中信证券股份有限公司
关于苏文电能科技股份有限公司2021年度持续督导工作
定期现场检查报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：苏文电能
保荐代表人姓名：孔磊 联系电话：021-20262203
保荐代表人姓名：孙琦 联系电话：021-20262389
现场检查人员姓名：孙琦、谭立
现场检查对应期间：上市后-2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 5 月 6 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查看公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、
决议等；
（四）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
息披露义务 用
相应程序和信息披露义务 用
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；
（二）查阅公司制定的各项内控制度；
（三）查阅公司出具的内部控制自我评价报告和会计师出具的内部控制鉴证报
告。
是
门（如适用）
是
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）查看公司公开披露信息文件；
（二）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容
对比；
（三）查阅公司信息披露的相关制度。
是
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司制定的各项内控制度；
（二）查阅公司财务系统内控股股东、实际控制人是否有侵占上市公司资源的记
录；
（三）查阅公司公开的信息披露文件。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是（公
司本年
度存在
与常州
汉耀的
商品房
关联交
易，公
义务
司已对
关联交
易履行
决策程
序进行
补充确
认）
务 用
债务等情形 用
应的审批程序和披露义务 用
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）询问募集资金存储银行，了解公司募集资金使用情况；
（三）查阅公司募集资金使用的相关凭据及合理性；
（四）查阅公司公开的信息披露文件；
（五）查阅公司内部制定的募集资金使用计划。
是
情形
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 不适
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 用
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）查阅了公司定期财务报告，并持续跟踪行业发展情况；
（二）向公司财务部门人员了解公司财务状况。
不适
用
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；
（二）查阅公司公开信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
不适
用
是
或者风险
是
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
问题：公司 2021 年度存在与常州汉耀的商品房转让的关联交易未事前履行决策
程序的情形（详见苏文电能公告：2022-016），但相关关联交易未损害公司及中
小股东的利益。
整改措施：公司已对相关关联交易履行决策程序进行补充确认，同时提请各部门
及子公司关注公司关联交易事项，并建立部门之间的沟通机制，按照《公司章程》、
《关联交易决策制度》等规定履行关联交易决策程序。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于苏文电能科技股份有限公司 2021
年度持续督导工作定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人签字：
孔 磊 孙 琦
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