，在不违反相关法律、法规以及本企业
就股份锁定所作出的有关承诺的前提下，将综合考虑资金需求、投资安排等因
素，审慎制定股票减持计划。
  一、减持数量及价格：在锁定期届满后两年内，本企业减持的股份数量不
超过本企业所持公司股份总数的 25%，且减持价格不低于首次公开发行股票的
发行价格。若公司在首次公开发行股票并上市后至本企业减持期间发生派发股
利、送红股、资本公积转增股本等除息、除权事项的，股份数量及发行价格相
应调整。
  二、减持方式：本企业拟减持公司股份的，应按照相关法律、法规、规章、
规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持，且不违背本公司已作出承
诺，减持方式包括集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法
方式。
  三、在持有公司股份 5%以上的期间，满足股份锁定承诺的前提下，本企业
拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的 15 个交易日
前预先披露减持计划，本企业拟采取其他方式减持的，将提前 3 个交易日予以
公告，并按照证监会、证券交易所减持股份的有关规定及时、充分履行信息披
露义务。
  四、本企业将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的规定，依法
依规减持。
  五、如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本企业违
规减持所得归公司所有。如本企业未将违规减持所得支付给公司，则公司有权
以应付本企业现金分红予以抵扣。
  六、本承诺出具后，若中国证券监督管理委员会或其派出机构、上海证券
交易所作出其他监管规定，且上述承诺不能满足该等规定时，本企业承诺届时
将按最新规定出具补充承诺。”
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（四）持有发行人 5%以上股份的股东程圣森、胡志宏承诺
  “本人看好公司及其所处行业的发展前景，计划长期持有公司股票。股份
锁定期（包括延长的锁定期）届满后，在不违反相关法律、法规以及本人就股
份锁定所作出的有关承诺的前提下，将综合考虑资金需求、投资安排等因素，
审慎制定股票减持计划。
  一、减持数量及价格：在锁定期届满后两年内，本人累计减持的股份数量
可达公司首次公开发行股票并上市时本人直接或间接所持公司股票数量总数的
行股票并上市后至本人减持期间发生派发股利、送红股、资本公积转增股本等
除息、除权事项的，股份数量及发行价格相应调整。
  二、减持方式：本人拟减持公司股份的，应按照相关法律、法规、规章、
规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持，且不违背本公司已作出承
诺，减持方式包括集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法
方式。
  三、在持有公司股份 5%以上的期间，满足股份锁定承诺的前提下，本人拟
通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的 15 个交易日前
预先披露减持计划，本人拟采取其他方式减持的，将提前 3 个交易日予以公告，
并按照证监会、证券交易所减持股份的有关规定及时、充分履行信息披露义务。
  四、本人将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的规定，依法
依规减持。
  五、如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本人违规减
持所得归公司所有。如本人未将违规减持所得支付给公司，则公司有权以应付
本人现金分红予以抵扣。
  六、本承诺出具后，若中国证券监督管理委员会或其派出机构、上海证券
交易所作出其他监管规定，且上述承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将
按最新规定出具补充承诺。”
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（五）作为一致行动人，合计持有发行人 5%以上股份的股东好望角启航、好
望角越航、好望角苇航承诺
  “本企业看好公司及其所处行业的发展前景，计划长期持有公司股票。股
份锁定期（包括延长的锁定期）届满后，在不违反相关法律、法规以及本企业
就股份锁定所作出的有关承诺的前提下，将综合考虑资金需求、投资安排等因
素，审慎制定股票减持计划。：
  一、减持数量及价格：在锁定期届满后两年内，本企业累计减持的股份数
量可达公司首次公开发行股票并上市时本企业直接或间接所持公司股票数量总
数的 100%。若公司在首次公开发行股票并上市后至本企业减持期间发生派发股
利、送红股、资本公积转增股本等除息、除权事项的，股份数量及发行价格相
应调整。
  二、减持方式：本企业拟减持公司股份的，应按照相关法律、法规、规章、
规范性文件及上海证券交易所的相关规定进行减持，且不违背本公司已作出承
诺，减持方式包括集中竞价交易、大宗交易或其他上海证券交易所认可的合法
方式。
  三、在持有公司股份 5%以上的期间，满足股份锁定承诺的前提下，本企业
拟通过证券交易所集中竞价交易方式减持的，将在首次卖出股份的 15 个交易日
前预先披露减持计划，本企业拟采取其他方式减持的，将提前 3 个交易日予以
公告，并按照证监会、证券交易所减持股份的有关规定及时、充分履行信息披
露义务。
  四、本企业将严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细
则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律法规的规定，依法依
规减持。
  五、如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股票的，本企业违
规减持所得归公司所有。如本企业未将违规减持所得支付给公司，则公司有权
以应付本企业现金分红予以抵扣。
  六、本承诺出具后，若中国证券监督管理委员会或其派出机构、上海证券
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交易所作出其他监管规定，且上述承诺不能满足该等规定时，本企业承诺届时
将按最新规定出具补充承诺。”
三、发行人及其控股股东、实际控制人、董事（不包括独立董事）、
高级管理人员关于稳定股价的措施和承诺
（一）发行人承诺
  “1、发行人已了解并知悉《关于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
股票并在科创板上市后稳定股价的预案的议案》的全部内容；
股票并在科创板上市后稳定股价的预案的议案》的内容并承担相应的法律责
任。”
（二）发行人控股股东、实际控制人承诺
  “1、本人已了解并知悉《关于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股
票并在科创板上市后稳定股价的预案的议案》的全部内容；
票并在科创板上市后稳定股价的预案的议案》的内容并承担相应的法律责任。”
（三）发行人董事（不包括独立董事）、高级管理人员承诺
  “1、本人已了解并知悉《关于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股
票并在科创板上市后稳定股价的预案的议案》的全部内容；
票并在科创板上市后稳定股价的预案的议案》的内容并承担相应的法律责任。”
四、发行人及控股股东、实际控制人、非独立董事、高级管理人员
对欺诈发行上市的股份购回承诺
（一）发行人承诺
  “一、本公司保证符合科创板上市发行条件，申请本次发行及上市的相关
申报文件所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何以欺诈手段骗取发行注
册的情形。
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  二、若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所或司法机关认定本公司
招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投
资者在证券交易中遭受损失，发行人将依法赔偿投资者损失。
  三、本公司承诺本次发行上市不存在任何欺诈发行的情形。
  四、若本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行
上市的，本公司将在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股票购回
程序，以二级市场价格或发行价孰高的原则执行回购价格，购回发行人本次公
开发行的全部新股。”
（二）发行人控股股东、实际控制人承诺
  “一、本人保证发行人符合科创板上市发行条件，申请本次发行及上市的
相关申报文件所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何以欺诈手段骗取发
行注册的情形。
  二、若发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行
上市的，本人将在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动股票购回程
序，购回发行人本次公开发行的全部新股。”
（三）发行人董事、监事、高级管理人员承诺
  “一、本人保证发行人符合科创板上市发行条件，申请本次发行及上市的
相关申报文件所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何以欺诈手段骗取发
行注册的情形。
  二、若发行人存在以欺骗手段取得发行注册，且发行人已经发行上市的，
本人将督促发行人以可行的方式购回发行人首次公开发行的全部新股。在违反
上述承诺之日起停止在发行人处领薪及分红（如有），同时本人持有的发行人
股份将不得转让，直至发行人按照上述承诺采取的相应股份购回及赔偿措施实
施完毕时为止。”
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五、发行人及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于填
补被摊薄即期回报的承诺
（一）发行人承诺
  “上海英方软件股份有限公司（下称“发行人”）拟申请首次公开发行人
民币普通股（A 股）股票并在科创板上市（下称“首次公开发行”），根据
《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》
（国办发[2013]110 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有
关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31 号）等规定，发
行人关于摊薄即期回报事宜作出以下承诺：
  （一）强化募集资金管理。公司将根据证券交易所有关要求和公司有关募
集资金使用管理的相关规定，严格管理募集资金使用，保证募集资金按照原定
用途得到充分有效利用。
  （二）加快募集资金投资项目投资进度。本次发行募集资金到位后，公司
将调配内部各项资源、加快推进募投项目建设，提高募集资金使用效率，争取
募投项目早日达产并实现预期效益，以提升公司盈利水平。
  （三）加强经营管理和内部控制。公司将进一步加强企业经营管理和内部
控制，提高公司日常运营效率，降低公司运营成本，全面有效地控制公司经营
和管理风险，提升经营效率。
  （四）强化投资者回报机制。公司实施积极的利润分配政策，重视对投资
者的合理投资回报，并保持连续性和稳定性。公司已根据中国证监会的相关规
定及监管要求，制订上市后适用的《公司章程（草案）》，就利润分配政策事
宜进行详细规定和公开承诺，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，
提高公司的未来回报能力。”
（二）发行人控股股东、实际控制人承诺
  “上海英方软件股份有限公司（下称“发行人”）拟申请首次公开发行人
民币普通股（A 股）股票并在科创板上市（下称“首次公开发行”），根据
《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》
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（国办发[2013]110 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有
关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31 号）等规定，发
行人控股股东、实际控制人关于摊薄即期回报事宜作出以下承诺：
  一、本人承诺，将不利用本人作为公司控股股东、实际控制人的地位与便
利越权干预公司经营管理活动或侵占公司利益。
  二、若本人违反前述承诺或拒不履行前述承诺的，本人将在股东大会及中
国证监会指定报刊公开作出解释并道歉，并接受中国证监会和上海证券交易所
对公司作出相关处罚或采取相关管理措施；对发行人或其股东造成损失的，本
人将依法给予补偿。
  三、本承诺出具后，若中国证券监督管理委员会或其派出机构、上海证券
交易所作出其他监管规定，且上述承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将
按最新规定出具补充承诺。”
（三）发行人董事、高级管理人员承诺
  “上海英方软件股份有限公司（下称“发行人”）拟申请首次公开发行人
民币普通股（A 股）股票并在科创板上市（下称“首次公开发行”），根据
《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》
（国办发[2013]110 号，以下简称“《意见》”）和《关于首发及再融资、重大
资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告
[2015]31 号）要求，发行人董事及高级管理人员关于摊薄即期回报采取填补措
施事宜作出以下承诺：
  （一）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也
不采用其他方式损害公司利益；
  （二）本人承诺对职务消费行为进行约束；
  （三）本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
  （四）本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补
回报措施的执行情况相挂钩；
  （五）未来公司如实施股权激励，本人承诺股权激励的行权条件与公司填
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补回报措施的执行情况相挂钩；
  （六）自本承诺出具日至公司首次公开发行实施完毕前，若中国证监会作
出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中
国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承
诺；
  （七）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任
何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，
本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。”
六、发行人利润分配政策和承诺
  “一、公司制定本规划的主要考虑因素为公司实行持续、稳定的利润分配
政策，公司的利润分配应当重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展，
根据公司利润和现金流量状况、生产经营发展需要，结合对投资者的合理回报、
股东对利润分配的要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等情况，在累计
可分配利润范围内制定当年的利润分配方案。
  二、本规划的制定原则是公司股东回报的规划需结合公司实际情况，并通
过多种渠道充分考虑和听取股东（特别是中小股东）、独立董事和监事的意见，
实行持续、稳定的利润分配政策。
  三、公司上市后未来三年的具体股东回报规划
     （一）利润分配的顺序
  公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公
司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
  公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定
公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
  公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利
润中提取任意公积金。
  公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分
配，但公司章程规定不按持股比例分配的除外。
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     （二）利润分配的原则
  公司重视对投资者的合理投资回报，利润分配方案应保持连续性和稳定性，
并符合法律法规和公司章程的相关规定；利润分配不得超过累计可供分配利润
的范围，不得损害公司持续经营能力。
     （三）利润分配的方式
  公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许
的其他方式。公司在选择利润分配方式时，相对于股票股利等分配方式优先采
用现金分红的利润分配方式；具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利
润分配。
     （四）利润分配的间隔
  在满足利润分配条件前提下，原则上公司每年进行一次利润分配，主要以
现金分红为主，但公司可以根据公司盈利情况及资金需求状况进行中期现金分
红。
     （五）现金分红
  公司实施现金分红，以下列条件满足为前提：
  （1）公司该年度或半年度实现的可分配利润为正值，即公司弥补亏损、提
取公积金后所余的税后利润为正值；
  （2）公司累计可供分配利润为正值；
  （3）审计机构对公司的该年度或半年度财务报告出具无保留意见的审计报
告；
  （4）公司未来无重大现金支出等事项发生（募集资金投资项目除外）。
  公司具备现金分红条件的，公司应当采取现金方式分红，公司每年以现金
方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%。
  公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利
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水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规
定的程序，提出差异化的现金分红方案：
  （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
  （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
  （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
  公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
  重大资金支出是指：公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或者购买设
备累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的 50%。
  公司可以在满足上述现金分红比例的前提下，同时采取发放股票股利的方
式分配利润。公司在确定以股票方式分配利润的具体金额时，应当充分考虑以
股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模、盈利增长速度相适
应，并考虑对未来债权融资成本的影响，以确保利润分配方案符合全体股东的
整体利益和长远利益。
  （六）利润分配的决策程序和机制
  公司的利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规定、盈利情
况、资金需求和股东回报规划提出、拟定预案，经董事会审议通过后提交股东
大会审议批准。独立董事应对利润分配预案发表独立意见。
  董事会审议现金分红具体方案时，将认真研究和论证公司现金分红的时机、
条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，应经董事会全体董事
过半数、全体独立董事半数以上表决通过。独立董事应发表独立意见，并及时
予以披露，独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董
事会审议。公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分配预案的，
独立董事应发表独立意见，公司应当披露原因、公司留存资金的使用计划和安
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排。
  股东大会对现金分红具体方案进行审议时，公司将通过多种渠道（包括不
限于提供网络投票表决、邀请中小股东参会、电话、邮件、投资者关系管理互
动平台等）主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的
意见和诉求、及时答复中小股东关心的问题。分红预案应由出席股东大会的股
东所持二分之一以上的表决权通过。
     （七）利润分配方案调整的决策程序
  公司将根据生产经营、资金需求和长期发展等实际情况的变化，认真论证
股东回报规划和利润分配方案的调整事项，调整后的股东回报规划和利润分配
方案以维护股东权益为原则，不得违反相关法律法规、规范性文件及公司章程
的规定；有关调整股东回报规划和利润分配方案的议案，由独立董事发表意见，
经公司董事会审议后提交公司股东大会批准，并经出席股东大会的股东所持表
决权的三分之二以上通过。”
七、关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
（一）发行人关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
  “公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资
料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性
承担个别和连带的法律责任。若本公司招股说明书及其他信息披露资料存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失
的，将依法赔偿投资者损失。”
（二）控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员关于依法承担赔偿
或赔偿责任的承诺
  “一、发行人招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责
任。
  二、若发行人招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人将依法赔偿
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投资者的损失。该等损失的金额以经人民法院认定或与本人协商确定的金额为
准。具体的赔偿标准、赔偿主体范围、赔偿金额等细节内容待上述情形实际发
生时，依据最终确定的赔偿方案为准。本人承诺不因职务变更、离职等原因而
放弃履行前述已作出的承诺。
  三、若相关法律、法规、规范性文件及中国证监会或上海证券交易所对本
人因违反上述承诺而应承担的相关责任有不同规定的，本人将自愿无条件遵从
该等规定。”
（三）本次发行的保荐人及证券服务机构关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
  保荐人兴业证券、发行人律师锦天城、发行人会计师天健会计师、资产评
估机构联合中和评估均就关于制作、出具的文件真实性、准确性、完整性出具
承诺：
  “本公司/本所为发行人本次发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。如因本公司/本所为发行人本次发行制作、出具的文件有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公司/本所将依法
赔偿投资者损失。”
八、发行人及其控股股东、实际控制人、持有发行人 5%以上股份
的股东、董事、监事、高级管理人员未履行相关承诺的约束措施
（一）发行人关于未履行相关承诺的约束措施
  “本公司保证将严格履行本公司本次发行并上市招股说明书披露的承诺事
项，并承诺严格遵守下列约束措施：
施：
  （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因并向股东和社会公众投资者道歉；
  （2）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；
  （3）如该违反的承诺属可以继续履行的，本公司将及时、有效地采取措施
消除相关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行的，本公司将向投资者
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及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；
  （4）如果因本公司未履行相关承诺事项，致使投资者遭受损失的，本公司
将依法向投资者赔偿相关损失；
  （5）本公司因违反承诺有违法所得的，按相关法律法规处理；
  （6）本公司将对出现该等未履行承诺行为负有个人责任的董事、监事、高
级管理人员采取调减或停发薪酬或津贴等措施。
并采取下列约束措施：
  （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因并向股东和社会公众投资者道歉；
  （2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，向投资者及时作
出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，并按规定履行相应的审议程序，
最大程度地保护投资者利益。”
（二）发行人控股股东、实际控制人关于未履行相关承诺的约束措施
  “本人保证将严格履行本人本次发行并上市招股说明书披露的承诺事项，
并承诺严格遵守下列约束措施：
  （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因并向股东和社会公众投资者道歉；
  （2）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；
  （3）如该违反的承诺属可以继续履行的，本人将及时、有效地采取措施消
除相关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行的，本人将向投资者及时
作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；
  （4）如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者或发行人遭受损失的，
本人将依法向投资者或发行人赔偿相关损失；
  （5）因未履行承诺产生的违规收益归发行人所有，发行人有权扣留应向本
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人支付的分红，作为履行承诺的履约担保；
  （6）在履行承诺之前，本人不得转让直接/间接持有发行人的股票。
采取下列约束措施：
  （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因并向股东和社会公众投资者道歉；
  （2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，向投资者及时作
出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，最大程度地保护投资者及发行
人利益。”
（三）发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术成员未履行相关承诺的约
束措施
  “本人保证将严格履行本次发行并上市招股说明书披露的承诺事项，并承
诺严格遵守下列约束措施：
  （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因并向股东和社会公众投资者道歉；
  （2）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；
  （3）如该违反的承诺属可以继续履行的，本人将及时、有效地采取措施消
除相关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行的，本人将向投资者及时
作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺
  （4）如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者或发行人遭受损失的，
本人将依法向投资者或发行人赔偿相关损失；
  （5）因未履行承诺产生的违规收益归发行人所有，发行人有权扣留应向本
人支付的分红（如有），作为履行承诺的履约担保；
  （6）在履行承诺之前，本人不得转让直接/间接持有发行人的股票；
  （7）本人将自愿接受社会及监管部门的监督，并依法承担相应责任；
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  （8）本人自愿接受发行人对本人因未履行承诺而采取调减或停发薪酬或津
贴等措施。
采取下列约束措施：
  （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因并向股东和社会公众投资者道歉；
  （2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，向发行人及投资
者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，最大程度地保护投资
者及发行人利益。”
（四）其他机构股东未履行相关承诺的约束措施
  “本企业保证将严格履行本企业本次发行并上市招股说明书披露的承诺事
项，并承诺严格遵守下列约束措施：
施：
  （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因并向股东和社会公众投资者道歉；
  （2）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；
  （3）如该违反的承诺属可以继续履行的，本企业将及时、有效地采取措施
消除相关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行的，本企业将向投资者
及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；
  （4）如果因本企业未履行相关承诺事项，致使投资者遭受损失的，本企业
将依法向投资者赔偿相关损失；
  （5）本企业因违反承诺有违法所得的，按相关法律法规处理；
  （6）本企业将对出现该等未履行承诺行为负有个人责任的董事、监事、高
级管理人员采取调减或停发薪酬或津贴等措施。
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并采取下列约束措施：
  （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因并向股东和社会公众投资者道歉；
  （2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，向投资者及时作
出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，并按规定履行相应的审议程序，
最大程度地保护投资者利益。”
（五）其他自然人股东未履行相关承诺的约束措施
  “本人保证将严格履行本人本次发行并上市招股说明书披露的承诺事项，
并承诺严格遵守下列约束措施：
  （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因并向股东和社会公众投资者道歉；
  （2）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；
  （3）如该违反的承诺属可以继续履行的，本人将及时、有效地采取措施消
除相关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行的，本人将向投资者及时
作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺；
  （4）如果因本人未履行相关承诺事项，致使投资者遭受损失的，本人将依
法向投资者赔偿相关损失；
  （5）本人因违反承诺有违法所得的，按相关法律法规处理；
  （6）本人将对出现该等未履行承诺行为负有个人责任的董事、监事、高级
管理人员采取调减或停发薪酬或津贴等措施。
采取下列约束措施：
  （1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原
因并向股东和社会公众投资者道歉；
上海英方软件股份有限公司                   招股说明书
  （2）尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，向投资者及时作
出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，并按规定履行相应的审议程序，
最大程度地保护投资者利益。”
九、发行人控股股东、实际控制人避免同业竞争的承诺
（一）发行人控股股东、实际控制人承诺
  关于避免同业竞争的承诺详见本招股说明书“第七节 公司治理与独立性”
之“八、同业竞争”之“（二）控股股东和实际控制人关于避免同业竞争的承
诺”的相关内容。
（二）发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员避免同业竞争的承诺
  “1、截至本承诺函出具之日，本人及其控制的其他企业与发行人及其子公
司之间不存在同业竞争的情形。
生同业竞争，即本人及其控制的其他企业（包括本人及其控制的全资、控股公
司及本人及其控制的其他企业对其具有实际控制权的公司）不会以任何形式直
接或间接的从事与发行人及子公司业务相同或相似的业务。
成竞争的业务及活动或拥有与发行人存在竞争关系的任何经济实体、机构、经
济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；
或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
人及其所控制的企业经营的业务构成或可能构成竞争，则本人将立即通知发行
人，并承诺将该等商业机会优先让渡于发行人。
的业务与发行人及子公司业务存在同业竞争，则本人及其控制的其他企业将在
发行人或其子公司提出异议后及时转让或终止该业务。
的董事会或股东大会上，本人承诺，本人及其控制的其他企业有关的董事、股
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东代表将按公司章程规定回避，不参与表决。
核心技术人员的地位谋求不当利益，不损害发行人和其他股东的合法权益。
高级管理人员、核心技术人员）期间持续有效，构成对本人及其控制的其他企
业具有法律约束力的法律文件，如有违反并给发行人或其子公司造成损失，本
人承诺将承担相应的法律责任。”
（三）持有发行人 5%以上股份的股东避免同业竞争的承诺
  “1、截至本承诺函出具之日，本人/本企业及其控制的其他企业与发行人
及其子公司之间不存在同业竞争的情形。
司业务产生同业竞争，即本人/本企业及其控制的其他企业（包括本人/本企业及
其控制的全资、控股公司及本人/本企业及其控制的其他企业对其具有实际控制
权的公司）不会以任何形式直接或间接的从事与发行人及子公司业务相同或相
似的业务。
发行人构成竞争的业务及活动或拥有与发行人存在竞争关系的任何经济实体、
机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织
的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术
人员。
商业机会与发行人及其所控制的企业经营的业务构成或可能构成竞争，则本人/
本企业将立即通知发行人，并承诺将该等商业机会优先让渡于发行人。
将来产生的业务与发行人及子公司业务存在同业竞争，则本人/本企业及其控制
的其他企业将在发行人或其子公司提出异议后及时转让或终止该业务。
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同业竞争的董事会或股东大会上，本人/本企业承诺，本人/本企业及其控制的其
他企业有关的董事、股东代表将按公司章程规定回避，不参与表决。
用股东的地位谋求不当利益，不损害发行人和其他股东的合法权益。
他企业具有法律约束力的法律文件，在本人/本企业作为发行人股东期间持续有
效，如有违反并给发行人或其子公司造成损失，本人/本企业承诺将承担相应的
法律责任。”
十、发行人及其控股股东、实际控制人、持有发行人 5%以上股份
的股东、董事、监事、高级管理人员规范和减少关联交易的承诺
  关于规范和减少关联交易的承诺详见本招股说明书“第七节 公司治理与独
立性”之“十、报告期内关联交易情况”之“（三）发行人控股股东、实际控
制人、持有发行人 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员规范和减少
关联交易的承诺”的相关内容。
十一、发行人控股股东、实际控制人及持有发行人 5%以上股份的
股东出具的关于避免资金占用的承诺
（一）发行人控股股东、实际控制人承诺
  “本人作为上海英方软件股份有限公司（以下简称“英方软件”）的控股
股东、实际控制人，现作出如下承诺：
  一、本人目前和将来严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问
题的通知》（2017 年修改）及中国证券监督管理委员会、证券交易所关于保护
上市公司公众股股东权益的相关规定，认真落实监管部门各项规章及工作指引，
确保本人及本人控制的企业不发生占用英方软件资金或资产的情形，不与公司
发生非经营性资金往来，也不要求英方软件为本人及本人控制的企业提供违规
担保。
  二、上述承诺在本人作为英方软件控股股东、实际控制人期间持续有效。
上海英方软件股份有限公司                    招股说明书
若本人违反上述承诺，将无条件承担由此引致的一切法律责任。”
（二）持有发行人 5%以上股份的股东上海爱兔承诺
  “本企业作为上海英方软件股份有限公司（以下简称“英方软件”）持股
  一、本企业目前和将来严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干
问题的通知》（2017 年修改）及中国证券监督管理委员会、证券交易所关于保
护上市公司公众股股东权益的相关规定，认真落实监管部门各项规章及工作指
引，确保本企业及本企业控制的企业不发生占用英方软件资金或资产的情形，
不与公司发生非经营性资金往来，也不要求英方软件为本企业及本企业控制的
企业提供违规担保。
  二、上述承诺在本企业作为英方软件持股 5%以上的股东及实际控制人的一
致行动人期间持续有效。若本企业违反上述承诺，将无条件承担由此引致的一
切法律责任。”
（三）持有发行人 5%以上股份的其他股东承诺
  “本人/本企业作为上海英方软件股份有限公司（以下简称“英方软件”）
持股 5%以上的股东，现作出如下承诺：
  一、本人/本企业目前和将来严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（2017 年修改）及中国证券监督管理委员会、证券交易所关
于保护上市公司公众股股东权益的相关规定，认真落实监管部门各项规章及工
作指引，确保本人/本企业及本人/本企业控制的企业不发生占用英方软件资金或
资产的情形，不与公司发生非经营性资金往来，也不要求英方软件为本人/本企
业及本人/本企业控制的企业提供违规担保。
  二、上述承诺在本人/本企业作为英方软件持股 5%以上的股东期间持续有
效。若本人/本企业违反上述承诺，将无条件承担由此引致的一切法律责任。”
上海英方软件股份有限公司                   招股说明书
十二、发行人控股股东、实际控制人出具的关于承担社保、住房公
积金、税务缴纳、房产责任的承诺
  “本人作为上海英方软件股份有限公司（以下简称“公司”）的控股股东、
实际控制人，现就社保公积金、税务、房屋等问题作如下承诺：
  一、关于社保公积金缴纳
  如公司及其控股子公司、分公司因在公司首次公开发行股票并在科创板上
市之前未按中国有关法律、法规、规章的规定为员工缴纳社会保险费或住房公
积金，而导致任何费用支出、经济赔偿或其他经济损失，则由本人无条件全额
承担赔偿责任，或在公司及其控股子公司、分公司必须先行支付该等费用的情
况下，及时向公司及其控股子公司、分公司给予全额补偿，以保证不因上述社
保费用和住房公积金的瑕疵缴纳行为致使公司及其控股子公司、分公司和公司
未来上市后的公众股东遭受任何损失。
  二、关于税务缴纳
  如公司及其控股子公司、分公司被税务管理部门要求为其员工补缴税款，
或因公司及其控股子公司、分公司未足额缴纳税款而被税务管理部门追偿或处
罚的，本人将对此承担责任，并无条件全额承担应补缴或被追偿的金额、滞纳
金和罚款等相关经济责任及因此所产生的相关费用，保证公司及其控股子公司、
分公司不会因此遭受任何损失。
  三、关于房产
  如因任何原因导致公司及其控股子公司、分公司自有或租赁的房产发生相
关产权纠纷、债权债务纠纷、整体规划拆除、出卖或抵押、诉讼/仲裁等情形，
并导致公司及其控股子公司、分公司无法继续正常使用该等房产或遭受损失，
本人均承诺承担因此造成公司及其控股子公司、分公司的所有损失，包括但不
限于因进行诉讼或仲裁、罚款、停产停业、寻找替代场所以及搬迁所发生的一
切损失和费用。”
  十三、发行人实际控制人出具的关于专利诉讼事项的承诺
  “本人作为上海英方软件股份有限公司（以下简称“公司”）的实际控制人，
上海英方软件股份有限公司                                 招股说明书
就公司（2022）沪 73 知民初 780 号、（2022）沪 73 知民初 781 号、（2022）
沪 73 知民初 782 号专利诉讼相关事宜作出如下承诺：
  若前述专利诉讼最后形成对公司不利结果，则本人将承担生效判决结果所
认定的应由发行人承担的赔偿金或诉讼费用，并向公司补偿因上述专利诉讼导
致的公司生产、经营损失，以保证发行人和发行人上市后的未来公众股东不因
此遭受任何损失。”

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