安克创新科技股份有限公司
独立董事工作制度
二〇二二年五月
安克创新科技股份有限公司独立董事工作制度
安克创新科技股份有限公司
独立董事工作制度
第一章 总 则
第一条 为保证安克创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）规范
运作和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事制
度，提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事的作用，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券
法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）制定的《上市公司独立董事规则》（以下简称《独立
董事规则》）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）制定的《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称
《上市公司规范运作》）等有关法律、行政法规和规范性文件及《安克创新科
技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，并结合公司实
际，特制定本制度。
第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其
所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
独立董事应独立于所受聘的公司及其主要股东。独立董事不得在公司担任除独
立董事外的其他任何职务。
第三条 公司独立董事应当严格遵守本制度规定的程序，行使法律、法
规和《公司章程》赋予的职权。
第二章 独立董事的任职资格
第四条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立
董事应当符合下列基本条件：
（一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的
资格；
（二） 具有《独立董事规则》所要求的独立性；
（三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章
及规则；
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（四） 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工
作经验；
（五） 法律法规、公司章程规定的其他条件。
独立董事及拟担任独立董事的人士应当依照规定参加中国证监会及其授权
机构所组织的培训。
独立董事候选人在公司发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时
尚未取得独立董事资格证书的，应当书面承诺参加最近一次独立董事培训并取
得深交所认可的独立董事资格证书，并予以公告。
第五条 独立董事应具有独立性。下列人员不得担任独立董事：
（一） 在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系
（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父
母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二） 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东
中的自然人股东及其直系亲属；
（三） 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公
司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四） 在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系
亲属；
（五） 为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财
务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六） 在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业具有
重大业务往来的单位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位
任职的人员；
（七） 最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形之一的人员；
（八） 最近十二个月内，独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在
其他影响其独立性情形的人员；
（九） 中国证监会和深交所认定的其他人员。
前款第（四）项、第（五）项及第（六）项中的公司控股股东、实际控制
人的附属企业，不包括根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，与
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公司不构成关联关系的附属企业。
第六条 独立董事候选人不得存在不得被提名为上市公司董事的情形，
并不得存在下列不良纪录：
（一） 最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚
或者司法机关刑事处罚的；
（二） 因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关
立案侦查，尚未有明确结论意见的；
（三） 最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（四） 作为失信惩戒对象等被国家发改委等部委认定限制担任公司董事职
务的；
（五） 在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者因
连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大
会予以撤换，未满十二个月的；
（六） 深交所认定的其他情形。
第七条 公司应当按照相关法律法规和本制度的要求聘任适当人员担任
独立董事，其中至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称
或注册会计师资格的人士）。以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，
应具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：
（一） 具备注册会计师资格；
（二） 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、
博士学位；
（三） 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业
岗位有五年以上全职工作经验。
第三章 独立董事的任免
第八条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以
上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
第九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人
应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，
并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司
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之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表声明。
独立董事在被提名前，原则上应当取得深交所认可的独立董事资格证书。
尚未取得的，应当书面承诺参加最近一期独立董事培训并取得深交所认可的独
立董事资格证书，并予以公告。
独立董事候选人应当就其是否符合相关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和深交所业务规则有关独立董事任职资格及独立性的要求作出声明。
独立董事提名人应当就独立董事候选人任职资格及是否存在影响其独立性
的情形进行审慎核实，并就核实结果做出声明。
在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内
容。
第十条 公司最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公
告时，向深交所报送《独立董事提名人声明》《独立董事候选人声明》《独立
董事候选人履历表》，并披露相关公告。公司董事会对独立董事候选人的有关
情况有异议的，应当同时报送董事会的书面意见。
第十一条 公司董事会最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会
通知公告时，将独立董事候选人的职业、学历、专业资格、详细的工作经历、
全部兼职情况等详细信息通过公司业务专区提交深交所网站进行公示，公示期
为三个交易日。独立董事候选人及提名人应当对公司披露或公示的所有与其相
关的信息进行核对，如发现披露或公示内容存在错误或遗漏的，应当及时告知
公司予以更正。
第十二条 公示期间，任何单位或个人对独立董事候选人的任职资格和独
立性有异议的，均可通过深交所网站提供的渠道，就独立董事候选人任职资格
和可能影响其独立性的情况向深交所反馈意见。
第十三条 公司董事会、独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时
间内如实回答深交所的问询，并按要求及时向深交所补充有关材料。未按要求
及时回答问询或补充有关材料的，深交所将根据现有材料进行审查并决定是否
对独立董事候选人的任职资格和独立性提出异议。
第十四条 对于深交所提出异议的独立董事候选人，公司不得将其提交股
东大会选举为独立董事，并应当及时披露异议函的内容。如已提交股东大会审
议的，应当取消该提案。
第十五条 深交所对独立董事候选人的其他情况表示关注的，公司应当及
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时披露深交所关注函的内容，独立董事提名人应当最迟在股东大会召开日的两
个交易日前披露对深交所关注函的回复，说明深交所关注事项的具体情形、是
否仍推举该候选人，继续推举的，说明具体理由、是否对公司规范运作和公司
治理产生影响及应对措施。
公司在召开股东大会选举独立董事时，应当对独立董事候选人的相关情况
是否被中国证监会、深交所关注及其具体情形进行说明。
第十六条 独立董事每届任期与该公司其他董事任期相同，任期届满，连
选可以连任，但是连任时间不得超过六年。
第十七条 独立董事连续三次未能亲自出席董事会会议的，由董事会提请
股东大会予以撤换。独立董事任期届满前，公司可以经法定程序解除其职务。
提前解除职务的，公司应将其作为特别披露事项予以披露。
第十八条 公司独立董事任职后出现本制度规定的不符合独立董事任职资
格情形的，应自出现该等情形之日起一个月内辞去独立董事职务。未按要求辞
职的，公司董事会应在在一个月期限到期后及时召开董事会，审议提请股东大
会撤换该名独立董事事项并在两个月内完成独立董事补选工作。
第十九条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事
会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债
权人注意的情况进行说明。
第二十条 因独立董事提出辞职等原因导致独立董事占董事会全体成员的
比例低于三分之一或者独立董事中没有会计专业人士的，提出辞职的独立董事
应当继续履职至新任独立董事产生之日。上市公司应当自独立董事辞职之日起
两个月内完成独立董事补选工作。
第四章 独立董事的职责
第二十一条 公司独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，独
立董事应当严格遵守本制度规定的程序，行使法律、法规和《公司章程》赋予
的职权，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受侵害。
第二十二条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控
制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
第二十三条 独立董事原则上最多在五家公司（含本公司、深沪证券交
易所公司、境外证券交易所公司）兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力
有效地履行独立董事的职责。已在五家公司担任独立董事的，不得再被提名为
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其他公司独立董事候选人。
第二十四条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的
要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。
第二十五条 为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有《公
司法》和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，还享有以下特别职权：
（一） 需要提交股东大会审议的关联交易应由独立董事认可后，提交
董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，
作为其判断的依据；
（二） 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
（三） 向董事会提请召开临时股东大会；
（四） 提议召开董事会；
（五） 独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审
计和咨询；
（六） 可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权，但不得采取有
偿或者变相有偿方式征集。
独立董事行使前款第（一）项至第（四）及第（六）项职权，应当取得全
体独立董事的二分之一以上同意；行使前款第（五）项职权，应当经全体独立
董事同意。
第（一）（二）项事项应由二分之一以上独立董事同意后，方可提交董事
会讨论。
如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披
露。
第二十六条 公司董事会设立审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委
员会、战略委员会；其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立
董事应占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。
第二十七条 独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会
或股东大会发表独立意见：
（一） 提名、任免董事；
（二） 聘任或解聘高级管理人员；
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（三） 公司董事、高级管理人员的薪酬；
（四） 聘用、解聘会计师事务所；
（五） 因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会
计差错更正；
（六） 上市公司的财务会计报告、内部控制被会计师事务所出具非标准无
保留审计意见；
（七） 内部控制评价报告；
（八） 相关方变更承诺的方案；
（九） 优先股发行对公司各类股东权益的影响；
（十） 公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，
以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；
（十一） 需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公
司提供担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、上市公司
自主变更会计政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；
（十二） 重大资产重组方案、管理层收购、股权激励计划、员工持股计
划、回购股份方案、上市公司关联方以资抵债方案；
（十三） 公司拟决定其股票不再在深交所交易；
（十四） 独立董事认为可能损害中小股东合法权益的事项；
（十五） 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规
则及公司章程规定的其他事项。
独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理
由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。
如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，
独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披
露。
第二十八条 独立董事发现上市公司存在下列情形之一的，应当积极主
动履行尽职调查义务并及时向深交所报告，必要时应当聘请中介机构进行专项
调查：
（一）重要事项未按规定提交董事会或股东大会审议；
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（二）未及时履行信息披露义务；
（三）信息披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（四）其他涉嫌违法违规或者损害中小股东合法权益的情形。
独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。
第二十九条 独立董事应当与上市公司管理层特别是董事会秘书及时充
分沟通，确保工作顺利开展。独立董事应当保证安排合理时间，包括出席股东
大会、董事会及各专门委员会会议，对公司生产经营状况、管理和内部控制等
制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。与公司管理层
进行工作讨论，对公司重大投资、生产、建设项目进行实地调研等。现场检查
发现异常情形的，应当及时向公司董事会和深交所报告。
第三十条 出现下列情形之一的，独立董事应当及时向中国证监会、深交
所报告：
（一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；
（二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事辞
职的；
（三）董事会会议材料不完整或论证不充分，两名及以上独立董事书面要
求延期召开董事会会议或者延期审议相关事项的提议未被采纳的；
（四）对公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事
会报告后，董事会未采取有效措施的；
（五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。
独立董事针对上述情形对外公开发表声明的，应当于披露前向深交所报告，
经深交所审核后在中国证监会指定媒体上公告。深交所对上述公告进行形式审
核，对其内容的真实性不承担责任。
第三十一条 独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告并披露，
述职报告应包括以下内容：
（一） 全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东大会次数；
（二） 发表独立意见的情况；
（三） 现场检查情况；
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（四） 提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师事务所、独立聘请外部
审计机构和咨询机构等情况；
（五） 保护中小股东合法权益方面所做的其他工作。
第五章 独立董事履行职责的条件
第三十二条 为了保证独立董事有效行使特别职权，公司应当为独立董
事提供必要的工作条件，公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，
如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公
告的，董事会秘书应及时到深交所办理公告事宜。
第三十三条 独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决
策的其他重大事项，公司应该按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够
的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当 2 名以上独立董事认
为资料不充分或论证不明确时，可书面联名提出延期召开董事会或延期审议董
事会所讨论的部分事项，董事会应予以采纳。公司向独立董事提供的资料，公
司及独立董事本人应当至少保存 5 年。
第三十四条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得
拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
第三十五条 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费
用由公司承担。
第三十六条 公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董
事会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。除上述津贴外，
独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未
予披露的其他利益。
第六章 附则
第三十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行；本制度如与国家法律、法规、规范性文件或《公司
章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定
执行。
第三十八条 本制度由公司董事会制订并经股东大会审议通过后生效。
第三十九条 本制度所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；
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“过”、“不满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第四十条 本制度由董事会负责解释。
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