债券简称：21康佳01 债券代码：114894
债券简称：21康佳02 债券代码：133003
债券简称：21康佳03 债券代码：133040
债券简称：22康佳01 债券代码：149987
债券简称：22康佳03 债券代码：133306
债券简称：22康佳05 债券代码：133333
兴业证券股份有限公司
关于
康佳集团股份有限公司累计诉讼、仲裁情况的
临时受托管理事务报告
债券受托管理人：兴业证券股份有限公司
二〇二二年十一月
一、公司债券核准及发行情况
根据深圳证券交易所于 2020 年 10 月 21 日印发的“深证函〔2020〕890 号”
无异议函，康佳集团股份有限公司（以下简称“康佳集团”或“发行人”）获准
面向专业投资者非公开发行面值总额不超过 23 亿元的公司债券，采用分期发行
的方式。2021 年 1 月发行人面向专业投资者发行规模为 10 亿元的“康佳集团股
份有限公司 2021 年非公开发行公司债券（第一期）”，为“21 康佳 01”；2021 年
年非公开发行公司债券（第二期）”，为“21 康佳 02”，2021 年 7 月发行人面向
专业投资者发行规模为 8 亿元的“康佳集团股份有限公司 2021 年非公开发行公
司债券（第三期）”，为“21 康佳 03”。
根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕877 号文注册，发行人获准
面向专业投资者公开发行面值总额不超过 12 亿元的公司债券，采用分期发行的
方式。2022 年 7 月发行人面向专业投资者发行规模为 12 亿元的“康佳集团股份
有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）
（品种一）”，为“22
康佳 01”。
根据深圳证券交易所于 2022 年 8 月 15 日印发的“深证函〔2022〕539 号”
无异议函，康佳集团股份有限公司（以下简称“康佳集团”或“发行人”）获准
面向专业投资者非公开发行面值总额不超过 18 亿元的公司债券，采用分期发行
的方式。2022 年 9 月发行人面向专业投资者发行规模为 6 亿元的“康佳集团股
份有限公司 2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）（品种一）”，
为“22 康佳 03”；2022 年 10 月发行人面向专业投资者发行规模为 6 亿元的“康
佳集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）”，
为“22 康佳 05”。
二、本次债券的重大事项
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为上述债券受托管理人，
持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易
管理办法》、
《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定以及《受托管理协
议》的约定，现就发行人累计诉讼、仲裁情况公告如下：
截至发行人公告披露日（2022 年 11 月 23 日），发行人及控股公司连续十二
个月内新发生累计诉讼、仲裁金额合计为 170,299.61 万元，占发行人最近一期经
审计净资产绝对值的 18.72%。其中，作为原告或申请人的诉讼、仲裁金额为
发行人连续十二个月内新发生累计诉讼、仲裁情况如下：
一、发行人及控股公司作为原告（申请人）的大额诉讼、仲裁情况
进
原告/
序 诉讼请求判 标的金额 受理 展
申请 被告/被申请人 案由 受理机构
号 令 （万元） 时间 情
人
况
广安欧奇仕电子科
技有限公司、官宏
深 圳
少、华蓥市高科德电
康 佳
子科技有限公司、华
鹏 润 请求判令被 2022 审
蓥市高科龙电子科 委托合同纠 深圳市中级
技有限公司、贵州佳 纷 人民法院
产 业 及违约金 月 中
贵达科技有限公司、
有 限
四川省鸿荣源置业
公司
有限公司、杜新宇、
林伯龙、王时胜
康 佳
集 团 请求判令被 2022 审
烟台康悦投资有限 借款合同纠 深圳市中级
公司 纷 人民法院
有 限 及利息 月 中
公司
康 佳 请求判令法
环 嘉 院确认原告
阜新银行股份有限 2022 审
环 保 案外人执行 对货物享有 阜新市中级
科 技 异议纠纷 所有权并排 人民法院
公司 月 中
有 限 除被告的执
公司 行
康 佳 请求判令法
环 嘉 院确认原告
阜新银行股份有限 2022 审
环 保 案外人执行 对货物享有 阜新市中级
科 技 异议纠纷 所有权并排 人民法院
回收有限公司 月 中
有 限 除被告的执
公司 行
香 港 2021
徐祥、郑宝瑶、柯汉 请求判令被 审
康 佳 保证合同纠 年 深圳市中级
有 限 纷 12 人民法院
有限公司 责任 中
公司 月
鼎鑫电子科技（香 请求判令被 审
佳 鑫 国际货物买 2022 深圳市中级
科 技 卖合同纠纷 年 人民法院
焕、陈保宏 及违约金 中
有 限 11
公司 月
安 徽 请求判令被
康 佳 申请人支付 执
茂鑫源电子（香港） 国际货物买 年 深圳国际仲
有限公司 卖合同纠纷 12 裁院
有 限 付款利息损 中
月
公司 失
阜新银行股份有限
康 佳 请求判令法
公司、大连金凯旋再
环 嘉 院确认原告 2021
生资源收购连锁有 审
环 保 案外人执行 对货物享有 年 阜新市中级
科 技 异议纠纷 所有权并排 12 人民法院
业有限公司、大连展 中
有 限 除被告的执 月
宏再生资源回收有
公司 行
限公司、王金平
安 徽
请求判令被
康 智 B&L 2022 执
国际货物买 申请人支付 深圳国际仲
卖合同纠纷 货款及违约 裁院
有 限 CO., LIMITED 月 中
金
公司
安 徽
康 佳 请求判令被 2022 审
茂鑫源电子（深圳） 担保合同纠 深圳市宝安
有限公司 纷 区人民法院
有 限 保证责任 月 中
公司
小计 78,375.28 --
二、发行人及控股公司作为被告（被申请人）的大额诉讼、仲裁情况
请求判令被
康佳集团股份有限 2022 审
分期付款买 告支付货款 深圳市南山
卖合同纠纷 及逾期付款 区人民法院
科技有限公司 月 中
利息
深 圳
东 方 2022
请求判令被 北京市第三 审
创 业 康佳集团股份有限 年
投 资 公司 11
款及违约金 院 中
有 限 月
公司
小计 77,405.00 --
三、其他小额诉讼情况
其他单笔在 2,000 万以下的小额诉讼（康佳智通科技有限公
司、佳鑫科技有限公司、东莞康佳电子有限公司、安徽康智
商贸有限公司、广东兴达鸿业电子有限公司、江西康佳新材 14,519.33
料科技有限公司、江西高透材料科技有限公司、重庆康兴瑞
环保科技有限公司、康佳集团股份有限公司等）合计
三、累计诉讼、仲裁事项对发行人偿债能力的影响分析
经与发行人了解，鉴于上述部分诉讼案件未判决，尚无法准确判断对发行人
本期利润或期后利润的影响金额，发行人将根据案件进展情况进行相应的会计处
理。
兴业证券作为上述债券受托管理人，根据相关法律法规要求出具本临时受托
管理事务报告，并就发行人累计诉讼、仲裁情况提醒投资者关注相关风险。
四、受托管理人的联系方式
有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人。
联系人：张宁
联系电话：021-38565454
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
