股东大会法律意见书
国浩律师（乌鲁木齐）事务所
关于新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
二 0 二一年度股东大会
法律意见书
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股东大会法律意见书
国浩律师（乌鲁木齐）事务所
关于新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
二 0 二一年度股东大会
法律意见书
致： 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司
国浩律师（乌鲁木齐）事务所（下称本所）接受新疆天山畜牧生物工程股份
有限公司（下称公司）的委托，委派本所赵旭东律师、张瑞琛律师出席公司 2021
年度股东大会，根据《中华人民共和国公司法》
（下称《公司法》）、《中华人民共
和国证券法》
（下称《证券法》）、
《上市公司股东大会规则》和《新疆天山畜牧生
物工程股份有限公司章程》
（下称《公司章程》），按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，对有关的文件和事实进行核查与验证，现出具法律意
见如下：
一、本次年度股东大会的召集、召开程序
和深圳证券交易所网站上刊登了《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司关于召开
年度股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知公告》的公告，该等公告载明了
本次年度股东大会的会议召集人、召开时间、投票方式、现场会议召开的日期、
时间和地点、参加网络投票的操作流程、会议审议事项、会议出席对象、会议登
记办法及其他事项等内容。
站刊登的《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司关于 2021 年度股东大会增加临
时提案暨股东大会补充通知公告》，公司股东湖州皓辉企业管理咨询有限公司（持
有公司 22.11%的股份）于 2022 年 5 月 10 日向公司董事会提交《关于提请 2021
年度股东大会增加临时提案的函》，提议将《关于补选第五届董事会非独立董事
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的议案》作为临时提案提交公司 2021 年度股东大会审议，经核查，公司股东湖
州皓辉企业管理咨询有限公司符合向股东大会提交临时提案的主体资格，临时提
案的内容属于公司股东大会职权范围，公司董事会在收到提案后 2 日内发出了《新
疆天山畜牧生物工程股份有限公司关于 2021 年度股东大会增加临时提案暨股东
大会补充通知公告》，符合《公司法》《上市公司股东大会规则》及《公司章程》
的相关规定。
中：
（1）本次年度股东大会现场会议于 2022 年 5 月 23 日北京时间下午 15：
（2）本次年度股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统为
公司股东提供了网络投票平台。
（3）因公司原董事长辞职，公司半数以上董事推选董事于舒玮代为履行董
事长职责，直至选举产生新任董事长为止。因此本次年度股东大会由董事于舒玮
主持。
二、出席本次年度股东大会人员的资格
经查验《股权登记日的股东名册》、《2021 年度股东大会法人股东登记签到
册》、现场会议参会股东提供的相关股东资格证明资料及深圳证券信息有限公司
提供的关于本次年度股东大会网络投票的统计数据等资料，参加本次年度股东大
会表决的股东及股东代理人数 8 人，参与投票的股份数为 106,506,810 股，占公
司总股本的 34.03％，其中：
（ 1） 参 加 现 场 会 议 并 投 票 的股 东 及 股 东 代 理 人数 为 2 人 ， 代 表 股 份
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（2）参加网络投票的股东人数为 6 人，代表股份 4,269,500 股，占公司总
股本的 1.36%。
根据公司提供的《2021 年度股东大会列席人员签到表》，出席本次年度股东
大会的公司董事、监事及高级管理人员均为公司现任人员。
三、本次年度股东大会的表决程序
本次年度股东大会以现场记名投票及网络投票表决方式，表决了下列议案：
《公司 2021 年度董事会工作报告》
《公司 2021 年度监事会工作报告》
《公司 2021 年度财务决算报告》
《公司 2021 年年度报告及摘要》
《公司 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
《公司董事、监事、高级管理人员薪酬调整方案》
《关于 2022 年度向关联方借款暨关联交易的议案》
《关于补选第五届董事会非独立董事的议案》
经查验《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2021 年度股东大会表决票》、
《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2021 年度股东大会议案表决结果（现
场）》、
《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 2021 年度股东大会议案表决结果》，
并根据深圳证券信息有限公司的网络投票表决统计结果，上述第 7 项议案关联股
东回避表决，其所持有股份亦未计入有效表决权股份总数；上述议案均由参加表
决的股东所持有效表决权过半数表决通过。
四、结论意见
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本所律师认为，公司二 0 二一年度股东大会的召集召开程序、出席本次年度
股东大会的人员资格、本次年度股东大会议案的表决方式、表决程序及表决结果，
符合《公司法》《证券法》
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件
以及《公司章程》的有关规定，合法有效。
（以下无正文）
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本法律意见书以逐页加盖“国浩律师（乌鲁木齐）事务所”条形章并最后一
页加盖本所印章为有效文本。
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负责人： 经办律师：
温 晓 军 赵旭东
张瑞琛
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