东兴证券股份有限公司
关于欣旺达电子股份有限公司向特定对象发行股票
限售股份解除限售并上市流通的核查意见
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为欣旺达
电子股份有限公司（以下简称“欣旺达”或“公司”或“发行人”）向特定对象发
行股票及公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的
要求，对欣旺达向特定对象发行股票限售股份解除限售并申请上市流通的事项进行
了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次申请解除限售股份取得情况及公司总股本变化情况
（一）本次申请解除限售股份的取得情况
公司于 2021 年 10 月 18 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意欣旺
达电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3300 号），
同意公司向三峡资本控股有限责任公司、浙江华友控股集团有限公司等 16 家特定投
资者发行人民币普通股
（A 股）
募集资金总额为人民币 3,915,061,962.70
元，新增股份于 2021 年 11 月 29 日上市，本次发行完成后，公司股本总额变更为
（二）股份发行后至本公告披露日公司股本变化情况
公司于 2022 年 4 月 25 日分别召开第五届董事会第三十一次会议和第五届监事
会第三十一次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限
制性股票的议案》，公司对激励对象成志华、杨小平、殷亮、张志高等共计 40 人（其
中一名激励对象同时拥有首次授予部分限制性股票和预留部分限制性股票）已获授
但尚未解锁的限制性股票 330,620 股进行回购注销：其中 2019 年限制性股票激励计
划首次激励对象成志华、杨小平、颜世敏、李果等共计 28 人已获授但尚未解锁的限
制性股票数量为 218,620 股，2019 年限制性股票激励计划预留部分激励对象殷亮、
张志高、胡一帆、徐江等共计 13 人已获授但尚未解锁的限制性股票数量为 112,000
股。完成限制性股票回购注销登记工作后，公司总股本将由 1,718,957,276 股减至
截至本核查意见出具之日，上述回购注销工作尚未完成。除上述情况外，自股
份发行完成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等原因导致股本数量变化
的情形。
截至本核查意见出具之日，公司总股本为 1,718,957,276 股，其中：有限售条件
股份数量为 244,407,498 股，占公司总股本的 14.22%；无限售条件股份数量为
二、本次申请解除股份限售的股东作出的股份锁定期承诺及其履行情况
（一）符合本次解除限售条件的股东作出的股份锁定期承诺履行情况如下：
承诺主体 承诺内容 承诺履行情况
大家资产管理有限责任公司（大家资产-民生银行-大家资
产-盛世精选2号集合资产管理产品（第二期））、当涂固
信产业集群创新发展基金合伙企业（有限合伙）、济南江
山投资合伙企业（有限合伙）、大家资产管理有限责任公 本次向特定对 截止本公告
司（大家资产-工商银行-大家资产-蓝筹精选5号集合资产 象发行的股 日，承诺人严
管理产品）、三峡资本控股有限责任公司、UBS AG、诺德 票，自新增股 格履行了承
基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、申万宏源证 份上市之日起 诺，未发生违
券有限公司、朱雀基金管理有限公司、银河德睿资本管理 六个月内不得 反承诺的情
有限公司、巴克莱银行Barclays Bank PLC、易方达基金管 转让。 况。
理有限公司、财通基金管理有限公司、天津华人投资管理
有限公司-华人和晟2号证券投资私募基金、浙江华友控股
集团有限公司。
（二）截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东严格履行了上述承
诺，未发生违反上述承诺的情形。
（三）本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司对其不存在
违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售的股份数量为 93,438,233 股，占目前公司总股本比例为
（二）本次解除限售的股份上市流通日为 2022 年 5 月 30 日。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数共 16 名，涉及的证券账户合计 81 个。
（四）本次股份解除限售上市流通情况具体如下：
本次实际可上
持有限售股份 本次解除限售
序号 股东名称 证券账户名称 市流通数量
数量（股） 股份数量（股）
（股）
朱雀基金－陕西煤业
股份有限公司－陕煤
朱雀新能源产业单一
资产管理计划
招商银行股份有限公
司－朱雀恒心一年持
有期混合型证券投资
基金
招商银行股份有限公
司－朱雀产业臻选混 1,431,900 1,431,900 1,431,900
合型证券投资基金
广发证券股份有限公
司－朱雀企业优选股 1,145,500 1,145,500 1,145,500
票型证券投资基金
东方证券股份有限公
朱雀基金管理 司－朱雀匠心一年持
有限公司 有期混合型证券投资
基金
平安银行股份有限公
司－朱雀企业优胜股 381,800 381,800 381,800
票型证券投资基金
朱雀基金－招商银行
－朱雀常青集合资产 262,600 262,600 262,600
管理计划
中国工商银行股份有
限公司－朱雀产业智
选混合型证券投资基
金
朱雀基金－江苏银行
－朱雀高端制造精选
划
本次实际可上
持有限售股份 本次解除限售
序号 股东名称 证券账户名称 市流通数量
数量（股） 股份数量（股）
（股）
朱雀基金－招商银行
－朱雀专享 10 号集合 126,500 126,500 126,500
资产管理计划
朱雀基金－工商银行
－朱雀先进制造产业 28,600 28,600 28,600
链集合资产管理计划
朱雀基金－广发证券
－朱雀核心优选集合 19,100 19,100 19,100
资产管理计划
朱雀基金－招商证券
－朱雀穿越恒远资产 18,800 18,800 18,800
管理计划
朱雀基金－东方证券
－朱雀专享 11 号集合 17,900 17,900 17,900
资产管理计划
朱雀基金－国泰君安
证券－朱雀合伙全市 8,800 8,800 8,800
场资产管理计划
中国银行股份有限公
司－易方达战略新兴
产业股票型证券投资
基金
中国工商银行股份有
限公司－易方达新兴
易方达基金管 成长灵活配置混合型
理有限公司 证券投资基金
招商银行股份有限公
司－易方达创新成长 2,386,635 2,386,635 2,386,635
混合型证券投资基金
中国银行股份有限公
司－易方达科技创新 477,326 477,326 477,326
混合型证券投资基金
全国社保基金一零二
组合
平安银行股份有限公
博时基金管理 司－博时成长领航灵
有限公司 活配置混合型证券投
资基金
博时基金－光大银行
－博时基金阳光有恒 190,931 190,931 190,931
本次实际可上
持有限售股份 本次解除限售
序号 股东名称 证券账户名称 市流通数量
数量（股） 股份数量（股）
（股）
划
中信银行股份有限公
司－博时睿弘一年定
期开放混合型证券投
资基金
三峡资本控股 三峡资本控股有限责
有限责任公司 任公司
银河德睿资本 银河德睿资本管理有
管理有限公司 限公司
济南江山投资
济南江山投资合伙企
业（有限合伙）
合伙）
巴 克 莱 银 行
BARCLAYS BANK
PLC
PLC
中国工商银行股份有
限公司－财通内需增
长 12 个月定期开放混
合型证券投资基金
财通基金－外贸信托
－华资 1 号单一资金
信托－财通基金财华 525,060 525,060 525,060
划
财通基金－浙江省发
财通基金管理 展资产经营有限公司
有限公司 －财通基金发展资产 477,327 477,327 477,327
划
财通基金－外贸信托
－华资 1 号单一资金
信托－财通基金财华 429,594 429,594 429,594
划
财通基金－中原证券
股份有限公司－财通
本次实际可上
持有限售股份 本次解除限售
序号 股东名称 证券账户名称 市流通数量
数量（股） 股份数量（股）
（股）
基金天禧定增 66 号单
一资产管理计划
财通基金－江海证券
有限公司－财通基金
玉泉 998 号单一资产
管理计划
财通基金－光大银行
－中国银河证券股份 238,664 238,664 238,664
有限公司
财通基金－东方证券
股份有限公司－财通
基金安吉 100 号单一
资产管理计划
财通基金－泸州璞信
股权投资基金合伙企
业（有限合伙）－财 238,663 238,663 238,663
通基金璞信 3 号单一
资产管理计划
财通基金－华人精选
证券投资私募基金－
财通基金财华 3 号单
一资产管理计划
财通基金－江苏苏豪
纺织集团有限公司－
财通基金苏纺定增 1
号单一资产管理计划
财通基金－兴途健辉
基金兴途定增 6 号单
一资产管理计划
财通基金－吕礼发－
财通基金万盛 1 号单 143,198 143,198 143,198
一资产管理计划
财通基金－平安银行
－东方国际集团上海 119,332 119,332 119,332
投资有限公司
财通基金－万和证券
股份有限公司－财通
基金玉泉 976 号单一
资产管理计划
本次实际可上
持有限售股份 本次解除限售
序号 股东名称 证券账户名称 市流通数量
数量（股） 股份数量（股）
（股）
财通基金－来涛－财
通基金玉泉定增 1388 119,332 119,332 119,332
号单一资产管理计划
财通基金－西部证券
股份有限公司－财通
基金西部定增 1 号单
一资产管理计划
财通基金－云南国际
信托有限公司－财通
基金逐鹿 1 号单一资
产管理计划
财通基金－乐瑞宏观
配置 3 号基金－财通
基金玉泉乐瑞 3 号单
一资产管理计划
财通基金－乐瑞宏观
配置 2 号基金－财通
基金玉泉乐瑞 2 号单
一资产管理计划
财通基金－乐瑞宏观
配置 4 号基金－财通
基金玉泉乐瑞 4 号单
一资产管理计划
财通基金－赵想章－
财通基金红星 1 号单 47,733 47,733 47,733
一资产管理计划
财通基金－江苏信托
致远 1 号（定增）集
合资金信托计划－财
通基金玉泉江苏信托
划
财通基金－兴途健辉
金－财通基金兴途定 47,733 47,733 47,733
增 7 号单一资产管理
计划
财通基金－谢金兰－
财通基金天禧定增 41 47,733 47,733 47,733
号单一资产管理计划
本次实际可上
持有限售股份 本次解除限售
序号 股东名称 证券账户名称 市流通数量
数量（股） 股份数量（股）
（股）
财通基金－横琴人寿
保险有限公司－分红
险－财通基金玉泉 47,733 47,733 47,733
计划
财通基金－光大银行
－西南证券股份有限 35,800 35,800 35,800
公司
财通基金－孙韬雄－
财通基金玉泉 963 号 23,866 23,866 23,866
单一资产管理计划
财通基金－华鑫证券
有限责任公司－财通
基金鑫量 4 号单一资
产管理计划
财通基金－黄聿成－
财通基金理享 1 号单 23,866 23,866 23,866
一资产管理计划
财通基金－龚晨青－
财通基金哈德逊 99 号 23,866 23,866 23,866
单一资产管理计划
财通基金－长城证券
股份有限公司－财通
基金天禧定增 56 号单
一资产管理计划
财通基金－江佐华－
财通基金玉泉 1127 号 23,866 23,866 23,866
单一资产管理计划
财通基金－汉汇韬略
量化 1 号私募证券投
资基金－财通基金玉 23,866 23,866 23,866
泉 1123 号单一资产管
理计划
财通基金－天风证券
股份有限公司－财通
基金君享天成单一资
产管理计划
财通基金－上海渊流
价值成长三号私募证
券投资基金－财通基
金玉泉 1080 号单一资
本次实际可上
持有限售股份 本次解除限售
序号 股东名称 证券账户名称 市流通数量
数量（股） 股份数量（股）
（股）
产管理计划
财通基金－上海渊流
价值成长五号私募证
券投资基金－财通基 11,933 11,933 11,933
金玉泉 1090 号单一资
产管理计划
财通基金－济宁市意
德通国际供应链管理
有限公司－财通基金 11,933 11,933 11,933
玉泉 1025 号单一资产
管理计划
大家资产管理
有限责任公司
大家资产－工商银行
（ 大 家 资 产 -工
－大家资产－蓝筹精
选 5 号集合资产管理
产 -蓝 筹 精 选 5
产品
号集合资产管
理产品）
浙江华友控股 浙江华友控股集团有
集团有限公司 限公司
申万宏源证券 申万宏源证券有限公
有限公司 司
当涂固信产业 上海固信投资控股有
集群创新发展 限公司－当涂固信产
基金合伙企业 业集群创新发展基金
（有限合伙） 合伙企业（有限合伙）
天津华人投资
管理有限公司- 天津华人投资管理有
券投资私募基 号证券投资私募基金
金
大家资产管理
有限责任公司
（ 大 家 资 产 -民 大家资产－民生银行
生 银 行 -大 家 资 －大家资产－盛世精
产 -盛 世 精 选 2 选 2 号集合资产管理
号集合资产管 产品（第二期）
理产品（第二
期））
本次实际可上
持有限售股份 本次解除限售
序号 股东名称 证券账户名称 市流通数量
数量（股） 股份数量（股）
（股）
诺德基金－招商证券
股份有限公司－诺德
基金股债平衡 1 号单
一资产管理计划
诺德基金－长城证券
股份有限公司－诺德
基金浦江 108 号单一
资产管理计划
诺德基金－国联证券
股份有限公司－诺德
基金浦江 96 号单一资
产管理计划
诺德基金－蓝墨专享
金－诺德基金浦江 71,599 71,599 71,599
计划
诺德基金－中泰证券
股份有限公司－诺德
诺德基金管理 238,663 238,663 238,663
有限公司
资产管理计划
诺德基金－纯达定增
精选三号私募证券投
资基金－诺德基金纯 477,327 477,327 477,327
达定增精选 3 号单一
资产管理计划
诺德基金－三登香橙
金－诺德基金浦江 71,600 71,600 71,600
计划
诺德基金－成都锦润
诚信股权投资基金有
限公司－诺德基金浦 906,921 906,921 906,921
江睿宸 1 号单一资产
管理计划
诺德基金－董得利－
诺德基金浦江 245 号 293,556 293,556 293,556
单一资产管理计划
四、本次可解除限售股票上市流通后的股本结构变化情况
本次变动前 本次变动后
本次变动数量（股）
比 比
股份性质 股份数量（股） 股份数量（股）
例 % 例 %
一、限售条件流通
股/非流通股
高管锁定股 133,747,125.00 7.78 - 133,747,125.00 7.78
首发后限售股 93,438,233.00 5.44 -93,438,233.00 0.00 0
股权激励限售股 17,222,140.00 1.00 - 17,222,140.00 1.00
二、无限售条件流
通股
三、总股本 1,718,957,276.00 100.00 - 1,718,957,276.00 100.00
注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理
结果为准。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：欣旺达本次限售股份解除限售并上市流通符合《中华
人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》等
相关法律法规和规范性文件的要求；欣旺达本次解除限售股份股东严格履行了其在
公司向特定对象发行股票中做出的承诺；截至本核查意见出具之日，欣旺达关于本
次限售股份解除限售并上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对欣旺达本次限售股份解除限售并上市流通事项无异议。
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于欣旺达电子股份有限公司向特定对
象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
邹小平 杨 志
东兴证券股份有限公司
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